生产安全风险管理办法

生产安全风险管理办法

第一章总则

第一条根据安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的需要，依据《中国铁建大桥工程局集团有限公司生产安全风险管理办法》，特制定本办法。

第二条生产安全风险管理工作主要是动态开展生产安全风险识别、评估、传递、监控和防范。

第三条本办法适用于公司及所属区域指挥部、项目部。

第二章风险分类、分级

第四条为便于统计、分析、管理、上报，根据公司工程特点，将按照风险产生源头划分的工程自身风险、环境影响风险、作业风险和临建风险进行了细化分级，作为各项目进行风险分级时的参照标准。

1.工程自身风险

工程自身风险等级共分为七类，详见（附表2-1-1至附表2-1-7）。

2.环境影响风险

环境影响风险等级按照环境与设施的重要性及地下工程与环境设施的邻近关系进行分级，详见（附表2-2-1、附表2-2-2、附表2-2-3）。

3.作业风险

作业风险等级主要对抢工、人员密集、特殊工序等进行划分，

详见（附表2-3-1）。

4.临建风险

临建风险主要包括生活场所、施工道路、施工装备等存在的风险，等级根据各类临时设施的结构形式、布局及地理、地质、气候等条件划分。

第五条根据风险发生的机率和转化为事故后的危害程度，将生产安全风险分为I级极高度风险(造成30人以上死亡)、Ⅱ级高度风险（造成10～29人死亡）、Ⅲ级中度风险（造成2～9人死亡）和Ⅳ级低度风险（造成1人死亡）四个级别，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

第三章机构与职责

第六条公司成立由主管领导任组长，分管生产安全的副总经理任副组长，公司安委会其他成员为组员的生产安全风险管理领导小组。

生产安全风险管理领导小组是公司生产安全风险管理工作的领导机构，负责全公司生产安全风险管理、指导、协调工作；公司安全质量监察部按照领导小组指令开展日常工作。

第七条公司生产安全风险管理领导小组职责：

1.落实股份公司、集团公司发布生产安全风险管理有关文件和指令要求，按时完成生产安全风险管理通报要求的管控工作；

2.建立本单位生产安全风险管理体系，制定施工生产安全风险管理制度，落实生产安全风险管理责任；组织本单位各业务人员开展风险管控专项培训，确保各业务生产安全风险管控按照统

一的流程运转；

3.配备安全风险专职调度；

4.负责本单位全部施工项目的生产安全风险梳理、评级和研究分析工作，并动态调整管控资源配置，定期评估所属项目风险防范措施的合理性、有效性；

5.督促本级做出风险管理决策，根据决策及时向项目部发布调度指令，跟踪调度指令落实情况；

6.发布风险管控通报，指导各项目部落实风险识别、评估、预控及过程控制的各项工作；

7.对所属项目部的生产安全风险管理情况提出考核评价建议；

8.召开生产安全风险管理分析会，分析、总结、上报公司范围内的生产安全风险管理情况。

第八条公司主管领导生产安全风险管理职责：

1.按程序分工收集、分析、管控生产安全风险；

2.对公司生产安全风险管控情况进行巡视；

3.及时反馈生产安全风险管控需集团公司解决的问题；

4.组织制定公司对项目部生产安全风险管控考核办法；

5.按时完成生产安全风险管理通报要求的督查工作；

6.组织公司生产安全风险管理分析会。

第九条公司分管领导生产安全风险管理职责：

1.监督分管范围内生产安全风险管控的方案、资源是否按照

程序审批、配置；

2.监督相关业务部门是否按程序对生产安全风险履职管控；

3.监督项目是否按程序对生产安全风险进行管控；

4.监督生产安全风险管控过程中存在的问题；

5.结合生产安全风险管理通报要求对相关工程开展督查；

6.需分管领导协调的其他问题。

第十条公司安全质量监察部生产安全风险管理职责：

1.组织建立公司生产安全风险管理体系；

2.督促所属各项目生产安全风险管理的组织建设；

3.指导监督各项目部开展生产安全风险管理工作；

4.按照风险分级管理要求收集所属项目Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级风险点，并对项目部呈报管控措施进行分析完善，将完善后的Ⅲ、Ⅳ风险管控措施批复到所属项目部，并监督落实；对于Ⅰ、Ⅱ风险，把审定后的措施报集团公司安全质量部，并按照集团公司审批的管控措施监督所属项目部落实管控措施的落实，及时反馈进展情况；

