合同管理制度(15版).

合同管理制度

目录

第一章合同管理机构 (2)

第二章合同文本的起草和审定 (2)

第三章合同的签订和合同档案管理 (7)

第四章合同的履行与监督 (11)

第五章罚则 (13)

第六章其他 (13)

附件： (14)

一、《合同编号管理制度》； (14)

二、《合同审批表》及说明； (14)

三、《合同审批业务流程》； (14)

四、《合同分类终审级次表》； (14)

五、《业务控制部合同审核登记簿》； (14)

六、《行政部合同用印登记簿》、《行政部合同存档登记簿》； (14)

七、《财务部合同存档登记簿》； (14)

八、业务主办部门《业务主办部门合同存档登记簿》； (14)

九、《合同借阅登记簿》； (14)

十、《合同资料借阅审批单》； (14)

十一、《合同授权委托书》； (14)

十二、《合同履行情况报告》； (14)

十三、合同示范文本（另发）； (14)

十四、《合同管理制度》的培训幻灯片（另发）； (14)

十五、《审核对方资质管理制度》； (14)

十六、《合同基本格式样本》； (14)

为加强合同管理，防范法律风险，规范合同行为及相关业务流程，***公司（以下简称总公司）依据有关法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。

第一章合同管理机构

第一条管理原则

总公司对各类合同按照集中审批、统一管理、分级实施的原则进行管理。合同管理由总公司业务控制部整体负责，其他部门在其职责范围内分工负责。

第二条管理部门权责

总公司业务控制部负责制订、修订合同管理制度、实施细则、编号规定，起草各类合同审批级次表，设计合同审批表、相关业务流程、合同存档登记簿和用印登记簿，制订和发布合同示范样本，负责组织全公司合同签订、履行、档案管理的检查和培训工作。

总公司印章保管人员负责总公司各系统（中心）、***生产公司、**生产公司的合同签章、审批程序的监督工作。

总公司行政部负责总公司各系统（中心）合同资料的存档工作，负责指导、监督各生产公司的合同档案管理工作，负责公司合同档案的销毁监督工作。

生产公司行政部负责所在公司合同盖章、合同资料的存档和合同档案的销毁工作。

总公司财务信息部和下级财务部门负责合同订立的财务审核、履行期间的监督、经济往来事项的执行管理工作。

各业务部门负责本部门业务管理范围内的合同起草、订立、履行及交存公司档案室前的保管工作。办事处、营业室、生产车间的合同原则上由业务主管部门负责起草、订立。

第二章合同文本的起草和审定

第三条证照要求

总公司所属各系统（中心）、生产公司因对外业务需要订立合同的，该项业务的具体经办人员（下称业务经办人员）须先收集合同对方当事人的相关资料，包括对方当事人的姓名或名称、住所、经营状况、相关资质证明、资信情况等，查验对方当事人的身份证件、授权委托书、营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证、相关经营资质等证明材料，并确认其真实、合法、有效。上述证明材料的复印件须与合同一起进行登记、存档备案，授权委托书必须是原件。

取得的上述对方证照资料复印件上均需加盖对方公章确认，并由我公司行政部在对方公

章下方加盖刻有“验收人：，年月日”字样的审验章。合同经办人员在外来证照审验章的空白处填写姓名及日期，以证明复印件来源的真实性。

对方若不能提供的，业务主办部门须在合同审批表上注明原因。异地证照资料复印件，要求对方加盖公章后邮寄至我方，尽量避免以传真方式取得。

如对方要求我公司出具我方资质的，我方应该在每份资质复印件的正中位置加盖：“此件再复印无效，仅供某某办理某某事项专用”的条章。

第四条文本草拟要求

合同经办人员根据相关法律法规、企业规章制度，结合具体的交易事项和对方当事人的情况，起草合同文本。

业务控制部如有统一制定的合同范本或有国家有关部门制定的合同统一（示范）文本，则合同经办人员必须使用该合同范本格式，但在不违反相关法律、法规的前提下，可以根据具体情况对合同条款作适当修改。

