16949内审检查表(SP)
IATF16949内审检查表(模版)
是
否
日期
9) 评价 NR OI NC
3
评价：需进一步调查（NR）；改进的机会（OI）；不符合（NC）
编号：QR.MP3.1
1）过程编号及名称
过程方法审核检查表
COP4 交付和服务
过程特性 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
SP6 采购管理
SP7 监视测量 SP8 防护、标识和可追溯性
合计
评价：需进一步调查（NR）；改进的机会（OI）；不符合（NC）
合计
编号：QR.MP3.1
1）过程编号及名称
过程方法审核检查表
COP1 市场开发
过程特性 是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
过程清单： 顾客导向过程 COP1. 市场开发 COP2. 设计和开发 COP3. 生产制造 COP4. 交付和服务 管理过程 MP1. 经营策划 MP2. 内部审核 MP3. 管理评审 MP4. 持续改进 支持过程 SP1. 人力资源 SP2. 基础设施 SP3. 设备/工装管理 SP4. 监视测量设备 SP5. 文件资料 SP6. 采购管理 SP7. 监视测量 SP8. 防护、标识和可追溯性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？ 使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
审核员：
2) 过程及 子过程
3) 输入/输出
6) 相关的
4）绩效指标 5) 相关质量文件 IATF 16949 条款
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
IATF16949汽车行业内审检查表附记录-SP过程 支持过程
符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
公司是否对报废产品有处理规定，报废品是否有完 全的隔离，并报废时无法使用，若无顾客事先批 准，公司不得将不合格品用于服务或其他用途
是否有针对发生的不合格进行分类统计汇总,制订 不合格优先减少计划?查找原因,解决直至消除不合 格?
未达到目标要求时，是否采取相应措施改善？
对于不稳定的趋势,如何让它变成稳定而采取了哪 些预防措施 对于上述已识别出没有达成目标的区域,如何识别 其发生的根本原因分析 有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施 这些纠正措施是否修改或补充了哪些过程的文件 过程目标指标趋势稳定后,如何考虑做持续改进
6.2.2 部门绩效指标
8.6.3
2/4
出货检验标准即内控标准，具体 见终检记录表 又按文件规定的要求保存，并每 月分类汇总，来料检验的结果每 月汇总总结作为供应商评价的证 据 按照控制计划规定的频率进行检 验和功能验证
可以
KAPPA
符合 符合 符合
符合
符合
符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
方法
公司是否确保外部提供过程、产品和服务质量的过 程，可采用以下一种或者几种方法： a)接收和评价组织供应商提供的统计数据;b)接收 检验和/或者试验，例如基于绩效的抽样检查；c) 结合可接受的己交付产品对要求的符合性的记录， 由第二方或第三方机构对供应商现场进行评估或审 核； d)指定实验室的零件评价：e)顾客同意的其它方法
输出
过程的输出是不是充分与适宜的（作为下一过程的 输入）？并且完整、清楚、不自相矛盾。
8.7.1.7
IATF16949不合格品控制内部审核检查表
序号
审核依据
检查方法检查结果记录评定结果1 4.4/6.2.25.1.25.1.1.328.738.7.1.148.7.1.258.7.1.368.7.1.478.7.1.588.7.1.798.7.2组织是否对产生不合格品的方式进行了纠正，不合格品进行隔离，限制，退货，
停止，告知客户，获得让步接收的授权
当产品或制造过程与当前批准不同时，在进一步加工之前是否获得了顾客的让步或对偏离的认可，在进一步加工之前是否获得顾客的“按现状使用”和返工处置的授权，组织是否保持有让步授权数量的记录，是否在每个阶段都有标识组织是否遵守了顾客规定的适用的不合格品控制
组织是否保证了所有状态的产品都有标识，对于未标示的产品是否依不合格品进行分类和控制，是否确定所有的制造人员接受过关于可疑品或者不合格品遏制的培训
是否有返工产品和返工作业指导书？是否进行重新验证？是否保留了返工品的处置相关的文件信息，包括数量，处置，处置日期及使用的可追溯性信息
组织在决定进行返修处理之前是否评估了返修的风险，在产品返修之前是否获得顾客的批准，是否有返修作业指导书，作业指导书是否完整，是否获得返修品的让步授权，是否保留了返修品的处置相关的文件信息，包括数量，处置，处置日期及使用的可追溯性信息
不合格品控制和处置的职责和权限如何规定?不合格品控制和处置如何进行？具体步骤？
不合格的描述，采取措施的描述，让步的描述，处置不合格的授权标识，是否形成文件信息内 部 审 核 检 查 表
受审核过程:SP9不合格品控制
审核员/日期： 负责人： 接待人：提问要点本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措
施？
不合格品控制程序。
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
16949质量体系审核检查表(SP)
编号：ZD/LC-FR-820203 版本：A/0
支
持
过
程
（SP）
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是■否□
是否已对过程给以定义？ 是■否□
过程是否已文件化？ 是■否□
是否已对过程的接口给以明确？ 是■否□
过程是否被监控？ 是■否□
记录是否保持？ 是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
培训计划完成率：100%
培训合格率：100%
1
工厂，设施和设备
(SP-04)
技术1TEAM
设备故障率≤1%
工装完好率100%
预防及预测维护
AHKSE-SP-7514
安全管理
AHKSE-SP-6401
防火控制
AHKSE-SP-6402
6.3
6.3.1
7.5.1.4
7.5.1.5
设备管理台账、检修计划记录、保养记录满足要求
供方监测
●综合业绩评价及记录，价格要求的评价，对供方过程审核计划检查表及审核记录、报告、整改要求，供方整改计划，实物质量，每月统计资料（包括造成干扰，超额运费，顾客通知等）及评分，服务（包括100%准时交付）及评分
采购过程
采购信息及实施
●采购计划制定依据->生产计划、采购产品库存量情况；
●采购计划/订单，应包括合同、数量、交付期、监控记录；
●质量记录保存期的规定及实施，应满足顾客要求文件、记录得到有效管理率100%，岗位使用有效文件率100%。
1
资材(AHKSE-SP-02)
资材部
重要原材料供方评价率100%；
采购产品准时交付率100%
内部审核检查表 2023年IATF16949汽车质量管理体系
纠正和预防措施记录
9D报告
返工返修作业指导书
重新验证和检验记录
内部不合格品率
客户PPM
问题及措施按时关闭率
不合格品控制程序
纠正预防措施控制程序
8.7、10
本过程绩效指标内部不合格品率；客户PPM；问题及措施按时关闭率； 过程控制情况：查公司内部不合格品。
OK
MP6 数据分析与改进
OK
MP8管理评审
顾客反馈、审核结果、过程的业绩产品的符合性、预防和纠正措施状况、以往管评措施跟踪措施、改进建议
管理评审会议录、管理评审纠正措施执行情况
管理评审改进措施的完成情况、质量成本达成率、外部不良成本损失率
管理评审控制程序
质量成本控制程序
9.3
本过程绩效指标问题改善完成率达标；过程控制情况：管理评审的输入1) 内审结果、质量方针、质量目标及可能影响质量管理体系变更的因素；2) 顾客反馈和顾客满意情况；3) 过程绩效、关键数据、部门分解目标和改进的建议（各部门）；4) 产品符合性及客户状况；5) 预防和纠正措施的状况；6) 不良质量成本报告和评价；7) 安全、环境的影响分析符合要求，管理评审输出有验证的资料。
FMEA控制程序
7.1.3.1、7.5.3.2.2、8.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.3
绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议降低过程能力。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
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〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
审核员：年月日。