河北省科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法

河北省科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法一、总则第一条为规范河北省科技型中小企业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）管理，提高运营效益，参照科技部、财政部《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》，制定本办法。

第二条引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金。

通过财政资金的引导和放大作用，支持创业投资发展，增加创业投资资本供给，推动高新技术成果转化，支持科技型中小企业发展。

第三条引导基金资金来源为：（一）省财政专项资金；（二）引导基金的投资分红及退出收益等；（三）其它资金第四条省科技厅、省财政厅和出资人委派成员组成引导基金理事会（以下简称“理事会”），理事会是引导基金的最高决策机构，负责决策引导基金的重大事项。

第五条引导基金运作遵循“政府引导、市场运作、服务地方、创新机制、专业管理”的原则。

第六条引导基金按“母基金”方式运作。

引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。

闲置资金只能存放银行或购买国债。

二、支持对象第七条引导基金的支持对象为：在河北省境内从事创业投资的创业投资企业、具有投资功能的中小企业服务机构（以下统称创业投资机构），及初创期科技型中小企业。

第八条本办法所称的创业投资企业，是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业。

申请引导基金创业投资企业应当具备下列条件：（一）经工商行政管理部门登记；（二）实收资本（或出资额）在3000万元人民币以上，或者出资人首期出资在1000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到3000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资；（三）投资对象主要是科技型中小企业；（四）有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；（五）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；（六）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；（七）不投资于流动性证券，期货、房地产业以及国家相关政策限制的行业。

第九条本办法所称的具有投资功能的中小企业服务机构，是指为科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器（创业服务中心）等中小企业服务机构。

申请引导基金支持的中小企业服务机构需具备以下条件：（一）符合本办法第八条第（五）、第（六）、第（七）项条件；（二）具有企业或事业法人资格；（三）有至少2名具备3年以上创业服务或相关业务经验的专职管理人员；（四）在服务的初创期科技型中小企业不少于15家；（五）能够向初创期科技型中小企业提供固定的经营场地；（六）有对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资经验。

第十条本办法所称的初创期科技型中小企业，是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司。

享受引导基金支持的初创期科技型中小企业，应当具备下列条件：（一）具有企业法人资格；（二）职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30％以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10％以上；（三）年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5％以上。

三、阶段参股第十一条阶段参股是指引导基金以参股不控股为原则，合资建立创业投资机构，并在约定的期限内退出。

第十二条引导基金的参股比例最高不超过创业投资机构实收资本（或出资额）的25％，且不能成为第一大股东。

第十三条引导基金参股创业投资机构期限一般不超过5年，在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出。

转让价格为引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期限贷款基准利率计算的收益之和。

第十四条引导基金参股创业投资机构发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产首先清偿引导基金。

四、跟进投资第十五条跟进投资是指对创业投资机构选定的需政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业领域的初创期科技型中小企业，引导基金与创业投资机构共同投资。

第十六条引导基金投资比例不高于创业投资机构实际投资额的30％，每个项目不超过300万元人民币。

第十七条引导基金投资形成的股权与共同投资机构享有同等权益，并委托共同投资的创业投资机构进行管理，按投资收益的50％向其支付管理费和效益奖励。

引导基金出资人应与投资机构签订《股权托管协议》，明确双方的权利、责任、义务，股权退出的条件或时间等。

第十八条引导基金跟进投资形成的股权一般在5年内退出。

股权退出由共同投资的创业风险投资机构负责实施，但该机构不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权；若参股企业发生清算，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产优先清偿引导基金。

五、管理与监督第十九条省科技厅、省财政厅履行下列职责：（一）制订或修订引导基金管理办法；（二）委派引导基金理事会成员；（三）不断增加资本投入，积极拓展资金来源，扩大引导基金规模。

（四）对引导基金的管理和运营实施宏观指导和监督。

第二十条理事会不直接干预和参与引导基金运作，其主要职责是：（一）接受省科技厅、省财政厅指导，决定引导基金发展目标和投资方向；（二）制定基金委托管理人管理费率及奖励方案；（三）聘请有关专家组成引导基金评审委员会；（四）参照评审委员会的评审结果进行投资决策；（五）审议引导基金的年度运营工作报告，批准引导基金投资损益报告、收益分配及补偿方案；（六）委托第三方机构对引导基金运作绩效进行评估；（七）审议批准引导基金管理的其他重要事项；（八）指定引导基金托管银行；（九）向省科技厅、省财政厅提交工作计划、年度工作报告和财务预、决算报告。

第二十一条理事会根据引导基金业务需要不定期召开理事会临时会议，理事会会议应由三分之二以上理事会成员出席方可举行，理事会决议须经出席会议的三分之二以上成员通过方能生效。