如合同为对方的格式合同且不允许我方修改的，则我公司必须对此合同进行严格审核，对有异议的条文，应与对方协商达成一致意见后签订补充协议。

第五条文本格式规定

（一）合同名称：所签合同应有合同的分类名称，不得只标“合同书”或“协议书”，公司原则上要求统一称“200X年XX合同”，标题中“200X年”为履行起始年份。要求名称尽量具体、直观，以便于区别和查找。

（二）题头要求：在合同名称和合同条款之间应列示“甲方编号、乙方编号、签订地点、签订时间、双方当事人名称（姓名）”。

如是对方提供的合同，应与对方协商添加我方合同编号，如协商不成，则必须在我方所持合同文本上手工填写我方合同编号。

（三）页码要求：合同文本每页下方正中必须插入页脚“第X页共X页”。

（四）签订日期：我方必须按公司《公文处理办法》规定填写日期：○、一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、年、月、日。不符合规定的，行政部须责令其改正后方可加盖公章。

（五）签署事项：在合同文本最后，应当列示“双方单位名称（姓名）及签章、企业性质、当事人住所、注册地址、法定代表人、委托代理人、电话、传真、开户银行、帐号、邮政编码”等内容。

如果对方为自然人，则除须列示“姓名、身份证号、家庭住址、联系方式”外，正式签订合同时还须在合同文本上逐页按手印。

对外签订的合同需要公证的，还应列示“鉴（公）证意见、鉴（公）证机关名称及签章、经办人、年月日”。

（六）纸张要求：原则上合同文本统一使用A4纸双面打印，合同和附件资料若小于A4纸须粘贴在A4纸上，大于A4纸的则须折叠成不超过A4纸长宽的样式。

（七）字体按照公司《公文处理办法》执行，即：题目用三号黑体字，正文用四、小四号宋体字。

第六条约定事项

（一）以上合同在起草时应对当事人名称或姓名、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决办法及其他需要约定的事项等做出明确约定。

（二）起草合同时应尽可能对“争议解决方法”做如下约定：“凡有关本合同或执行本合同时发生的争议，由双方协商解决，协商不成，由合同签订地或（甲/乙）方单位所在地法院管辖。”我方在对外签订合同时应约定合同签订地为我方公司所在地。

与对方协商尽量不约定仲裁条款，劳动合同除外。

（三）对于由我方先行履行的合同，合同中应约定“如对方违约应承担合同标的额20％（或更高）的违约金”,以避免由于我方先行履约后，对方违约给我方造成较大损失。

（四）合同履行期限，原则上不超过一年，凡超过一年的合同必须经总公司总经理批准。一般以12月31日为合同终止履行时间。

（五）我公司可修改的合同均需添加“清洁条款”：本合同正文为打印文本，如双方对此合同有任何修改及补充均应另行签订补充协议，合同正文中除双方约定留出用于手工填写的空白处外，任何非打印的文字或者图形，非经双方加盖公章确认同意，不产生任何法律效力。

合同正文里不得出现勾划、刮改、添加内容的情况。预留的空白项如不填写应划“/”。

（六）合同中还需约定：“任何个人未经（甲/乙）方书面授权，其向对方所作承诺或签字均为其个人行为，与（甲/乙）方单位无关，对方不得据此要求承担责任或义务”。

第七条报审规定

（一）总公司各系统（中心）的合同由合同业务主办部门经办人员履行审批程序。

（二）生产公司需要上报总公司审批的合同，生产公司内部审批程序履行完毕后，由主

办部门先传至总公司业务主管部门审核，再由总公司业务主管部门履行审批和回传程序。

（三）生产公司内部合同（不需要报总公司业务主管部门审核的合同）可由业务主办部门先报所属公司行政部对格式、内容进行初审后再传至总公司业务控制部法律顾问处审核，由法律顾问直接反馈和回传。

总公司各部门向生产公司回传合同审核稿，如果是通过OA发送扫描版，须同时回传至生产公司行政部和合同主办部门，传真件则直接传到各生产公司行政部即可。

第八条审批程序

合同经办人持《合同审批表》（格式见附件二）和讨论修订后的合同文本，按照《合同审批业务流程》（见附件三）办理逐级审批手续，最终审批级次按《合同分类审批级次表》（见附件四）的规定执行。

