战投委议事规则修改方案(试行)
战略与投资管理委员会议事规则
修订方案（试行）
《中信集团战略与投资管理委员会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）公布实施以来，各子公司和职能部门贯彻执行有关规定，取得了良好成效。随着宏观形势变化、中信股份整体上市，为满足集团转型的发展需求，使得战略和投资管理进一步规范化、体系化、科学化，现提出如下修订方案：
一、投资范围界定
（一）战略与投资管理委员会（以下简称“战投委”）管理的投资项目指由集团/股份/有限本部，及下属各级全资、控股和直管子公司进行的所有资本项下的投资项目，包括权益性投资项目和企业自建项目。其中，权益性投资包括新设投资、新增投资、追加投资等；企业自建项目包括企业自身基本建设、重大资产购置、更新改造所涉及的投资项目等。
（二）金融类子公司如信托、证券、基金、保险等自身业务范围内的经营活动所发生的金融投资行为，以及企业在金融市场中进行的交易性投资与理财活动等不属于此处“投资”管理范畴。
（三）根据业务管理需要，将投资分为战略性投资与财
务性投资。战略性投资，是指符合公司战略导向、对公司的长期可持续发展、业务布局、竞争地位、战略目标实现产生重大影响的投资活动，是实现业务战略的重大举措；财务性投资，是指以短期内获得高额财务回报或探索尝试高增长潜力机会为目的的投资活动，通常不准备长期持有所投资标的、不追求管理控制与不介入日常经营。财务性投资将按基金投资要求进行规范，原则上要与公司主业相关、回报率不得低于行业财务性投资的平均水平，且具备完整可靠的退出机制（退出方式、时间、渠道等）。
二、设立三层战投委
（一）中信集团、中信股份和中信有限将分别设立各自相应的战投委，按照“一套班子、三块牌子”的原则，依据股权和管理关系，分别审议所属子公司战略投资相关事项。
（二）中信集团、中信股份和中信有限层面的战投委作为各级管理层分别下设的专门委员会将根据系统化、层级化的授权体系在授权范围内开展工作。
三、采取分级分类差异化管控方式
随着业务不断地调整，集团的管控方式将由法人层级的管控方式向强调业务单元管理的分级分类差异化管控方式转化。
（一）综合考虑公司整体发展战略和不同业务单元的特点，针对集团目前的业务单元分别采取总部集中管理、事业
部试点和授权管理等不同管理方式。
其中，房地产业务单元将按事业部进行管理；基础设施业务单元与中信泰富将进行授权管理；金融业务单元除中信资产（纳入通用业务单元）外，其他项目评估遵循一事一策的原则进行管理。资源能源业务单元、制造业业务单元、工程承包业务单元与通用业务单元采取总部集中管理的方式。
（二）资源能源业务单元、制造业业务单元、工程承包业务单元与通用业务单元，将根据其业务特点制定差异化的投资原则、审批分级和项目准入，分别采取上会1、传签2或备案的差异化审批方式。
（三）资源能源业务单元
1.投资原则
（1）着重于战略性投资，投资项目应符合中信集团战略导向和在资源能源行业的业务布局的要求，原则上不考虑与主业关联度低的投资项目。
（2）优先投资于市场规模大、有完善避险机制的资源与能源品种。
（3）财务性投资仅限于中信方投资额在5000万美元以下、内部收益率在20%以上，风险可控且具备可靠退出机制的投资项目。
2.分级审批
注1“上会”指经战投委会议审批。
注2“传签”指按目前集团公文传签流程进行审批。
（1）满足下列条件之一的投资项目应采取上会的方式进行审批：
①超出主营业务范围，或属于高新技术产业、新进入
领域的投资项目；
②权益性投资项目:同一项目中信方累计投资额3超过
（含）6亿元（人民币或等额外币）、或超过（含）
公司4最近一年净资产10%、或超过（含）公司最近
一年销售收入的10%；
③权益性投资项目:只占少数股权或无经营管理权。
（2）满足下列条件之一的投资项目应采取传签的方式进行审批：
①权益性投资项目:同一项目中信方累计投资额低于
6亿元（人民币或等额外币），且低于公司最近一
年净资产10%，且低于公司最近一年销售收入的
10%；
②企业自建项目:未纳入经批准的年度投资计划；
③符合上会标准但由于时间紧迫等原因，且已经过充
分讨论、及经主任委员批准的投资项目。
（3）满足下列条件的投资项目应到战略发展部备案：企业自建项目：已纳入经批准的年度投资计划、且同一项目中信方累计投资额超过（含）1亿元（人民币或等额外
注3“中信方累计投资额”按照项目总投资规模中中信方权益比例和中信方实际出资额孰高来计算。
注4“公司”指项目所属集团/股份/有限的直管子公司。
币）。
资源能源业务单元分级审批的判断标准详见附件1。
（四）制造业业务单元
1.投资原则
（1）制造板块规模大、周期长的重大投资项目仅限于以战略性投资为目的，不做财务性投资。
（2）对维持、改进和提高产品质量和生产效率的技改技措等项目，采取总额控制。
（3）强调发挥技术先导作用，通过投资活动促进技术提升，建立与巩固技术优势。
2.分级审批
（1）满足下列条件之一的投资项目应采取上会的方式进行审批：
①超出主营业务范围，或属于高新技术产业、新进入
领域的投资项目；
②权益性投资项目：同一项目中信方累计投资额超过
（含）6000万元（人民币或等额外币）；
③新增投资类的企业自建项目：同一项目中信方累计
投资额超过（含）6000万元（人民币或等额外币）。
（2）满足下列条件之一的投资项目应采取传签的方式进行审批：
①权益性投资项目：同一项目中信方累计投资额低于
6000万元（人民币或等额外币）；
②新增投资类的企业自建项目：同一项目中信方累计
投资额低于6000万元（人民币或等额外币）；
③技改技措类的企业自建项目：未纳入经批准的年度
投资计划、且同一项目中信方累计投资额超过（含）
5000万元（人民币或等额外币）；
④符合上会标准但由于时间紧迫等原因，且已经过充
分讨论、及经主任委员批准的投资项目。
（3）满足下列条件之一的投资项目应到战略发展部备案：
①技改技措类的企业自建项目：已纳入经批准的年度
投资计划；
②技改技措类的企业自建项目：未纳入经批准的年度
投资计划、且同一项目中信方累计投资额低于5000
万元（人民币或等额外币）。
制造业业务单元分级审批的判断标准详见附件2。
（五）工程承包业务单元
1.投资原则
（1）以投融资和为业主前期服务为先导取得工程总承包，以工程总承包带动相关产业发展。
（2）在风险总体可控、与主业相关的前提下进行特许经营项目投资，坚持联合建队的商业模式，最大限度整合社
会资源。
2.分级审批
（1）满足下列条件之一的投资项目应采取上会的方式进行审批：
①超出主营业务范围，或属于高新技术产业、新进入
领域的投资项目；
②需要以集团名义投标或集团提供资金担保的工程承
包项目；
③以投融资方式进行的工程承包和特许经营项目；
④成立国内公司中信方注册资本金超过（含）300万
元人民币；
⑤成立海外公司中信方注册资本金超过（含）50万美
元或等额外币。
（2）满足下列条件之一的投资项目应采取传签的方式进行审批：
①成立国内公司中信方注册资本金低于300万元人民
币；
②成立海外公司中信方注册资本金低于50万美元或
等额外币；
③符合上会标准但由于时间紧迫等原因，且已经过充
分讨论、及经主任委员批准的投资项目。
（3）满足下列条件的投资项目应到战略发展部备案：
不需要以集团名义投标或无需集团提供资金担保的工程承包项目。
工程承包业务单元分级审批的判断标准详见附件3。
（六）通用业务单元
1.投资原则
（1）坚持战略导向，投资项目应符合集团总体战略发展方向，巩固优势产业，发展集团鼓励的新兴产业和新经济。
