华泰证券业务培训资料
香港证券介绍
客户境外资金划转
1、从国内汇款：去国内银行柜台（一般中行、 从国内汇款：去国内银行柜台（一般中行、 招行、建行都可） 招行、建行都可）先购汇再填写一份境外汇款 申请书汇至我们给您在渣打银行开设的信托帐 号里。（按照国家外汇管理规定， 。（按照国家外汇管理规定 号里。（按照国家外汇管理规定，目前国内人 士每人每年可以留学、 士每人每年可以留学、旅游等理由用人民币购 汇可向境外汇款约5万美元的额度） 汇可向境外汇款约5万美元的额度） 海外汇款： 2、海外汇款：在香港以外的海外存款或汇款至 华泰证券（香港）的大帐户， 华泰证券（香港）的大帐户，但须把存款单写 上客户姓名和客户号码并传真给我们， 上客户姓名和客户号码并传真给我们，我们一 收到传真就会把您汇的钱划至您帐户里。 收到传真就会把您汇的钱划至您帐户里。
开户流程
本公司收到开户表正本会马上仔细审阅。 本公司收到开户表正本会马上仔细审阅。 审核过没问题后会致电该客户， 审核过没问题后会致电该客户，确认他是否已 收到本公司的『客户协议书，是否已详阅附表 收到本公司的『客户协议书， 的风险披露声明及附表４的网上交易条款。 ５的风险披露声明及附表４的网上交易条款。 再与客户核对个人数据及电邮地址。 再与客户核对个人数据及电邮地址。 完成开户程序后，发出账户号码、 完成开户程序后，发出账户号码、密码和银行 账号到客户电邮信箱。 账号到客户电邮信箱。 华泰香港承诺于收到开户表后５ 华泰香港承诺于收到开户表后５天内为客户开 通账号。 通账号。
开户流程
华泰香港承诺于收到开户表后５ 华泰香港承诺于收到开户表后５天内为客户开 通账号。 通账号。
填表 风险披露
审阅
核实资料
发出账户号码、 发出账户号码、 密码和银行账号
客户付款(香港） 客户付款(香港）
证券公司培训教材基础知识PPT课件
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封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
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LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
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什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
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指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
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哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
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B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
证券业务知识讲座精品PPT课件
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场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
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中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
证券经纪业务营销PPT课件
证券经纪业务的分类
根据交易场所不同，证券经纪 业务可分为场内经纪业务和场 外经纪业务。
根据客户委托方式不同，证券 经纪业务可分为代理买卖证券 业务和代理兑付证券业务。
根据经纪业务的经营范围不同， 证券经纪业务可分为专项经纪 业务和综合经纪业务。
03
证券经纪业务营销策略
产品策略
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产品定位
THANKS
感谢观看
促销策略
广告宣传
通过各种媒体进行广告宣传，提 高证券经纪业务的知名度和影响
力。
客户推荐
鼓励现有客户推荐新客户，给予一 定的奖励和优惠。
公关活动
组织各种公关活动，如投资研讨会、 行业论坛等，提升品牌形象和信誉。
04
证券经纪业务营销技巧
客户沟通技巧
建立信任
通过真诚、专业的沟通，建立客 户信任关系，提高客户忠诚度。
失败案例：某证券公司的服务缺陷
总结词
服务不到位，客户流失
详细描述
某证券公司在客户服务方面存在明显缺陷，如响应不及时、服务质量不高、信息披露不透明等，导致 客户投诉和流失，影响了公司业务的发展。
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未来展望与总结