按照审批层级依次为：（审批时到规定最后审批岗位止）

（一）生产公司内部合同：业务主办部门、主管副总经理或总经理助理、总公司业务控制部法律顾问、生产公司财务部经理、生产公司总经理。

（二）生产公司上报合同：生产公司业务主办部门、主管副总经理或总经理助理、财务部经理、生产公司总经理，总公司业务主管部门、主管总监、主管副总经理、业务控制部法律顾问、财务信息部、财务总监、总公司总经理。

（三）总公司合同和总公司统审的合同：总公司业务主办部门、主管总监、主管副总经理、业务控制部法律顾问、财务信息部、财务总监、总公司总经理。

（四）营销中心合同：营销中心业务主办部门、财务部、主管总监、营销中心总经理，总公司业务控制部法律顾问、财务信息部、财务总监、总公司总经理。

（五）资本性支出合同：生产公司业务主办部门、主管副总经理或总经理助理、财务部经理、生产公司总经理，总公司业务主管部门、主管总监、主管副总经理、业务控制部法律顾问、财务信息部、财务总监、总公司总经理。

各审批层级的意见应在合同审批表上明确载明，并须签名和签署日期。

总公司总经理就单个合同或对各系统（中心）在某一期间所签订的合同可授权各系统（中心）负责人代行审批权，该审批权由印章保管人员在盖章时审核把关。

生产公司总经理就单个合同或在某一期间所签订的合同可授权副总经理或总经理助理代行审核、审批权，该授权由生产公司印章保管人员在盖章时审核把关。

第九条业务审核

业务主办部门负责依照本制度第二章的相关规定起草本部门管理范围内的合同，起草完毕，应组织部门内部对该合同内容进行讨论、修订。

业务主管部门对生产公司业务部门草拟的合同条款的合规性、合理性予以审核，对有异议的条款提出修改意见。

业务主管领导对业务部门传来的草拟的合同条款的真实性、合理性进行审核，对不合理的条款提出修改意见。

财务部门对业务部门起草的合同中有关经济事项、付款事项的内容进行审核，提出修改意见。

第十条法律审核

业务控制部法律顾问对需要签订的所有合同进行法律审核。业务主办部门合同起草完毕，如有电子版合同可先向业务控制部传递一份电子版进行预审，但电子版审核稿不作为审定稿。

法律审核时，合同经办人员须持内容完全的合同文本、合同审批表，如有附件的，还应提供合同附件。法律顾问对文本修改之处加盖个人私章，并在合同审批表上签署意见和签名。

对合同文本审核完毕，由专人在《业务控制部合同审核登记簿》上登记，并应在该合同文本上逐页加盖“合同审核章”。

合同签订后凡因工作需要，须对外出具涉及合同内容变更、转让、解除、终止等的书件，仍须经业务控制部法律审核。

第十一条合同审批

根据合同最终审批级次的规定，合同须经有审批权的领导批准后，各业务部门方可对外签订；否则，不得对外签订合同。

为维护公司信誉，严禁合同业务主办部门在未履行合同审批前要求对方先给合同盖章，并以此合同履行公司内部审批。

第十二条重审规定

审批完毕的合同，在签订过程中如对合同内容作出实质性变更的，应重新履行审批程序后，方可正式对外签订。

有关签订合同的主体、合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和争议解决方法等的变更，是对合同内容的实质性变更。

第十三条特殊审批规定

如遇特殊事项且时间紧急需要立即签订合同的，在与业务控制部有效沟通并经总公司总经理授权后，可先行签订，但合同经办人员须按本制度规定在一周内补办审批手续。

第三章合同的签订和合同档案管理

第十四条合同签订原则

公司相关合同，按照“哪个生产公司或部门主办业务，由哪个生产公司或部门签订合同”的原则执行，总公司管理部门不得代签某个生产公司的合同。

但总公司业务主管部门需要集中采购、统一办理的除外，此类合同由总公司主管部门签订后，将合同和审批表一并传真至各生产公司主办部门统一执行。生产公司主办部门负责留存总公司传至的合同并向同级财务部传递。

