生产车间风险和机遇应对措施管理记录-非常好
风险和机遇应对措施管理记录表风险类别：
风险和机遇管理办法(最新版)
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 风险和机遇管理办法(最新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
风险和机遇管理办法(最新版) 1范围 本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价，采取应对风险和机遇的措施的方法。 本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇的措施。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 本章无条文。 3定义
风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。 风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。 风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。 风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 4职责 4.1综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定，组织制定应对风险和机遇的措施，对风险实施监控，对风险和机遇的措施落实进行监督检查； 4.2各部门按照所承担的业务和职责对本部门的风险进行识别、分析、确定，必要时采取应对风险和机遇的措施；协助综合管理部
风险和机遇管理办法
1. 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要 求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2. 范围 本管理制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据， 这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3. 术语定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4. 职责 4.1管理者代表：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 4.2管理部：负责建立风险和机遇管理办法，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。 4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 5. 作业内容 5.1风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，管理代表组织各部门应确认本部门存
应对风险和机遇的措施和改进程序
1 目的 为了能够在检验检测工作中持续进行风险和机遇识别、风险和机遇的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2 范围 适用于本中心检验检测工作中的风险和机遇的评估和控制领域。 3 职责 各岗位工作人员识别在检验检测工作中可能存在的各类风险以及风险预防和控制措施的实施。 质量负责人负责组织风险和机遇评估。 各部门负责风险和机遇评估报告的编写，负责人负责监控和预防控制措施的跟踪验证。 中心主任负责批准风险和机遇评估报告和控制的措施。 4 程序 风险的识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险； （2）样品风险； （3）抽样风险； （4）生物安全风险。 检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和上岗的检测能力；（2）仪器设备风险； （3）试剂、耗材风险；
（4）检测方法风险； （5）生物安全风险。 （1）样品存储和处理的风险； （2）数据结果风险； （3）报告风险； （4）信息安全和保密风险。 其他方面的风险 （1）质量管理风险； （2）程序文件和记录风险； （3）档案管理风险； （4）环境卫生安全风险； （5）法律风险。 根据内外环境变化、政策变化、机构整合、管理体系运行等进行机遇的识别。 危险源辨识方法 各部门进行危险源辨识时，可采用询问与交流、现场观察、日常监督、查阅有关记录如设备检定记录、安全检查记录等方法进行。 风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。 风险分析内容： （1）检测数据错误；
风险和机遇的应对措施控制程序
风险和机遇的应对措施控制程序 1. 目的: 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围: 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责： 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4. 定义： 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程： 5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型： 5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
《应对风险和机遇措施报告》
应对风险和机遇措施报告 风险和机遇来自哪里序号应对措施责任部 门职责具体实施情况应对措施 的有效性 风险：对于环境的要求，国家制定了严格的要求，对于污水、废气粉尘、噪声、固废国家的环 境政策 1.经营过程：设备购买及使 用，关注低噪声及环保产品 管理层对产品实现的 策划充分考虑 公司的设备设备均能 达到要求 适宜 2.减少废弃物的排放，并集中 存放，统一处理 各部门主动做好污染 物的排放 按要求实施了培训，并 按要求实施 适宜 3.注意节能降耗，各部门主动做好节约 资源能源消耗 已制定控制措施，并按 要求实施，日常检查 适宜 4.对有噪声的施工，安装在工 作时间，减少噪声的外排。 工程部、 环境监 理部 按要求在工作 时间施工 均能按要求进行有噪 声时的施工 适宜 机遇：公司业务环境影响少，有利于企业的正常经营国家的环 境政策 5.有利于向顾客宣传公司的 方针及控制 业务部向顾客及相关 方进行宣传 按要求均向相关方进 行了宣传 适宜 风险：对于安全事故，国家制定了严格的要求国家的安 全政策 6.制定了严格的安全管理制 度、员工安全操作规程，及 使用安全防护用品 管理层健全安全管理 制度 已制定了相应的安全 作业文件 适宜 业各部、 环境监 理部 按要求做好安 全操作，安全生 产 安全防护用品， 按要求安全操作 适宜 机遇：国家的经济形式利好，有利于公司的产品销售的提供国内经济 向好的形 势 7.积极开发新业务，提升公司 经营以力， 管理层 业务部 引入新业务已引入了软件技术开 发及信息系统集成 适宜
