规章制度自查整改

【篇一：制度落实年自查报告】

信用社制度落实年自查报告

通过开展制度落实教育活动学习，使我深刻的认识到，制度

落实是信用社的改革和发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进制度落实，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供

强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久

安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识

到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度

和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进

行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、

补缺补漏。

根据联社的要求，在第一阶段学习培训的基础上，对照实施

方案规定的总体要求和本社实施方案，认真搞好个人行为自查，作

为一名信用社员工，现将自查情况总结如下：

一、学习方面。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习

教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的

世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型

案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一

反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存

在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快；二是

组织集体学习不够深入，作为单位的一名员工，有时在单位组织

的学习只在学习文件、通报案例，对一些案例案件缺乏深入分析，

使学习内容与学习效果未能较好融合；三是重业务、轻学习。平

时只顾忙于业务，片面强调稽核工作,冲淡了内控、安全的学习

内容，使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。

二、思想方面。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发

展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风

险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管理两手

抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主任办公会决策的科

学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防范纳入年度网点负

责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一起安排部署，统一

考核奖惩，切实做好案件防范工作。但在稳健经营和案件防范上

还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理

念不够等，认真分析原因主要有三个：一是总觉得没那么多时间

和精力去逐个谈心，耐心地做职工的思想工作；二是认为我们联

社的工作条件好，工资高、福利好，没那么多思想问题。三是对

自己的教育不够深入，要求不够严格，存在重制度建设轻落实的

现象。对各项规章制度和操作规程只善于一般要求、一般学习，

不善于做深入细致的思想政治工作，批评教育又未能及时跟踪、

反馈，掌握整改情况等。乏

三、规章制度方面。能够按照联社要求“五个必须”、“八个

亲自” 开展内控、安全等方面的检查和指导，及时发现工作中

存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。但同样存在许多不足，主要有：一是理论功

底不够深，金融法律法规学习不够全面，所以在执行上级指示，贯

彻各项金融政策时会出现偏差、走样现象。二是因为事务繁忙，时

间安排不够合理，检查指导工作力度和深度不够，使一些各项规章

制度和操作规程得不到彻底落实，违规违章行为时有发生，尤其是

在分社，内控制度、安全保卫方面存在不少问题。三是对基层职工

的监督和教育不够，如对有些职工在考核中已经发现的缺点，未能

及时中肯地指出或进行严肃地批评教育，容易使小缺点变成大错误。四是对分社职工了解不够，平时与分社负责人接触的多，与一般员

工接触较少，对员工是否经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖

六合彩、不正常交友等问题的了解还不够深入。五是电脑知识相对

缺乏，对综合业务系统的相关规章制度和操作规程、计算机运行安

全等方面组织检查、指导的能力有限，存在薄弱环节。

四、工作作风方面。善于听取不同意见，能自觉修正自己的地位观

和利益观，时刻把自己置身于群众监督之下，廉洁自律。但工作作

风有时不够扎实，缺乏主动性和创造性。

总之，通过开展合规文化教育活动学习对照，才发现自己还存在很

多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服

和纠正，主要做到：

一是要与信用社同仁一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，

进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的

思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范经营两手抓。三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，要定期

开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的学习，严格按照联

社序时性检查实施方案，组织好内控制度、财务帐务、

综合业务、预警指标和安全保卫等方面的序时性工作。四是要转变

工作作风，严格按照信用社会计职责开展内控、安全等方面的检查、指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大工作力度，积

极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。

五是要以这次开展制度落实教育活动学习为契机，坚持标本兼治、

重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化

监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事故隐患

消灭在萌芽状态，确保安全、合规、稳健发展。

【篇二：11.1.2.1自查自纠管理制度】

汕头jpwt运输有限责任公司每月安全自查自纠工作管理制度

一、指导思想

深入落实科学发展观，坚持“安全发展”的指导原则，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念。进一步加强领导、推动安全生产责任制和责任追究制的落实。认真

