私募基金管理人登记备案尽职调查清单(详细版)

私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）

?特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】

1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；

2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；

3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；

4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。

5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。

?001机构基本信息

1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。

注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。

2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；

3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）

4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）

5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。

6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责

7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、

收据凭证等）

8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）

9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）

10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）

?002制度文件

1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；

2、股权类需增《项目估值尽调制度》；

3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。

注：要求申请机构制度能与岗位设置、部门设置及业务流程等适配。

?003财务情况

1、出具申请机构股东实缴出资的验资报告和银行回单，建议实缴公司注册资本的25%以上或300万以上【两者择大者】。

2、出具申请机构未来6个月的费用支出预算表（体现工资、租金、物业费、水电费、五险一金等）。

3、公司开户数量清单，可以通过基本户银行或者人行查询

4、【若机构成立未满一年】机构需提供财务报表、机构银行账户流水（成立至今的所有流水信息，要求流水能体现机构最新账户余额）。

5、【若机构成立满一年】机构需提供上一年度审计报告、新一年度的银行账户流水（新一年度至今的所有流水信息，要求流水能体现最新账户余额）；需提供会计师事务所的营业执照、办公地址及联系人姓名、手机号码、邮箱。

注：①务必使机构基本账户有资金，可保证机构6个月以上基本开支；②若审计报告涉及数据过大，需出具相应说明。

?004经营场所

1、提供申请机构营业场所的证明（包括产权证明和租赁合同）

注：①出租人和房屋产权人保持一致；如存在转租情况，请额外提供原租赁合同；②租赁合同要以公司形式签订；如非公司形式，需和房东以公司形式重新签订合同或出具相关说明文件。

2、前台照片、内部照片及全体员工视频

（1）提供申请机构前台照片（建议拍摄附有公司LOGO的背景墙或前台，要求多角度拍摄，能体现申请机构固定、独立、专业的办公场所）、内部照片（拍摄各部门办公室标牌，要求可看见办公室内部情况，数量建议6张以上）。

（2）提供申请机构的营业场所视频，根据花名册上提供的员工姓名、职位在视频里介绍，如：我是**公司/企业的***（姓名）。

注：①要求视频清晰、拍摄缓慢，在办公室门牌上停留几秒，可看清办公室整体环境、办公设备情况；②要求介绍内容中的信息与员工简历、花名册完全匹配，公司/企业可以是简称。

3、若实际经营地址和营业执照注册地址不一致，需要提供相关说明。

4、提供机构目前办公设备及财物清单，详细列明办公桌椅、电脑、书柜、办公室数据及其他办公场所具备的设备财物。

5、最近一期租赁费用支付凭证（发票、收据等）

?005股东信息

1、申请机构的实际控制人认定需提供依据，若股份均小于50%或需要认定非最大股东作为申请机构的实际控制人，则需股东出具实际控制人认定说明或《一致行动人协议》。

2、股东名册

3、股东出资能力证明（资产证明）

4、【股东为机构】提供股东营业执照、工商内外档（或者外档+最新章程/合伙协议）、股东信息表。并提供向后穿透所有涉及到的自然人身份证扫描件和投资类机构的营业执照和股东信息表。

5、【股东为自然人】提供简历、身份证和最高学历的学历和学位证书。

6、穿透追溯实际控制人

【实际控制人如为自然人】需提供其身份证、简历、学历和学位证书、无犯罪记录证明、个人征信报告；

【实际控制人如为机构】需提供其营业执照、实际控制人信息表等

实际控制人相关的情况说明：（1）实际控制人变更的情况说明；（2）情况说明（请说明实际控制人与贵公司的控制关系，并说明实际控制人如何对贵公司起到实际控制作用）

7、【证券类】请自然人股东/法人股东说明设立私募证券类机构的原因及考虑。

8、出具说明：若申请机构出资人不担任高管，请出具说明申请机构股东或实际控制人不担任高管的原因，且如何在不担任公司高管的情况下参与公司管理经营。若不参与公司管理经营请出具加盖公司公章的确认说明；请说明管理层与所有人分离的原因，并说明未来高管团队的稳定性；

?006分支机构、子公司及关联方信息

1、申请机构若存在分支机构、子公司和实际控制人或控股股东对外投资的企业，请填写《关联信息表》，并提供分支机构、子公司及关联方的工商内外档（或外档+最新章程/合伙协议）、营业执照、最近1年全部银行流水；

2、申请机构需提交其与子公司、分支机构和其他关联方不存在利益输送的承诺函，承诺申请机构自身及未来管理的私募基金均不会与关联方存在利益输送等；

?007员工信息

1、申请机构员工花名册（花名册的填报人、联系电话、填报时间都要填上，在年月日上盖上公章，岗位设置：总经理、风控总监（不能在其他公司兼职，不能从事投资岗位）、基金经理/投资经理（不能在其他公司兼职）、风控助理（不能在其他公司兼职，不能从事投资岗位）、交易员（证券类）、市场经理、会计、出纳、行政等等，普通员工不可兼职。申请机构部门设置建议如下，名称建议根据实际情况修改，但大致意思相同：

①股权、创投类/其他类：总经理、风控部、投资部、市场部、财务部、人事部、行政部、产品运营部；②证券类：总经理、风控部、投资部（投研部）、交易部、财务部、行政部、研究部、产品运营部、信息技术部。

注：红色字体部分建议独立办公室；划线部分为必要部门或岗位；部门名称建议根据实际情况自行调整。

2、申请机构需提供兼职情况说明，详细说明机构内部兼职员工的兼职情况，并由全体员工签字确认。

3、提供所有人的简历（每份员工的简历都要本人确认后签字，加盖公章）、身份证、社保或者劳动合同；注：申请机构从业人员必须提供劳动合同和社保证明，社保证明材料的社保缴纳时间应与劳动合同保持一致。若员工未在本公司缴纳社保，需调取参保证明，并说明非本公司缴纳社保理由。

4、普通员工提供最高学历的学历/学位证书；高管人员要提供从高中起的所有学历/学位证书、相关从业、金融、法律证书、高管一寸照（高管蓝底或者红底证件照）；

5、高管必须提供无犯罪记录证明和征信报告、最后一段任职机构出具的离职证明、个人近2年的社保记录

6、若实际控制人不担任高管或员工，则需提供相关说明，并由申请机构盖章确认。

7、申请机构高管或员工前两段经历为同一机构，则需说明原因。

?008情况说明

1、根据实际情况提供情况说明【详见附件】：一般都是法人签字，申请机构落款，年月日都要填上，盖章的时候要把申请机构落款、日期、法人签字全部盖进，即启年盖月。

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