证券投资理论与实务模拟试题5

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《证券投资理论与实务》考试试卷

《证券投资理论与实务》期中考试试卷一、单项选择题（15×1分=15分）1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按( ）划分的。

A。

构成内容 B。

发行主体 C.是否有价 D.是否上市2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券,是按( ）划分的。

A.构成内容B.发行主体 C。

是否有价 D。

是否上市3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购,获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ )。

A.B股B.H股C.A股D.N股4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（ )。

A.5人 B。

7人 C.3人 D.2人5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。

A。

按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分C。

按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券,其划分标志是（）。

A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C。

按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分7、对于身边有点闲钱,但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是( ）。

A.股票 B。

债券 C。

投资基金 D.银行储蓄8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。

A.中国 B。

日本 C。

韩国 D.新加坡9、有“金边债券"之称的是（）。

A.金融债券B.公司债券 C。

国际债券 D.国家债券10、下列能开户的人员是（）.A.证券交易所的管理人员 B。

证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员11、体现股票生命力所在的是它的( )。

A。

不退还性 B。

流通性 C.风险性 D。

权益性12、效率高,成本低，交易安全的债券是（）。

A。

凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券13、兼具有债券和股票的双重性质,既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。

A。

可转换债券 B。

信用债券 C.担保债券 D。

证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案五.doc

3、容易接受新知识及理念，实际工作当中。务实、脚踏实地的工作。
4、我的不足之处是没有工作经验，没有实战经验，但是只要给我机会，我会做到更好！
个人简历
姓名
性别
出生年月
1995-10-25
民族
汉族
政治面貌
共青团员
身体状况
健康
毕业学校
广西职业技术学院
学历
大专
专业
会计电算化
籍贯
电话
电子邮箱
身高
165cm
工作经验
应届毕业生
主要课程
财务会计、成本会计、税法实务、财务管理、会计信息化（用友、KIS金蝶）、经济法、珠算、会计基础信息、财经法规与会计职业道德
技能资格
拥有会计从业资格证、熟练Office办公软件、用友、金蝶、珠算、点钞
特长
实际操作能力较好，记忆力较好
自我评价
1、本人对工作认真、热忱，责任心强，注重合作精神，具备良好的心理素质和承受压力的能力，服从领导安排，为自己及集体努力工作。
2、个人性格特点：乐观、幽默、乐于助人。接受能力与学习能力较强，基本能在较快的时间内学习到以前没有接触的东西，实际操作能力较好。敢于面对挑战，具有良好的适应能力和记忆能力，做事稳重踏实；热情随和，具有进取精神和团队精神，良好协调沟通能力。

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》真题模拟及答案(5)

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》真题模拟及答案(5)共95道题1、在其它条件保持不变的情况下，金融工具的到期日或距下次重新定价日的时间越长，并且在到期日之前支付的金额越小，则其久期的绝对值（）。

（单选题）A. 越小B. 越大C. 无法判断D. 不受影响试题答案：B2、能够估算利率变动对所有头寸的未来现金流现值的影响，从而能够对利率变动的长期影响进行评估的分析方法是（）。

（单选题）A. 缺口分析B. 敞口分析C. 敏感分析D. 久期分析试题答案：D3、如果统计量的抽样分布的均值恰好等于被估计的参数之值，那么这一估计便可以认为是（）估计。

（单选题）A. 有效B. 一致C. 无偏D. 精确试题答案：C4、信用评分模型的关键在于（）。

（单选题）A. 辨别分析技术的运用B. 借款人特征变量的当前市场数据的搜集C. 借款人特征变量的选择和各自权重的确定D. 单一借款人违约概率及同一信用等级下所有借款人违约概率的确定试题答案：C5、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于（）竞争力量。

（单选题）A. 替代产品B. 供给方C. 需求方D. 潜在入侵者试题答案：B6、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．权益净利率是杜邦分析体系的核心比率Ⅱ．权益净利率＝资产净利率/权益乘数Ⅲ．权益净利率＝销售净利率×总资产周转次数×权益乘数Ⅳ．权益净利率不受资产负债率高低的影响（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ试题答案：B7、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。

Ⅰ．衍生产品种类有限，可能无法选到合适的衍生产品Ⅱ．可能存在操作风险Ⅲ．当衍生工具与风险资产不完全匹配时，仍然存在市场风险Ⅳ．交易对手的信用风险（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：D8、个人税收规划应遵循的原则主要有（）。

