投资学教案

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（学年第 1 学期）

注：教案一般以每一讲2-3学时为单位编写，将各讲教案依次排列，加装封面予以装订，就构成完整的教案。

投资学基础复习资料

《投资学基础》复习资料 (下载版) 第一章投资概论第一节投资 1、预付性，是指投资主体为获得一定预期收益，而预先投入一定量资源的特性。 2、收益性，是指资源投入带来产出、收益或增值的特性。 3、时差性，是指经济要素从投入到未来收益之间的时间价值差的特性。 4、风险性，是指由于事先无法预计或虽能预测但受难以避免的因素影响，使投资者的实际收益与预期收益之间发生背离和损失的特性。 5、其他特性，实物资产中的稀有品还有无法用市价衡量的多样性、不可比性、不恒定性等。三、利率与投资 P12页（重要）（1）、利率，表示一定时期内利息量与本金的比率，通常用百分比表示，按年计算则称为年利率。计算公式是：利息率= 利息量/ 本金x时间×100%。（2）、利率的升降，与固定资产投资、证券价格成反比。（3）、利率对价格的影响，主要表现为股票、债券等有价证券市场价格的涨落。（4）、利率上升，使企业的经营成本增加，市场价格自然下降；利率上升，使储蓄存款的收益增加，人们自然增加储蓄而减少证券投资，导致证券价格下跌。四、汇率与投资 P12页（重要）（1）、汇率，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。汇率对投资的调节作用，通过影响进出口、物价、资本流动等实现的。（2）、汇率降低，促进出口，抑制进口，刺激国内投资增加。（3）、汇率升值，增加进口，抑制出口，引起国内投资减少。（4）、一国货币对外贬值时，出口需求增大，进而刺激投资的增加。反之亦然。（5）、汇率变动，通过物价而影响投资。汇率贬值，进口商品国内价格上涨，国内生产的消费品和原材料需求上升，刺激国内投资。反之，汇率升值，部分出口商品转为内销，抑制国内市场的投资扩大。第二章货币市场投资第一节货币市场 2、按照交易对象的不同，货币市场可分为五种： P32页 1、同业拆借市场，即金融机构之间的资金短期借贷。 2、国库券市场，主要是短期政府债券交易市场。 3、票据市场，主要是银行承兑汇票交易市场。 4、大额可转让定期存单市场。 5、回购协议市场。（债券回购）第二节储蓄一、储蓄的利息计算方法与种类 P34页 1、计算方法（1）、储蓄利率储蓄利率，是指一定时期内的利息额与储蓄存款额之间的比例。利率分为：年利率、月利率、日利率。换算关系：年利率=月利率×12 个月；日利率=年利率÷360天=月利率÷30天。（2）、利率分类利率分为名义利率和实际利率。名义利率，指银行规定和执行的利率。实际利率，是指按名义利率减去通货膨胀的利率。（3）、利息的计算公式利息=本金×存期×利率第三节票据市场投资 2、商业票据市场的新发展

浙大远程教育国际投资学在线作业满分答案

您的本次作业分数为：100分 1.【全部章节】弗农提出的国际直接投资理论是（）。 A 产品周期理论 B 垄断优势理论 C 折衷理论 D 厂商增长理论正确答案:C 2.【全部章节】在美国发行和销售的存托凭证通常用（）表示。 A GDRs B UDRs C DARs D ADRs 正确答案:D 3.【全部章节】对外间接投资的特点是()。 A 投资者直接参与企业的经营、管理 B 投资者不直接参与企业的经营、管理 C 投资者对企业不出资金，而是以技术、设备投资 D 投资者对企业的股权拥有比例不超过50% 正确答案:B 4.【全部章节】国际投资的根本目的在于()。 A 加强经济合作 B 增强政治联系 C 实现资本增值

D 经济援助正确答案:C 5.【全部章节】在国际间接投资领域，主张将证券的收益和风险综合考虑，并为此形成若干种有效证券组合的经济学家是（）。 A 海默 B 维农 C 马科维茨 D 小岛清正确答案:C 6.【全部章节】内部化理论的思想渊源来自（） A 科斯定理 B 产品寿命周期理论 C 相对优势论 D 垄断优势论正确答案:A 7.【全部章节】把投资环境分为8项内容，根据其有利与否给予不同评分，累加，以得分高低来评定环境的方法称为（）。 A 等级尺度法 B 市场调查法 C 环境准数法 D 市场预测法正确答案:A 8.【全部章节】以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）。

A 国际合资经营 B 国际合作经营 C 许可证安排 D 特许经营正确答案:A 9.【全部章节】以下属于国际投资经营风险的是（） A 国有化 B 转移风险 C 汇率波动 D 技术风险正确答案:D 10.【全部章节】跨国并购按双方所处的行业关系，可分为（）。 A 纵向并购、横向并购、混合并购 B 现金并购、股票并购 C 同行业并购、跨行业并购 D 股权并购、非股权并购正确答案:A 11.【全部章节】关于投资与经济增长关系的论述述正确的是（）。 A 经济发展水平决定投资总量水平 B 投资总量水平决定经济发展水平 C 经济增长推动投资增长 D 经济增长仅指经济总量的增长