（2）坚持价值导向，投资项目应满足价值创造的要求，能够提升资本使用效率和带来企业价值增值。
（3）优先实施能促进公司进行前瞻性业务布局、占据行业制高点和价值链关键环节、转方式调结构的投资项目。
（4）投资项目原则上应与子公司主营业务保持一致。
（5）酌情开展财务性投资，原则上要与公司主业相关、项目回报不得低于行业财务性投资的平均水平，且具备完整可靠的退出机制（退出方式、时间、渠道等）。
2.分级审批
（1）满足下列条件之一的投资项目应采取上会的方式进行审批：
①超出主营业务范围，或属于高新技术产业、新进入
领域的投资项目；
②权益性投资项目：同一项目中信方累计投资额超过
（含）1亿元（人民币或等额外币）；
③权益性投资项目：只占少数股权或无经营管理权。
（2）满足下列条件之一的投资项目应采取传签的方式进行审批：
①权益性投资项目：同一项目中信方累计投资额低于
1亿元（人民币或等额外币）；
②企业自建项目：已纳入经批准的年度投资计划、且
同一项目中信方累计投资额超过（含）1亿元（人民币
或等额外币）、或超过（含）公司最近一年净资产的
10%；
③企业自建项目：未纳入经批准的年度投资计划；
④符合上会标准但由于时间紧迫等原因，且已经过充
分讨论、及经主任委员批准的投资项目。
（3）满足下列条件的投资项目应到战略发展部备案：企业自建项目：已纳入经批准的年度投资计划、且同一项目中信方累计投资额低于1亿元（人民币或等额外币）、且低于公司最近一年净资产的10%。
通用业务单元分级审批的判断标准详见附件4。
四、搭建项目准入系统和模型
投资项目评审前需进入项目准入系统。系统中的项目准入模型按业务单元进行分类，并采取定性定量结合的方法，通过引入行业数据、经验设定权重、参数和标准。项目通过准入模型进行量化打分和维度优劣展示，为投资决策提供依
据和参考。项目准入系统和模型将填补目前项目准入无量化标准和工具的空白，具体操作细节将另行颁布。
五、规范第三方专业评审
（一）满足下列条件之一的项目需开展第三方专业评审：
1.所投资项目涉及技术工艺复杂；
2.新技术的首次应用；
3.技术可行性对项目方案或预期收益有重大影响；
4.对上报的项目技术参数与指标存在疑问或争议；
5.战投委认为需要的项目。
（二）第三方专业评审工作原则
第三方专业评审侧重于行业技术性评审。直管子公司须根据国家部委或集团战投委要求聘请具备国家或行业权威技术认证的第三方专业机构（地方性机构原则上不采用）开展相应技术评估、出具专业评审意见报告。涉及海外的投资项目，应聘请具备海外业务资质的专业第三方等出具相关报告。
（三）评审形式
第三方专业评审分为专家评审和独立第三方机构评审两种方式。
专家评审主要采取项目论证会形式，战投委秘书处可根据需要组织集团内部有关单位进行联合评估。
独立第三方机构评审指委托具有相应专业资质的独立评估咨询机构开展评估工作。第三方机构应提交评审工作实施方案，并在评审结束时提交正式签署的评审报告。
（四）评审原则
参评专家原则上不少于三人，且与项目提报单位不存在雇佣或利益关系。参评机构不得承担直管子公司同一项目的评审工作。
（五）部分评审机构的选择
境内项目涉及审计与资产评估，应按集团要求从相关机构短名单中选取（详见附件5），并根据集团机构短名单的变化进行调整。
六、实行战投委决策票决制
战投委将采取“主任委员一票否决”+“一定比例（2/3或1/2）通过”的工作机制进行票决。
（一）票决准备
战投委秘书处在会议召开前三日，通过书面形式向全体委员以及列席会议的相关人员发出会议通知及相关材料。
会议原则上应由三分之二及以上委员出席方可召开，因故不能出席的委员须直接向主任委员请假，提前对投资项目进行书面表决并说明相关理由。
（二）票决过程
战投委会议采取不记名投票的表决方式，一人一票。表
决票设赞成票和反对票，不设弃权票。委员应当根据项目资料、职能部门会签意见及项目汇报情况等作出独立判断，填写表决票。会后战投委秘书处对每项议案的表决结果进行统计，结合会议讨论情况形成会议纪要，并经委员签字确认。
（三）最终决策
投资项目需获得战投委全部委员三分之二及以上赞成票方可通过。
其他投资相关事项，包括集团战略、管理模式、投资管理制度等，需获得战投委全部委员二分之一及以上赞成票方可通过。
战投委主任委员对投资议案具有一票否决权；对于被否决的项目，后期出现重大变化或有充分理由的情况下，主任委员有权提请复议。
七、完善档案管理
中信集团、中信股份、中信有限三个层面的战投委将分别采用各自独立抬头的批复、会议纪要、纪要等文件，分别进行编号和归档，以作为项目过程监控和后评价的依据。
本《方案》适用于中信集团/股份/有限下属各级全资或控股子公司。本《方案》自2015年7月1日试行，现行《议事规则》等与本《方案》有冲突的，以本《方案》为准。
各子公司应认真贯彻执行，并结合自身情况进一步加强
投资管理，完善规章制度，优化管控流程，强化战略导向。
本《方案》由战略发展部负责解释。
附件1：资源能源业务单元分级审批判断标准
附件2：制造业业务单元分级审批判断标准
附件3：工程承包业务单元分级审批判断标准
附件4：通用业务单元分级审批判断标准
附件5：评估机构、会计审计机构短名单
附件6：战投委工作流程修订
附件1：资源能源业务单元分级审批判断标准
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附件2：制造业业务单元分级审批判断标准
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附件3：工程承包业务单元分级审批判断标准
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附件4：通用业务单元分级审批判断标准
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附件5：评估机构、会计审计机构短名单
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附件6：战投委工作流程修订
党政机关办公室管理制度
党政机关办公室职责范围 1、负责文件的收发、登记、保管、送阅、催办、转递、管理、清理、上缴和归档立卷工作。 2、负责矿领导交办工作的督促检查。 3、负责矿以上发文的核稿、打字、校对、刷印、分发及文件、资料的复印工作。 4、负责印信管理和使用，以及办公室公章的刻制和启用。 5、负责机要文件、电报和来往信件的收发、转递、公费报刊的订阅和日常分发。 6、负责各种会议的通知、车辆安排、会务、记录的整理和归档立卷。 7、及时、准确、安全地搞好文书处理工作，做好文件的承上启下、传阅、催办、归档立卷、文字材料印刷等工作。 8、严格执行上级有关外宾接待工作的规定，负责搞好全矿的内外宾接待、食宿和外事工作。 9、为矿领导做好日常服务工作，完成领导交办的各项事宜。 党政机关办公室主任岗位责任制 1、负责党政机关办公室全面管理工作。定期召开办公会议，组织制定和安排、部署办公室月、季、年工作任务。 2、负责阅读上级、本级重要电文、文件签批、签发办公室文件，掌握检查催办情况，审核和安排各种会议的文稿。 3、协助矿领导做好与上级机关、下属单位以及地方政府的工作联系。 4、负责召开常委会、党政机关联席会、综合性会议的筹备和组织工作。