2018年证券投资顾问考试真题模拟(第5套)——答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第5套）——答案解析一、选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

A.证券投资顾问B.理财规划师C.理财顾问D.证券分析师正确答案为：A.证券投资顾问答案解析：向客户提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

2.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于（）年。

A.10B.3C. 5D. 1正确答案为：C. 5答案解析：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况、在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供（）。

A.适当的投资建议服务B.有保底的投资组合服务C.风险最小的投资品种服务D.收益最高的投资组合服务正确答案为：A.适当的投资建议服务答案解析：证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

4.下列属于信用风险的是（）。

A.市场风险B.违规操作风险C.购买力风险D.违约风险正确答案为：D.违约风险答案解析：信用风险又称违约风险。

信用风险是债券最主要的风险。

5.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。

风险揭示书内容与格式要求由（）制定。

A.本公司B.中国证监会C.中国证券业协会D交易所正确答案为：C.中国证券业协会答案解析：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。

风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

6.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。

证券投资学练习题第四、五章

第四、五章练习题单选1、股票未来收益的现值是（）A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。

A、大于B、小于C、等于D、不确定3．货币随时间的变化而发生的增值，我们称为（）A．货币的时间价值B．货币未来值C．货币现值D．内在价值4、基本分析的理论基础建立在下列（）前提条件之上A、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B、博奕论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的内在价值等于预期现金流的现值5、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）A、公司通常受惠于政府调控，盈利上升B、投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C、居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D、公司的资金使用成本增加，业绩下降6、房地产业、建筑业和耐用品制造业属于（）A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、衰退型行业7、按照收入的资本化法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于8、市盈率的计算公式为（）A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格9、证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。

A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下GDP减速增长D、转折性的GDP变动10、如果某一到期一次还本付息债券的市场价格下降，其到期收益率会（）A．不确定B．不变C．下降D．提高11、下列不属于垄断竞争型市场特点的是（）A、生产者众多，各种生产资料可以流动B、生产的产品同种但不同质C、这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D、对其产品的价格有一定的控制能力12、生活必需品或是必要的公共服务属于（）行业A、增长型B、周期型C、防御型D、幼稚型13、MACD是（）A、移动平均线B、指标平滑异同移动平均线C、异同平均数D、正负差14、技术分析是一种直接对证券的（）进行分析的方法A、内在价值B、市场行为C、盈利性D、风险性15、就单根K线而言，反映多方占绝对优势的K线形状是（）A、带有较长上影线的阳线B、光头光脚大阴线C、光头光脚大阳线D、大十字星16、MA是（）A、移动平均线B、指标平滑异同移动平均线C、异同平均数D、正负差18、技术分析是一种直接对证券的（）进行分析的方法A、内在价值B、市场行为C、盈利性D、风险性多选1、行业生命周期包括（）几个阶段A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期2、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，（）等行业受经济周期影响较为明显A、生活必需品B、钢铁C、房地产D、公共事业3、下列关于GDP变动和证券市场走势的关系分析，正确的是（）A、持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场呈现上升走势B、高通胀下的GDP增长，必然导致证券市场行情下跌C、宏观调控下的GDP减速增长，如果调控目标得以顺利实现，证券市场呈平稳渐升的态势D、当GDP由低速增长转向高速增长时，证券市场亦将伴之以快速上涨之势5、下列属于整理形态的是（）A、三角形B、矩形C、圆弧形D、楔形6、下列形态属于反转突破形态的是（）A、双重顶（底）B、三重顶（底）C、头肩顶（底）D、圆弧顶（底）7、按道氏理论的分类，趋势分为以下哪几类（）A、主要趋势B、次要趋势C、短期趋势D、无趋势8、行业生命周期包括（）几个阶段A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期9、K线记录的是证券在一定时间内交易的哪几种价格（）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价10、技术分析的要素为（）A、价格B、成交量C、时间D、空间判断题1、一种资产的内在价值等于预期的现金流。

(已整理好)证券投资分析模拟试题和参考答案.doc

证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

证券投资模拟卷及答案

---------------------------------------------------------------------“×”，答案写在答题框内。