证券经纪业务发展趋势
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金融科技应用
随着金融科技的快速发展，证券经纪业务将更加 依赖科技手段，如大数据、人工智能等，以提高 服务效率和客户体验。
证券经纪业务营销ppt课件
目录
• 引言 • 证券经纪业务概述 • 证券经纪业务营销策略 • 证券经纪业务营销技巧 • 证券经纪业务营销案例分析 • 未来展望与总结
01
引言
主题简介
证券经纪业务营销
本课件主要探讨证券经纪业务的营销 策略、方法和实践，旨在帮助从业人 员更好地开展经纪业务，提高客户满 意度和业务效益。
华泰证券全业务链 精简版
IPO（主板、中小板、创业板）融资类服务华泰证券全业务链服务平台投资类服务理财类投资紫金系列国债逆回购新三板天天盈天天发融资融券企业债券发行融资转融通定向理财服务保本策略型股权质押融资数量化交易型（套利）市值管理型股票约定式回购低风险债券型股票配置投资型债券质押式回购定向资产投资与管理参与股票非公开发行定向PE投资(直投)转融通受限流通股减持服务融资类服务IPO（主板、中小板、创业板）IPO（主板、中小板、创业板）是为高端客户度身打造高质量、个性化的证券承销和财务顾问的服务，股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。
在上海主板市场，深圳中小板市场和深圳创业板市场都可以发行新股，区别是上海的新股是大盘股，深圳中小板是中小盘股票，创业板股票的发行门槛较低，公司规模小，达不到主板的标准，发展潜力大，风险也高。
公司上市后企业筹融资能力提高，低成本可用资金增多，发展规模加大，令公司综合实力进一步提高，行业地位进一步提升。
好的上市公司在行业内的综合实力以及市场占有率一般都是名列前茅的，上市企业具备资金的产品定价权。
上市公司具有无形的广告效应，知名度大幅度提升，能够获得名牌效应，积聚无形资产，更便于得到金融机构在融资方面的良性支持，能够提高管理层的整体声誉，进一步吸引高精尖人才。
企业信息透明化。
每年定期的年报、半年报、一季度报告、三季度报告要向市场公告。
方便社会更加全面熟知、了解企业。
新三板新三板又称股份转让业务，是华泰证券以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的业务，以华泰证券及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以华泰证券代理买卖挂牌公司股份为核心。
目前股份转让业务包括：代办股份转让业务（旧三版）及股份转让业务（新三板）新三板指国家级高科技园区中的非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让，俗称“新三板”。
新三板是专为高新园区企业服务的场外交易市场。
全国股转公司公司业务部券商业务培训材料 共38页PPT资料
关联交易
将关联交易分为日常性关联交易和偶发性关联交易，对日常性关联交易通 过一次性披露清楚年度预计和执行情况提高效率，对偶发性关联交易则提 高披露要求，经股东大会审议发布临时公告说明资金结算情况及该交易对 公司生产经营的影响。
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年报——格式重点要求
通过模块化处理和对比性分析增加年报的可读性和实用性。
挂牌公司的后续监管与服务
2019年8月
Strictly Private and Confidential
目录
一、概述 二、信息披露制度 三、融资制度 四、并购重组和收购制度 五、日常业务办理制度
2
一、概述
市场定位
践行十八大精神——“加快发展多层次资本市场”。
4
基本规则体系
基本业务规则是其他业务规则的“上位法”。
营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户
构成等）
提供（产品特性或价值主张
，如高科技、低成本、便利性等）
的 （产
商
品、服务、业务等）
。公司通过（销
业
售渠道、营销模式，如直销、分销等）
模
式
开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售
、服务收费、租赁收费等) 。
报告期内，公司的商业模式较上年度在（哪些
要素）
投资者 主办券商 适当性
监管
基本业务规 则
老三板
公司监管
交易监察 挂牌准入
5
部门定位
公司业务部是负责挂牌公司日常监管和服务的核心部门。
6
部门主要职责
部门负责挂牌公司除了交易监察之外的日常工作。
信息披露制度
融资制度
并购重组 收购制度
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日常业务 办理制度
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华泰证券业务培训资料——业务解答范例开户1—1开户需带什么证件？境内A股：个人：本人有效居民身份证及复印件，与开户营业部有第三方存管业务的银行借记卡。