排查治理各类安全隐患，进一步树立从业人员安全服务意识，严防

安全生产事故的发生，坚绝遏止重特大事故，有效推动我县道路运

输行业安全生产形势持续稳定。

二、组织领导

为加强组织领导，确保公司安全隐患自查自纠行动顺利开展，取得

实效，成立安全隐患自查自纠专项行动领导小组：组长：副组长：

成员：

领导小组下设办公室，办公室设在安全管理办公室

三、范围、内容和方式

（一）隐患自查自纠范围

公司各部门要进一步健全组织管理、责任保障、安全制度、应急保

障体系，落实好安全会议、培训、检查、整改等工作要求，确保职

责履行到位、工作程序规范、归档资料齐全。

（二）排查治理内容

针对公司实际，突出重点部位和薄弱环节，认真查找可能导致安全

事

故的各种危险因素和管理漏洞。要排查基础设施、业务管理、车辆、驾驶员中的隐患，规章制度、监督管理、教育培训、事故查处等方

面的问题。主要包括：车辆、驾驶员等取得合法证照、资质的情况；各部门安全生产制度、应急预案的制定和安全管理基础台账等情况；营运驾驶员的从业资格和安全教育情况；驾驶员发生交通违法行为

的教育处理情况；车辆安全技术检测情况；落实各项安全行驶规定

情况；北斗卫星或汽车行驶记录仪安装和使用情况等。

（三）排查治理方式

1、坚持把隐患排查治理工作与道路运输安全整治结合起来，狠抓薄

弱环节，着力解决影响安全运营的突出矛盾和问题。

2、坚持把隐患自查自纠工作与日常安全监管结合起来，加大对脱保、脱检车辆的查处力度。

3、坚持把隐患自查自纠工作与加强安全管理结合起来，建立健全应

急管理制度，强化安全监管和现场管理，落实隐患治理责任与监控

措施。

四、实施步骤及措施

月初办公室计划及通知宣传，月中至月末开始检查。每月执行一次，年终进行一次大规模的。

（一）制定方案和宣传发动阶段。

结合本公司实际，研究制定开展交通安全生产隐患自查自纠工作的

方案并进行部署，贯彻落实到基层，做到责任、措施、资金、时间、预案五落实，并加强监控。并通过会议、文件、媒体等各种形式，

层

层宣传发动，构建声势强大、务实高效的工作格局，确保行动取得

实效。加强领导，强化责任。各部门要高度重视专项行动的宣传工作，积极主动地开展宣传工作。要把专项行动的宣传工作落实到具

体人员，加强与宣传部门和新闻单位沟通联系，积极提供新闻信息

和新闻材料。统筹兼顾，合理安排。一是公司必须做好日检、周检、月检、季检工作。二是做好消防设备的使用，事故（火灾）发生后

的应急措施和预案工作。三是要认真组织人员学习逃生自救基本常识。

（二）集中自查、排查和强化治理阶段。

要安排专职人员对所属车辆进行一次拉网式的大排查，发现安全隐

患要及时治理，明确责任到人，对检查不合格的营运车辆要强制停

运整改，整改验收达标后才能恢复营运。各部门要结合实际制定不

同隐患的具体预案，认真开展自查自纠，全面排查和治理事故隐患。对查出的隐患逐项造册登记。根据不同时段安全生产的不同特点，

有针对性地开展安全隐患排查工作，加快隐患治理和除险加固进度，建立健全自然灾害预报、预警、预防和应急救援体系，坚决防范和

遏制重特大事故。在全面排查的基础上，按照安全生产法律法规的

要求，坚持边查边改，能立即整改的，要及时予以整改；定应急预案，加强监控，严防各类安全生产事故的发生。要加强对安全隐患

排查治理工作的监督检查，严肃查处隐患排查整改不力或拒不整改

的车辆或驾驶人。

（三）检查验收和集中治理阶段。

车辆检查内容:1、安全生产主体责任落实情况；2、隐患排查治理工

作到位情况、存在的问题和应急措施制定情况；3、重大危险源申报

建档监控情况；4、安全生产投入和隐患治理资金落实情况；5、各

车队安全培训工作开展情况；6、事故处理“四不放过”原则落实情况；

7、检查三漏，包括漏油（气）、漏电、漏液；8、灭火设施；9、彻

底检查车辆消防系统及逃生方面的设备，杜绝故障车上路。

各部门对前阶段排查出的一时难以治理的安全隐患进行集中治理，

制定整改计划，落实资金和责任，严格按限期整改，同时制定相应