）浙江大学继续教育学院试卷课程代码名称_证券投资_ 考试时间：90 分钟请保持卷面整洁，答题字迹工整。

一、判断题（共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分。

正确的打“√”，错误的打定越大。

（） 2．零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上以买卖价差的方式取得“利息”。

（） 3．可转换债券实质上是在普通债券的基础上附加了一个股票看涨期权。

（） 4．金融衍生工具的标的物必须是某种金融资产。

（）5．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、企业。

（）6．证券业协会是我国的证券监管机构之一。

（） 7．中央银行提高再贴现率，将增加货币供应量。

（） 8．人民币对外升值，但对内不一定也升值（）9．生产成本中固定成本占比较高的行业对经济的周期性波动较不敏感。

（） 10．一般公用事业类的行业在经济衰退时，其收入仍相对稳定。

（） 11．公司分析从内容上分，可分为基本面分析和财务分析两大部分。

（） 12．总资产周转率是主营业务收入与平均总资产的比值。

（） 13．已获利息倍数是指税后利润对利息费用的倍数。

（）14．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。

（）15．价和量是市场行为最基本的表现。

（） 16．K 线又称为日本线，起源于日本股票市场。

（）17．马柯威茨的均值—方差选择模型研究了单期投资的最有效决策问题。

（）18．资本资产套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。

（） 19．期货市场规避风险的功能，为生产经营者回避.转移或者分散经营风险提供了良好的途径。

（）20．期货投机主张横向投资分散化，而证券现货投机主张纵向投资多元化。

证券投资分析模拟试题与答案

证券投资分析模拟试题与答案证券投资剖析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每题1分，共20分。

在每个小题给出的四个选项中，至少有二个契合标题要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、垄断竞争市场的特点是：〔〕A、消费者众多，各种消费资料可以完全活动；B、消费的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实践或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，消费者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价钱有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价钱。

2、属于证券运营机构的业务有____。

A、承销B、经纪C、自营D、基金管理3、影响行业兴衰的主要要素,包括____。

A、行业的经济结构B、技术提高C、政府政策D、社会习气的改动4、按计息的方式分类，债券可分为____。

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的实际价钱的决议要素有____。

A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转打破形状有____。

A、圆弧形状B、喇叭形C、旗形D、三角形7、反映公司盈利才干的目的有____。

A、主营业务利润率B、主营业务支出增长率C、资产收益率D、存货周转率8、证券运营机构在股票买卖中的制止性行为有____。

A、欺诈客户的行为B、透支买卖行为C、内情买卖行为D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。

A、市场的价钱B、信息C、成交量D、到达这些价钱和成交量所用的时间10、公司竞争位置剖析,包括____。

A、公司的盈利才干B、企业运营效率C、技术水平D、项目储藏及新产品开发11、同步目的有____。

A、股票价钱指数B、失业率C、国民消费总值D、银行短期商业存款利率12、货币政策工具中的普通性政策工具包括____。

A、法定存款预备金率B、再贴现政策C、汇率D、地下市场业务13、技术剖析的类别主要包括____。

A、目的派B、切线派C、K线派D、波浪派14、行业生长阶段的特点包括____。

《证券投资理论与实务》作业5答案.

《证券投资理论与实务》作业5答案
说明：1、作业中的第1、2、3、4题完成后将电子稿通过邮箱发送至yhcrzz409lzw@或yhcrzzlzw@（我新申请的邮箱原来的可能有时收发不正常）操作实践题请自行练习不用上交。

2、上传的作业时，一定要在邮件主题栏内按“《证券投资理论实务》作业*+姓名”的格式写清主题，以便教师分清是哪个同学所交的作业，是第几次作业。

1、什么是K线？K线包括了价格变化的哪几个因素？K线一般分哪几种？P195
K线的形状类似于蜡烛，一般由上、下影线和实体组成。

K线包括了价格变化的四个因素：开盘价、最高价、最低价和收盘价。

K线一般分为：日K线、周K线、月K线和分钟K线。

2、什么是K线图？什么是移动平均线？P195、P201
将每个交易时间的K 线按时间顺序排列在一起，就组成了反映证券历史价格变动情况的K线图
移动平均线就是用统计处理的方法，将某一段时间内股价（或指数）的平均值画在坐标图上形成曲线，用以研判股价的未来趋势。

