ISO14001-2015环境管理体系各部门内部审核检查表【ISO14001内审按过程完整内容】

文件编号：HR-Q4-028

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门管理层审核员

审核日期2020.1.3 被审核部门确认

相关文件《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》

《职能部门人员岗位职责》

审核过程M1 经营策划

审核内容、证据及方法

（输入、输出、资源、人员、方法、指标）标准条款

符合情况

审核方法审核发现和不符合事项的描述

OK NG

1.内/外部环境因素有哪些？

2.是否对识别的内外部因素定期进行

监视评审？4.1 理解组织及其所处的环境OK

查文件

与领导

沟通

1.已建立内外部因素清单，已建立内外部因素清单，并采用了

FMEA分析

2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论

1.是否识别与公司提供合格产品和服

务有影响的相关方？

2.是否识别相关方的需求，并形成相

关方期望和需求清单？4.2 理解相关方的需求和期望OK

查看相关文

件。

已识别,并已形成相关方需求清单

1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？ 4.3 确定环境管理体系的范围OK 查看相关文

件。

环境管理手册中有对其进行定义

1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续

改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？4.4 环境管理体系OK

查文件

与领导

沟通

符合要求

1.为实施环境管理体系是否明确了组

织结构、职责和权限？2.是否有EMS组织结构图？5.1 领导作用和承诺OK

查看相关文

件。

1.有制定相关文件

2.有环境组织结构图

1.环境方针是否制定和审批？ 5.2 环境方针OK 查看相关文

件。

环境方针有制定并已得到审批

1.是否制定各职能部门的职责和权限？

2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？5.3 组织的角色、职责的权限OK

查文件

与领导

沟通

1.有制定职能部门职责和权限

2.通过了解各职能人员，能够

了解各自的职责权限。

1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？

2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.1环境目标OK

查看相关文

件与记录。

1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了

责任人。

环境目标是否文件化？并得到批准？ 6.2.1环境目标OK 查看文件对环境目标有进行文件化，并得到批准

1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？

2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.2 实现环境目标的措施的策划OK

查看相关文

件与记录。

1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了

责任人。

本过程的衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK 查看相关文

件与记录。

环境目标指标完成率100%

1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？9.3 管理评审OK

查看相关文

件。

1.有编制《管理评审控制程序》

，并对其进行了策化，详见管理评审记录

文件编号：HR-Q4-028

ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门管理者代表审核员审核日期 2020.1.3

被审核部门确认

质量内部审核检查表

内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.1总要求 1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？ 3.请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责？ 4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？ 5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。内部审核检查表

审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.1总则 1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？ 2是否编制质量手册？ 3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.2 1请管理者代表说说手册内质量手册容是否覆盖了标准所有要求？若有删减，请说明理由？ 2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行

描述？是否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受控管理？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.3 1形成的文件有哪些（请提文件控制供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/ 程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？ 5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？ 6文件是否定期进行整理和处理作废文件？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律法规/要求执行。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门财务部√：没问题×:不符合序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果有，是否有进行原因分析并采取纠正和预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证据。

iso14001-2015设备管理内审检查表

被审核部门设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、交通、通迅等)台账和点检、维修保养记录。日期责任人审核组长内审员

被审核部门设备管理√：没问题×:不符合序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律法规/要求执行。

质量管理体系审核检查表(参考)

质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点及方法客观证据评定条款 4． 1 1．请管代谈谈 QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、总要求保持和改进 QMS？ 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否 8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照 PDCA循环的规律来确定和管理？ 3．企业 QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持 8.5.1过程有效运行和监控？ 4．企业 QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8.5.1 ） 5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？注：符合 - 不标注不符合— X 观察项– O

质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款 4．2．3 文件控制 ( 含 4.2.1 和 4.2.2) 审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持 “文件控制程序”？ 2．索要 QMS的文件清单，看范围是否包括了标准 4.2.1 条款规定的所有文件 , 即企业 QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各 1 份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到。 2

ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版

内审员：见审核的安排审核日期：2018-5-28至29 审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库 ISO9001 条款要求审核结果 4 组织的环境公司高层定期或不定期对组织内外部环境，收集这些信息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。 4.3 确定环境管理体系范围组织制定了中期发展规划，并对组织的内外部环境进行了分析，识别了相关方需求和期望，并在质量管理活动中予以满足，确定的质量管理体系范围详见认证信息表，不适用的条款8.3设计和开发，按照顾客要求生产，客户提供图纸，不涉及8.3设计和开发过程。理由较充分。 4.4 质量管理体系及其过程质量管理体系按照新版标准的要求进行了策划，并形成了文件化的质量管理体系，对确定的过程制定了准则，按照过程准则实施控制。 5 领导力与高层交流，领导的作用发挥的较好，重视质量管理，履行所做的承诺在业务活动中始终关注顾客要求，并落实在业务活动中，客户评价较好，有稳定的客户资源。。质量意识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。 5.1 领导力和承诺以顾客为关注焦点 5.2 建立质量方针制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。 5.3 组织的作用、职责和权限部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情况较好。 6 策划风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。 6.1 应对风险和机会的措施 6.2 质量目标及实现策划制定了2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据公司质量目标进行了分解。公司质量目标：工序检验一次合格率≥90%；产品交付合格率100%；合同执行率100%；顾客满意综合评价达85分以上，均完成。 6.3 变更的策划目前文件没有发生变更。 7 支持公司支持性活动能够满足质量管理体系的需要 7.1 资源资源配置基本满足管理体系的需要 7.1.2 人员公司人员12人，满足生产需要，人员经过培训后上岗。 7.1.3 基础设施现场查看：在用设备正常使用，现场观察设备的维护保养情况较好。 7.1.4 过程环境过程环境较好，生产车间导入了“5S ”管理，有检查标准，每月进行一次检查，发现问题有跟踪检查的实施证据。 7.1.5 监视和测量资源根据测量任务，目前配置的检测设备主要有：长度类计量器具，游标卡尺、卷尺、抽查：3件计量器具的检定的实施情况：卷尺、游标卡尺0-150mm 均在有效期内，完好，正常使用。 7.1.6 组织知识收集了与产品有关的知识，并能够获得这些知识。建立了知识清单，可以获取，并及时更新 7.2 能力操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足质量管理的要求。抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。 7.3 意识主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。现场抽查3名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标和岗位职责。 7.4 沟通开展了内部沟通，实施的证据较充分。

质量内部审核检查表

内部审核检查表审核部门: 1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。 2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？ 3. 请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责？ 4. 请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？ 5. 请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.1总要求

审核部门: 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 421总则1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？ 2是否编制质量手册? 3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。 4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？

审核部门: 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.2 质量手册 2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受控管理？ 1请管理者代表说说手册内容是否覆盖了标准所有要求？若有删减，请说明理由？

审核部门: 标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.3 文件控制 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/ 程序文件/作业文件等）？ 6文件是否定期进行整理和处理作废文件？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？ 1形成的文件有哪些（请提供文件总目录）？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 2) 有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次调和测量。查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要求？抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。