5、负责办公室职工思想建设和业务建设。 6、负责组织办公室全体人员完成矿领导交办的各种事宜。 7、负责协助矿领导检查指导文明办公等项工作 8、负责外事接待，做好领导后勤工作。 办公室文书岗位责任制 1、负责文件的收发、登记、编号、分类，秘级文件按保密制度处理。 2、传递催办，领导批示的文件要按时分送有关领导及单位，急件立即传递或处理，对有时限性的文件和部门传阅的文件要加强催办，催办结果及时登记，防止文件积压。 3、立卷归档，坚持平时立卷，做好会议文件、重要报表等资料搜集工作，分类放置，年终组成宗卷，保持完整无缺，翌年三月未移交档案室。 4、收发电报、报刊后立即转送，发报要字清、准确。 5、办理本级行文登记、归档立卷、销毁工作，发文准确无误，坚持三对照(文件字号、份数、发文登记簿)不错发、漏发。做好校对、印刷、装订工作，底稿完整、清晰，附件齐全，分类存放，为归档立卷打好基础。 6、负责办公室的日常后勤工作和出差人员的旅费报销，检查指导办公楼的文明办公，有权安排清洁工清理卫生等事宜。 打字员岗位责任制 1、认真及时的完成打字工作任务。 2、提高打字速度和质量，要求时速6000字以上，差错率降到千分之三以下。
XX投资合伙企业(有限合伙)投资决策委员会议事规则
XX投资合伙企业（有限合伙）投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立XX投资合伙企业（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效率和决策的质量，XX 投资合伙企业（有限合伙）设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《XX投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称《合伙协议》）及其他有关规定制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是按照《合伙协议》及其他有关规定设立的专门工作机构，主要对基金的对外投资项目和重大投资做出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条基金投资决策委员会由3名成员组成，其中有限合伙人代表2人，执行事务合伙人委派1人。 第五条投资决策委员会委员应符合以下基本条件： （一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和基金运营； （二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作； （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力； （四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第七条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数不足3人时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到3人以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。
私募基金公司投资决策委员会议事规则模版
[*]有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为规范[*]有限公司（以下简称“公司”）及其下设管理基金之投资行为，防范和控制投资风险，保障基金资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《[*]有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本规则。 第二条公司董事会下设投资决策委员会（以下简称“投委会”），作为公司及公司下设基金的投资决策机构，根据公司董事会的授权，专门负责对与公司及公司下设基金投资业务有关的重大事项做出决策。 第二章投委会职责 第三条应由投委会决定的事项如下： （一）审议批准《立项报告》； （二）审议批准投资申请文件； （三）审议批准《投资意向书》； （四）首次决定派出董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员人选； （五）审议批准被投企业重组方案； （六）审议批准《退出报告》； （七）决定与基金的投资业务有关的其他重大事项。 第三章投委会委员组成与职责
第四条投委会有【5】名常设委员。投委会采用集体决策原则，所有投资决策均需三分之二以上参与表决的委员表决同意。投委会设主席一名，由董事会任命。 其中，【3】名常设委员从公司管理团队的资深人士中选聘，由总经理提名，报董事会审定，组成投委会常设委员会，负责日常投资事宜，包括但不限于项目入库、立项等事项。 第五条投委会中【3】位常设委员任期三年。任期届满之前1个月，由总经理提出聘用或不再聘用的意见，报董事会审定。根据实际需要，公司可以增减投委会委员。增减投委会委员的，需经总经理提议，董事会审定。 总经理可视项目需要选聘外部专家，出具专家意见，作为投委会决策的参考依据。 第六条投委会委员享有以下权利： （一）出席投委会会议； （二）向投委会提出议案； （三）申请延期召开投委会会议或延期审议具体事项； （四）经投委会授权对拟投资项目和已投资项目进行实地考察和访谈； （五）要求公司投资项目组成员对议题补充说明和补充材料； （六）对投委会议案进行表决； （七）对会议记录作说明性记载； （八）本规则规定的其他权利。 第七条投委会委员需履行以下义务： （一）对参与投委会事务获得的信息保密； （二）遵守投委会相关规定，准时参加会议； （三）对议案准备和提交书面意见； （四）独立、客观、审慎地对议案发表意见；
公司总经理办公会议事规则
公司总经理办公会工作条例 （征求意见稿） 第一条为建立和完善集团治理结构，规范经营管理一是角色程序，保证公司经营管理科学有效、执行有力，结合公司实际，制定本议事规则。 第二条总经理办公会是总经理履行职责的主要议事决策形式，在公司董事会的领导下根据授权开展工作，严格执行公司董事会的决议。 第三条总经理办公会原则上每周召开一次，主要内容是执行公司董事会的相关决议，根据公司经营发展战略和年度经营目标计划，分析、安排、布置公司日常经营管理工作，及时研究处理公司经营管理工作中遇到的问题。 第四条总经理办公会行使下列职权： （一）传达上级重要文件、会议精神，针对公司经营管理工作实际，提出实施方案； （二）负责公司日常经营管理工作； （三）拟定公司基本经营管理制度，制定公司具体规章和相应的配套办法； （四）拟定各事业部的年度目标责任书，听取各事业部经营工作汇报，并给予指导； （五）拟定公司年度目标计划，年度财务预算、决算方案及调整方案； （六）根据各事业部经营目标完成情况，试试绩效考核和奖惩事
宜； （七）审定公司普通员工的调整方案； （八）其他需要总经理办公会拟订或审定的事项。 第五条总经理办公会成员由公司总经理、常务副总经理、副总经理、集团委派财务负责人合并按公式主任（总监）组成。 第六条总经理办公会原则上由公司总经理召集并主持，经公司总经理委托，可由常务副总经理召集并主持。 根据讨论议题的需要，由会议主持人决定列席人员。 第七条公司办公室在会议召开前3个工作日通知参加总经理办公会的人员，明确总经理办公会召开的时间、地点、内容等。如出现会议时间调整，由公司办公室通知参会总经理办公会的人员，并说明原因。参加总经理办公会的人员不得无故缺席，因故不能出席会议或需中途离会的，须经会议主持人同意； 第八条参会人员在会前必须作充分准备，并按照会议主持人的安排顺序发言，对所议事项发表明确意见。 第九条总经理办公会议题均用统一的模板提交上会。 第十条总经理办公会议题的确定 会议议题一般通过以下四种方式提出和确定： （一）总经理认为需要总经理办公会研究的事项直接列入议题； （二）总经理办公会成员按其职责分工和权限，认为需要提交总经理办公会研究的事项，由公司办公室汇总报总经理审定后，列入议题； （三）公司各部门负责人根基经营管理工作需要，认为需要提交总经理办公会的事项提出建议，经公司部门负责人和分管领导签字同
