证券市场法律法规试题及答案

安徽财贸职业学院2017—2018学年度第一学期 《证券市场法律法规》期末考试（考试）试卷（ B 卷） 适用班级：证券1601/1602班

一、选择题(共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。 A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表 2.A 公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A 公司应当办理的是( )。 A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记 3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关 4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是( )。 A.每届任期为3年 B.每届任期为2年以下 C.每届任期不超过3年 D.每届任期3年以上 5.下列选项中，说法不正确的是( )。 A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后 6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。 A.3年 B.6年 C.10年 D.20年 7.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。 A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

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D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

8.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.下列选项中，说法正确的是()。

A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

12.下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

13.下列选项中，不正确的是()。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是()。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

20.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.证券公司成立后，无正当理由超过6个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（）

22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格()。

23.下列选项中，说法正确的是B()。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

24.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是25万元()。

25.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。（）

26.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(.证券登记结算公司)提出申请。（）

27.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是51人。（）

28.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的.董事会（）

29不属公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%不属于于内幕信息的是()。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司增资的计划

C.D.上市公司收购的有关方案

30.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(30%)的，应当由股东大会作出决议。（）

31.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的，对保荐机构资格的申请，自受理

之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定()。

32.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括公司减资、合并、分立的决定( )。

33.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。（ ）

34.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。（ ）

35.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为证券分析师( )。

三．名词解释（共5题，每小题6分，共30分）

1.证券发行市场(一级市场、初级市场）

2.证券交易市场(二级市场、次级市场)

3.证券发行人

4. 承销

5.老鼠仓

四．案列分析（第一题15分，第2.3题每小题10分，共35分） 1某券商营业部前员工A （持证券经纪人执业证书）私下与该营业部客户B 签订合作理财协议，约定由其对客户账户内60万资金进行证券买卖操作，委托

期限为12个月（2015年3月17日至2016年3月17日）。合同期内，账户如产生超过20%盈利，其享有盈利部分的20%，若盈利不超过20%则盈利全部为客户所有；如亏损超过20%，客户有权终止该协议或让其免费为其服务直到盈利为止。后因账户亏损较严重，双方提前终止协议。从业人员A 已向当地证监局书面承认上述违规事实。

（1）A 的行为是什么性质的行为？（5分）

（2）A 的行为违反哪些法律法规？（5分）

（3）证监会应怎样处罚？证券协会如果处罚，将依据什么进行？（5分）

2王某某，时任X集团（国有企业）财务总监，全程参与了X集团控股的A上市公司重大资产重组过程。在获知该内幕信息后，王某某在与发小赵某某的电话联络中，将A公司资产重组这一重大利好透露给了赵某某。赵某某得知消息后，立即使用本人账户投入22.53万元买了2.72万股A公司股票，坐等股价上升。可是事与愿违，等来的竟是资产重组失败的消息。偷鸡不成蚀把米，赵某某不但没有赚到钱，反而倒赔了3.94万元。

（1）王某触犯了哪条法律法规？（5分）

（2）王某将承担什么法律后果？（5分）

3案情摘要2015 年12 月起，洪某某、邓某某等人控制的安徽某财富资产管理有限公司、安徽某投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售公司和个体销售人员，通过微信等工具招揽投资者，向投资者推荐“新三板”股票，宣称某只“新三板”股票即将转板上市，可赚取高额收益，诱使投资者高价向其购买“新三板”股票。经查，洪某某、邓某某等人销售的多只“新三板”股票，是其从“新三板”挂牌企业原始股东处低价购入的，再通过高价转售给投资者获取巨额利润。截至案发，以洪某某、邓某某为首的犯罪团伙，共向社会公众销售“新三板”股票金额4348.8万元。

1.洪某，邓某是否构成犯罪，从犯罪四个构成要件分析？（8分）

2.他们有可能承担什么法律责任？（2分）

参考答案：

一．单项选择

1C2B3D4C5D 6A7A8B9B10B 11D12B13D14D15D 16C17C18B19C20C

二．判断

1错2对3错4错5对6错7错8错9对10对11对12错13对14对15错

三．名词解释

1.证券发行市场(一级市场、初级市场)

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。

2.证券交易市场(二级市场、次级市场)

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。

3.证券发行人

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在

4.承销

所谓承销就是将股票销售业务委托给专门的股票承销机构销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

5.老鼠仓

老鼠仓（Rat Trading），是指证券从业人员利用内幕消息，私自买入相关股票，并从中牟利的行为。

四案例分析

1答：A某擅自代理客户从事证券投资理财，并约定分享投资收益，其行为已经构成代客理财行为，违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券经纪人执业规范（试行）》及《证券从业人员执业行为准则》，证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。中国证券业协会依据《自律监察案件办理规则》和《自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定，对证券从业人员A采取了纪律处分措施。而投资者B某因为盲目相信从业人员A某的承诺，最终自身财产遭到了侵害。

2答：1根据《证券法》第七十六条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该

证券。王某某泄漏内幕信息，赵某某从事内幕交易的行为违反了《证券法》第七十六条的规定，已构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易情形，2等待他们的分别是4万元的罚款。

3答；从主体，主观，客体和客观分析，2017年6月23日，上海市静安区人民法院依法对洪某某、邓某某等人非法经营案作出判决，分别判处洪某某、邓某某等12人非法经营罪，判处有期徒刑9个月至1年，缓刑年至3年，并处罚金5万元至50万