2016年四川省期货法律法规科目：业务规则一般规定考试题
法律法规模拟考试试题(含答案)1
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
[单选题] *A 、期货从业人员资格(正确答案)B 、期货投资咨询资格C 、证券投资咨询资格D 、基金销售人员资格答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
2、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。
[单选题] *A 、 10B 、 15C 、 20(正确答案)D 、 30答案解析：《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
3、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。
[单选题] *A 、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作(正确答案)B 、制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C 、开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D 、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理答案解析：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。
2016年四川省期货从业资格：技术分析考试试卷
2016年四川省期货从业资格：技术分析考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任2、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%3、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货4、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
四川省2016年下半年期货从业资格：期货套利交易考试题
四川省2016年下半年期货从业资格：期货套利交易考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%2、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元3、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%7、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点8、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值9、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
四川省2017年期货法律法规科目：业务规则一般规定试题
四川省2017年期货法律法规科目：业务规则一般规定试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A．期货保证金监督管理机构B．期货保证金第三方管理机构C．期货保证金审计机构D．期货保证金安全存管监控机构2、集合竞价采用原则。
A：最优价格B：时间优先C：最大成交量D：最小成交量3、关于支撑线和阻力线，下列说法正确的是.A：价格在波动过程中的某一阶段，往往会出现两个或两个以上的最高点和最低点，用一条直线把这些价格最高点连接起来，就形成支撑线B：价格在波动过程中的某一阶段，往往会出现两个或两个以上的最高点和最低点，用一条直线把这些价格最低点连接起来，就形成阻力线C：价格在波动过程中的某一阶段，往往会出现两个或两个以上的最高点和最低点，用一条直线把这些价格最高点连接起来，就形成阻力线D：支撑点或阻力点越密集，其支持力或阻力就越小4、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。
A．20B．120C．180D．3005、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____A：15090B：15907C：18558D：188886、1977年。
美国长期国债期货合约在__上市。
A．芝加哥期货交易所B．芝加哥商业交易所C．纽约期货交易所D．纽约商业交易所7、趋势线可以衡量价格的__。
A．持续震荡区B．反转突破点C．波动方向D．调整方向8、最早开设外汇期货交易的交易所是__。
A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际金融期货交易所D．堪萨斯市交易所9、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系6、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5010、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
2016年上半年四川省期货从业期货法律法规：会员管理考试试卷
2016年上半年四川省期货从业期货法律法规：会员管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下面关于套利交易的说法，错误的是A：期货套利交易是一种风险相对低、收益较为稳定的投资方式，比较适合追求稳定收益的投资者B：套利交易是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的行为C：在进行套利交易晚，投资者关注的是期货合约之间的绝对价格变化D：套利交易在本质上是一种对冲交易2、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分B：7分C：10分D：15分3、商品期货合约名称中一般注明__。
A．交易所名称B．交割标准品级C．交割方式D．品种名称4、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。
对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货公司不承担责任B．期货公司应当承担次要赔偿责任C．期货公司应当承担主要赔偿责任D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十5、期权交易的用途是__。
A．减少交易费用B．创造价值C．套期保值D．投资6、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任7、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。
A．短期B．中期C．长期D．任意时间段内8、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。
A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B．一个国家政局动荡时产生的风险C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．政策性风险9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A．期货公司不承担责任B．期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%C．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D．期货公司承担主要赔偿责任10、移动平均线的特点有______。
2016年四川省期货从业资格法律法规：任职资格条件3考试试题
2016年四川省期货从业资格法律法规：任职资格条件3考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于投机交易者的说法，正确的是__。