罗伯特议事规则—简易版
罗伯特议事规则 第一节：如何准备 我们先从会场上的规则说起，我们暂时只讨论同时满足下面三个条件的会议： （1）所有成员有同样的权利和义务（如果事实不是这样，那么为了演练起见，请暂且假设大家平等）； （2）对于要讨论的问题，大家有不尽相同的意见，而且比较希望表达出来；并且 （3）大家还很希望尽快做出一个决定，这个决定还要最大程度地反映大家整体的意愿。 要按罗伯特规则开会，至少需要一个主持人，叫“主席”，和一个记录人，叫“秘书”。主席是所有成员选出来的。记住：“罗氏规则第一条”：主席必须中立和公正，只能维护程序，不能提议，也不能对任何议题发表评论，在多数情况下也不参加表决。 为什么要这么设计？为了平衡。既然你主席管“程序”，那你就别管“内容”，这样最清楚，最和谐稳定。“秘书”也是所有成员选出来的，不过因为秘书基本只是在记录，而且会议纪要也受到大家监督，所以并不限制秘书提议或发言。只要为人公正可信，概括能力较强就可以了。 大家想怎么说，想怎么做，事先要想好，甚至不客气地说，最好都写好了，就是说你把你要怎么做说明白。这个就叫做“动议”，叫“提议”或者“提案”也行。提案是要提出解决方案，你想怎么办？你认为问题要怎么解决？不要谈问题，辩论的时候会有机会谈问题，提案里面只能说解决方案。提案除主席之外所有成员都可以提。 往往大家不习惯提出方案，总是在谈问题。罗氏规则规定这个时候主席可以提醒提议人
完善提议（但不能干涉具体内容，更不能以提议不完善为理由拒绝受理）。 综上所述，请记住：“罗伯特规则第二条”：提议人要明确表达自己的行动建议，提案最好是书面，而且只能包含解决方案。 说到提议的“书面化”问题，罗氏规则要求（因而建议“章程”中必须明确规定）如果要召开临时会议，必须提前若干天发出书面通知，并且通知里面一定要写明计划讨论的动议，没写明的就不能讨论。这么设计的目的是为了保证“知情权”，避免“突然袭击”。“原著第10版前言”提到：“电子邮件或传真可以代替信函来发送会议的召集函，或者进行邮件表决。” 第二节：处理提议 今天进入正题了——处理“提议”。我所说的“提议”，就是上次课里说的“动议”、“提案”，这三个词在“黑皮书”里面通用，英文都对应“motion”，但我还是最喜欢用“提议”，因为比较口语，而且名词、动词都可以。 “提议”在罗氏规则里面是一个有明确意义的词，是指“正式的行动建议”。所谓“正式”，就是说只要有人提出来了，一套程序就启动了（大概这就是为什么它的英语“motion”就是“move”“动”这个词的名词形式了），就开始处理它了，直到它得到一个明确的“说法”——成不成，或者何时再论之类的。这套程序，我就叫它“提议处理六部曲”。 第一步：提出 除了主席不能提议，其他任何一个人都可以提出自己所期望的行动建议，在适当的机会把自己的腹稿说出来，或者把书面稿念出来。什么是适当的时机？这里就要碰到“罗伯特规则”中的“发言规则”。“发言规则”也不止一条，最重要的两条就是： “罗氏规则第3条”（发言规则1）：发言必须申请；只能在没有人正发言的时候，才能申请发言；申请发言必须举手并明确喊出“主席！”必须在主席请其发言之后才可以开始发言。 “罗氏规则第4条”（发言规则2）：主席通常必须按照下面规则分配发言权：谁先举手并喊主席谁先发言。（讲到辩论规则的时候，还会遇到更具体的。） “发言规则”也该算是“罗氏规则”的基本规则之一了。发言的基本秩序由此建立：（1）发言必须申请，那么“随便乱说话的”就会被主席打断。 （2）有人正发言，别人就不能发言，那么“随意打断”的行为就会被主席制止。 （3）必须等主席准许才能开始发言，于是主席就会有时间分析判断谁先举的手（或者判断其它条件，后面会讲到），省得主席还得打断那些“抢话的”，降低效率。 （4）举手并喊主席，二者都需要；如果只举手，那主席可能看不到；如果只喊主席，那主席也很难判断谁先举的。 一旦抢到发言权，就只能马上说出提议的内容，最好是准确的措辞。提议措辞越明确，讨论越有的放矢，会议效率越高。提议的时候不能评论，必须等到辩论的时候。 “罗氏规则第5条”：提议的时候不能评论，必须直接说出提议措辞。 第二步：附议 它的意思不是“附和”、“赞同”、“同意”之类的。它的意思只有一个：“认为这个议题值得现在讨论”。“罗氏规则”就这么设计：不确定一个人，而是只要有任何一个人（除了
投资决策委员会组成及议事程序
某油田服务股份有限公司投资决策 委员会组成及议事程序（暂行） 一、总则 为加强公司的投资管理，规范公司的投资行为，提高资金的运作效益，保障资金的运营安全，公司决定设立投资决策委员会，并制订该委员会的议事规则。 二、投资决策委员会的组成 根据公司招股说明书的规定，投资决策委员会由公司首席执行官、总裁、首席财务官及其他执行副总裁组成，由公司首席执行官任该委员会主任。 计划资金部是投资决策委员会的办事机构，其职责是：组织该委员会日常的具体工作；协调投资项目的可行性研究或投资方案的专家论证等工作；审查投资项目是否符合公司发展战略、投资方向和回报的要求，对项目是否符合投资决策委员会审查的标准进行把关，并协调安排该委员会开会的时间。 三、投资决策委员会的职责 1. 审查并批准公司及所属分公司、事业部、全资和控股、参股子公司（以下称各单位）超过1000万元（120万美元）的投资项目。 2. 审查重要的在建项目的阶段性报告。 3. 审查公司的参股和股权的受让。 4. 审查公司资产的收购、兼并及处理。 5. 审查并批准所属各单位的年度计划预算。
6. 审查并批准投资项目和所属各单位的年度计划预算执行情况报告。 7. 审查公司上报中国海洋石油总公司的年度计划预算及执行情况报告。 8. 审查公司向董事会报告的年度计划预算及执行情况报告。 四、投资决策委员会议事程序 1. 需报投资决策委员会审查、批准的项目，必须首先由项目申请单位提出申请，计划资金部组织论证。 2. 凡需要提交投资决策委员会审查的项目，由项目申请单位提前两周向计划资金部提交符合规定的可行性研究报告。 3. 提交投资决策委员会审查的项目应符合公司投资方向和投资回报的要求，取得必要的政府部门审批，有可靠的资金筹措渠道，项目具备实施的基本条件。 4. 项目申请单位（或项目组）应根据有关人员的论证意见，在两周内修改、完善报审的文件和资料，报计划资金部和业务主管部门。业务主管部门在两周内完成审查和认定，并将审查和认定意见送计划资金部。 5. 修改报审的文件和资料经计划资金部确认符合要求后，于投资决策委员会会议召开日期的两周前送达各委员。 6. 由投资决策委员会主任决定召开审查会议的时间、地点、参会人员（或专家）名单，计划资金部负责通知。 7. 投资决策委员会会议由委员会主任主持，一般应按以下议程进行： （1）计划资金部总经理向会议报告会议议题、参会人员、列席人员（或专家）名单，项目预审情况。 （2）项目申请单位（或项目组）简要汇报项目基本情况、投资及经济效益。
办公室会议制度