第十五条合同核对

合同在对外签订前，合同审核稿与签订稿须核对一致，核对包括合同内容、格式、必要条款等。合同的核对工作由合同业务主办部门、行政部和业务控制部负责，合同核对工作分工如下：

（一）总公司、营销中心合同的核对工作由合同主办部门与业务控制部共同完成，“合同核对条章”由业务控制部保管，合同审核稿与签订稿核对无异后由业务控制部在合同签订稿上加盖合同核对条章。

（二）其他生产公司合同的核对工作由其所属行政部完成，“合同核对条章”由行政部保管。合同审核稿与签订稿一致的，行政部经理、合同核对人员须在生产公司合同审批表或生产公司上报合同审批表的末尾处相应位置签名，并在合同文本上加盖合同核对条章。

合同文本三页以上（含三页）的，可将合同文本错页骑缝加盖核对条章，否则须逐页加盖核对条章。

负责合同核对的人员，在收到需核对的合同后应在合同审批表下方“合同核对人”处登记收到需核对合同的时间及核对完成时间。

公司内部（如各生产公司之间）签订的合同，先用印方加盖合同核对条章即可。

第十六条合同签名

核对无误的合同须经签名后方可盖章。我方单位在签名时应注意：

（一）我方“法定代表人”，由印章保管人员按照合同所属公司加盖该公司印章。

（二）我方“委托代理人”，生产公司内部、生产公司上报合同，原则上由生产公司总经

理署名，但生产公司总经理就单个合同或对各部门在某一期间所签订的合同可授权相关人员代行署名权，授权须填写合同授权委托书（见附件十一）或在合同条款中明确约定。

总公司合同、总公司统审的合同、营销中心合同，原则上总公司总经理直管的由总经理署名；其他由分管总监，无分管总监的由分管副总经理署名，但以上领导可就单个合同或对各部门在某一期间所签订的合同授权分管副总监（总监助理）、主办部门经理或主持工作的副经理代行署名权，授权须填写合同授权委托书。

