桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A
桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》
作业A
1. ( 单选题 ) 证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
2. ( 单选题 ) 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标
准。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
3. ( 单选题 ) 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
4. ( 单选题 ) 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
5. ( 单选题 ) 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
6. ( 单选题 ) 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
7. ( 单选题 ) 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
8. ( 单选题 ) 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万
元。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
9. ( 单选题 ) 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
10. ( 单选题 ) 如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、
债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质
疑。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
11. ( 单选题 ) 证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
12. ( 单选题 ) 实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
13. ( 单选题 ) 进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
14. ( 单选题 ) 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
15. ( 单选题 ) 证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
16. ( 单选题 ) 根据《证券法》要求,证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的,其注册资本不应低于人民币一亿元,且该注册资本应当为实缴资本。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
17. ( 单选题 ) 担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：B
解析：
得分：0
18. ( 单选题 ) 证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：1
19. ( 单选题 ) 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
20. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料,拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可处以三万元以上三十万元以下的罚款,暂停或者撤销证券公司相关业务许
可。( )(本题1.0分)
A、对
B、错
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：1
21. ( 单选题 ) 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)
A、通知处境管理机关依法阻止其处境
B、责令其限期改正
C、责令其转让所持证券公司的股权
D、限制其股东权利
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：2
22. ( 单选题 ) 对证券登记结算的以下叙述中,哪项是错误
的? ( )(本题2.0分)
A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户,用于已成交的证券交易的清算交收
C、在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,但在一定情况下,司法机关可以强制执行清算交收帐户
学生答案：D
标准答案：D
解析：
得分：2
23. ( 单选题 ) 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于( )年(本题2.0分)
A、五年
B、十年
C、二十年
D、二十五年
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
24. ( 单选题 ) 下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪项是不准确的? ( )(本题2.0分)
A、证券账户、结算账户的设立
B、证券的托管和过户
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、受发行人的委托派发证券权益
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：2
25. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)
A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C、被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：2
26. ( 单选题 ) 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准? ( )(本题2.0分)
A、查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B、现场检查
C、限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日
D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