办公室会议管理制度 第一条为了确保本部门各项会议的正常进行，规范会议秩序，提升会议效率，提高会议质量以及会后内容的及时传达和执行； 第二条会议管理规定： 1、会议形式：周会 2、会议安排及性质： 周会：每周二总结上一周的工作情况及其本周计划； 3、会议准备： （1）文员根据会议主持人的时间、地点，提前一天通知参会人员； （2）所有参会人员须准备好会议笔记等相关资料及其发言内容； （3）文员在会议前做好签到（签到表可用培训用的上课签到表），统计到会人员和人数等工作； （4）参会人员必须在会议召开规定的时间提前5分钟到达会场，若有特殊情况不能出席会议，必须提前1小时向会议主持人请假，参会人员必须做到不迟到、不早退、不无故缺席；迟到或无故缺席者将对其处罚（会议迟到一次给予10元处罚，无故缺席给予20元处罚） 4、会议期间： （1）文员做好会议记录；
（2）会议中，参会人员应做到精神饱满、积极发言、实事求是、严肃认真，主持人应对参会人员提出的问题予以解答； （3）参会人员在会议期间应将手机调至振动，若有重要电话接听，可在得到会议主持人首肯后，方可离开会场接听； （4）参会人员不许无故中途离开，若有特殊情况需得到会议主持人的认可方可离开； （5）参会人员在会议期间不可做与会议主题无关的事情； （6）会议结束后参会人员需整理桌面，凳子归位，方可离开。 5、会后工作： （1）会议结束后，会议记录人应整理好会议记录并在第二天将会议记录呈报董事长； （2）会议结束后，参会者需对会议内容要认真贯彻执行，做到有布置、有落实、有检查，部门主管将会不定时作督查，对会议要求和规定未按时完成、答复的或执行未到位的追究相关人员之责任。
股权投资基金投委会议事规则(20201001035911)
xxxx投资管理有限公司 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为规范.投资管理有限公司（简称“公司”）的投 资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构, 根据公司董事会的授权，依据《公司章程》负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。 第三条本议事规则适用于公司管理的股权投资基金有限公司 （简称“基金”或“基金公司”）的投资决策事项。 第二章人员组成 第四条投资决策委员会共设—名成员，主要由董事会成员、 公司经营层和外部专家组成，其中外部专家不应少于 _名。 第五条投资决策委员会组成人员应报基金公司董事会备案。 第六条投资决策委员会委员须符合下列条件: （一）具备良好的道德品行，遵守《公司章程》和《基金章程》（二）熟悉股权投资的基本要求，具有一定的宏观经济分析、项 目投资分析与风险判断的能力，以及相关的专业知识或工作背景; （三）最近三年，未受刑事处罚，且不存在因重大违法、违规行 为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形; （四）有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他 条件。
第七条《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。 第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届 任期3 年，委员任期届满，可以连选连任。 第九条公司董事会可以根据需要对投资决策委员会成员进行 调整。因委员辞职或其他原因而导致委员会人数低于规定人数三分之二时，公司董事会应尽快指定新的人选。 第十条投资决策委员会设主任一名，由XXXX投资管理公司董事长担任。负责召集会议，主持委员会工作。 第十一条投资决策委员会的日常事务，由公司投资管理部负责。 第三章职责权限 第十二条投资决策委员会对公司董事会负责，但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。 第十三条投资决策委员会主要行使下列具体职权： 依据股东及董事会的意见，审定投资方向、投资策略及投 资限制； 对公司经营层提交的项目投资申请和投资方案进行审议；对已投资 项目的退出变现或其他处置方案进行审议； 对项目投资方案的执行情况进行审查监督； 五）对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议； 六）董事会授权的其他事项。 第十四条重大投资事项，由公司初审后，报董事会审议决策。 第十五条对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资，需
办公室日常管理制度(全)
办公室日常管理制度 第一章总则 办公场所是员工从事经营管理的劳动场所，公司努力创造一个安全、舒适、健康的办公环境，员工应自觉维护良好的办公环境。 第二章员工行为规范 第一条职业道德 忠诚、正派、守纪、勤勉、尽职、敬业。 第二条形象规范 (一)着装、举止 1.着装：整洁、大方、得体 1)员工衣着应当合乎企业形象及部门形象，原则上员工 穿着及修饰应稳重大方、整齐清爽、干净利落，服装 正规、整洁、完好、协调、悦目。 2)着装最好上下相配、平整，符合时节。 3)女员工可化淡妆，工作时间不能当众化妆，勿戴过多 饰品；领口过低、裙、裤过短的服装禁止穿着。 4)鞋、袜保持干净、卫生，在工作场所不赤脚、不穿拖 鞋。 2.举止：文雅、礼貌、精神
1)遵守考勤制度，准时上班、下班，不迟到、早退。病 假、事假需及时申请或通知本部门负责人，填报请假 单。 2)上班时间保持良好的精神状态，精力充沛，精神饱满， 乐观进取。 3)对待上司要尊重，对待同事要热情，处理工作保持头 脑冷静，提倡微笑待人，微笑服务。 4)开诚布公，坦诚待人，平等尊重，团结协作，不将个 人喜好带进工作中，不拉帮结派、党同伐异。 5)热情接待每一位客人，不以貌取人，不盛气凌人，与 客人约见要准时，如另有客人来访需等待时，应主动 端茶道歉。 6)保持良好坐姿、行姿，切勿高声呼叫他人。 7)出入会议室或上司办公室，主动敲门示意，进入房间 随手关门。 第三条语言规范 1.会话：亲切、诚恳、谦虚 1)语音清晰、语气诚恳、语速适中、语调平和、语意 明确言简。 2)与他人交谈，要专心致志，面带微笑，不能心不在 焉，反应冷漠。 3)严禁说脏话、忌语，使用文明用语。
投资决策委员会议事规则
基金管理有限公司投资决策委员会议事规则（2017） 第一条为了维护合格投资者及公司合法权益，有效控制投资风险，明确投资决策委员 会的组织与行为，根据国家有关法律、法规、规章和《公司章程》，制订本规则。 第二条投资决策委员会是公司投资决策机构，负责对公司的私募基金投资活动及公司 管理的私募基金的业绩表现进行审议。 第三条投资决策委员会直接对股东会负责。投资决策委员会委员以独立的身份参与委 员会工作，以公正的立场评价投资风险。 第四条投资决策委员会由公司执行董事、经理、持有公司所管理的基金公司最大比例 股权的投资者、法律、财务、企业咨询方面的人员组成。合规风控负责人、监事列席会议。执行董事为委员会主任。委员会主任认为必要时，可邀请相关人员参加会议。 第五条投资决策委员会的决议经由执行董事向股东会报告。委员会主任主持投资审议 委员会会议，监事负责会务和会议记录。 第六条投资决策委员会履行以下职责： 1.确保公司执行股东会、执行董事所制定的投资原则、投资理念； 2.审议投资管理程序及权限设置的确定和变更； 3.审议各私募基金的投资活动，确保基金投资符合法律法规的要求、公司内部的投资指导原则以及基金合同的有关承诺； 4.审议各投资经理的尽职尽责情况，和各基金的业绩表现； 5.审议规模超过200万—1000万的股权投资、债权投资等各项投资活动； 6.组织落实合规风控负责人合规控制的建议，确保投资过程各环节严格遵守公司的风险控制制度，并强制相关人员改正违反合规控制的行为. 7.审议投资管理部提交的投资风险控制报告，确保公司投资风险在可控范围以内； 8.审议现有产品及计划中的新产品在投资管理方面的所有事宜，报执行董事决定； 9.决定其它有关私募基金管理或投资决策方面的重大事项。 第七条投资规模超过1000万以上的股权投资，应提请股东会审议决定。