以上署名权由各印章保管人员在盖章时审核把关。

第十七条使用印章规定：

需要签订的合同，按以下规定对合同文本使用印章：

（一）合同内容属于总公司或营销中心业务的，根据不同的业务需要，合同分别使用“***公司”、“*****公司”及其他生产公司的印章。

（二）属于**公司业务的，使用“**公司”印章。

（三）属于***业务的，使用“***公司”印章。

第十八条盖章规定

（一）合同盖章必须符合总公司关于使用印章的具体规定，按规定凡有合同专用章的单位必须使用合同专用章。

（二）盖章时合同经办人员须向印章保管人员提交下列资料：

1、须用印合同文本的原件；

2、经业务控制部审核并盖章的合同审核稿、合同审批表，业务主办部门留存原件的须交原件，若只留存上述资料传真件或复印件的，则可交传真件或复印件；

3、对方当事人和授权代表人的身份证复印件、营业执照副本、税务登记证、组织机构代码证、相关经营资质证明材料的复印件。

4、有授权委托书的要交原件；

印章保管人员在盖章后留存一份合同文本原件及上述2、3、4项资料，并交所属公司行政部存档。

（三）合同在盖章前，由各行政部按照《合同编号制度》（见附件一）对合同进行编号。

（四）印章保管人员在合同文本上加盖印章时，应查验需要用印的合同文本是否已填写、签名完毕并加盖了合同核对条章，并负责查验公司业务主办部门证明文字和签名的真实性和

对方证照资料的完整性。如发现合同未加盖核对条章、业务主办部门的证明文字或签名不真实、证照资料不全的，不得加盖任何印章；查验无异的，在合同文本上加盖印章及骑缝章。

**公司和***各部门的合同由其所属公司的行政部负责办理盖章工作，盖章后在印章保管人处留一份合同审批表复印件，一份合同及合同审批表原件由相应生产公司的行政部留存，另一份合同原件交由合同主办部门留存。

（五）印章保管人员须对加盖印章的合同在《行政部合同用印登记簿》（见附件八）上登记。

总公司印章保管人员应对总公司、**生产公司和***生产公司分别建立用印登记簿。

第十九条合同份数规定

公司对外签订合同原则上一式四份，双方各执二份。我方必须至少保存二份原件。如是对方提供，我方只有一份的，或是以传真方式订立的除外。

总公司所签合同一份交行政部，一份在主办业务部门。如果是总公司集中采购、统一签订的合同，一份交总公司行政部，一份由业务主办部门留存并传真至各生产公司。

营销中心所签合同一份交总公司行政部，一份在业务主办部门。

生产公司所签合同一份交行政部，一份在业务主办部门，总公司业务控制部保留一份扫描版。。

上述合同，履行地财务部必须保存一份与经济往来相关的合同的复印件。

第二十条存档规定

（一）业务主办部门：

业务主办部门应留存一份合同原件，但我公司仅有一份的除外。

业务主办部门应对留存的合同在《业务主办部门合同存档登记簿》上登记备案，合同及登记簿应由专人保管。

业务主办部门须对存档的合同分类管理：

1、履行中的合同应在《业务主办部门合同存档登记簿》（见附件七）上登记，并将一份合同原件连同审批表（或统审表）一起放入合同专用档案盒中。履行中的合同，不论是何时签订的，都应用大头针或订书针临时装订，不得散放，待履行完毕后再装订成册。

2、业务主办部门对履行完毕的合同应在《业务主办部门合同存档登记簿》中注明后，加装封面，用线绳装订成卷，转存入履行完毕合同专用档案盒中。对履行完毕的合同，如因档

案管理需要，要将合同统一交存至行政部档案室时，合同保管员应在《业务主办部门合同存档登记簿》上载明合同已交存行政部。

总公司业务主管部门如需保存生产公司业务主办部门签订的合同，必须按上述业务主办部门合同存档的相关规定管理。

（二）行政部：

行政部对业务部门签订的合同须在盖章后即时留存对方证照资料、授权委托书、合同审批表、合同审核稿及一份合同签订稿，以上文件须一起存档。行政部留存的合同应在《行政部合同存档登记簿》中登记。对于总公司签订的合同，生产公司行政部不必留存。

合同原则上要求对方先盖章；如我公司先盖章的，合同业务主办部门在收到对方签章的合同后三个工作日内交所属公司行政部存档，行政部对业务部门交来的合同按照《档案管理办法》进行存档。

行政部合同档案管理人员须在合同存档后两个工作日内向同级财务部门传递合同和审批表（或统审表）的复印件，生产公司行政部须向总公司业务控制部发送扫描版备案。

（三）财务部：

财务部须留存一份本公司履行的与经济往来事项相关的合同复印件，财务部须对交来的合同在《财务部合同存档登记簿》（见附件六）上登记，并在每月月末前与行政部核对双方登记的合同存档份数，发现差异必须及时查漏补缺。

（四）业务控制部：

总公司业务控制部留存扫描版合同，并可于每月终了，持《行政部合同用印登记簿》和合同扫描版与《行政部合同存档登记簿》核对，发现差异数要求相关部门做出说明。

第二十一条存档人员

业务主办部门、总公司业务主管部门、行政部、财务部、业务控制部须设专人保管本部门所有的合同。除专人外，其他人手中不得保留合同。

第二十二条保密规定

合同签订后，须按规定妥善保管并注意保密。任何部门或个人不得私自调阅、复制合同文本，如因工作需要查阅合同的，必须持签批的《合同资料借阅审批单》（见附件十），在合同档案管理人员的《合同借阅登记簿》（见附件九）上登记后，方可借阅。