(完整版)国际投资学离线作业答案

浙江大学远程教育学院《国际投资学》课程作业答案第一章国际投资概述一、名词解释 1. 国际投资答：国际投资是各国官方机构、跨国公司、金融机构及居民个人等投资主题将其拥有的货币资本或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营得以实现价值增值的经济行为。 2.国际资本流动答：是指资本在国际市场之间进行转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得，利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等等。 3.资本输出答：可以定义为一国国家政府、企业或者个人为了获取高额利润或利息而对国外进行的投资和贷款的经济行为。二、简答题 1.国际投资的作用答：（1）可以促进资本输出国产业结构不断优化，促进技术进步。（2）可以促进生产及资本等要素国际化。（3）可以成为政府宏观调控的一项重要手段。（4）加速了跨国公司生产经营跨国化。（5）国际投资开拓了发展中国家新市场。（6）国际投资促进国际经济区域化、一体化的发展。 2.国际资本流动的特点答：（1）国际投资的格局呈现多元化发展趋势；（2）国际直接投资的规模不断扩大，但是上升势头减缓。（3）国际投资的地区分布趋向多极化，但主要集中在发达国家和地区。（4）国际投资广泛分布于制造业、服务业和高新技术产业；（5）发展中国家和地区在积极引进外资的同时，开始注重海外投资。

三、论述题 1. 国际投资的发展趋势分析答：回答要点：（1）国际直接投资总体上保持增长态势，但是势头开始减缓。（2）国际直接投资的主要流向依然集中在发达经济体；（3）发展中国家所吸收的外国直接投资大多流向新兴发展中国家；（4）跨国并购已经成为国际投资的主要形式；（5）跨国投资开始向金融、保险、电信、流通等行业转移。第二章国际投资理论一、名词解释 1.内部化理论答：在市场不完全条件下，跨国公司为了谋求企业整体利润的最大化，往往倾向于将中间产品特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场，以避免外部市场不完全造成的损失。 2.产品生命周期答：（1）新产品创新阶段；（2）新产品的成熟阶段；（3）新产品的标准化阶段 3.区位优势答：是指跨国公司在投资区位上具有的选择优势，，是发展对外直接投资时必须要考虑的重要因素。二、简答题 1.简述垄断优势理论的主要内容答：一、不完全竞争市场的形成不完全竞争是指由于规模经济、技术垄断、商标及产品差别等引起的偏离完全竞争的市场结构。（一）产品和生产要素市场的不完全（二）由规模经济引起的市场不完全（三）由于政府干预经济而导致的市场不完全（四）由关税引起的市场不完全二、垄断优势理论的形成（一）技术优势；（二）资本筹集优势；（三）规模经济优势；（四）管理优势三、评价 2.国际生产折衷论的主要内容答：一、国际生产折衷理论的形成二、国际生产折衷理论产生的原因

投资学课程考核说明

中央广播电视大学开放教育《投资学》课程考核讲明课程名称：投资学专业名称：金融学启用时刻： 2010 年 9 月主持教师：刘渝编写日期： 2010年8月26日

一、有关讲明 1. 考核对象广播电视大学开放教育本科金融学专业学生。 2.启用时刻自2010年秋季开始使用。 3.考核目标通过考核，使学生熟识投资的内涵及不同类型，了解投资学的相关理论进展脉络。掌握项目投资的理论、评估决策定性和定量方法及内容。在熟悉金融投资理论的基础上，进而能进行技术分析和实务操作。熟知创业投资相关理论，并了解事实上践活动的最新成果。 4.考核依据本课程考核讲明是依据中央广播电视大学《投资学教学大

纲》、文字教材《投资学》（杜惠芬主编，中央广播电视大学出版社2010年8月第一版）制定的。本课程考核讲明是形成性考核和终结性考试命题的差不多依据。 5.考核方式及计分方法本课程考核分为两种方式，形成性考核与终结性考试。形成性考核占综合成绩的30%，其中，形成性考核由两部分组成，一个是作业形式的形成性考核，占20%，另一个是小组讨论或者读书心得形式的形成性考核，要求学生对课程每一篇的相关知识内容进行讨论或者撰写500字左右的学习体会，并最终形成文字性的结果，这部分占10%。终结性考试占综合成绩的70%，最后加权综合成绩达到60分以上（及格），方可获得本课程相应学分。同时，没有形成性考核成绩的学员，不能参加终结性考试。二、考核方式与要求（一）形成性考核 1.考核目的加强学生对所学课程内容的认知和熟悉程度，同时也是对学生自主学习过程的指导和检测，用以引导学生按照教学要求和学习打算完成学习任务，达到掌握知识、提高专业水平的目的。此外，形成性考核也能实现与地点电大教师共同实现教学过程的引

浙大远程国际投资学在线作业答案

.【全部章节】关于投资与经济增长关系的论述述正确的是（）。 ? A 经济发展水平决定投资总量水平 ? B 投资总量水平决定经济发展水平 ? C 经济增长推动投资增长 ? D 经济增长仅指经济总量的增长 ? 单选题 2.【全部章节】（）是投资主体将其拥有的货币或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营，以实现价值增值的经济活动。 ? A 国际直接投资 ? B 国际投资 ? C 国际间接投资 ? D 国际兼并 ?

3.【全部章节】被誉为国际直接投资理论先驱的是（）。 ? A 纳克斯 ? B 海默 ? C 邓宁 ? D 小岛清 ? 单选题 4.【全部章节】国际投资的根本目的在于()。 ? A 加强经济合作 ? B 增强政治联系 ? C 实现资本增值 ? D 经济援助 ?