27. ( 单选题 ) 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有: ( )(本题2.0分)
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
28. ( 单选题 ) 以下关于证券业协会的说法中,哪项是错误的? ( )(本题2.0分)
A、证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B、证券公司应当加入证券业协会
C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D、证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构批准
学生答案：D
标准答案：D
解析：
得分：2
29. ( 单选题 ) 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的? ( )(本题
2.0分)
A、责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：2
30. ( 单选题 ) 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的? ( )(本题2.0分)
A、责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
31. ( 单选题 ) 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。(本题2.0分)
A、 3
B、 4
C、 5
D、7
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
32. ( 单选题 ) 证券的风险性是指实际收益与( )的相背离。(本题
2.0分)
A、预期收益
B、账面收益
C、真实收益
D、市场收益
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：2
33. ( 单选题 ) ( )通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。(本题2.0分)
A、持股集中度
B、净值增长率
C、基金股票周转率
D、标准差
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
34. ( 单选题 ) 关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是( )。(本题2.0分)
A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
B、可以进行套利交易
C、本质上是一种指数基金
D、会出现折价或溢价交易
学生答案：D
标准答案：D
解析：
得分：2
35. ( 单选题 ) 在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。(本题2.0分)
A、久期
B、已实现收益
C、基金分红
D、净值增长率
学生答案：D
标准答案：D
解析：
得分：2
36. ( 单选题 ) ( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。(本题2.0分)
A、保荐人(主承销商)
B、发行人律师
C、承担审计业务的会计师事务所
D、中国证监会
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：2
37. ( 单选题 ) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币( )。(本题2.0分)
A、2000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
38. ( 单选题 ) 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。(本题2.0分)
A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B、道-琼斯工业股价平均数
C、日经225股价指数
D、上证50指数
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：2
39. ( 单选题 ) 下列关于股息的说法不正确的是( )。(本题2.0分)
A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利
C、上市公司必须每年发放股息
D、现金股息是最普通、最基本的股息形式
学生答案：C
标准答案：C
解析：
得分：2
40. ( 单选题 ) 对于老年人来说,应选择货币型、( )或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品,以实现稳健、安全等目的。(本题2.0分)
A、保本型
B、积极型
C、成长型
D、激进型
学生答案：A
标准答案：A
解析：
得分：2
41. ( 单选题 ) 人民法院制作的发生法律效力的判决书是公文书证、报道性书证。(本题2.0分)
A、正确
B、错误
学生答案：B
标准答案：B
解析：
得分：2
42. ( 单选题 ) 在诉讼中，证人对与案件有重要关系的情节，故意作虚假证明，意图陷害他人或者隐匿罪证的，构成伪证罪。(本题2.0分)
A、正确
B、错误
学生答案：A
标准答案：B
西交《证券法》在线作业
西交《证券法》在线作业 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A:一个月 B:三个月 C:五个月 D:六个月 答案：B 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C:为投资者提供证券咨询服务 D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 答案：C 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下 列处罚中，哪项错误的？ A:责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五 倍以下的罚款 B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元 以下的罚款 C:给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者 证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 答案：C