（一）存入档案室的合同资料，生产公司必须经生产公司总经理审批，总公司必须经业务控制部经理和总公司行政部经理双签审批。

生产公司总经理在审批调阅、复制合同文本时，如遇诉讼等涉及公司利益或损失的情况，

需征询总公司业务控制部法律意见。

总公司调阅、复制合同文本，业务控制部经理负责法律审核，行政部经理负责审核内部业务的必要性与合规性。

（二）借阅人必须在合同借阅审批表“借阅时间一栏”填写借阅时间，借阅期限不得超过《档案管理规定》，合同档案在借阅期限届满前必须归还，如需再借，重新履行审批程序。

（三）存档的合同一般仅供在档案室查阅，查阅时不得私自抄录合同所涉及的任何信息。如确因工作需要，可以摘抄合同中的有关内容，或将合同带离档案室，但必须经业务控制部经理和行政部经理审批。档案保管人员负责监督借阅人按期归还借出的合同档案。

（四）借阅合同档案者应爱护档案，确保档案的完整性，不得擅自涂改、勾画、剪裁、抽取、拆散或损毁。借阅档案交还时，档案保管人员须当面查看清楚，如发现遗失或损坏，应及时报告主管领导。

（五）借阅人必须按期归还借阅的合同档案，归还时必须在《合同借阅登记表》“归还人签名”处签名。

业务主办部门和总公司业务主管部门工作人员因业务需要，借阅本部门所存合同的，经部门经理同意，在合同专管人员处《合同借阅登记簿》上登记后借阅。

除公司上级部门、领导和业务控制部检查、行政部和财务部核对外，业务主办和主管部门不得向部门以外的人员借阅、复制公司合同文本，不得向非业务相关人员传播合同信息。

第二十三条保存期限

已生效，因履行情况发生变更尚未履行的合同，由合同业务主办部门负责全部收回，并交其所属行政部，由行政部负责在收回当月销毁。

各类已履行完毕的合同文本继续作为企业档案，分期限进行保存。未经总公司合同销毁程序（最终审批者：总公司总经理）批准，不得销毁合同文本。

第四章合同的履行与监督

第二十四条履行职责分工

各系统（中心）、生产公司所属各部门均应对合同的履行提供支持，并应在各自的职责范围内对合同执行负责。

具体的业务经办人员及其部门领导、主管领导应对合同的履行分别负直接责任、管理责任、领导责任。

第二十五条履行书据规定

业务经办人员应保存好合同履行过程中所有与合同有关的书件（含传真、电报、电子邮件等，以下相同）及相关资料，在合同履行完毕时送交本部门档案专管员处与合同原件一起装订存档。

第二十六条履行义务规定

合同生效后，履行部门应当按照合同约定全面履行合同义务，并监督对方当事人履行合同义务。

如合同文本中有约定合同履约保证金、质保金、定金的，则财务部门必须按规定足额收取或支付，不得造成我方事实违约。订立合同时相关部门应当考虑内部控制制度规定，在执行中，内部制度与合同约定有冲突时，应及时与对方协商处理，协商不成，优先适用合同条款。

第二十七条合同履行争议或问题的解决

在合同履行过程中，对方当事人不履行、不完全履行合同或者履行不符合合同约定以及出现影响合同履行的变化因素或问题，我方不能接受的；我方不能履行、不能完全履行合同，与对方难以协商解决的，合同执行部门应在上述情况发生后两个工作日内报告所在部门领导与主管领导，同时以书面形式报告业务控制部，在未得到明确指示前，不得擅自处理，更不能随意变动合同内容。

第二十八条变更、转让、解除合同审批程序

在合同履行过程中，因一方或双方提出，需要变更、转让、解除合同的，应依照合同签订时的审批程序，由业务主办部门上报《合同审批表》，履行审批程序。

第二十九条履行终结评价

业务主办部门和业务经办人员在合同履行完或合同履行期限届满后，应对合同的履行状况（尤其是对方当事人的履约情况）做出“合同履行情况报告”（附件十二）并在本部门备案，该报告应由本部门合同档案专管人员与合同原件一起装订存档。