5.【全部章节】跨国并购按双方所处的行业关系，可分为（）。 ? A 纵向并购、横向并购、混合并购 ? B 现金并购、股票并购 ? C 同行业并购、跨行业并购 ? D 股权并购、非股权并购 ? 单选题 6.【全部章节】以下属于国际投资经营风险的是（） ? A 国有化 ? B 转移风险 ? C 汇率波动 ? D 技术风险 ?

7.【全部章节】把投资环境分为8项内容，根据其有利与否给予不同评分，累加，以得分高低来评定环境的方法称为（）。 ? A 等级尺度法 ? B 市场调查法 ? C 环境准数法 ? D 市场预测法 ? 单选题 8.【全部章节】国际经济活动中，由于市场条件和生产技术等条件的变化而给投资企业可能带来的经济损失称为（）。 ? A 政治风险 ? B 经营风险 ? C 汇率风险 ? D 汇兑风险

国际投资学作业答案.

《国际投资学》作业集第一章国际投资概述一、名词解释 1. 国际投资是各国官方机构、跨国公司、金融机构及居民个人等投资主体将其所拥有的货币资本或产业资本, 经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产, 并通过跨国经营得以实现价值增值的经济行为。 2. 跨国公司是指依赖雄厚的资本和先进的技术, 通过对外直接投资在其他国家和地区设立子公司,从事国际化生产、销售活动的大型企业。 3. 经济全球化世界各国在全球范围内的经济融合二、简答题 1. 国际投资的主要特点第一,投资主体单一化;第二,投资环境多样化;第三投资目标多元化;第四,投资运行复杂化。 2.跨国公司与国内企业比较有哪些特点? 第一,生产经营活动的跨国化,这是跨国公司的最基本特征;第二,实行全球性战略;第三,公司内部一体化原则。

三、论述题 1. 书 P35论述题第一题试述跨国公司近年来在中国的投资状况及迅速扩张的主要原因。跨国公司进入中国的步伐明显加快, 这一趋势还将继续保持下去。跨国公司研发投入明显增加, 跨国公司投资更倾向于独资方式, 中国政府的优惠政策,低廉的劳动力、广阔的市场等第二章国际直接投资理论一、名词解释 1. 市场内部化是指企业为减少交易成本,减少生产和投资风险,而将该跨国界的各交易过程变成企业内部的行业。 2. 产品生命周期是产品的市场寿命,即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程 3. 区位优势是指跨国公司在投资区位上具有的选择优势二、简答题 1. 简述垄断优势理论的主要内容这一理论主要是回答一家外国企业的分支机构为什么能够与当地企业进行有效的竞争,并能长期生存和发展下去。海默认为,一

投资学课程教案word精品

陇东学院课程教案 2012-2013学年第二学期课程名称：投资学授课专业：财务管理专业授课班级：2011 级财管班主讲教师：齐欣 __________ 所属院系部：经济管理学院教研室：应用经济学教研室教材名称：投资学出版社、版次：中国人民大学出版社第一版 2013年3月3日

陇东学院课程教案

教学目标：通过本章教学，使学生掌握一级市场和二级市场的区别、IPO折价现象、证券交易所的价格形成机制、证券监管的形式、股票指数的功能及编制方法等相关知识。教学要点：一级市场和二级市场、证券交易所的价格形成机制、股票指数的功能及编制方法。教学重点和难点：重点： 1、一级市场和二级市场的区别。 2、证券交易所的价格形成机制。 3、股票指数的功能及编制方法。 4、证券监管的形式。难点： 1、证券交易所的价格形成机制。 2、股票指数的编制方法。教学手段与方法：讲授法、参与法、讨论法教学过程：第二章证券的发行与交易第一节一级市场一、证券公开发行的程序二、I PO折价现象三、证券发行的成本第二节二级市场一、二级市场的分类二、市场的结构三、二级市场的价格形成第三节证券市场的监管一、证券监管的目标与原则二、我国现行证券监管体系三、监管的形式第四节股票指数一、股票指数的功能二、股票指数的编制和计算三、著名指数的介绍思考题、讨论题及其他形式的作业： 1. 证券市场的主要交易形式有哪些？ 2. 如果某股市选取A、B C三只股票为样本股，某日收盘价分别为150元、50元、40元，并公布 B股票以一股送一股的方式将股本扩大一倍，次日的开盘价变为150元、25元、40元，收盘价变为140元、29元、45元。假定该股市基期均价为100元，并将此作为指数100点，请根据修正平均数法计算该市场指数。 3. 简述股票指数的功能。

浙大远程2018秋-国际投资学在线作业

1.【全部章节】在美国发行和销售的存托凭证通常用（）表示。 ? A GDRs ? B UDRs ? C DARs ? D ADRs ? 单选题 2.【全部章节】（）是投资主体将其拥有的货币或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营，以实现价值增值的经济活动。 ? A 国际直接投资 ? B 国际投资 ? C 国际间接投资 ? D 国际兼并 ?

3.【全部章节】把投资环境分为8项内容，根据其有利与否给予不同评分，累加，以得分高低来评定环境的方法称为（）。 ? A 等级尺度法 ? B 市场调查法 ? C 环境准数法 ? D 市场预测法 ? 单选题 4.【全部章节】以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）。 ? A 国际合资经营 ? B 国际合作经营 ? C 许可证安排 ? D 特许经营 ?