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?() A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B:应及时公告 C:应报国务院证券监督管理机构备案 D:应报国务院证券监督管理机构批准 答案：D 根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?() A:股东必须先向证券交易所报告 B:股东必须先提起仲裁 C:股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D:股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案：C 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B A:有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C:最近三年连续盈利 D:公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案：B 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:() A:已公开的公司分配股利的计划 B:公司股权结构的重大变化 C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
桂林电子科技大学单片机试卷
桂林电子科技大学信息科技学院试卷 2009-2010 学年第 1 学期课号 课程名称单片机原理与应用技术（ A卷; 笔试, 闭卷）适用班级（或年级、专业） 07级电信、信息 一、单项选择题（每小题3分，共45分） 1、 - 10的补码为（）。 A: F5H B：F6H C：0AH D：0BH 2、单片机复位后的SP与P0的内容是（）。 A：SP=00H，P0=00H B: SP=00H，P0=FFH C：SP=07H，P0=00H D：SP=07H，P0=FFH 3、单片机中WR的功能是选通是（）。 A：片外数据RAM B：片内数据RAM C：片外程序ROM D：片内程序ROM 4、在下列指令中，正确的MCS-51单片机指令是（）。 A：INC C B： ADD A，B C：SUB A , R2 D：MOVX @R2, A 5、能同时将TF0清零的跳转指令是（）。 A：JB TF0，LOOP B：JBC TF0，LOOP C：JNB TF0，LOOP D：JZ LOOP 6、当R0的地址为10H时，PSW中的RS1、RS0两位是（）。 A：00 B：01 C：10 D：11 7、片内没有上拉电阻的并口是（）。 A：P3 B：P2 C：P1 D：P0 8、外部中断1的中断服务程序入口地址是（）。 A：0003H B：000BH C：0013H D：0023H 9、用12MHz晶体时，T1做一次定时的最长时间为（）。 A：256 μS B：512 μS C： 65536μS D：131072 μS 10、在串口控制寄存器SCON中，REN是（）。
A：串行接收中断标志位B：串行接收允许位 C：串行发送中断标志位D：串行发送允许位 11、定时器T1的溢出中断标志是（）。 A：IT1 B：TI C：TF1 D：IE1 12、EOC信号在ADC0809中起到的作用是（） A．启动AD转换 C. ADC0809的片选信号 B． AD转换结束标志 D. 不能确定 13、已知(00H)= 06H, (01H) = 08H, 有这样的定义char data *p; 其中p = 0x01;则*p = （） A．00H C．01H B．06H D．08H 14、已知C语言程序 p = 0x30; *p = 0x48与之等价的汇编语言程序为（） A．MOV 30H,#48H C．MOV 30H,48H B．MOV 30H,#48 D．MOV 30H,48 15、DAC0832的工作方式不包括以下哪一种（） A．直通C．单缓冲 B．双缓冲D．双极性 二、阅读程序填空（每小题5分，共25分） 1、设PSW=00H, R0=49H、B＝0EDH，问：执行下列程序后PSW= ?R0= ？B= ？ MOV SP, #6FH PUSH 0F0H PUSH 00H PUSH PSW POP PSW POP 0F0H POP 00H 2、分别写出若A=57H，执行下列程序后A= ？若A=0F2H, 执行下列程序后 A= ？ CJNE A, #80H , LOOP1 ;
(完整版)离散数学作业答案一
离散数学作业7 离散数学数理逻辑部分形成性考核书面作业 本课程形成性考核书面作业共3次，内容主要分别是集合论部分、图论部分、 数理逻辑部分的综合练习，基本上是按照考试的题型(除单项选择题外) 安排练习题目，目的是通过综合性书面作业，使同学自己检验学习成果，找出掌握的薄弱知识点，重点复习，争取尽快掌握。本次形考书面作业是第三次作业，大家要认真及时地完成数理逻辑部分的综合练习作业。 要求：将此作业用A4纸打印出来，手工书写答题，字迹工整，解答题要有解答过程，要求本学期第17周末前完成并上交任课教师(不收电子稿)。并在07任务界面下方点击“保存”和“交卷”按钮，以便教师评分。 一、填空题 1 .命题公式P (Q P)的真值是T或1 ______ . 2?设P:他生病了，Q:他出差了. R:我同意他不参加学习.则命题“如果他生病或出差了，我就同意他不参加学习”符号化的结果为(P V Q)-R 3. ____________________________________________________________ 含有三个命题变项P，Q，R的命题公式P Q的主析取范式是__________________ _(P Q R) (P Q R)_ 4. 设P(x): x是人，Q(x): x去上课，则命题“有人去上课.” 可符号化为— x(P(x) Q(x))_ 5. 设个体域D = {a, b},那么谓词公式xA(x) yB(y)消去量词后的等值式为 (A(a) A(b)) (B(a) B(b))_ 6 .设个体域D = {1,2, 3}，A(x)为“x大于3”，则谓词公式(x)A(x)的真值为F 或0 ________________ . 7.谓词命题公式(x)((A(x) B(x)) C(y))中的自由变元为 ________ . 8 .谓词命题公式(x)(P(x) Q(x) R(x，y))中的约束变元为x _______ . 三、公式翻译题 1 .请将语句“今天是天晴”翻译成命题公式
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题(共30 道试题,共60 分) 1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。 A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定 B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 答案:D 2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 答案:A 3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 答案:B 4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁 C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案:C 5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A.向国务院证券监督管理机构申请复核 B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 答案:C 6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?() A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