投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则
**投资基金（有限合伙） 投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。 第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。 第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。 （二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。 （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。
（四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议以上表决通过，每届任期3年。第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。 第八条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章职责权限 第九条投资决策委员会主要行使下列职权 （一）对经投资管理部门审议通过的基金投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划。 （二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议。 （三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。 第十一条投资决策委员会主任履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议； （二）代表投资决策委员会报告工作； （三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。 第四章会议的召开与通知
罗伯特议事规则
罗伯特议事规则 （亨利·罗伯特著） 第一章 一．1．协商会议：泛指采用“通用议事规则“来运作的会议组织。特征： 1）它是一个有人组成的集体；它有权通过自由讨论、以整个会议组织的名义、自主地决定一致的行动。 2）会议要在共同的场所进行，即所有人都拥有同样的条件和机会，实时地参与相互的口头交流。 3）会议集体的规模要在十人以上，而且人数越多，越要求议事程序正式严谨。 4）他的成员在会议中可以自由表达自己的意愿。 5）在任何决定中，每个成员都拥有相同权重的表决权；如果其意见获得通过，那么该成员为此决定承担直接的个人责任。 6）即使成员表达的意见与会议组织的决定不同，也不意味着该成员希望退出回忆组织，会议组织也无权以此为理由要求该成员退出。7）如果有成员缺席，出席的成员可以代表全体成员做决定，但必须满足会议组织指定的相关条件。 2．会议组织的成员是指有权参与会议组织事物的人。这些权利包括：“动议”、“辩论”、“表决”。
3．协商会议形成决定的基本原则：一个动议必须得到“过半数表决”才能成为会议组织的决定或行动。在法律规定或会议组织特别规定或“过半数表决”有可能导致少数方、缺席者或成员中某一群体的权益受到侵害的情况下规定了更高的表决额度“三分之二表决”。 4．会议召开前，还要求“事先告知”------“召集函”：将会议将要讨论的议题、时间、地点等信息在适当的时间提前传达给组织的全体成员。 二．协商会议的类型： 1．公众集会：是形式上最简单的协商会议；一般没有固定的组织机构，由发起者来定义会议的主题和立场。任何对这些主题和立场有兴趣的人都可以参加，目的是决定和实施共同的行动。 2．固定组织的基层会议：最常见的会议形式。一般是有固定组织机构的社团或一个社团的分支机构所召开的会议；“基层”泛指“局部的”，并不一定是最基层的；这类会议拥有最高权力，代表其全体成员的利益；这类组织的成员必须在成员名册上作为有效地：有表决权成员“登记后才有正式的资格。 3．代表大会：一般是针对一个规模比较大、有多级分支机构的组织而言的，是指由各分支机构选出的“代表”共同参加的会议；每届代表大会的代表都要重新推选；代表大会的成员需要以适当的“证明文件”——“资格审查委员会”——证明其代表资格。 4．立法机构：一般指国会或者州议会，是依据宪法设立的、由选民选举产生并有一定任期的议员组成的立法机构；参加会议本身就是这
投资委员会议事规则
博正资本投资有限公司投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条为保障投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关规定，制定本规则。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据董事会的授权履行以下职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 第三条公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。 第四条投资决策委员会由3－15名委员组成，具体人选由董事会决定。 投资决策委员会成员中，公司的人员数量不得低于二分之一，证券公司（即渤海证券股份有限公司）的人员数量不得超过三分之一。投资决策委员会成员由证券公司人员或者外聘专家兼任的，应当符合法律法规和公司制度的相关规定。 第五条投资决策委员会成员应当熟悉股权投资与企业上市的业务流程和相关法规，熟悉公司的内部管理和运作程序，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，并按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见。 第六条投资决策委员会设主任一人，负责召集和主持投资决策委员会会议。 第七条投资决策委员会成员通过会议履行职责。 参加投资决策委员会会议的人员包括：全体委员、风险控制部主审人员、项目组主要成员。 投资决策委员会认为有必要时，可以聘请咨询专家进行咨询，费用由公司支付。咨询专家可以列席投资决策委员会会议。非经主任同意，其他人不得列席会
总经理办公会议议事规则