5.【全部章节】关于投资与经济增长关系的论述述正确的是（）。 ? A 经济发展水平决定投资总量水平 ? B 投资总量水平决定经济发展水平 ? C 经济增长推动投资增长 ? D 经济增长仅指经济总量的增长 ? 单选题 6.【全部章节】国际投资的根本目的在于()。 ? A 加强经济合作 ? B 增强政治联系 ? C 实现资本增值 ? D 经济援助 ?

7.【全部章节】对外直接投资与对外间接投资的根本区别在于（）。 ? A 是否对企业拥有一定的控制权 ? B 是否对企业拥有经营管理权 ? C 是否对企业拥有控制权和经营管理权 ? D 直接投资涉及有形资产的投入，而间接投资只涉及无形资产 ? 单选题 8.【全部章节】被誉为国际直接投资理论先驱的是（）。 ? A 纳克斯 ? B 海默 ? C 邓宁 ? D 小岛清 ?

投资学课程教学大纲

《投资学》课程教学大纲课程主要内容: 第一章导论第一节投资及其分类一、投资的定义二、投资的分类第二节各种投资机会一、货币市场工具二、固定收入证券三、权益证券四、衍生证券第三节投资过程一、确定投资目标二、进行投资分析三、构建投资组合四、修正投资组合五、评价投资绩效第二章投资的收益与风险第一节投资的收益一、为什么要同时衡量投资的收益和风险二、历史收益率的衡量三、历史平均收益率的衡量

四、预期收益率第二节投资的风险一、风险的构成二、风险的来源三、风险的衡量第三节风险与收益的关系一、要求收益率的决定二、风险与收益关系的变化第三章投资组合选择第一节投资者的效用函数与风险态度一、凹性效用函数与风险厌恶二、凸性效用函数与风险偏好三、线性效用函数与风险中立第二节风险管理一、优势法则二、无差异曲线三、资产的分散化效应四、系统性风险与非系统性风险第三节风险与收益的分散化效应一、两种证券的投资组合二、N 种证券的投资组合第四节有效组合与最优分散化

一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界二、最优分散化第五节无风险借入和贷出一、无风险证券二、无风险证券与风险证券的组合三、有效边界、最优风险组合与分离定理第四章资本资产定价模型第一节全市场组合与市场平衡一、 CAPM 的基本假设二、可行集与有效集三、全市场组合四、市场均衡第二节资本市场线一、资本市场线二、单个证券的风险和收益第三节证券市场线一、证券市场线二、B系数的性质三、CML、SML及其他重要的直线第四节资本资产定价模型的应用一、证券价值的高估与低估二、利用CAPM来对单期资产定价

投资学基本理论

投融资基础知识投资学 1、投资：一定的经济主体为了获取预期不确定的效益而将现期的一定收入转化为资本或资产 2、投资的主要特征： ①是一定主体的经济行为（居民、企业、政府、营利性或非营利性组 ②目的是为了获取投资收益 ⑤所形成的资产有多种形态（真实资产、金融资产） ③可能获取的投资收益不确定④必须放弃或延迟一定量的消费 4、投资的基本类型： ①产业投资（实业投资）：指为了获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资本，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。—－是最典型的真实投资 ②证券投资：是指一定的经济主体为了获取预期的不确定收益而购买资本证券，以形成金融资产的经济活动 (典型的金融投资) ③直接投资：投资者直接开厂设店从事经营，或者购买企业相当数量的股份，从而对该企业具有经营上的控制权。间接投资：投资者购买企业的股票、政府或企业债券或发行长期贷款而不直接参与生产经营活动。――有利于企业家阶层的形成，并有可能提高资源配置效率，但所有权经营权分离，使所有者与经营者之间信息不对称，引发投资与生经营中的逆向选择和道德险第三章：证券投资分析 1、广义证券：商品证券（提货单）、货币证券（本票、汇票）、资本证券、其他证券（土地、房产所有权证）狭义证券：资本证券：能按期从发行者处领取收益的权益性证券（股票、债券） 2、股票

股票：股份公司分发给股东，证明其对公司资产所有权的凭证特点：永久性、流动性、风险性形式：记名和无记名股票（区别在于是否记有股东姓名和住址，转让是否要办理过户）、面额和无面额股票（我国为面额股票，每股一元）、有形和无形股票种类：①股东权益的差异：普通股票（特点：①股息不固定②权利广泛③收益与风险较高）特殊股票（优先股、后配股、混合股） 3、债券债券：指债务人在债券人所提供的信用资金后，向其出具的承若按一定的利率和日期支付利息，并在特定期限偿还本金债务证。种类： ①发行主体不同：政府债券、金融债券、公司债券 ②本金的偿还方式不同：到期还本债券－—我国采用、偿债基金债券、分期偿还债券、通知偿还债券 ③付息方式不同：有息票和无息票债券、分期付息和、次付息债券、固定利息和浮动利息债券 ④债券券面形态：实物债券、凭证式债券－—我国采用、记账式债券 ⑤有无抵押担保条件：抵押债券、有担保证券、信用债券 ⑥还本付息期限的长短：短期债券（一年以内）、中期债券（一至五年）、长期债券（五年以上） ⑦能否上市交易：可上市债券、非上市债券 ⑧与股票的类似性：收益公司债——我国没有、分红公司债、附认股权公司债、可转换公司债 4、股票和债券的区别：