5.每月发布公司风险动态管控通报，通报集团公司风险管控有关要求，通报Ⅰ级极高度风险、Ⅱ级高度风险管控进展情况，通报各项目风险管控进展情况、重大隐患治理进展情况，通报风险管控和隐患治理过程中受到处罚的有关项目和个人相关情况；

6.每季度组织召开生产安全风险管控专题会议，研究公司风险管控方向和需要协调解决的问题；

7.按时完成生产安全风险管理通报要求的监管工作；

8.每季度组织检查各项目开展生产安全风险管控情况及时了解执行中存在的问题，对所属各项目开展生产安全风险管控工作进行监督、考核，对于生产安全风险管控不力的项目进行通报批评并提出处罚意见。

第十一条公司其他业务部门生产安全风险管理职责：

1.督促和指导各项目部开展业务范围有关的生产安全风险评估、生产安全风险管控；

2.收集本部门相关生产安全风险管理信息，建立台账并及时向风险管理部门报送动态信息；

3.审核公司所管生产安全风险采取防控措施的合理性，及时提出改进意见，并关注管控措施实施的效果，必要时及时调整措施；

4.对各项目部相关业务部门是否按程序开展生产安全风险管控工作进行监督；

5.关注生产安全风险管控措施落实的进展情况，适时指导调整；

6.认真履行本部门在生产安全风险管控中应尽的责任，按时完成生产安全风险管理通报要求的监管工作；

7.根据的需要，进驻现场查看、核对、指导生产安全风险管控工作开展情况。

第十二条区域指挥部生产安全风险管理职责：

1.关注并检查区域内生产安全风险管控情况，及时反馈相关信息，及时监督、处置存在的风险；

2.配备安全风险调度；

3.按时完成生产安全风险管理通报要求的监管工作；

4.定期同建设单位、监理单位沟通生产安全风险管控相关信息并及时监督、处置和反馈。

第十三条项目经理部安全风险管理职责：

1.建立生产安全风险管理办法，明确每个工作岗位所承担的生产安全风险管控责任，每月开展全面或专项生产安全风险识别、评估；

2.配备施工经验丰富的专职风险调度，按照风险管理开展生产安全风险管理工作；

3.收集整理风险信息，编制施工生产安全风险识别、评估和预控清册；

4.上报项目部评审存在的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级风险和拟定的管控措施，落实经上级审批的管控措施，按照程序上报管控进展情况。

5.建立生产安全风险动态管控措施落实跟踪台帐，督促风险管控部门和各岗位落实风险管控措施；

6.按时完成生产安全风险管理通报要求的管控工作；

7.每月召开生产安全风险管理分析会，总结、分析、上报项目运行的生产安全风险管理工作；

8.对各部门和各岗位的生产安全风险管控绩效和隐患排查整治绩效进行考核兑现，落实一线作业人员收入与安全行为挂钩制度。

第四章风险辨识、评估

第十四条危险源辨识

在工程开工前1个月内，项目部根据建设单位或第三方风险评估结果、工程特点、地质、环境、施工组织计划、施工方法及施工要素配置等因素，由项目总工程师组织对项目可能面临的生产安全风险进行危险源辨识，形成项目《危险源清单》。

第十五条重要危险源

项目部在危险源辨识的基础上，经过风险评估，确定项目的重要风险源，形成项目《重要危险源清单》。符合下列情况可直接确定为重要危险源：

1.现行状态已违反有关法律法规和行业规定；

2.根据经验，可能导致重大事故；

3.单元内危险化学品超过《危险化学品重要危险源辨识》中规定的临界量时，确定为重要危险源；

4.利用评估法进行评估，当伤害程度达到“重大风险”时，确定为重要危险源；

5.采用LEC法（详见附件）进行评价，当D值大于70时，确定为重要危险源。

第十六条危险源的发布

项目部安全管理部门在本级《危险源清单》和《重要危险源清单》的基础上，进行风险分级。

公司安全管理部门及时收集、整理、汇总本级重要危险源信息和其他相关信息，组织相关部门进行评审，确定本级重要危险源后，报主管领导审批，发布本级《重要危险源清单》。

项目部应根据公司发布的《重要危险源清单》的内容，对本级危险源进行补充辨识，调整，确定本级重要危险源，报项目经理批准后及时发布本级《重要危险源清单》。

第十七条风险动态识别评估

1.每月由项目部根据施工进展，结合工程实际、设备设施、不同部位、工序和环节作业、施工环境、物的状态、机的运行、人的行为和管理措施等环节，对风险因素进行动态分析、识别、评估。