美国NASDA信息披露制度
美国NASDA市场信息披露制度 深证证券交易所综合研究所 [摘要] NASDAQ全称为美国证券交易商协会自动报价系统（The NationalAssociatio Of Securities Dealers Antomted Quotations），是全球第一个电子化的证券市场。美国证券市场实行集中统一型的监管体制，对NAS－DAQ市场信息披露的管理主要由美国证监会（SEC）负责。SEC作为美国政府执行联邦证券法律的主管机关，其主要权力包括：法规执行及管理权、违法行为调查权、准司法权、强制执行权、提出诉讼权、发布禁止令权。暂停或撤销登记权及民事处罚核定权等。SEC根据美国有关法律所授予的上述权力，对NASDAQ市场的信息披露进行监管。 （一）NASDAQ市场信息披露的管理体制架构 NASDAQ全称为美国证券交易商协会自动报价系统（The NationalAssociatio Of Securities Dealers Antomted Quotations），是全球第一个电子化的证券市场。美国证券市场实行集中统一型的监管体制，对NAS－DAQ市场信息披露的管理主要由美国证监会（SEC）负责。SEC 作为美国政府执行联邦证券法律的主管机关，其主要权力包括：法规执行及管理权、违法行为调查权、准司法权、强制执行权、提出诉讼权、发布禁止令权。暂停或撤销登记权及民事处罚核定权等。SEC根据美国有关法律所授予的上述权力，对NASDAQ市场的信息披露进行监管。 除SEC外，美国证券交易商协会（The National Association of Secdri－ties Deaers，NASD）及其全资子公司NASDAQ股票市场有限公司（NAS．DAQ Stock Market，Inc．）是NASDAQ 市场的主要自律监管机构。其中，NASDAQ是后者整个市场体系中的一部分。在这两个自律监管机构中，负责市场信息披露管理的主要有两个部门，即NASD管理公司（NASD Regulation，NASDR）的市场管理部和NASDAQ股票市场有限公司的市场监察部。市场管理部有权就会员的违规行为进行调查取证，并将有关信息和分析结果提交SEC或司法部，同时，该部还负责向NASD会员、投资者以及其他市场人士提供各种有关交易事项和规则的解释和咨询。此外，市场管理部还拥有多个先进的市场监管技术系统，如股票监察自动跟踪系统（SWAT），能够根据每只股票的历史价格、交易量信息、产业发展趋势资料和有关公司公布的新闻构造监控分析模型。市场监察部是1996年应NASD鲁德曼委员会的建议而成立的。该委员会提出，NASDAQ市场本身应该在某些方面拥有市场监管的权威，如宣布交易暂停和监督实时交易报告等。市场监察部的职能主要是实施实时的在线监管，审查来自
离散数学(大作业)与答案
一、请给出一个集合A，并给出A上既具有对称性，又具有反对称性的关系。（10分）解：A={1,2} R={（1,1），（2,2）} 二、请给出一个集合A，并给出A上既不具有对称性，又不具有反对称性的关系。（10分）集合A={1,2,3} A上关系{<1,2>,<2,1>,<1,3>}，既不具有对称性，又不具有反对称性 三、设A={1，2}，请给出A上的所有关系。（10分） 答：A上的所有关系: 空关系，{<1,1>,<1,2>,<2,1>,<2,2>} {<1,1>} {<1,2>} {<2,1>} {<2,2>} {<1,1>,<1,2>} {<1,1>,<2,1>} {<1,1>,<2,2>} {<1,2>,<2,1>} {<1,2>,<2,2>} {<2,1>,<2,2>} {<1,1>,<1,2>,<2,1>} {<1,1>,<1,2>,<2,2>}
{<1,2>,<2,1>,<2,2>} {<1,1>,<2,1>,<2,2>} 四、设A={1，2，3}，问A 上一共有多少个不同的关系。（10分） 设A={1，2，3}，A 上一共有2^(3^2)=2^9=512个不同的关系。 五、证明： 命题公式G 是恒真的当且仅当在等价于它的合取范式中，每个子句均至少包含一个原子及其否定。（10分） 证明：设公式G 的合取范式为：G ’=G1∧G2∧…∧Gn 若公式G 恒真，则G ’恒真，即子句Gi ；i=1,2,…n 恒真 为其充要条件。 Gi 恒真则其必然有一个原子和它的否定同时出现在Gi 中，也就是说无论一个解释I 使这个原子为1或0 ，Gi 都取1值。 若不然，假设Gi 恒真，但每个原子和其否定都不同时出现在Gi 中。则可以给定一个解释I ，使带否定号的原子为1，不带否定号的原子为0，那么Gi 在解释I 下的取值为0。这与Gi 恒真矛盾。 因此，公式G 是恒真的当且仅当在等价于它的合取范式中，每个子句均至少包含一个原子及其否定。 六、若G=(P ，L)是有限图，设P(G)，L(G)的元数分别为m ，n 。证明：n ≤2m C ，其中2m C 表 示m 中取2的组合数。（10分） 证明：如果G=(P,L)为完全图，即对于任意的两点u 、v （u ≠v ）,都有一条边uv ，则此时对于元数为m 的P(G)，L(G)的元数取值最大为C m 2。因此，若G=(P,L)为一有限图，设P(G)的元数为m ，则有L(G)
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共30 道试题，共60 分。） 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案： 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案： 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案： 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案： 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案： 6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案： 7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案： 8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案： 9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案： 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案： 11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A. 公司有重大违法行为