2018年浙江大学远程教育学院《国际投资学》课程作业答案

浙江大学远程教育学院《国际投资学》课程作业答案第一章国际投资概述一、名词解释 1.国际投资答：国际投资是各国官方机构、跨国公司、金融机构及居民个人等投资主题将其拥有的货币资本或产业资本，经跨国流动形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国经营得以实现价值增值的经济行为。 2.国际资本流动答：是指资本在国际市场之间进行转移，或者说，资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动，具体包括：贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得，利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等等。 3.资本输出答：可以定义为一国国家政府、企业或者个人为了获取高额利润或利息而对国外进行的投资和贷款的经济行为。二、简答题 1.国际投资的作用答：（1）可以促进资本输出国产业结构不断优化，促进技术进步。（2）可以促进生产及资本等要素国际化。（3）可以成为政府宏观调控的一项重要手段。（4）加速了跨国公司生产经营跨国化。（5）国际投资开拓了发展中国家新市场。（6）国际投资促进国际经济区域化、一体化的发展。 2.国际资本流动的特点答：（1）国际投资的格局呈现多元化发展趋势；（2）国际直接投资的规模不断扩大，但是上升势头减缓。（3）国际投资的地区分布趋向多极化，但主要集中在发达国家和地区。（4）国际投资广泛分布于制造业、服务业和高新技术产业；（5）发展中国家和地区在积极引进外资的同时，开始注重海外投资。

三、论述题 1.国际投资的发展趋势分析答：回答要点：（1）国际直接投资总体上保持增长态势，但是势头开始减缓。（2）国际直接投资的主要流向依然集中在发达经济体；（3）发展中国家所吸收的外国直接投资大多流向新兴发展中国家；（4）跨国并购已经成为国际投资的主要形式；（5）跨国投资开始向金融、保险、电信、流通等行业转移。第二章国际投资理论一、名词解释 1.内部化理论答：在市场不完全条件下，跨国公司为了谋求企业整体利润的最大化，往往倾向于将中间产品特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场，以避免外部市场不完全造成的损失。 2.产品生命周期答：（1）新产品创新阶段；（2）新产品的成熟阶段；（3）新产品的标准化阶段 3.区位优势答：是指跨国公司在投资区位上具有的选择优势，，是发展对外直接投资时必须要考虑的重要因素。二、简答题 1.简述垄断优势理论的主要内容答：一、不完全竞争市场的形成不完全竞争是指由于规模经济、技术垄断、商标及产品差别等引起的偏离完全竞争的市场结构。（一）产品和生产要素市场的不完全（二）由规模经济引起的市场不完全（三）由于政府干预经济而导致的市场不完全（四）由关税引起的市场不完全二、垄断优势理论的形成（一）技术优势；（二）资本筹集优势；（三）规模经济优势；（四）管理优势三、评价 2.国际生产折衷论的主要内容答：一、国际生产折衷理论的形成二、国际生产折衷理论产生的原因

投资学导论-教学大纲

教学大纲《投资学导论》教学大纲课程编号：110891B 课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课 √专业必修课□专业选修课 □学科基础课总学时：16 讲课学时：16 实验（上机）学时：0 学分：1 适用对象：投资学专业大一学生先修课程：无一、教学目标本课程是介绍类课程，旨在帮助学生全面了解投资学（量化金融方向）专业。目标1：帮助学生初步了解投资学领域的专业内容和研究意义。目标2：引导学生初步认识投资学（量化金融）专业的未来发展方向和职业选择。目标3：让学生在对学科有一定了解的基础上，激发学生的学习兴趣。二、教学内容及其与毕业要求的对应关系

通过模块化的课程设计，案例教学为主、理论教学为辅的授课方式讲授本专业的主要知识内容、研究价值、未来发展方向和职业选择；该课程将使学生更加清晰的认识和了解本专业，提早对自己的未来发展做出判断和选择，帮助学生提升学习兴趣，利于学生更合理地对其本科专业学习及未来职业发展进行规划。三、各教学环节学时分配教学课时分配四、教学内容正文第一章投资学的主要内容第一节什么是投资学？第二节什么是量化金融技术？第三节传统投资学与金融学其他课程的关系第四节量化金融交易技术与人工智能的关系教学重点、难点：透彻理解投资学与量化金融技术与其他课程的关系

课程的考核要求：掌握投资学、量化金融的概念，理解投资学与金融学其他课程的关系，；了解投资学的基本知识架构和主要研究内容第二章投资学与量化金融技术的研究价值介绍第一节为什么学习投资学与量化金融技术？第二节投资学与量化金融技术研究的学术价值第三节投资学与量化金融技术研究的市场价值教学重点、难点：理解投资学与量化金融技术研究和学术价值和市场价值课程的考核要求：了解投资学与量化金融技术的学习目的、理解投资学与量化金融技术的研究价值和市场价值、掌握投资学与量化金融技术的学习目标第三章投资学与量化金融专业未来发展方向介绍第一节投资学与量化金融专业的历史沿革第二节投资学与量化金融专业的当前特点第三节投资学与量化金融专业的发展前景教学重点、难点：透彻理解投资学与量化金融专业当前特点和未来发展方向课程的考核要求：了解投资学与量化金融领域的发展变革历程，理解投资学与量化金融专业未来发展方向、掌握当前投资学与量化金融领域的发展特点第四章毕业去向和职业选择介绍第一节投资学与量化金融专业学生毕业去向第二节投资学与量化金融专业未来的职业选择教学重点、难点：透彻理解投资学与量化金融专业未来的职业选择