2.交接班前，班组长组织本班组岗位员工对施工工序、作业环境、设备设施和劳动防护进行生产安全风险再识别与评估。

3.专项识别评估，应用新技术、新工艺、新材料、新设备时，由公司总工程师组织业务部门，重点对采用新技术、新工艺、新材料、新设备，可能存在的风险因素进行一次专项识别评估。

4.在施工方法、施工工艺、主要设施设备、气象条件等发生重大变化时，由公司分管安全生产副总经理组织业务部门，重点对作业环境、生产过程和设施设备运行等方面存在的生产安全风险进行一次专项识别评估。

第十八条危险源的更新

公司、项目部在发生下列情况之一时，应对危险源进行更新，周期不超过12个月，更新后重新发布《重要危险源清单》：

1.与公司生产经营有关的法律法规发生变化时；

2.与公司生产结构、工艺、设备、原材料发生变化时；

3.发生安全事故或险性事件时；

4.收到相关方合理投诉时；

5.组织机构变化或工作环境变化时；

6.职业健康安全管理体系评审需要时。

第五章风险告知、传递

第十九条项目部要在项目工点或存在重大生产安全风险区域的显著位置，以红（I级）、橙（Ⅱ级）、黄（Ⅲ级）、蓝（Ⅳ级）色公告牌公告存在的生产安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位生产安全风险告知卡，标明主要生产安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。每天班前会要告知施工人员主要生产安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、防范管控措施、应急措施及报告方式等内容。项目生产安全风险调度负责做好日常监督检查。

第二十条公司和项目部每半年至少组织一次生产安全风险识别评估人员进行风险识别评估专项培训；每年或新上场项目，要依据综合和专项生产安全风险识别评估结果，对项目所有人员进行一次与各岗位相关的，且以重大生产安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位生产安全风

险的基本特征及防范、应急措施。

第二十一条加强信息共享和协调联动，由生产安全风险调度及时将生产安全风险有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域、班组、岗位。

第六章风险监控、防范

第二十二条建立以现场施工队、班组发现、报告风险及整改落实，项目经理、总工程师和安全总监现场分析评价风险、资源配置、过程监控，公司方案、措施制订、监控验收为内容的监控体系。

第二十三条监控管理责任体系

1.作业队（终端）监控

⑴监控的责任主体：施工作业队的现场管理人员、技术人员、安全管理人员

⑵监控方式与风险处理：按照分工和工作的需要组织班前安全教育和班后安全总结，带班检查工人劳保用品的佩戴、安全技术措施的落实、施工生产环境状况、设备工器具的运转状态，督导作业人员遵章守纪；对关键工序、特殊时段、特殊作业环境的施工实行24小时跟班作业监控。监控情况按照分工不同填写交接班记录、施工日志或安全日志。监控过程中发现一般事故隐患或事故苗头立即处理，及时消除；对重大事故隐患或不在能力范围内治理的隐患，应立即汇报。情况紧急的，立即停止施工生产，按照应急预案制订的相应程序撤离转移、紧急避险，并按程序逐级汇报。

2.项目部监控

⑴监控的责任主体：主要人员为项目经理、总工程师、安全总监、分管生产的副经理，工程部、安质部、设备物资部管理人员等。

⑵监控方式与风险处理：项目经理全面负责项目安全管理工作，组织建立健全项目生产安全管理体系，认真贯彻执行国家、政府、企业的生产安全法律法规和规章制度，组织编制项目安全管理规章制度、应急预案、制定风险防控措施，每月组织生产安全大检查，召开月度生产安全例会，督促各项施工方案和措施的落实，解决生产安全存在的问题，提出安全要求，组织现场应急处置，督促设备物资部进行设备专项安全检查，并做好各项汇报工作。

总工程师在单位工程开工前或转序前，组织危险源的识别、分析和评价，组织编制危险源清单、专项施工方案、安全技术交底，推广运用“四新”技术并进行培训，组织开展生产安全技术攻关，对施工现场的专项施工方案落实情况进行跟踪监控。