法人：（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章)（3）法定代表人身份证明文件（4）被授权人身份证明文件及复印件（5）预留法人银行账户及印鉴卡开户时间：交易时间内，上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。
开立A股股东账户手续费：1—2军官证是否可开户?目前只有本人持中华人民共和国身份证方可开立沪深股东账户，军官证不再是开股东账户的有效证件。
几年前用军官证开立的股东账户，在账户清理中有问题的，需按要求注销；账户清理没有问题的，目前仍可继续使用。
1—3 我原来在其他证券公司的，想转到华泰来，怎么办？首先客户需带上身份证、沪深股东帐户卡至原开户营业部申请办理转户手续。
沪市撤消指定交易，深市若有股票办理转托管手续，请客户先确定要转入华泰哪家营业部，确认该营业部深圳A股的托管席位号（若无深市股票则不需要办理转托管），把帐户上的资金余额转入指定的存管银行后，取消三方存管对应关系。
随后客户带上身份证、沪深股东帐户卡、银行借记卡到华泰营业部办理开户手续。
（三方存管银行：工行、农行、中行、建行、交行、招行、兴业银行、浦发银行、民生银行、深发展）1－4 B股如何办理开户手续？境内个人投资者业务流程：（1）凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入券商在同城、同行的B股保证金账户。
境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单；（2）凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元或7800港元；（3）凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户，开户费可从进账单金额中扣取。
（4）开立B股股东账户手续费：境外个人投资者业务流程：凭本人境外居民身份证或护照、其他有效身份证件及其复印件到证券经营机构开立B股股票账户。
注意事项：（1）投资者必须本人亲自办理；（2）客户只能开立一个同一类别的证券账户，不能重复开户；（3）境内个人投资者需提交：金额7800港元或10OO美元以上的外汇资金进账凭证及其复印件；（4）本业务需在证券营业部柜台办理；客户本人可凭本人身份证、B股资金帐户卡及中行借记卡至中行柜台办理B股银证转帐。
1－5 开户注意事项1、开户必须本人亲临柜台办理开户手续。
如果客户需委托他人代办的，必须提供经公证机构依法公证的委托代办书、代办人身份证明文件。
2、沪市新开户要第二个交易日方可使用，深市新开户当天可以使用。
3、转户客户，沪市当天办理了新营业部的指定交易后，立即可以使用，原有沪市股份要在第二个交易日方可查询显示，第一个交易日虽无法显示，但不影响卖出。
在原营业部办理了深市转托管的，客户须将转托管单据递交至新营业部，股份在办理完转托管手续的第二个交易日方可交易。
网上交易2—1我在你们华泰开了户，下载了交易软件，那上面有个通讯密码，如何操作如果您是第一次登陆网上交易委托系统，则通讯密码初始的为888888，建议您初次登陆之后及时修改，以免被盗用。
如果密码遗忘了，必须本人带上身份证、资金卡、股东帐户卡去开户营业部进行密码重置。
目前通讯密码连续输错三次会有被锁情况，8小时后（包含非交易时间）会自动解锁。
如客户要在8小时之内解锁，客户本人携有效证件到营业部处理。
2—2网上交易系统中查询资金明细有何要求？现在交易时间内查询的资金明细暂时只能查询一个月的。
但在非交易时间可以查询360天的资金明细。
也可以通过去营业部打交割单查询。
2—3 网上下单通讯设置怎么设置？精巧版和专业版II的设置方式完全相同，具体步骤如下：①在行情登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前打钩后点击“设置”，并在“代理协议”下选择“绿色通道”，点击“确定”。
系统将启动“绿色通道”程序（屏幕右下角将出现该程序的图标）。
②在委托登录界面下，点击“通讯设置”进入“通讯设置”界面，在“使用代理服务器”选项前打钩后点击“设置”进行相关选项检查并确认，其中：IP地址栏应为：127.0.0.1端口号栏：8800代理协议栏：HTTP客户ID和密码栏：设置为空最下端“每次启动时自动取WEB浏览器的代理服务器设置”选项前不打钩。
2—4 网上交易登陆提示“网上交易没有开通”是怎么回事——若确认已开通网上交易，客户登陆出现“网上交易没有开通”的提示，有可能营业部在开户时忘记在核心系统中添加客户帐户，请客户或帮助客户与营业部联系。
——若没开通，请客户本人带上身份证、资金帐户卡、股东帐户卡前去开户营业部开通此种委托方式后方可使用。
2—5交易密码忘记了该怎么办？需要客户本人携带身份证、证券帐户卡、资金卡去亲自去开户营业部办理密码重置。
2—6 为什么交易软件登陆不上。
提示连接委托主站失败？告知客户原因有以下几点：1.没有开通网上交易委托2.防火墙或杀毒软件有冲突。
3.通讯设置中选中了代理服务器4.单位上网，屏蔽了行情端口。
客户说以上都试过，建议其采用主站测速，若主站测速都没通，说明其网络有问题。