厦门大学金融学院导师吴丽华

厦门大学金融学院导师吴丽华吴丽华，教授，硕士生导师，中国国际金融学会会员一、教学工作吴丽华教授长期从事国际金融、外汇理论与实务等方面的教学与科研。系统讲授过《国际金融》、《外汇理论与实务》、《国际结算》、《国际投资学》、《比较金融制度》、《货币银行学》等课程。其中，主讲的《国际金融》被评为福建省精品课程，《国际结算》被评为厦门大学优秀主干课程。二、研究方向主要研究方向：国际金融、外汇理论与实务操作、港台与东南亚金融、能源金融学等。三、学术研究该教师在学术研究方面十分敬业，也很勤奋努力。近年来，已在《经济研究》、《经济学动态》、《数量经济与技术经济》、《厦门大学学报》、《中国经济问题》、《山西大学学报》、《生产力研究》等国内外权威与核心刊物上发表过50多篇学术论文，其中有四篇英文论文被EI收录。此外，还出版有《外汇业务操作与风险管理》、《金融衍生工具》、《社会再生产与财政》三部著作。四、承担的课题。作为课题负责人，主持了国家社会科学基金、教育部人文社科规划项目基金；参与了三项国家自然科学基金，两项国家社会科学基金及两项教育部人文社科基金。此外，还主持过横向课题以及省级课题。五、获奖情况近年来获得过福建省和厦门市优秀教学和科研成果共16个奖项： 1．荣获厦门大学校庆奖（科研奖），2010年 2．荣获“厦门市第八次社会科学优秀成果”三等奖，2010年 3．《人民币实际汇率错位的经济效应实证研究》一文，获得“福建省第七次社会科学优秀成果”三等奖，2007年 4．荣获“厦门市第七次社会科学优秀成果”一等奖，2007年 5．荣获“福建省金融学会2006年度优秀科研成果”一等奖，2007年 6．荣获“厦门大学经济学院培新教学奖（科研类）”，2007年 7．荣获“厦门大学金融系张亦春奖教金”，2007年 8．荣获厦门大学2006年度“中国工商银行教学奖”，2006年 9．《金融风险管理技术的三种模型以及借鉴》一文，荣获“厦门市第六次社会科学优秀成果”三等奖，2005年 10．该教师被为厦门大学嘉庚学院“2005年度优秀教师” 11．《对国有商业银行扁平化管理与风险控制的思考》一文，获得“厦门市中国人民银行2005年度优秀调研论文”三等奖 12．《浅析衍生金融工具交易的风险与监管》一文，荣获“厦门市第三次社会科学优秀成果”三等奖 13．《论我国国有商业银行内部控制体系的加强与完善》一文，获得“厦门市中国人民银行2004年度优秀调研论文”二等奖

《投资学》课程教学大纲(可编辑修改word版)

投资学》课程教学大纲课程名称：投资学课程名称：050131 总学时：54 学时学分： 3 学分一、课程目的和任务本课程的教学目的是提供投资学的基本知识，使学生理解：投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理。该课程旨在使学生系统了解和掌握投资学的基础知识和基本技能，认识投资过程、投资环境、掌握有效市场、资本资产定价等理论以及投资决策的分析方法，了解国内外最新研究成果。二、教学基本要求（含素质教育与创新能力培养的要求） 1.理解各种理论的基本假设、优缺点和相互关系。 2.熟练掌握资产组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场假说。 3.熟练掌握投资组合收益与风险的衡量、系统性风险与非系统性风险、有效集、最优投资组合、分离定理、市场组合、资本市场线、证券市场线、无套利定价原理。 4.了解主要的随机过程模型。 5.掌握投资的一般原理，效用函数、确定性等价，效用函数与均值－方差准则，线性定价，对数最优定价，状态价格，风险中性定价，Var。 6.掌握投资业绩评价方法。三、前修课程、后续课程前修课程：金融市场学、证券投资学后续课程：期货理论与实务、金融工程、金融风险管理四、教学方法及手段（含现代化教学手段）采用多媒体教学，以讲授为主、同时结合上机实验。五、教学内容与学时分配第一章证券投资概述第一节投资的概念第二节证券投资学的研究对象第二章股份公司与股票第一节股份公司

第二节股票概述第三节普通股股票与优先股股票第三章债券第一节政府债券第二节金融债券第三节公司债券第四章投资基金第一节投资基金概述第二节证券投资基金的运作第五章证券市场概述第一节证券市场的形成和发展第二节证券市场的作用第三节证券市场的构成第六章证券发行市场第一节证券发行市场概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销第四节基金的发行第七章证券交易市场第一节证券交易市场的功能第二节证券上市第三节债券交易第八章证券价格的确定和投资收益第一节证券的价值第二节股票价格的确定第三节债券价格的确定第四节投资基金价格的确定第五节证券投资收益及收益率的计算第六节股票价格指数第九章证券投资的基本分析第一节证券投资宏观经济分析第二节宏观经济政策分析第三节区域分析第四节行业分析第五节公司分析第十章证券投资的技术分析