安全总监在项目施工前组织制定项目各项安全管理规章制度，参与危险源辨识、评价和危险源清单的审核，参与制定专项施工方案，组织项目三级安全教育、经常性安全教育培训，监督岗前培训的实施，组织编制应急预案、进行应急演练；在施工生产过程中，对现场生产安全情况实施监控，监督现场专项施工方案、安全技术交底、安全措施的落实，制止“三违”，分析现场

生产安全现状，找出问题，制定措施，监督整改并验收签字。

分管生产的副经理参与危险源辨识、评价，参与研讨、编制专项施工方案、应急预案、风险防控措施的编制，每日对施工现场生产安全情况进行巡视，组织、监督安全隐患的整改落实。

3.公司监控

⑴监控的责任主体: 主要人员为公司主管、分管生产、技术的领导，工程管理人员、技术管理人员、安全管理人员、设备物资管理人员。

⑵监控方式和隐患处理:公司要建立生产安全风险和重大安全生产隐患普查、登记、建档和预控台帐，对高风险工程的生产安全状况实行跟踪监控，要定期组织生产安全大检查，检查项目生产安全风险和事故隐患的监控治理情况，并进行全面分析，针对存在的问题，找出原因，制定措施，迅速消除生产安全不利因素。

第二十四条风险防范

1.根据风险分级，项目部、公司按照下表分别负责风险监控防范措施的编制、审定、审批和备案。

生产安全风险等级调整后，项目部按照新的风险等级重新制定监控防范措施，按照新的等级进行审定、审批和备案。

2.对于Ⅰ级、Ⅱ级生产安全风险，公司的安全、技术、设备物资部门负责人，以及主管领导、分管安全领导、安全总监、总工程师，必须参与风险评价、分级和管控，并对项目上报的工程主要风险因素进行审核，参照《Ⅰ、Ⅱ级安全风险管控通用管理措施分工表》（附表6-1）明确公司、项目风险管控责任人和措施。

3.对于Ⅲ级生产安全风险，公司的安全、技术、设备物资等部门负责人，以及分管安全领导、安全总监、总工程师，必须参与风险评价、分级和管控，参照《Ⅲ级安全风险管控通用管理措施分工表》（附表6-2）明确公司、项目两级风险管控责任人和措施。

4.对于Ⅳ级生产安全风险，项目部的安全、技术、设备物资等部门负责人，以及分管安全领导（安全总监）、总工程师，必须全程参与。参照《Ⅳ级安全风险管控通用管理措施分工表》（附表6-3）根据最终的风险分级情况，明确项目部风险管控责任人和具体措施。

第七章风险调度会

第二十五条项目部每月由项目经理组织项目部的安全、技术、设备物资等部门负责人，以及分管安全领导（安全总监）、总工程师召开生产安全风险调度会，动态分析工程自身风险、环境影响风险、作业风险的变化情况及现有的管控措施是否达到控制风险的目的，并通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。

第二十六条公司每季度由公司分管生产的领导组织安全、工程技术、设备物资等相关部门负责人召开公司生产安全风险调度会，分析总结各在建项目风险管控情况，编制风险管控通报。

第八章隐患排查治理

第二十七条施工现场隐患排查类型、频次见下表

第二十八条隐患治理要做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。

第九章信息上报

第二十九条每月25日前，各项目上报《XX项目20XX 年X月在建工程Ⅰ、Ⅱ（III、IV）级生产安全风险动态管控表》（附表9-1），相关人员在《审核确认单》（附表9-2）签字并盖章后，将附表9-1电子版和附表9-2扫描件通过OA电子邮件上报公司安全质量部。

第三十条每月20日前，各项目部向公司安全质量监察部上报相关安全报表（附表9-3、附表9-4、附表9-5、附表9-6）。

第十章监督与考核

第三十一条公司生产安全风险管理领导小组每月形成风

险动态控制表，并针对项目上报的I 级极高度风险、Ⅱ级高度风险，提醒各项目加强防范措施，每季度进行一次生产安全风险动态检查，形成检查通报。

第三十二条公司生产安全风险管理领导小组每半年对各项目进行生产安全风险管控情况进行核查，对开展此项工作不力的项目，将加大处罚力度。

第三十三条年终依据本办法和公司《安全生产管理实施细则》（大桥局四公司安质〔2016〕115号）、《安全生产工作评价实施细则》（大桥局四公司网〔2018〕14号）和签订的安全包保责任书，对各项目进行评比和考核。

第十一章附则

第三十四条本办法自发布之日起施行。

第三十五条本办法由公司安全质量部负责解释。