第二十二条理事会委托河北省科技投资中心作为出资人代表，不定期组织提请召开临时理事会。

第二十三条理事会委托河北科技风险投资有限公司作为引导基金的运营管理机构，负责实施引导基金的投资业务运作，主要职责是（一）接受有关委托或申请，对投资项目进行初审，向理事会提交引导基金投资方案；（二）负责对引导基金的投资进行管理，并随时报告运营情况：（三）在创业投资机构终止时与相关利益主体、律师、会计师共同组织清算小组对所投资资产进行清算；（四）编制引导基金的财务预决算、收益分配及年度补偿方案，并编写工作报告提交理事会审批；（五）在其他投资方需要和许可的条件下，受托管理引导基金参与形成的创业投资机构；（六）执行理事会决定。

第二十四条引导基金参与形成的子基金的运营管理机构的主要职责是：（一）严格遵循《创业投资企业管理暂行办法》（2005年国字第39号令）规定的投资方向；（二）辅导、管理、培育和监督被投资企业，实现投资增值；（三）选择合适的退出途径，制定和实施投资退出方案；（四）定期向引导基金运营管理机构报告投资项目的进展情况。

五、罚则第二十五条对违反本规定或引导基金签署的各项协议、合同或有欺诈行为的相关机构和个人，由理事会提出相应处理意见，并可依法追究相关责任，同时取消其今后申请引导基金合作的资格。

六、附则第二十六条本办法自发布之日起实施。

第二十七条本办法由科技厅会同财政厅负责解释。

河北省科技型中小企业创业投资引导基金经河北省政府批准，于2009年6月15日正式设立，初始规模1亿元人民币，是河北省设立的第一支创业投资引导基金。

我省引导基金运作遵循“政府引导、市场运作、服务地方、创新机制、专业管理”的原则，由基金理事会负责决策引导基金重大事项；河北科技风险投资有限公司负责基金的投资业务运作；中信银行负责保管引导基金资产；专家委员会负责向理事会提供投资决策建议及其他咨询服务。

我省引导基金主要有阶段参股和跟进投资两种投资方式。

阶段参股方面：与省内外创投机构及当地政府、民间资本等成功合作，陆续成功运作廊坊、石家庄、邯郸三支创业投资基金；跟进投资方面：现已跟进投资河北亚诺化工医药中间体和邯郸市硅谷新材料有限公司碳纤维及其制品产业化两个高新技术项目。

截至目前，引导基金出资5600万元，吸引总投资4.65亿元，直接放大8倍投资额，逐步使政府投入方式由原来的单一的直接投入转变为间接投入，基本达到政府与市场的优势互补，有效提高政府投入的效率，实现政府调控的目邯郸高新创业投资有限公司2009年12月，与邯郸市政府所属的邯郸建设投资有限公司、邯郸经济开发区所属的邯郸高新技术创业服务中心等共同设立规模为1亿元的子基金。

其中，引导基金出资2000万元，占注册资本的20%，邯郸市开发区创业中心出资2000万元，占注册资本的20%，邯郸市建设投资公司出资2000万元，占注册资本的20%，风险投资公司出资4000万元，占注册资本的40%。

目前，该基金已到位资金5000万元。

截止2010年5月，邯郸创投基金投资科技型中小企业3家，金额3200万元。

河北天冀投资有限公司2010年6月与天津科委所属天津创业投资管理有限公司及滨海天创众鑫股权投资基金等共同发起设立河北天冀投资基金，初始规模10100万元人民币。

其中，引导基金出资2500万元，占注册资本的24.75%，天津创业投资管理公司等出资2500万元，占注册资本的24.75%，天津滨海天创众鑫股权投资基金出资5100万元，占注册资本的50.5%。

目前，该公司已投资位于石家庄市的科技型中小企业一家，投资1500万元，该公司拟于今年10月完成股份制改造，2012年申请上市。

河北兴石创业投资有限公司河北兴石创业投资有限公司由河北省科技投资中心代表河北省科技型中小企业创业投资引导基金、石家庄发展投资有限责任公司代表石家庄市创业投资引导基金及自然人任杰、李荣珍共同发起设立，成立于2009年12月21日，注册地点石家庄市，经营期限拟设定为7年，后可视情况延长。

公司注册资本6000万元人。

公司主要投资于新材料、新能源、先进装备制造、生物医药、光机电一体化、电子信息等行业。

该公司以市场化方式运作，70%的资金投资于石家庄市内具有高成长潜力的非上市科技型中小企业，特别是具备独特竞争优势的高新技术企业。

河北金冀达创业投资有限公司河北金冀达创业投资有限公司（以下简称“金冀达”）由天津海达投资管理有限公司（以下简称在“天津海达”）、河北省科技投资中心（以下简称“投资中心”）合资成立，其中天津海达承诺出资3500万元，占金冀达总股本的70%，投资中心承诺出资1500万元，占金冀达总股本的30%。

金冀达自2009年8月成立以来，积极寻找投资对象，于2009年9月完成了对晨光生物科技集团股份有限公司的投资，投资金额为980万元，占其总股本的2.994%。