投资学教学实施方案

xxx大学《投资学》教学实施方案一、课程基本信息课程名称：投资学INVESTMENTS 课程代码：050807 学分：4 总学时：64个二、任课教师、助教、教室等情况（一）任课教师：xx, 答疑辅导请提前电子邮件预约：jeffrey@https://www.360docs.net/doc/b93466415.html,。老师近期主要从事对冲基金相关课题的研究。（二）教室：B401 （三）上课时间：周五第1,2节{第1-16周};周五第3节{第1-16周} （四）纪律：教师一般不会调课，但所有因公调课都将通过教务处进行，并以恰当方式让每一位同学知道，一旦调课，一定会补上。每一位同学除非有特殊情况，例如疾病，否则不能以任何借口不来上课。每一位同学都不允许迟到，若迟到，请课间休息时间再入教室。三、教材博迪:《投资学》中文原书第9版参考原书第9版英文版四、课程内容概要（一）课程总体目标本课程教学的总体目标在于让学生掌握投资学的基本知识和原理，主要包括投资组合理论与实践、资本市场均衡、固定收益证券、证券分析、期权期货与其他衍生证券，以及应用投资组合管理七个部分，要求学生从多个方面掌握投资的相关知识。本课程不仅全面介绍了投资学的相关理论知识，而且介绍了其最新发

展情况，从而使学生在掌握与投资相关的基本理论的同时，了解其最新的发展动向。（二）课程纲要及学习内容第一部分绪论 1. 投资环境 2. 资产类别与金融工具 3. 证券是如何交易的 4. 共同基金与其他投资公司对金融环境做系统性的介绍。主要讨论金融市场中的主要参与者，对在市场中交易的证券种类做概览式的介绍，并解释证券是如何、在何处进行交易的。我们同时也深入讨论共同基金以及其他投资公司的角色，而这些公司在我们个人投资者中正成为越来越重要的投资渠道。此外，最重要的一点在于，我们还将讨论金融市场如何影响到全球经济的各个方面。第二部分投资组合理论与实践 1. 风险与收益入门及历史回顾 2. 风险厌恶与风险资产配置 3. 最优风险资产组合 4. 指数模型投资过程主要由两部分工作组成。一部分工作是证券与市场的分析，在这一部分我们对投资者可能选择的所有投资工具的风险及预期收益的特性进行评估，介绍历史收益从长期来看遵循风险和收益的权衡原则以及股票收益分布的相关内容，考察投资者的风险偏好及其在资产配置过程中的表现。第二部分工作是

经济学专业教学大纲-创业投资学

《创业投资学》课程教学大纲课程代码：040732005 课程英文名称：Venture capital investments 课程总学时：16 讲课：16 实验：0 上机：0 适用专业：经济学大纲编写（修订）时间：2017.6 一、大纲使用说明（一）课程的地位及教学目标创业投资学是一门理论与应用兼顾的学科，是经济学专业的必修课。本课程的教学目标是：使学生系统地了解和掌握创业投资的基础知识和基本原理，认识投资过程，投资环境，掌握投资的基本理论；使学生理解投资的机会是什么，如何确定投资的最佳组合，以及在投资出现问题时怎样来处理；帮助学生开阔分析问题的思路，提供解决问题的原则和方法，本课程也可作为经济管理类其他专业的选修课。（二）知识、能力及技能方面的基本要求本课程是经济学专业选修课。学生应具备高等数学知识、统计学知识，掌握了经济学基本原理。投资学就是系统、科学地研究投资过程和投资行为的应用科学。因此，拥有系统论、理论联系实践的思想有助于学生学习该课程。学生可以通过阅读相关经济报刊方式获得投资学的基础理论和基本知识，获取感性认识，进而提高分析和解决实际问题的能力。（三）实施说明创业投资学是经济专业一门重要的选修课程。教学过程中，既要深入浅出的讲授清楚投资理论，又要避免“填鸭式”的“满堂灌”，因此，教学过程中应注意启发学生，课堂上要注意调动学生的积极性，使其能积极思考、回答问题，感到每节课都有新的收获。（四）对先修课的要求本课程的先修课是：《微观经济学》等课程。（五）对习题课、实践环节的要求要求学生认真完成每章后的习题，掌握基本知识和原理；通过撰写小论文、阅读专业杂志，加深对投资理论的理解，获得更多的感性认识。（六）课程考核方式 1.考核方式：考查。 2.考核目标：主要考核学生运用理论分析和解决实际问题的能力。 3.成绩构成：最终小论文成绩（占80%）、平时考核（占20%，包括出勤、中期考试、作业、小测验、提问等形式，由任课教师控制）的总和。（七）参考书目《现代投资学》，王静编，浙江大学出版社，2004 《投资学》，滋维.博迪编，机械工业出版社，2006 二、中文摘要本课程旨在让学生掌握投资学的基础知识和基本理论，且具备分析和解决实际问题的能力，共包括四大部分内容：一是投资概述，主要介绍投资的基础知识；二是金融投资，包括各类金融市场投资和风险投资；三是实物投资，主要包括项目投资、房地产投资；四是投资的基本理论，包括投资的乘数理论与加速原理、有效资本市场理论、证券投资组合理论和资本结构理论。