总经理办公会议议事规则 第一条为了确保总经理办公会会议质量和效率，根据《公司总经理工作细则》，制订本规则。 第二条总经理办公会议由总经理或委托副总经理召集，出席对象为：总经理、副总经理、财务总监、公司党委、工会的主要领导和总经理办公室、董事会办公室、党委办公室及人力资源部负责人，也可根据会议内容由总经理指定相关人员出席。 第三条总经理办公会原则上每月召开一次，一般在每月月末召开。如因工作需要，也可临时召开。 第四条总经理办公会议的主要议题： 1、研究贯彻董事会决议和企业发展战略及其措施； 2、研究公司日常生产、经营工作中的重大问题； 3、研究公司日常管理工作中需要统筹安排的问题； 4、阶段性工作的总结和部署； 5、授权范围内人事任免、奖惩决定； 6、其他重要事项。 第五条在总经理办公会议上，对有争议的事项，在总经理职权范围内由总经理做出最后裁定。 第六条总经理办公会议的组织： 1、总经理办公室将根据每月总经理提出的议题事先通知各相关人员做好资料准备工作； 2、议题内容涉及到多个部门联合办理的，由总经理办公室做好协调工作，使各方面的意见趋于一致； 3、议题属职能部门拟订的，有关部门应提前3个工作日将材料以书面或电子邮件方式交总经理办公室； 4、总经理办公室将提前2—3个工作日发出会议通知和有关讨论材料； 5、由总经理办公室主任根据会议内容负责做好会议记录，并整理成会议纪要，经会议主持人审阅，必要时可以公司文件形式下发； 6、会议记录和会议纪要等资料由总经理办公室负责按档案管理规定整理归档。 第七条参会者注意事项： 1、参会人员对事先通知的议题应认真做好准备，会上充分发表意见，使会议议而有决，决而有行。 2、参会人员应遵守有关保密纪律。 第八条议定事项的办理与反馈： 1、经总经理办公会议讨论决定的事项，有关承办部门应在规定的时间内抓紧落实，并做出相应汇报； 2、经会议决定的事项，由总经理办公室负责催办和督办，并将办理结果及时向有关领导反馈。 第九条本规则由总经理办公室负责解释，自颁布之日起实施。
基金管理公司投资决策委员会制度汇编
**公司 投资决策委员会制度 第一章总则 第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 第二章投资决策委员会的组成和职责 第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为5人。 第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。 第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。 第六条投资决策委员会的主要职责： （一）审订投资项目管理制度和业务流程； （二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程； （三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例； （四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定； （五）听取项目组关于投资项目情况的汇报；
（六）依照有关规定对投资项目出具审核意见； （七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。 第三章议事规则及程序 第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。 第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。 第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。 第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。 第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。 第十二条投资决策委员会在表决基础上形成书面审核决议。审核决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。采用非现场会议形式时，投资决策委员会委员须以传真、电子邮件的形式出具审核意见，并在十日内在审核决议上补齐签字。 第十三条投资决策委员会议事程序： （一）项目组负责人须提前七天提出召开投资决策委员会会议申请，并在会议召开前三天将会议资料送达各委员审阅；
办公室管理制度(经典版)
办公室管理制度大全 为了规范办公室管理，提高工作效率，办公室管理制度是少不了的公司内部制度，查字典范文大全特意为大家整理了关于办公室管理制度范文的相关材料，希望对您的工作和生活有帮助。 办公室管理制度 第一章管理大纲 为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。 第一条公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。 第二条公司禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。 第三条公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 第四条公司提倡全体员工努力学习业务知识和各种常识，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。 第五条公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。 第六条公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。 第七条公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。 第八条员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。 第二章员工守则 一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。 二、维护公司声誉，保护公司利益。 三、服从领导，关心下属，团结互助。 四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。 五、不断学习，提高水平，精通业务。
基金管理公司投资决策委员会制度
基金管理公司投资决策 委员会制度 文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）
**公司 投资决策委员会制度 第一章总则 第一条为规范公司投资决策程序，提高投资业务质量，有效控制投资风险，特制定本制度。 第二条公司设立投资决策委员会。投资决策委员会根据股东会的授权，对公司拟投资项目及投资方案等进行决策、咨询、建议。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 第二章投资决策委员会的组成和职责 第三条投资决策委员会的组成人员可以为公司执行董事、监事、总经理、投资总监、营销总监、财务总监、法务负责人以及股东代表，根据需要可以外聘委员，外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等，总人数为5人。 第四条投资决策委员会的组成人员由股东会任命。 第五条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集、主持投资决策委员会会议，并作会议记录。 第六条投资决策委员会的主要职责： （一）审订投资项目管理制度和业务流程； （二）监督公司经营管理层严格、有效地执行投资项目操作流程； （三）适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例； （四）审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定； （五）听取项目组关于投资项目情况的汇报； （六）依照有关规定对投资项目出具审核意见； （七）其他投资决策委员会认为需要审批的事项。 