应对风险和机遇措施报告 风险和机遇来自哪里序号应对措施责任部 门职责具体实施情况应对措施 的有效性 8.积极扩大业务的开展业务部积极开拓市场按要求进行了市场的 开发 适宜 市场开发或招标偏差风险撰写招标 文件时对 招标范 围、技术 要求表述 不清或不 齐全 9. 1、经营部门应提供准确的 招标范围及技术要求。 2、预算部门应提供准确详 尽的清单并尽可能多的考 虑现场实际情况，减少现场 变更及造价调整。 3、经营部认真仔细尽量杜 绝文件内法律及技术漏洞。 业务部准确了解公司 及顾客要求， 准确撰写招标 文件或顾客要 求 能按要求了解公司的 各产品的技术指标及 顾客的要求 适宜 原料的风险原料不合 格或供方 产品不稳 定 10. 1、做好共方的调查和评 价。 2、加强原料的入厂检验。 办公室负责对供方的 评价 质检部：负责对 原料的入厂检 验 已按要求对供方进行 评价 对原料的入厂检验进 行规定和实施 适宜 人资源不足中专业人员不足的风险企业现状11.招聘及培训 办公室负责招聘及培 训 编制了培训计划并实 施 适宜 服务部 门 选择有能力的 人员 人员能力的确定和选 择 适宜 编制：王富功审批：饶宁军2017年7月1日
质量管理体系风险和机遇管控制度
2016版质量管理体系风险和机遇管控制度 编制:XX 审核:XXX 批准:XX 风险和机遇管控制度 文件编号: 实施日期: 2016年6月1日受控状态:受控分发号: 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，增强预防能力，特发布本制度。并在质量管理体系中纳入和应用本制度提出的规范性要求。 本制度可用于员工培训、体系运行策划、日常工作检查，并与公司消安管理等制度相融合。本制度推行的重点在于预防风险。 2.范围 本制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政科：负责建立风险和机遇管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能
风险和机遇应对措施控制程序
章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页；第 1 页 明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求，建立风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。 2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别，及风险和机遇的应对方法及要求控制。 3 职责 3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定，风险管理所需资源的提供，主持实施风险和机遇实施的评审。 3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理，监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。 3.3其它部门负责部门风险和机遇评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 流程图
4.2应对风险和机遇的策划 4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法，识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。 4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应考虑以下方面的风险： a）对适用的法律法规、客户要求的变更； b）生产作业过程中的安全风险； c）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d）产品售后的风险； e）产品设计开发阶段的设计失效风险（产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式，分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。）； f）过程失效的风险； g）环境/职业健康安全管理运行活动的风险。
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
风险和机遇应对措施管理程序
风险和机遇应对措施管理程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据, ３.定义 3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种 不确定性事件。 ３.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 ３．3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3．4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 ３．5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.６风险接受:是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成 损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风 险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和 业务风险等。 ３.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.1０风险发生频度:风险出现的频率或者概率。 ３.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。 ４.职责 ４.1总经理:负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信
风险与机遇的应对措施控制程序
风险与机遇的应对措施控制程序 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5、工作流程：
5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 （4）经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
应对风险和机遇措施管理程序
1．0 目的： 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 .0适用范围： 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。 2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。 2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。 2.4 生产过程的风险和机遇管理。 2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。 2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。 2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。 2.8 持续改进过程的风险和机遇管理。 2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3 .0职责 3.1 管理代表 3.1.1 负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。 