风险评估及对策

1 风险评估

政策风险：国家对专利代理行业政策导向的不确定性；

行业风险：

①市场上的现有竞争公司对于本公司的反应和市场行为；

②国外跨国巨头的进入和国内大型企业向这一领域的转型；

市场及技术风险：

①经销商对于所操作市场的开发不能达到预期效果，其对于专利发明的忠

诚度不能保证；

②直接目标企业客户市场购买决策过程复杂，开发难度较高，对我们的

专利产品细分和后续服务保障提出更高要求；

③目标企业客户对于新进入市场的专利产品的接受能力和反应不确定；

④同类产品的模仿和客户对技术更新速度的要求提高导致专利产品生命

周期缩短。

管理风险：

①专利品供应链条不能满足目标客户紧急生产的风险；

②融资能力不能跟上企业发展形势，导致现金流紧张，出现成长性破产；

③营销策略的不连续性造成市场布局和营销结构的混乱；

④对于竞争对手策略的反应和处理水平较低。

2、解决方案

★把握专利代理市场的政策走向和最新动态，积极参与正确的舆论引导；

★建立一支熟悉专利审核知识与营销专业知识的销售工程师队伍，逐步建立完善的市场网络和针对市场形势有策略的调整；加强分销渠道管理；

★加大研发投入，了解行业需求，有针对性的开发创新型的专利代理；并加强同行业企业的优势互补和技术吸收；

★形成以专利代理新技术为主的同心多元化产业链，分散经营风险，加强市场渗透；

★内部管理柔性化、扁平平化，加强内部决策的专业化和科学化，加强财务管理和供应链建设。

风险评估与预防措施

风险评估与预防措施 Prepared on 22 November 2020

风险评估与预防措施 1．目的建立并维持程序以鉴别与评估所有作业或活动的安全卫生风险，并对鉴别出的安全卫生风险以登录和区分，列出重点和优先次序，以便采取相应的措施（包括技术和管理两个方面）对风险加以控制。 2．范围一切具安全卫生风险的作业或活动，生产过程中存在的尘毒、噪声、触电、腐蚀、燃烧、爆炸、打击、坠落、碰撞、铰辗、刺割等危险因素,以及可能的对供应商的要求。 3.权责由安全主任会同各部门安全负责人定期对危险因素进行评估,并针对性地制定预防整改措施; 各部门相关人员给予协助、配合；相关部门负责落实预防整改措施；安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查,并评核其有效性; 社会责任委员会进行稽查，并对不符项提出整改要求。 4．程序 4．1成立鉴别与评估小组 4.1.1安全卫生风险的鉴别与评估由社会责任及安全卫生管理代理人负责。 4.1.2成立由社委会、该作业或活动的部门主管、直接参加人或代表组成的安全卫生风险鉴别与评估小组。 4.1.3小组成员需对该作业或活动有深入的认识或经验，以及具备对风险和作业有一定的分析能力。 4.1.4对具重大风险和影响者，如公司内部缺乏合适的分析评估人员时，需聘请或咨询外部有关专业人士。 4．2确定鉴别与评估风险的准则

4.2.1根据公司生产经营实际情况，确定适宜的鉴别与评估风险的准则。 4.2.2安全卫生风险不仅针对人员健康伤害，也包括造成生产、财产损失及环境冲击。 4.2.3在鉴别与评估安全卫生风险的过程中，须考量下列各相关项： a.化学性危害，包括吸入、皮肤吸收、误食或错误注射有毒害之烟雾、蒸气、液体、粘液等。 b.物理及机械性危害包括噪声、振动、辐射、温度、压力、雷射、微波、紫外线、坠落、撞击、机具切割、夹、卷等。 c.生物性危害，包括病毒、细菌、原生虫、昆虫等。 d.人体工学性危害，包括疲劳、作息周期的影响、超时工作的负荷、单调重复性的工作、在固定的速率中工作、精神性和其他的压力。 4.2.4在执行鉴别与评估安全卫生风险时，必须考虑下列事项所导致的不利情况： a.正常操作条件。 b.异常操作条件，包括停、开车的情形。 c.突发事件、意外事件以及潜在的紧急状况。 d.过去、现在以及规划的活动。 4．3先期安全卫生审查 4.3.1审查的目的，在于涵盖所有的安全卫生风险，了解公司安全卫生状况，以做为建立安全卫生管理系统的基础，同时提供明确的数据与结果，作为日后持续改善安全卫生绩效的基准。 4.3.2审查必须涵盖五类关键课题： a.法令规章之要求事项。 b.重大安全卫生风险之鉴别。 c.所有现行社会责任及安全卫生管理措施与程序之检视。 d.以往突发事件调查结果回馈之评估。 e.利害相关者（员工、工会等）之观点。 4．4鉴别与评估的方法