3、什么是证券投资基金？什么是基金当事人？P224
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

我国的证券投资基金均为由基金管理人、基金托管人和投资人三方通过基金契约设立的契约型基金。

基金份额的持有人（投资人），基金管理人与基金托管人是基金的当事人。

4、什么是封闭式基金？什么是开放式基金？P22
5、P27
封闭式基金是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不。

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《证券投资理论与实务》试卷（五）
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1，市盈率的计算公式是（）
A，每股价格乘以每股收益 B，市场价格除以帐面价值
C，每股价格除以每股收益 D，每股价格加上每股收益
2，（）年（）的成立，以及（）年（）的成立，标志着世界上有组织证券交易的
开端。
A，1720 阿姆斯特丹证券交易所 1773 伦敦证券交易所
B，1773 伦敦证券交易所 1792 纽约证券交易所
C，1600 东印度公司 1602 西印度公司
D，1720 阿姆斯特丹证券交易所 1792 纽约证券交易所
3，在现实生活中，公用事业、技术密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于（）
A，完全竞争 B，完全垄断 C，寡头垄断 D，行政性垄断
4，（）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。
A，速动比率 B，流动比率 C，产权比率 D，资产负债率
5，收盘价刚好与最高价相等的K线，除了蜻蜓线外，还有（）
A，光脚阴线 B，光头阴线 C，光脚阳线 D，光头阳线
6，下列指标中，属于判断成交量与价格之间关系的指标是（）
A，RSI B，MACD C，KD D，OBV
7，道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（）
A，查尔斯.道 B，赫尔.琼斯 C，道.琼斯 D，威廉姆斯
8，当上升行情开始掉头向下的时候，被用来确定起支撑作用的黄金分割线位置的数字有（）
A，0.191 0.382 0.809 1.191
B，0.191 1.191 1.382 1.618
C，1.191 1.382 1.618 1.809
D，0.191 0.382 0.618 0.809
9，下面股票的分类中，属于统一分类标准的是（）
A，流通股、国家股、法人股、普通股
B，红筹股、蓝筹股
C，A股、B股、H股、S股、N股
D，优先股、普通股
10，一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）
A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期
二、多项选择题（每题2分，共20分）

1，以下哪些（种）风险属于非系统性风险（）
A、利率风险 B、市场风险 C、经营性风险 D、信用风险
2，上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开财务报表，这些财务报表包括（）
A，资产负债表 B，现金流量表 C，利润表 D，财务状况变动表
3，股票市场的主要交易制度包括（）
A，拍卖制度 B，双向代理拍卖制度 C，现买现卖制度 D，做市商制度
4，技术分析的基本假设前提是（）
A，价格沿趋势移动 B，经济政策决定证券市场的变化趋势
C，市场价格说明一切 D，历史预知未来
5，下列均线排列不属于多头排列的是（）
A，长期均线在最上，中期均线次之，短期均线在最下
B，长期均线在最上，短期均线次之，中期均线在最下
C，短期均线在最上，中期均线次之，长期均线在最下
D，中期均线在最上，短期均线次之，长期均线在最下
6，我国证券市场的竞价原则是：（）
A、价格优先原则 B、时间优先原则
C、市价优先原则 D、以上皆错
7，交易规则中的三公指的是：（）
A、公开； B、公道； C、公正； D、公平
8，债券的特点有（）
A、安全性 B、流动性 C、收益性 D、期限性
9，按债券的发行主体分，可分为（）
A、国债 B、地方债 C、金融债 D、公司债
10，下列形态属反转突破形态的是（）。
A.双重顶（底） B.对称三角形 C.头肩顶（底） D.上升三角形
三、计算题（10分）
深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票
在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。（假设送、派、配于同一天除权）。

四，判断正误，并简要说明理由（每题5分，共15分）
1，在我国，国家股、法人股统称为非流通股，这是指国家股、法人股不能交易和流转。

2，“证券市场是上市公司的提款机”，公司上市就是为了圈钱。
3，技术分析者坚持的操作策略是绝不卖掉下金蛋的母鸡。
五，论述题（第1题15分，第2题、第3题各10分，共35分）
1．请简单总结学习、实习中对于炒股的感受（说明：感受包括投资经验、教训，对股
票市场价格变动、法律环境、监督管理等的理解等等。不需要泛泛而谈，可以重点
谈论你感受最深的一点。）

2、股票与债券的区别与联系是什么？
3、证券投资的行业分析主要包括哪些方面？