3.1.2 负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.1.3 负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完 成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。 3.1.4 负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.2 各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.3 业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低 风险并落实执行。 4 .0相关文件 4.1《文件和记录控制程序》 5 .0定义 5.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 5.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
风险和机遇管理办法
风险和机遇管理办法 2017-12-05 1.范围： 适用于公司质量环境管理体系建设和运行中的风险管理工作，包括风险信息收集、风险评价、风险处理和风险管理监督与改进的管理。 2.定义： 风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。 风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。 风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。 风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 3.职责： 办公室负责本规定的归口管理和解释。负责全面组织开展对应风险识别、分析、评定和风险处理对策制定的管理；负责把风险和机遇及其应对措施应作为体系策划的输入，并在质量环境管理体系建设中予以落实。 各部门负责结合本部门的业务工作开展风险信息、风险评价、风险应对施制订等各环节的工作；负责风险应对措施的执行和有效性的评价。 4.风险管理： 4.1 公司风险 a）识别风险的时机：质量管理体系策划、企业战略方向和宗旨的变化、内外部环境变化、顾客及相关方的需求和期望变化等； b）识别风险应考虑： 1）公司环境风险。内外部环境的变化带来的风险； 2）市场风险。市场竞争、市场份额态势的变化带来的风险； 3）经营风险。经营策略、经营方向的变化带来的风险等。
4.2 体系运行及主要过程的风险 a）研制风险：如：技术、进度、费用等方面带来的风险； b）生产风险：如：人员、生产能力、交付进度等方面带来的风险； c）采购风险：如：外部供方选择、采购（外协）品质量、交货进度等带来的风险； d）财务风险：如：资金保证，资金使用、回流，投资与回报等带来的风险； e）产品和服务风险：如：产品和服务的质量、投诉等带来的风险等。 4.3 风险应对方法： a）规避风险。决定停止或退出可能导致风险的活动； b）承担风险。增加风险或承担新的风险以寻求机会； c）消除风险源。消除具有负面应影响的风险源； d）转移风险。改变风险事件发生的可能性的大小及其分布的性质和后果； e）分担风险； g）保留风险等。 4.4 选择应对风险的措施。选择适当的风险应对措施时需考虑： a）法律、法规、社会责任和环境保护等方面的要求； b）风险应对措施的实施成本与收益； c）利益相关者的输球和价值观、对风险的认知和承受度以及对某一些风险应对措施的偏好等。 当风险应对措施影响到公司内其他领域的风险或影响到其他利益相关方时，要评估这些风险，并与有关利益相关方沟通，必要时调整风险应对措施。 5 风险评估 应对初步识别出来的风险进行分析、评估，确定发生的可能性和造成后果的严重性，将可能性指数和严重性指数两者的乘积定义为风险综合指数，最后确定风险的等级。 5.1 风险发生的严重性和发生的可能性
风险和机遇应对措施管理控制程序
程序文件 TZ/QEO241 版次/更改： A/3 机遇和风险应对措施管理控制程序 1、目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2、范围 本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理； b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3、职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
2021年风险和机遇管理办法
2021年风险和机遇管理办法 Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0418
2021年风险和机遇管理办法 1范围 本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价，采取应对风险和机遇的措施的方法。 本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇的措施。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
本章无条文。 3定义 风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。 风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。 风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。 风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 4职责 4.1综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定，组织制定应对风险和机遇的措施，对风险实施监控，对风险和机遇的措施落实进行监督检查；
2019年实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2019年XX实验室 应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2019年应对风险和机遇所采取措施如下: 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 (1)合同评审的风险:(2)样品风险:(3)生物安全风险; 三、检验检测中的主要风险 (1)人员风险:每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力:(2)仪器设备风险:(3)检测方法风险: 四、检验检测后的主要风险 (1)样品存储和处理的风险:(2)数据结果风险:(3)报告风险:(4)信息安全和保密风险:
五、风险评估 在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某。事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下: (一)、检验检测前风险评估 (1)合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书:现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统-认识。一般合同评审完成后，负贵合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期:复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字。 (2)根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所
(完整word版)风险和机遇管理控制程序
1 目的 为确保质量管理体系实现预期结果，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。 2 范围 适用于公司质量管理体系，各过程中风险和机遇的识别及应付，以确定相关方要求的管理活动。 3 职责 3.1总经理：负责为公司风险和机遇的识别及应付，以及确定相关方要求的管理活动，配备充分的资源和有能力胜任的人员，并主导该项管理活动。 3.2副总经理与管理者代表：负责公司风险和机遇的识别及应对措施，以及确定相关方要求的管理活动的实施。 3.3各部门：负责与本部门相关的风险和机遇的识别及应对措施、确定相关方要求的管理活动的实施及应对措施的验证。 4 程序 4.1风险和机遇识别 4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退 货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。 4.1.2风险和机遇的识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下 过程：
4.1.3风险和机遇识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见 下表：
注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及质量部协助每年进行一次风险和机会识别、相关方要求的确定，填写《风险和机遇及应对措施表》及《相关方要求识别表》。
4.2风险评价和风险可接受标准： 风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。 风险综合指数:严重性X可能性 4.2.1风险的严重性 4.2.2风险发生的可能性 风险级别：低级风险1~5 ；中级风险6~10 ；高级风险11~30 ； 4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。 4 .3应对措施：应对风险的措施有四种—规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。对于高级风险（11~30）应采取规避风险、降低风险和分担
(完整word版)应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就
是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下： （一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术
风险及机遇评估分析表--实用.doc
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险和机遇管理办法【最新】
1范围 本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价，采取应对风险和机遇的措施的方法。 本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇的措施。2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 本章无条文。 3定义 风险识别:是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。 风险分析:是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。
风险评价:是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。 风险应对:是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 4职责 4.1 综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定，组织制定应对风险和机遇的措施，对风险实施监控，对风险和机遇的措施落实进行监督检查; 4.2 各部门按照所承担的业务和职责对本部门的风险进行识别、分析、确定，必要时采取应对风险和机遇的措施;协助综合管理部识别、分析风险并实施应对风险和机遇的措施。 4.3 最高管理层评审风险及应对风险和机遇的措施，持续保持公司的战略方向和宗旨。 5 风险管理 5.1 公司风险 识别风险的时机:质量管理体系策划、企业战略方向和宗旨的变化、内外部环境变化、顾客及相关方的需求和期望变化等;识别风险应考虑:
纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进
1概述 针对已经发现的不符合工作，应分析发生的不符合工作的原因，采取有效的纠正措施；同时还应确定不符合的潜在原因，以减少类似不符合情况的发生。另外通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。 分析识别潜在的风险因素，进行风险评估，寻找应对风险的措施，避免检测活动中可能出现的偏离和不符合；以实现管理体系的持续改进。 机遇可能来源于国家政策、法律法规、执行标准的变化调整，也可能来源于客户需求的改变，也可能来源于新设备、新技术的出现和发展。管理层要能敏锐的发现机遇，利用机遇，拓展业务范围，提升检验质量、管理水平，使机构不断发展壮大。 2 范围 纠正措施适用于对本站出现不符合工作和偏离的原因分析，纠正措施的实施和监控，以及必要的附加审核；预防措施适用于对潜在的风险因素和机遇或其他潜在不期望情况的原因进行分析、制定、执行和监控预防措施的实施；及所有与本站管理体系有关的过程的改进。 3 职责 3.1技术负责人负责技术方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对技术运作中持续改进的策划。 3.2质量负责人负责质量体系方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对管理体系持续改进的策划。 3.3技术室/质量室负责不符合情况纠正措施的汇总与纠正措施实施跟踪检查；负责技术/质量信息的汇总、分析及记录的保存，组织制定预防措施及实施有效性的验证；并负责改进实施的组织、管理、跟踪验证及记录保存。 3.4各部门对本部门出现的不符合工作采取纠正措施，及时分析本部门过程控制中可能出现潜在风险的原因。 3.5办公室负责对本站的风险和机遇总体分析，是风险和机遇的措施和改进实施的主要责任部门。 4 管理要求 4.1纠正措施 4.1.1各部门或责任岗位在确认了不符合工作时，应按照《不符合检测工作控制程序》及时采取纠正或纠正措施。
ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)
风险和机遇的应对措施控制程序 （ISO9001：2015） 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策