并非於美国定义见1993年美国证券法经修订s规则英国新加坡
1993 S AAC Acoustic Technologies Holdings Inc. 1933 Credit Suisse First Boston (Hong Kong) Limited CSFB CSFB CSFB 30 46,800,000 2005 7 28
AAC ACOUSTIC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC. 312,000,000 274,560,000 37,440,000 31,200,000 280,800,000 2.73 1% 0.005% 0.002% 0.005% 0.01 2018 CREDIT SUISSE FIRST BOSTON (HONG KONG) LIMITED 2.73 1% 0.005% 0.002% 0.005% 286 43,384,000 1.39 500,000 500,000 2005 8 8 500,000 2005 8 8 12
2005 8 8 500,000 500,000 2005 8 8 500,000 2005 8 8 12 2005 8 8 2005 8 9 9 30 2.73 1% 0.005% 0.002% 0.005% 2.73 703,800,000 2005 8 2 12 286 43,384,000 1.39 286 43,384,000 280 20,384,000 A 15,600,000 1.31 1% 0.005% 0.002% 0.005% 2.82 5,000,000 6 23,000,000 B 15,600,000 1.47 1% 0.005% 0.002% 0.005% 2.82 5,000,000
桂林电子科技大学10年c语言试卷B
桂林电子科技大学试卷 2009-2010 学年第 2 学期课号 课程名称c语言程序设计A（B卷; 开、闭卷）适用班级（或年级、专业）7院09级 考试时间120 分钟班级学号姓名 题号一二三四五六七八九十成绩满分 得分 评卷人 一、单选题（每空2分，共50分） 1、以下所列的C语言常量中，错误的是（）。 A) 0xFF B) 1.2e0.5 C) 2L D) '\72' 2、以下4组用户定义标识符中，全部合法的一组是（）。 A) _main B) If C) txt D) int Enclude -max REAL k_2 sin turbo 3COM _001 3、若有定义：int a=8, b=5, c；执行语句c = a/b+0.4 ；后，c的值为（）。 A) 1.4 B) 1 C) 2.0 D) 2 4、以下程序中，while 循环的次数是（）。 #include
证券法-4
第四章信息披露 第一节信息披露概述 一、信息披露制度的概念与意义 （一）信息披露制度的概念 信息披露(Disclosure of Information )，又称信息公开，是指证券发行人或其他相关负有信息披露义务的人（以下统称为“信息披露义务人”）在证券发行、上市、交易的过程中，按照法定或约定要求将应该向社会公开的财务、经营及其他方面影响证券投资者投资判断的信息向证券监督管理机构和证券交易所报告，并向社会公众公告的活动。信息披露制度(Disclosure System of Information )即信息披露法律规范的总和，它是规定信息披露义务人信息披露的时间、方式、原则、内容、程序等一整套行为规范和活动准则的总称。 （二）信息披露制度的意义 信息披露制度是证券发行与交易制度的基础，也是证券市场赖以存在的基石。信息披露是上市证券区别于非上市证券的主要特征之一。可以说，以法律强制性功能做保证的信息披露，是信息披露制度生命之树常青之所在。美国法官路易斯·布兰戴斯（Louis D·Brandeis）在《Other People’s Money》一书中揭示了信息披露的哲学思想：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”①可见，信息披露制度在证券法律制度中处于举足轻重的地位，意义重大。概而言之，信息披露制度具有如下意义： 1.能有效地约束证券发行人及其相关人员的行为，防止信息滥用和证券欺诈行为。 2.有助于投资者作出投资判断。 3.有助于规范证券证券服务机构和人员的行为，提高其社会形象。 4.便于证券市场的监管机构加强管理，督促检查信息披露义务人披露的信息达到法定的要求。如《证券法》第71条“国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容”的规定，就是信息披露的价值所在。 二、信息披露的基本要求 信息披露的基本要求是衡量信息披露义务人信息披露的基本尺度，偏离这一尺度，就要对其行为造成的损害承担法律责任，或者说使其行为在法律上无效。根据我国《证券法》、《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》和其他相关部门规章等的规定，依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。违反以上规定致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。概而言之，信息披露的基本要求是真实性、完整性、准确性、公正性和及时性。 1.真实性 真实性是指信息披露义务人所公开的信息必须信赖可靠，不得有虚假记载或误导性陈述，必须与自身的客观实际相符。信息披露是否达到真实性的要求，可从客观性和一致性两个方面进行判断。客观性是指信息披露义务人所公开的信息所反映的事实必须是证券发行人运作过程中实际发生的，而不是为了影响证券市场价格而编造的；一致性是指信息披露义务人所公开的信息和所反映的事实之间具有同一性。真实性要求的反面便是虚假记载。虚假记载是指将不实的重要事项记载于文件的行为，它是指招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告等文件对证券发行人重大情况的介绍、分析与事实不符，致使有关文件严重失实的行为。信息披露义务人有义务保证自己所发布的非正式信息与正式信息的一致性，对于不是信息披露义务人发布的但与其有关的信息，如足以影响投资者的投资判断，信息披露义务人也负有说明的义务。因此，信息披露义务人在信息披露中所描述的事实应有充分、客观的依据。真实性处于信息披露要求的首要地位，可以说，信息披露义务人如果披露的信息不真实，那么，准确、及时、完整和公正的要求都将失去基础。 为使信息披露义务人披露信息符合真实性的要求，《证券法》、《公司法》和《刑法》建立了以下具体法律制度：第一，保证制度，即信息披露义务人（如发行人及其董事、监事、经理、发行人的控股股东、实际控制人和保荐人等）承担保证信息披露真实性的义务。如我国《证券法》第20条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整；第26条规定，发现证券发行不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定， ①Louis D·Brandeis ,Other People’s Money (Harper Torchbooks , 1967 )，p. 67.