的应急预案，加强防范和监控，建立健全安全防范长效机制。

五、工作要求

1、加强领导，精心组织。在公司隐患排查专项行动领导小组的领导下，各部门第一责任人要亲自组织并参加安全生产专项排查，制定

具体的隐患排查方案，做到步骤清楚，目标明确，措施得力，在取

得实效上下功夫，务必做到严而又严，细而又细。检查工作要责任

到位，查处的事故隐患要登记上台账，按照“谁检查、谁签字、谁负责”的原则，严格落实公司安全生产隐患排查治理责任制。

2、本次排查治理范围广，任务重、要求高、政策性较强，要做到排

查不留死角，整改不留后患。各部门要排查到每台车辆，检查易存

在安全隐患的每一个环节，依据《安全隐患登记、整改记录本》进

行详细登记，对当场无法解决的问题或隐患，要制定可行的措施，

限期整改，检查人员对整改结果进行跟踪复查。凡是由于自查工作

不认真，走过场而疏漏重大安全隐患的予以点名通报，情节严重的，要严肃追

究有关人员责任。

3、加强舆论宣传，广泛发动职工群众。要充分利用板报、简报等形式，加大对隐患排查治理工作的宣传力度。要通过各种途径教育引

导所有人员，深刻认识开展安全生产“隐患治理”的重要性、必要性

和紧迫性，加大安全生产宣传教育力度，特别是加强从业人员的安

全教育和技能培训，以及有关法律法规和规章制度操作规程的教育

培训，确保从业人员受教育率达到100%。

4、标本兼治，着力构建安全生产长效机制。要以隐患排查治理为契机，不断加强和规范安全管理与监督。要切实加强隐患排查治理的

信息统计，建立健全隐患排查治理信息报送制度和隐患数据库，加

强隐患排查治理的基础工作。建立健全隐患排查治理分级管理和重

大危险源分级监控制度，实现隐患登记、整改、消号的全过程管理。要全面落实各项安全生产治本之策，加快解决影响安全生产的深层

次矛盾和问题，彻底消除一切不安全状态和管理上的缺陷，建立健

全安全生产的长效机制。

5、建立隐患排查报告制度。安全管理办公室从现在开始每月向公司

总经理送一篇隐患排查生产方面的书面材料。每阶段结束后要及时

将阶段总结以书面形式报公司安全生产第一责任人。

汕头jpwt运输有限责任公司

2014年1月1日

【篇三：医疗核心制度自查报告及整改措施】

医疗核心制度

自查报告及整改措施

2015-01-30

根据我院关于对医疗核心制度执行情况进行自查自纠的通知精神，

为进一步加强医疗质量、规范医疗行为、防范医疗风险，建立和完

善医疗质量、医疗安全长效机制，我科于2015年1月30日在全科

开展医疗安全自查活动，总结如下：

科室总体医疗核心制度的执行情况较好，能够高度重视医疗质量与

医疗安全，注重基础管理和环节管理。实施手术安全核查制度到位；有明确转科、转院流程，需转诊病人多能先联系后转诊，对涉及到

多科病人能实行首诊负责制；实行三级医师查房，对疑难病例、死

亡病例、手术病例能按规定进行病例讨论，记录比较规范；科间、

院内会诊能按规定执行，会诊单审签为主治或主治以上医师，全院

性会诊由医务处牵头负责组织；危重病抢救有制度，重大抢救事件

有报告程序，抢救记录能在规定的时间内完成，抢救登记本齐备，

抢救设备完好并实行“五定”；值班人员在岗情况良好，无无资质人

员上岗情况；交接班内容及书写格式能按照医院要求执行，对病区

危重病员的病情基本了解；查对制度执行到位；注重手术分级管理，手术医生对自己能开展手术范围能够做到心中有数；科室开展的各

类医疗技术已通过审核批准。病历书写能按《病历书写基本规范》

执行；高度重视医患沟通，新入院病人均能填写《入院时知情告知书》，特殊检查、特殊治疗、手术、输血等均能按要求与患方签署“知情同意书”；输血管理规范，输血前均能严格进行感染性疾病相

关检查。

在自查过程中，我们也发现一些小问题。对于此类问题，经过科室

人员的讨论，提出相应整改方案，归类如下：

一、首诊医师负责制

存在问题：1.由于门诊患者众多，业务量大，不能每个门诊病人都书写病历。2.因门诊及科室上班人员的调整，首诊医师无法对每一位患者负责到底。3.如属他科疾病，部分医师未按照要求安排转诊。