投资学教案

投资学讲义第一章財務治理概論恐龍蛋遊戲軟體設計公司，前一陣子推出「水滸傳」網路遊戲軟體。這個公司成立迄今已有三年，已推出四個頗受市場歡迎的遊戲軟體，公司預計本年度的營收將達2億元。目前，這家公司資本額為2千萬元，此外，為了籌措營運所需資金，公司準備將自有的廠房及倉庫抵押給銀行以取得4千萬元擔保放款。這家公司還計畫進一步將營業項目擴展到商用以及教育應用軟體的開發設計。為因應這些擴充計劃，公司財務副總經理發現現有的資金籌措方式將不足以應付未來公司對資金的需求。更嚴重的是，公司將立即面臨短期營運現金不足的問題。這家公司所面臨的幾個問題也正是財務治理這門課所關注的課題：（1）這家公司的未來投資策略應是什麼？（即，這家公司為何要進入商用及教育應用軟體的開發與生產？）如何評估並選擇最佳的投資計劃？（即，錢怎麼投資？）（2）一旦選定投資計畫，公司如何籌措投資計畫所需的資金？

（即，錢從那裡來？）（3）這家公司日常營運需要多少週轉金？（即，如何治理現金？）企業選擇最適的投資策略前，必須先確立企業的經營目標。選定後，經營目標的達成須借助投資計畫的評估，選擇以及執行。投資計畫的評估，選擇确实是投資決策的範疇。投資決策（或稱資本預算決策，capital budgeting decisions），确实是將公司資本支出預算用於購置公司營運所需的固定資產（如：廠房、機器設備）以及無形資產（如：商譽、商標及專利權），而公司經營目標确实是追求所購置的資產創造最大的價值且必須大於資本支出。亦即，若企業投資決策的目標是追求所購置的資產所創造的淨價值最大，則企業經營績效勢必取決於各項投資計畫能為股東創造多少的價值？故企業營運最終的目標就應是追求企業所有人所增加的財富極大。 1. 何謂財務治理？假設朱一決定自行創業成立公司生產CPU專用的散熱風扇。公司設立前，朱一必須聘請會計、財務以及採購治理人員

投资学课程实验

投资学课程实验报告专业金融学班级金融142 学号学生指导教师时间 2016年11月9日地点管理学院实验中心 2016 年 1 学期

西安理工大学实验报告第页（共页）课程：实验日期：年月日专业班号：组别：交报告日期：年月日姓名：学号：报告退发：（订正、重做）同组者：教师审批签字：实验报告格式一、预习准备：实验目的和要求、实验仪器和设备等；二、实验过程：实验步骤和实验数据记录等；三、实验总结：实验数据处理和实验结果讨论等。实验名称实验（一）久期和凸性实验一、预习准备 1. 了解债券信息的基本构成要素； 2. 了解债券久期和凸性的计算原理和方法。二、实验过程 1.登录RESSETCAD 2.选择两个债券，利用RESSET实验教学辅助软件计算债券的到期收益率、麦考利久期、修正久期和凸性。三、实验总结 1.两种债券的收益比较。如果在二级市场上购买了这两种证券，投资者持有证券至到期，由于两种债券的到期收益率分别是%和%，根据买入证券的实际价格，我们可以知道债券代码为“000001”和“000002”的债券的持有至到期收益分别为和。则“00002”债券的到期收益较高。如果投资者在一级市场上购买了这两种债券，由于票面利率即是到期收益率，由于前者的票面利率%高于后者的%，则“00001”的收益较高。 2.两种债券的风险比较。由于债券“00002”的麦考利久期、修正久期和凸性均大于债券“00001”，则后者债券价格对于利率和收益率的变动就更敏感，则升息时，债券的价格下降幅度更大，收益率上升引起债券价格下降的幅度也越大。则债券“00002”的风险要大于债券“00001”的风险。

国际投资学教学大纲

国际投资学教学大纲 The latest revision on November 22, 2020

北京工业大学《国际投资学》课程教学大纲英文名称：ForeignDirectInvestment 课程编号：0000420 课程类型：专业课程学时：32学分：2 适用对象：国际经贸专业先修课程：国际贸易使用教材：《国际直接投资》桑百川等北京师范大学出版集团参考书：《世界投资报告》联合国贸易与发展会议UNCTAD 《国际经济合作》商务部研究院国际经济合作杂志社《对外投资合作国别(地区)指南》商务部网站《国家风险分析报告》中国出口信用保险公司资信评估中心一、课程性质、目的和任务：本课程属国际经贸专业课程,主要是为了适应我国对外开放的深入展开，加快实施中央提出的“走出去”战略，充分利用国外资源，大力开拓国际市场的需要而开设的。本课程在培养海外投资、跨国经营的专业人才方面具有重要作用。通过本课程的学习，应该达到以下目标：本课程主要要求是：能够理解和运用国际投资的基本理论及其方法；能够正确制定国际投资战略和策略；能够准确评估投资环境和风险；能够熟悉和掌握与国际投资方式相关的业务知识。通过本课程的学习，要求学生具备参与国际投资的策划和决策能力；具备对于国际投资风险的调节与控制能力；具备灵活运用主要投资方式的运作及实施能力。二、课程教学内容及要求：第一章国际投资概述第一节国际投资的主要方式[2] 第二节国际投资的发展概况[2] 第三节我国对外投资的概况[3] 本章重点：1、国际投资主要方式及其相互关系。 2、国际直接投资发展特点及其动因。第二章国际投资理论第一节国际资本移动理论[2] 第二节国际直接投资的优势理论[1]

国际投资学教学指导大纲

国际投资学教学指导大纲集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]