离散数学课程大作业
离散数学大作业 题目：通信城市造价最小问题 姓名：章苗苗 学院：电子工程学院 系：电子工程学院 专业：智能科学与技术 年级：2009级 学号：02095058 老师：李阳阳
问题： 如下图所示的赋权图表示某七个城市及预先算出它们之间的一些直接通信成路造价（单位：万元），试给出一个设计方案，使得各城市之间既能够通信又使总造价最小并计算其最小值. 一．问题分析 1.可以用连通网来表示n个城市间可能设置的通信网络，其中网的顶点表示城市，边表示两城市之间的路线，边的权值表示相应的费用。 对于n个顶点的连通网可以建立许多不同的生成树，每一棵生成树都可以是一个通信网。现在，我们要选择这样一棵生成树，它使总的费用最少，这棵树就是最小生成树。一棵生成树的费用就是树上各边的费用之和。 2.本程序的目的是要建设一个最经济的通信网，根据用户输入的网，输出相应的最小生成树。在这里城市以及两城市之间的费用都用整型数来代替。 3．程序执行的命令包括： （1）利用克鲁斯卡尔算法求最小生成树。 （2）构造最小生成树中的连通分量。 （3）权值应存放在定义的数组中。 （4）输入城市个数。 （5）输出费用最少的生成树。 （6）结束。 4．测试数据 用户自定义输入城市个数，输入结束后回车即显示生成的最小生成树及最小开销。
二．概要设计 1：抽象数据类型MFSet的定义： ADT MFSet { 数据对象：若设S是MFSet型的集合，则它由n(n>0)个子集Si（i = 1,2...,n）构成，每个子集的成员代表在这个子集中的城市。 数据关系：S1 U S2 U S3 U... U Sn = S, Si包含于S（i = 1,2,...n） Init (n): 初始化集合，构造n个集合，每个集合都是单成员，根是其本身。Find(x):查找x所在集合的代表元素。即查找根，确定x所在的集合，并路径压缩。 Merge(x, y):检查x与y是否在同一个集合，如果在同一个集合则返回假，否则按秩合并这两个集合并返回真。 } 2：主程序： int main() { 初始化； while (条件) { 接受命令; 处理命令; } return 0; } 3：抽象数据类型图的定义如下： ADT Graph{ 数据对象V：V是具有相同特性的数据元素的集合，成为顶点集。 数据关系R： R={VR}
西交19秋《证券法》在线作业参考答案
西交《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题(共29 道试题,共58 分) 1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?() A.2006年9月1日 B.2006年6月1日 C.2006年3月1日 D.2006年1月1日 答案:D 2.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?() A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C.向不特定对象发行证券，属于公开发行 D.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 答案:D 3.股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:() A.招股说明书 B.发起人协议 C.发行保荐书 D.公司章程 答案:C 4.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?() A.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 B.最近三年内财务会计文件无虚假记载 C.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 D.公司预期利润率可达同期银行存款利率 答案:B 5.依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?() A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 B.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 C.最近三年连续盈利 D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案:A 6.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?() A.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案:D
美国私募债的制度和经验
美国私募债的制度和经验 境外对私募发债的制度和经验 境外的私募债券市场已经十分成熟，与此同时，有关私募债券的相关法律制度也较完善。其中有许多值得我们借鉴的制度和经验。 （一）境外有关私募发债的相关立法情况 1、美国有关私募发债相关立法的情况 美国是私募法律制度的发源地，其拥有着世界上最发达、最完善的私募法律制度。美国证券私募发行制度的建设始于 1933年，历经 70 余年的发展演进，已经形成了一个由国会立法、美国证券交易委员会（SEC）行政立法、各州立法以及法院判例等有机组成的规范体系。私募发行的主要规定集中在《1933年证券法》的第 4（2）节及 1982年的《D条例》和 1990年的《144A 规则》中。在 1933年的证券法中设定了相应的免除条款。1935年美国证券交易委员会（SEC）又公布了四项标准来界定私募的范围：对参与私募的投资者的人数、募集证券的数量、募集的资金额、募集方式等方面进行了界定。1953年 Ralston Purina 一案作为私募相关案例中的唯一判例，否定了投资者人数等作为是否私募的判断依据。 由于证券的相关规定与判例的矛盾，使得进一步规范私募的法规《D条例》于 1982年开始实施。其中的 506 规则专门针对