整改措施：科室再次重申门诊病历书写的重要性，对于患者众多、

业务量大的情况下，可通过适当限号、增加门诊医师等方式解决。

对于前次就诊未能完成诊疗服务的患者，优先诊疗。对于转诊患者，首诊医师一定要以负责任的态度安排患者转诊。对病历不能按规定

书写的情况，严格落实责任。因病历书写不及时或不书写门诊病历

而发生的纠纷一切责任由个人承担，与个人绩效考核挂钩。

二、三级医师查房制度

存在问题：对于常见病种，科室三级医师查房有时流于形式，内容

简单。对住院病人的病史、病情、治疗情况不能进行深入、全面的

分析，反映不出上级医师的水平，缺少实质内涵，且有的内容雷同。上级医师对查房记录的审签不及时、不规范；个别病历缺少或反应

不出三级医师查房。

整改措施：1.提高重视、加大管理力度：科主任必须对三级医师的

查房质量必须思想高度重视，完善相应管理机构，划分职责，明确

责任，严格制度落实，做到从住院医师到主任医师、科主任逐级负责、层层把关、2.规范临床医师查房行为，加强科室管理：各级医师必须遵守查房规矩。准备充分、准时查房。科主任查房时，护士长

和责任护士均应自始至终参与查房。低年资住院医师和进修实习医生均要带笔记本，记录主任的分析内容。整个查房要严肃认真。通过规范化查房使得各级医师在查房工作中明确职责，加强责任心。3.促进医疗文

书质量，增强医师责任心：通过对医疗文书严格认真的审查，检验医疗文书的真实性、规范性和及时性，督促临床医生按病历书写规范完成医疗文书，并进行严格的奖惩，对出现的不规范的行为给予严肃处理，从而可以增强各级医师的工作责任心，保证医疗文书质量。4.强化业务学习，加速人才培训：通过业务学习强化基础理论知识，通过到上级医院培训学习和浏览医学杂志等方法，全面了解本专业现状和新进展，从而提高诊疗水平。5.加强医德医风建设，强化“以人为本”意识。要清楚自己的角色和承担的义务，理解患者的心理和要求，详细采集病史、认真规范细致体格检查，不要遗漏重要的病史和体征，从而研究透彻自己所管辖的病人。

三、会诊制度

存在问题：会诊单书写过于简单，尤其是门诊病历，夜班会诊医师资格不符合规定，多为低年资医师。

整改措施：高标准严要求，贯彻执行会诊制度，加强门诊病历的管理及书写监督。会诊派主治医师以上职称，夜间急会诊由二线医师负责，随时指导值班住院医师，以提高会诊质量。

四：疑难病例讨论制度

存在问题：大部分疑难病历都做到了讨论制度，部分病历讨论过程过于简单，程序化明显。记录不完善，无法真正达到讨论病历以解决问题的目的。

整改措施：做到病例讨论前检查病历，看相关检查是否完备，讨论后总结病例，注意讨论是否能够解决问题，是否达到讨论的目的。五：医患沟通制度

存在问题：主管医师能够完成本职的沟通工作，但存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

整改措施：加强责任医师的责任心，对于各类患者，尤其是危重患者，及时、准确、有效沟通，并按规范要求及时签署知情同意书。六：分级护理制度

存在问题：医师对常见疾病的护理级别适用范围都了解，学习情况较好，但对于病情复杂、病情不稳定病历的护理级别掌握不准。

整改措施：通过加强业务学习，了解疾病的发展过程，以便更准确掌握护理级别。督查护理工作，要求其完成相应级别的护理工作。七：危重病人抢救制度

存在问题：因危重患者病例少，个别医生对抢救过程不熟悉，病历书写不及时全面。危重患者的抢救记录流于形式。

整改措施：认真组织全科医师进一步学习，掌握制度的内容。学习本科室危重症病人的抢救流程，协调全科人员工作间的协作。

八：术前讨论制度

存在问题：讨论记录流于形式，特殊病例存在术前检查不完善，对于手术风险及对策的讨论不足。

整改措施：明确术前讨论可以采取不同的形式，常规手术需注意患者人体差异情况，如糖尿病患者需注意讨论血糖的控制问题，如遇特殊病历讨论，讨论前应查阅相关书籍，提高科室人员业务水平。九：死亡病例讨论制度

存在问题：能够做到每例死亡患者的死亡讨论，对于有争议或纠