换个主站地址，并建议使用与其上网线路一致的互联网入口。
因客户使用大智慧版本，建议其再下载专业版II版本。
2—7 专业二版的网上交易系统为什么在单位不能用？有可能是因为你们公司的网管封了我们网上交易的行情及委托端口。
建议您可以通过“绿色通道”进行登陆。
——具体设置方式是：打开交易系统“登陆到行情主站”的界面出来后，点击“通讯设置”，选择“使用代理服务器”，然后再点击后面的“设置”，选择“绿色通道”，最后“确定”就可以了。
2－8 客户来电咨询为什么显示撤单为无效？l、超过涨跌停板的为无效委托，不需撤单；2、股票停牌期间的委托；3、证券买入时数量不足100股（或1手）的委托或102股也是无效委托，不需撤单（注意：追加买入也为100股的整数倍。
）4、新股申购时同一股东账号对同一新股超过一次的委托；5、新股申购时超过申购上限的无效委托，不需撤单；6、配股时超过所配上限的委托。
2－9 华泰证券有无隔日委托？一般什么时间可以进行委托申报？给了我合同号是“0001”是不是说明我的委托单是排在交易所的第一个？是不是一定能成交？我公司是有隔日委托的。
在当天清算完后系统接受委托申报，由于每天清算结束时间无法固定，一般在早晨5：00后可以进行委托申报。
合同号为“0001”只是说明您在该营业部是当天第一个进行委托申报的，不代表您在华泰所有营业部当天进行申报的单子中排在第一个，在交易所就委托系统中就更不可能判断是否为第一笔单子。
是否成交取决于“价格优先，时间优先”的原则。
2－10 委托报单时间交易所如何规定的？交易所每日的交易时间：集合竞价：沪市9：15—9：25深市：9:15-9:25，14：57-15:00前市： 9：30—11：30后市： 13：00——15：009：15—9：20可申报、可撤单9：20—9：25可申报、不可撤单2－11在网上将账户里的可转债转股，应该如何操作？可转债转股的交易方式与A股交易相似，可以通过网上交易，电话委托等方式进行。
使用电话委托（4008888168）进行交易时,在输入客户号及密码后,选择0(证券交易)→6（其他委托）→0（转股）即可。
使用网上交易委托方式进行交易时，选择其他交易→其他买卖即可。
2－12 网上能直接进行开放式基金的开户和修改分红方式吗?可以的。
我们最新升级的网上交易专业I、II版具备开放式基金的开户、交易以及修改分红方式的功能。
2－13 网上交易系统如何登录？若系统出现错误提示如何解决？网上委托方式只支持客户号登录方式，原华泰营业部的A股客户号为8位数（构成方式：营业部分支号+有效数字，不足8位中间用“0”补齐），B股客户号为12位数（构成方式：09+营业部分支号+有效数字，不足12位中间用“0”补齐）；原亚洲营业部的A股、B股客户号均为12位数（构成方式同上），交易密码和通讯密码要经系统验证方能登录行情主站。
系统错误提示：（1）帐号不存在。
您还没开通网上交易此种委托方式，请您与您开户营业部核实后办理相关开通手续。
（2）帐号或通讯密码错。
您的帐户可能输入有误，必须用客户号进行登陆（输入格式同上）。
若经过判断客户号输入正确，那是您通讯密码有误，您必须携带本人身份证、资金卡、证券帐户卡到您开户的营业部柜台申请通讯密码重置。
（3）连接委托主站失败。
A、防火墙：有可能会与我们交易系统起冲突，请将您已打开的防火墙或杀毒软件关闭后再重新打开交易软件。
无法连接主站地址：换个主站地址，任意都可以，不防碍交易。
B若客户是在单位使用网上交易软件，出现无法连接网络，有可能是单位将行情及委托端口全部关闭，可请客户使用我们的绿色通道进行上网（设置方式可参网站使用说明）。
C 若A、B两种都不能解决，有可能是以下原因：a 网通和电信的互联互通不畅。
网通的客户登陆电信的行情主站，电信的客户登陆网通的行情主站，都会导致登陆失败、客户端反应慢的现象；b互联网具有地域性。
以电信为例，武汉的客户访问南京电信的行情主站，或南京的客户访问武汉电信的主站，效果均不太理想。
从全国范围来看，上海的互联往较为畅通。
C互联网本身不稳定。
由于访问行情主站时，中间经历的互联网环节较多，在特定时间、特定地点访问行情主站不畅的现象难以避免。
2－14使用网上交易，委托中的历史成交记录，无显示网上交易在交易时间可以查询一个月记录（注：该一个月是以查询当日为界倒计30天）在闭市时间可查询一年记录。
2－15使用网上交易（专二），发现右下角的时间设置与电脑中的时间设置是一致的，电脑时间更改后，系统中的时间也一样更改现网上交易确有该情况设置，在最初时期确实该软件是独立的，时间上的设置也不可任意更改。
现技术更新，该设置已基本上无用。
建议使用中参见分时走势图，该图上的时间是同步交易所反馈的，便与掌握行情。
2-16以前使用大智慧网上交易软件是不需要验证的，现在为什么需要?身份验证是为了您使用更安全更便捷。
原有的大智慧（08.1.1之前）是不需要输入通讯密码和交易密码，而08.1.1之后新下载的大智慧版本必须输入通讯密码和交易密码。
原有下载的大智慧正逐步更新，是必须要输入通讯密码和交易密码2－17网上交易查询的总市值、总资产由哪些构成？在“股票交易”界面查询的总市值包括上海、深圳市场股票、基金、债券、权证和三板市场的股票的市值，不包括开放基金的市值。