私募进行了规定，明确规定了三种豁免或者称为安全港（safe harbor）的情况。《D条例》对私募发售过程中的各种行为及资格进行了限定，将合格投资者明确地分为八大类：（1）机构投资人，主要包括银行、注册证券经纪商、保险公司、自营商、经《1940年投资公司法》注册的投资公司及企业发展公司、小企业投资公司、资产超过 500 万美元的退休基金等；（2）经《1940年投资顾问法》注册的私人企业发展公司；（3）根据所得税法享受免税待遇的机构：主要包括股份有限公司、信托及合伙机构，其总资产价值必须超过 500 万美元，且成立的目的不得为取得私募证券；（4）发行的内部人员，包括董事或经理人及无限责任合伙人；（5）拥有净资产超过 100 万美元的自然人；（6）个人近2年年所得平均超过 20 万美元或与配偶合并所得近 2年平均超过 30 万美元，且当年度所得可合理预期达到相同金额者；（7）总资产超过 500 万美元的信托财产。该信托成立的目的不得为招募证券，且该信托的投资决策者的资格必须符合 506 规则（b）（2）（ii）条款的要求。信托除可符合第七类合格投资人外，其受托人必须为银行或其他机构投资人；（8）任何全部由合格投资人作为权益所有人所组成的实体。 为了提高私募证券的流动性，美国证券交易委员会（SEC）又于 1972年和 1990年分别颁布了 Rule144 和 Rule144A，明确规定了私募证券的转售问题，使得私募证券在特定投资者之间进行转让成为可能。
桂林电子科技大学静力学试卷
桂林电子科技大学应用科技学院试卷 课程名称工程力学(闭卷） 题号一二三四五六七八九十成绩满分30 10 30 30 100 得分 （注：请将答案直接写在试卷上，写在其它纸上无效。） 一、填空题（30分，每空1.5分） 1. 作用于刚体上的二力，使刚体保持平衡状态的必要与充分条件是：此二 力大小______、方向______、且在________； 2. 力偶对刚体的（平动或旋转）______运动不会产生任何影响，力与力偶相互(能或不能)______平衡； 3. 力偶的三要素是______、______、______； 4. 平面汇交力系平衡的几何条件是_____________________________； 5. 二矩式方程∑Y=0，∑M A（F）=0，∑M B（F）=0 的使用补充条件为 __________________________； 6. 静不定指的是____________________________________； 7. 平面三力汇交定理是指________________________________________； 8. 约束基本类型为______、______、______、______； 9. 摩擦按运动类型可分为______、______、______； 10. 倾角为α的斜面，其最大静摩擦系数为fs，则其自锁条件为______； 二、是非题（10分，每题1分） 1. 二力杆指的是直杆（）； 2. 约束反力总是与其所能阻碍的物体的运动方向相反（）； 3. 力系平衡的几何条件是具有封闭的力的多边形（）； 4. 力偶是一对平行力（）； 5. 力对点的矩在某轴上的投影就是力对该轴的矩（）； 6. 桁架分析时其中所有杆件都是二力杆（）； 7.一般情况下，摩擦系数排序为fs≥fd≥δ（）； 8. 分力就是投影（）； 9. 作用与反作用力是一对平衡力（）； 10. 柔性体约束的约束反力总是指向受力体（）。 三、作图题（30分，每题10分） 1.作下图所示各构件的受力图，并用几何法求解约束反力。
第四章-证券市场典型违法违规行为及法律责任讲义
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节证券一级市场 【考点一】擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 （一）擅自公开或变相公开发行证券的特征 非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 当前，非法证券活动的主要形式为： （1编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 （2）非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司” “外国资本公司或投资公司驻华代表处” 的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。 （3）不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 明确政策界限，依法进行监管： （1）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。 （2）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、 短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。 （3）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。 违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。 （二）擅自公开或变相公开发行证券的法律责任 《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%^上5姬下 的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元 以上30万元以下的罚款。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《中华人民共和 国刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。 根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条对“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的规定，未经国家有关主管部门
吉林大学2019-2020学年第一学期期末考试《离散数学》大作业参考答案
吉林大学网络教育学院2019-2020学年第一学期期末考试《离散数学》大作业 学生姓名专业 层次年级学号 学习中心成绩 年月日
作业完成要求：大作业要求学生手写，提供手写文档的清晰扫描图片，并将图片添加到word 文档内，最终wod文档上传平台，不允许学生提交其他格式文件（如JPG，RAR等非word 文档格式），如有雷同、抄袭成绩按不及格处理。 一、简答题（每小题7分，共56分） 1、什么是命题公式的演绎？ 答：首先定义了消解复杂性的两种范式:最简范式和文字范式,在此基础上采用演绎方法证明了L中的可判定性定理,并设计了命题公式的演绎判定算法P(F).P(F)的时间复杂度为O(n3),远远小于基于真值表法的O(2n)和基于策略方案HAL的O(n5)。 2、什么是子句？请给出一例。 答：子句是一组包含一个主词和一个动词的关连字。子句与片语有明显的不同，后者为一组不含主词与动词关系的关连字，如"in the morning" 或"running down the street" 或"having grown used to this harassment." 3、什么是短语？请给出一例。 答：短语是由句法、语义和语用三个层面上能够搭配的语言单位组合起来的没有句调的语言单位，又叫词组。它是大于词而又不成句的语法单位。简单的短语可以充当复杂短语的句法成分，短语加上句调可以成为句子。由语法上能够搭配的词组合起来的没有句调的语言单位 例如：粮食//丰收（名//动）（什么//怎么样） 4、什么是命题逻辑中的文字？ 答：检测和消除命题逻辑公式中的冗余文字,是人工智能领域广泛研究的基本问题。针对命题逻辑的子句集中子句的划分,结合冗余子句和冗余文字的概念,将命题逻辑的子句集中的文字分为必需文字、有用文字和无用文字3类。 5、什么是析取范式？请给出一例。 答：在离散数学中，仅由有限个文字构成的合取式称为简单合取式，而由有限个简单合取式构成的析取式称为析取范式。范式存在定理说明了它的存在性：任一命题公式都存在着与之等值的析取范式与合取范式。但它并不是惟一的。主析取范式是惟一的。
证券投资学作业1
证券投资学 第一次作业 07 沈卉沁 of the Chinese stock market, we have 错误!未the cumulative rate of return of the Shanghai .................................... 错误!未定义书签。............................ 错误!未定义书签。funds in China and describe their asset
A.Since the beginning of the Chinese stock market, we have experienced difference processes of IPO. Briefly describe them. IPO泛指首次公开募股：是指一家企业或公司第一次将它的股份向社会公众发售。以1986年首次向社会公众公开发行股票为起点，截止2016年年末，我国的IPO制度可分为两个大阶段。 一、非市场化定价时期 1.起步试点阶段（1968~1993） 国内企业股份制改革发端于上世纪80年代初，1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司成为改革开放后新中国发行的第一只股票。 在中国证监会于1992年成立以前，国内证券市场IPO处于较为混乱的“多头管理”状态；央行、中央及地方体制改革部门、国家计委甚至国务院证券委等部门均具有证券发行审批权。 上市的公司主要在上海和深圳，主要的发行方式为内部职工股和定向募集。发行规模极小；募资规模波动大；发行价五花八门；上市首日平均涨跌幅异常大。 表 1 1990 至 1992 年上市公司发行数据统计 2.计划审批制阶段（1993-1999） 1992年国务院发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》，规定了新股发行上市的程序：“新股发行审核制度采用政府相关部门审批的方式”。计划审批阶段的股票发行推荐工作仍由地方政府和中央各部委负责，证监会负责