第三十条履行监督责任

生产公司行政部为本生产公司各部门合同履行监督部门，财务部协助行政部履行监督职责。

业务控制部有权对合同业务流程执行情况及合同履行情况进行监督。业务控制部可要求合同业务主办部门对合同履行情况在规定的时间内做出书面说明，并提供与合同流程、履行

有关的全部资料，经办人员及部门应予以积极配合。

第三十一条检查规定

业务控制部负责组织对全公司各类合同履行情况进行检查。

生产公司由生产公司行政部负责组织对各类合同履行情况进行日常检查，并与总公司业务控制部衔接。生产公司财务部应当协助检查。

第五章罚则

第三十二条考核分工

总公司所属各部门、各生产公司均应按照本制度实施合同管理，违反本管理制度规定的，总公司由业务控制部依据考核方案实施一级考核，营销中心和生产公司由行政部实施二级考核。

第三十三条处罚规定

任何部门、个人未严格履行审批程序而违规对外签订合同的，业务主办部门负责人、分管该部门的各系统（中心）、生产公司领导（以下简称主管领导）应承担相应的管理责任。

对重大违规事件，给公司造成恶劣影响或经营风险或财产损失的，对直接责任人（合同经办人或业务经办人）按照每次每份合同200--5000元的标准处罚，对业务主办部门负责人按照每次每份合同200--5000元标准进行处罚，对主管领导按照每次每份合同200--5000元标准进行处罚。

处罚通知应当进行全公司通报。同时，可按公司相关规定对管理人员和业务人员进行处分、降职、撤职、开除等行政处罚。

第三十四条赔偿责任

总公司所属各部门、各生产公司违反本管理制度实施合同订立、履行、变更、终止等行为，给公司造成1000元以上损失（含1000元）且无法弥补的，公司应本着“公平合理、一事一定”的原则要求员工承担赔偿金额，赔偿金额的上限设定为损失金额的20%。