A．空头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则买进期货合约B．多头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则买进期货合约C．多头投机者预计未来期货合约价格将会下降，则卖出期货合约D．空头投机者预计未来期货合约价格将会上升，则卖出期货合约2、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。
A．等于B．低于C．不等于D．高于3、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易4、证券公司介绍其__开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A．实际控制人B．独立董事C．控股股东D．负责证券业务的高管人员5、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A：10B：12C：15D：206、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。
A．客户投诉的接待处理方式B．违约责任C．介绍业务的范围D．执行期货保证金安全存管制度的措施7、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受的委托为其办理金融期货结算业务．A：非结算会员B：交易会员C：客户D：投资者8、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。
2016年下半年四川省期货从业资格：期货及衍生品概述试题
2016年下半年四川省期货从业资格：期货及衍生品概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准3、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格4、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货B．买入欧元期货，同时买入美元期货C．卖出美元期货，同时买入欧元期货D．买入美元期货，同时卖出欧元期货5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．56、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低9、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
四川省2016年期货从业资格法律法规：惩戒考试试题
四川省2016年期货从业资格法律法规：惩戒考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。
A：董事会B：会员大会C：理事会D：中国证监会2、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。
A．郑州商品交易所B．大连商品交易所C．中国金融期货交易所D．上海期货交易所3、健康教育时知识灌输的时间以哪项为宜A．10分钟B．15～20分钟C．25～30分钟D．35～40分钟E．45分钟以上4、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．收付、存取或者划转期货保证金D．为客户从事期货交易提供融资或者担保5、某投机者的交易情况如表1所示：表1 某投机者的交易情况8月20日卖出1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金6美分/薄式耳买进1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金9美分/薄式耳9月20日买进1份11月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金8美分/薄式耳卖出1份12月份大豆看涨期权合约执行价格700美分/薄式耳权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。
A．1B．2C．3D．46、期货公司发生下列__事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．设立B．变更营业部C．营业部终止D．营业部亏损7、目前，西方各国运用的比较多而且十分灵活有效的货币政策工具为____A：法定存款准备金B：再贴现政策C：公开市场业务D：窗口指导8、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。
A．有广度的B．窄的C．缺乏深度的D．有深度的9、期货投机交易的方法包括__。
A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高10、期货公司向客户提供虚假成交回报的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
四川省2016年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题
四川省2016年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司2、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．153、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳5、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序10、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率11、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
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2016年四川省期货法律法规科目：业务规则一般规定考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。
A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出2、______不属于期货交易所的特性。
A．高度集中化B．高度严密性C．高度组织化D．高度规范化3、（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．中金所D．国务院4、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法5、10年期国债期货合约的报价为97-125，则该期货合约的价值为（）美元。
A．97 125B．97 039.01C．97 390.63D．102 659.366、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
A．5B．10C．15D．207、下列指标能基本判定市场价格将上升的是__。
A．MA走平，价格从上向下穿越MAB．KDJ处于80附近C．威廉指标处于20附近D．正值的DIF向上突破正值的DEA8、看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得__。
A．相关期货的空头B．相关期货的多头C．相关期权的空头D．相关期权的多头9、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，__可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A．中国证监会B．中国证监会会同财政部C．财政部D．期货投资者保障基金管理机构11、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。
A．成交量、成交价B．持仓量C．最高价与最低价D．预期行情12、下列关于期货投机和套期保值区别的说法，错误的是。
A：从交易对象来看，期货投机交易主要是以期货市场为对象，利用期货合约的价格频繁波动进行买空卖空的交易活动。