第三章议事规则及程序 第七条在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会的会议可以采取现场会议、视频会议等方式召开。 第八条为保证投资决策委员会的会议质量，每次会议最多审核两个项目。
第九条投资决策委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可召开。 第十条出席投资决策委员会会议的每名委员均有一票表决权，表决票设同意票和反对票，与会委员不得弃权。投资决策委员会委员应当根据项目情况、相关指标、会议的情形、项目组对相关疑问的答复以及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。 第十一条投资决策委员会作出的决议，须经全体参会委员中的三分之二以上（含三分之二）同意，即为有效通过；主任委员有一票否决权。 第十二条投资决策委员会在表决基础上形成书面审核决议。审核决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。审核决议应当经出席会议的委员签字确认。采用非现场会议形式时，投资决策委员会委员须以传真、电子邮件的形式出具审核意见，并在十日内在审核决议上补齐签字。 第十三条投资决策委员会议事程序： （一）项目组负责人须提前七天提出召开投资决策委员会会议申请，并在会议召开前三天将会议资料送达各委员审阅； （二）投资决策委员会会议召开时，项目组报告项目情况、投资方案等； （三）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行评议； （四）投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行决策。 第十四条投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送股东会审议，经由公司总经理签字后，方可签订相关协议，并由项目组负责人组织实施。 第十五条投资决策委员会委员在对项目投资或退出进行讨论和表决时，应当忠实履行职责，维护公司利益。投资决策委员会委员应回避参加有利益冲突的投资决策委员会会议。 第十六条投资决策委员会会议应当有会议记录，由出席会议的委员和记录人在会议记录上签字确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。会议记录和决议等会议资料的保存时间不少于十年，委员有权查阅。
投资决策委员会议事规则
投资决策委员会议事规则 第一章总则 第一条： 为建立顺时国际投资管理（北京）有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。 第二条： 投资决策委员会是公司合伙人按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。 第三条： 投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章人员组成 第四条： 公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中合伙人代表3人，普通合伙人委派1人，外部专家委员1人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。 第五条： 投资决策委员会委员应符合以下基本条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；
（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作； （三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力； （四）具有履行职责所必需的时间和精力。 第六条： 投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期1年。 第七条: 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章职责权限 第八条： 投资决策委员会主要行使下列职权 （一）对经投资管理部门审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案 和实施计划； （二）； （三）
办公室制度
办公室制度 (一)总则 l.为加强公司行政事务管理，理顺公司内部关系,使各项管理工作标准化、制度化，提高办事效率，特制定本规定。 2.本规定所指行政事务包括档案管理、印鉴管理、公文打印管理、办公及劳保用品管理、报刊及邮发管理等。 (二)档案管理 3．归档范围：公司的规划、年度计划、统计资料、财务审计、劳动工资、经营情况、人事档案、会议记录、决议、决定、委任书、协议、合同、项目方案、通告、通知等具有参考价值的文件材料。 4.档案管理要指专人负责，明确责任，保证原始资料及单据齐全完整，密级档案必须保证安全。 5.档案的借阅与索取： (1)总经理、副总经理、总经理办公室主任借阅非密级档案可通过档案 管理人员办理借阅手续，直接提档； (2)公司其他人员需借阅档案时，要经主管副总经理以上批准，并办理借 阅手续； (3)借阅档案必须爱护，保持整洁，严禁涂改，注意安全和保密，严禁擅 自翻印、抄录、转借、遗失，如确属工作需要必须摘录和复制，凡属密级档案，必须由总经理批准方可摘录和复制，一般内部档案经总经理办公室主任批准方可摘录和复制。 6.档案的销毁： (1)任何组织或个人非经允许无权随意销毁公司档案材料； (2)若按规定需要销毁时，凡属密级档案须经总经理批准后方可销毁，一 般内部档案，须经公司办公室主任批准后方可销毁。 (3)经批准销毁的公司档案，档案人员要认真填写、编制销毁清单，由专 人监督销毁。
(三)印鉴管理 7.公司印鉴由总经理办公室主任负责保管。 8.公司印鉴的使用一律由主管副总经理签字许可后管理印鉴人方可盖章，如违反此项规定造成的后果由直接责任人员负责。 9.公司所有需要盖印鉴的介绍信、说明及对外开出的任何公文，应统一编号、登记、存档以备查询。 10.公司一般不允许开具空白介绍信，如因工作需要或其他特殊情况确需开具时，必须经主管副总经理签字批条方可开出，持空白介绍信外出工作回来必须向公司汇报其介绍信的用途，未使用的必须交回。 1l.盖章后出现的意外情况由批准人负责。 (四)公文打印管理 12.公司公文的打印工作由决经理办公室负责。 13.各部室打印的公文或其他资料须经本部门负责人签字，交电脑部打印，按价计费。 14.公司各部、室所有打印公文、文件，必须一式三份，交总经理办公室留底存档。 (五)办及及劳保用品的管理 15.办公用品的购发： (1)每月月底前，各部、室负责人将该部门所需要的办公用品制定计划 提交总经理办公室； (2)总经理办公室指定专人制定每月办公用品计划及预算；经主管副总 经理审批后负责将办公用品购回，根据实际工作需要有计划地分发给各个部、室。由各室主任签字领回； (3)除正常配给的办公用品外，若还需用其他用品的，须经总经理办公 室主任批准方可领用； (4)公司新聘工作人员的办公用品，办公室根据部、室负责人提供的名 单和和用品清单，负责为其配齐，以保证新聘人员的正常工作； (5)负责购发办公用品的人员要做到办公用品齐全、品种对路、量足质优、 库存合理、开支适当、用品保管好；