赔偿金额由直接责任人（合同经办人或业务经办人）、业务主办部门负责人、主管领导分别按40%、30%、30%的比例承担赔偿责任。

第六章其他

第三十五条本制度将随国家法律法规的变化及企业的发展需要及时进行修订和完善。

第三十六条所附相关规定和工具表格是本制度的组成部分。

第三十七条本制度属于总公司商业保密范围，任何员工未经允许不得以任何方式向非本公司人员披露。

第三十八条本制度由业务控制部负责解释。

第三十九条本制度自2008年1月1日起施行，凡此之前下发的相关规定同时废止。

附件：

一、《合同编号管理制度》；

二、《合同审批表》及说明；

三、《合同审批业务流程》；

四、《合同分类终审级次表》；

五、《业务控制部合同审核登记簿》；

六、《行政部合同用印登记簿》、《行政部合同存档登记簿》；

七、《财务部合同存档登记簿》；

八、业务主办部门《业务主办部门合同存档登记簿》；

九、《合同借阅登记簿》；

十、《合同资料借阅审批单》；

十一、《合同授权委托书》；

十二、《合同履行情况报告》；

十三、合同示范文本（另发）；

十四、《合同管理制度》的培训幻灯片（另发）；

十五、《审核对方资质管理制度》；

十六、《合同基本格式样本》；

附件一：

合同编号管理制度

一、监管部门

**公司及其所属分、子公司应按照本制度对合同进行编号，总公司业务控制部负责对合同编号进行监管。

二、编号部门

总公司管理部门合同由总公司行政部盖章时统一序时编号，并做登记。

营销中心合同由中心行政部负责在合同盖章前统一序时编号，并做登记。

生产公司合同由生产公司行政部盖章时统一序时编号，并做登记。

严禁行政部门提前给号。

三、编号规则

合同编号由单位代号、年号、顺序号构成，不再分部门编号。

（一）单位代号取法定名称或单位名称的关键字首字母。

（二）年号：按照实际年份进行编号，如2008年，应编为“2008”；

（三）顺序号：由各中心、生产公司统一用四位数编号，如顺序号为1，应编为“0001”，依次排序。

（四）合同编号工作，须遵守一份合同一个编号的原则，严禁出现重复编号、断号或使用子编号的情况。

生产公司代号按照《公文处理办法》执行，若公文制度修订，则合同编号中的生产公司代号应当随之变更。

附件十五：

审核对方资质管理制度

第一条为了保证公司对外签订合同前及时、有效取得对方各种资格证书，规避合同履行中的风险，结合企业具体情况，制定本管理制度。

第二条总公司所属各系统（中心）、生产公司各部门因订立合同收集对方各种资格证书时，应当遵守本管理制度。

第三条本管理制度所指资格证书仅指对方是企业，因设立、变更、申请、审批、登记及经营等，由国家有关登记管理机关审核颁发的有效合法证件。如企业的营业执照（正本和副本）、税务登记证（国税和地税）、组织机构代码证。另根据国家经济行业分类，有些行业从事生产经营还需具备该行业的相关资质。我公司与这些企业合作时，依据我公司业务范围，与下列企业签订合同时还应根据业务需要收集对方单位的行业资质。行业资质分等级的，根据公司业务需要，应当在合同中明确约定我公司要求对方具备的等级资质。对方单位至少应具备国家规定的最低行业资质。

（一）建筑工程类

因从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。故签订建筑工程类合同时对方应提供资质如下：

1、工程勘察合同

从事建设工程勘察活动的企业，应当取得工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。

工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。

2、建筑工程设计合同

从事建设工程设计活动的企业，应当取得工程设计资质，具体有工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。

工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。

根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。

3、建筑工程施工合同

从事建筑工程施工活动的企业，应当具备工程施工企业资质。

工程施工企业资质分为一、二、三、四级。

4、工程委托监理合同

从事建设工程监理活动的企业，应当具备工程监理企业资质。

工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为甲级、乙级；而房屋建筑、水利水电、公路和市政公用的专业资质还可设立丙级。

（二）计算机相关硬件采购、网络设备及综合布线工程

与从事计算机信息系统集成业务的单位签订计算机应用系统工程和网络系统工程的总体策划、设计、实施、服务及保障合同的，对方必须提供：

1、《厂家代理商授权证书》

2、《信息工程系统集成开发资质等级证》分甲、乙、丙准入四个级别或国家《计算机信息系统集成资质证书》计算机信息系统集成资质等级分一、二、三、四级。

（三）交通运输业

与从事营业性道路货物运输的企业签订运输合同，对方应提供其经营资质。营业性道路货物运输企业资质等级分为一、二、三、四、五个等级。（个体货运经营业户不评定经营资质等级）

本指南所指个体货运经营业户是指持有个体工商户营业执照和《道路运输经营许可证》，其货运经营资产属个人或家庭所有，雇工在七人及以下的个人或家庭。

（四）特种设备的安装、改造、维修业

特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。

签订锅炉、电梯制造、安装、改造、维修合同的，对方单位应取得国务院特种设备安全监督管理部门的许可。

第四条签订第三条所列种类的合同时，如与个人合作，则此人必须是或曾经是具备国家规定资质单位的职工，且个人有丰富的实践经验，并有相同或类似项目工作经历。

第五条合同签订前，由合同主办人员根据本指南第三条的相关规定取得对方各种资格证书，并对其真实性、合法性、有效性进行审核。

第六条对方提供的证照资料所载事项应与该企业的现实情况相符。对方提供多个资质证明文件的，各文件上的单位名称及有关信息应一致。

第七条取得的对方各种证照应按照国家有关规定办理了年检，年检以年检印签为准。

对方未在规定时间内办理年检的应注明原因，并要求对方在年检后再次提供。

第八条证照年检时间

1、工商企业年度检验日期：年检起止日期为每年3月1日至6月30日；

2、税务登记证年检时间以各地税务机关通知时间为准；

3、组织机构代码证：年检起止日期为每年1月1日至6月30日。

第九条对方提供的资质证明复印件上必须加盖其公司公章确认。

第十条考核管理

总公司所属各部门、各生产公司均应按照本管理制度取得对方证照资料，违反本管理制度的，总公司由业务控制部依据考核方案实施一级考核，营销中心和生产公司由行政部实施二级考核。

第十一条解释部门

本管理制度由总公司业务控制部负责解释。

第十二条实施时间

本管理制度自****年1月1日起施行。