投机者一般不做现货交易，几乎不进行实物交割；而套期保值交易则是以现货和期货两个市场为对象B：从交易目的来看，期货投机交易是以较少资金获取较大利润为目的，不希望占用过多资金或支付较大费用；而套期保值交易通常是在进行现货交易的同时，做相关合约的期货交易，其目的是利用期货价为现货市场规避风险C：从交易方式来看，套期保值交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益；而投机交易则是在现货市场与期货市场上同时运作，以期达到两个市场的赢利与亏损基本平衡D：从交易风险来看，投机交易是以投机者自愿承担价格波动风险为前提进行期货投机交易，风险的大小与投机者收益的多少有着内在的联系，投机者通常为了获得较高的收益，在交易时要承担很大的风险；而套期保值者则是价格风险转移者，其交易目的就是为了转移或规避市场价格风险13、在其他条件不变的情况下，远期汇率与即期汇率的差异决定于两种货币的____A：利率差异B：绝对购买力差异C：含金量差异D：相对购买力平价差异14、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌15、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所为基准计算价值。
A：较低的收盘价B：较高的收盘价C：收盘价的算术平均值D：收盘价的加权平均值16、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。
A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人C．商品基金经理D．期货交易顾问(CTA)17、制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A：股指期货投资者适当性B：股指期货风险管理C：股指期货投资选择D：期货投资管理18、大连商品交易所交易的品种不包括（）。
A．豆粕、LLDPE(线型低密度聚乙烯)B．大豆、玉米C．棕榈油、豆油D．PTA(精对苯二甲酸)、天然橡胶19、股票期货的优点有__。
A．杠杆效应B．沽空股票便捷C．交易费用低廉D．减低海外投资者的利率风险20、下列关于证券公司业务的表述，正确的有__。
A．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B．证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C．证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D．期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码21、下列关于期货公司作用说法错误的是__。
A．节约交易成本B．提高交易效率C．扩大市场规模D．指导期货价格22、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。
A．向投资者充分揭示股指期货风险B．严格验证投资者资金C．测试投资者的股指期货基础知识D．介绍股指期货法律法规23、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括__。
A．介绍业务规则制度B．内部控制制度C．结算制度D．合规检查制度24、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。
A．能源产品B．工业品C．畜产品D．农产品25、下列属于短期利率期货品种的有__。
A．欧洲美元B．EURIBORC．T-notesD．T-bonds二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本2、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。
则下列情形中，应进行及时平仓的有__。
A．交易损失达到3万元B．交易损失达到1万元C．交易损失达到2 000元D．交易损失达到500元3、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有__。
A．解散B．终止合约C．取消交易品种D．修改交易规则4、下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有__。
A．自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试B．期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员C．期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码D．交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试5、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约B．美国长期国债期货合约C．政府国民抵押协会抵押凭证D．DJIA指数期货合约6、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__A．在任首席风险官期间向监事会负责B．李平在期货公司兼任合规部主任C．李平在期货公司兼任财务负责人D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议7、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。
A．铜期货合约B．天然橡胶期货合约C．铝期货合约D．燃料油期货合约8、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。
A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任9、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。
A．多头开仓，多头平仓B．空头平仓，空头开仓C．多头开仓，空头开仓D．空头平仓，多头平仓10、下列关于限价指令的说法，正确的是。
A：如果套利者希望以一个理想的价差成交，可以选择使用套利限价指令B：套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交C：限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交D：在使用限价指令进行套利时，需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。
该指令的优点在于可以保证交易者以理想的价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达到所设定的价差时才可以成交，因此，使用该指令不能保证能够立刻成交11、期货公司的职能有______。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B．对客户进行管理，控制客户交易风险C．为客户提供期货市场信息D．作为交易方进行期货交易12、基差随着到期日的临近（）。
A．趋近于零B．变大C．变小D．不变13、2月1日，投资者买入1份3月份期货合约，价格为1280元/吨，同时卖出1份5月份期货合约，价格为1310元/吨；2月24日，3月份期货合约的价格为1250元/吨，5月份期货合约的价格为1295元/吨。
则该价差投资策略的盈亏情况为（）元/吨。
A．净亏损15B．净盈利15C．净盈利45D．净亏损4514、假设2007年1单位M国货币/1单位N国货币为15.5。
2008年，M国的通货膨胀率10%，其他条件不变，从购买力角度来看，则两国间的汇率为____ A：14.95B：15C：15.6D：16.0515、依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A：中国期货业协会B：期货公司C：中国期货保证金监控中心D：期货交易所16、期货公司的下列（）行为无效。
A．私下对冲行为B．透支交易行为C．超量平仓行为D．与客户对赌行为17、期货交易所的主要风险源包括__。
A．交易人员对行情预测出现的偏差B．监控执行力度问题C．期货价格频繁窄幅波动D．异常价格波动风险18、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第__浪属于下跌调整浪。
A．1B．2C．3D．419、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。