供应室风险评估及防范措施

供应室风险评估及防范措施 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

供应室风险评估及防范措施一．评估供应室风险因素 1.设备仪器管理与使用不当: 设备使用时不严格按操作规程操作或操作不当，设备保养过程中，如：灭菌器仪表不准、垫圈密封不严、压力表、安全阀、减压阀等等不定期监测，仪表小故障不及时维修故障，维修，养护记录不全等，将直接导致灭菌失败而存在风险隐患。 2.责任心不强，工作不认真: 如在包装过程中包装材料选择不适，包布陈旧有破洞，装放容器不配套，无标签或者标签与物品名称不等，写错日期、发错无菌包或者发错科室等均存在风险隐患，在监测过程中，各种监测手段使用不当，监测记录不全，缺乏质量合格的有效果证据而存在风险隐患。 3.工作制度落实不到位: 如规章制度执行不力，有章不循，注重终末质量控制而忽视环节质量控制和质量安全控制的重要性等，都是引发医院感染的潜在因素。二．防范措施 1.建立健全规章制度和有效的风险管理管理体制：建立健全各项规章制度，使每个环节都有章可循，有标准可依，避免工作中的随意性。在护理部和感控科的领导下，成立院、科二级风险管理小组，分层落实各级风险管理人员的职责。形成院、科二级风险管理体制，将不定期和随机抽查相结合，及时发现和有效处理各类风险，减少差错事故的发生。保障医疗护理安全对供应室的相关风险事件进行分

析，探讨风险防范措施，对供应室管理工作提出建议和要求，定期召开风险管理例会，每月进行工作小结。及时将结果反馈到相关科室，把不安全隐患消灭在萌芽状态。 2.加强培训，提高安全防范意：组织全科工作人员学习《医院感染管理规范》，《消毒技术规范》，《医疗事故处理条例》以及相关的风险管理理论及技术操作，使其明确供应室在预防院内感染中的作用，明确器械物品的处理程序及要求，增强风险管理的意识，重视风险管理的防范，增强其责任感，提高其防范风险的意识和能力，杜绝人为因素造成的消毒灭菌不合格等因素，有效地控制医院感染的发生。 3.加强灭菌监测质量管理：加强消毒员的培训，避免因操作不当，技术因素原因影响物品的灭菌质量，建立科学的监控体系严格执行各项监测制度，认真做好灭菌过程中各项监测以保证灭菌质量，防范医院感染的发生。 4.规范无菌物品的贮存和运送：灭菌后的物品要检查包装的完整性，如有破损，湿包或有明显水渍则不能使用。无菌物品存放在洁净室内并规范分类按顺序摆放，标志明显。每天核对清点无菌物品，发放无菌物品时要查对名称、灭菌日期、有效期等，按顺序发放。运送灭菌物品时必须用密闭专用车，防止差错事故和医院感染的发生。

浅析社会稳定风险评估工作推进中存在的问题及对策

浅析社会稳定风险评估工作推进中存在的问题及对策 [ 提要] 近年来，** 先后实施社会稳定风险评估的重大事项115 个。其中：重点工程项目评估109 个，重大决策评估5 个，重大活动评估1 个，可实施的111 个，可部分实施2个，暂缓实施1个，不予实施1个，有力地维护了** 社会秩序，促进了和谐。在工作中的主要做法：一是实行稳定风险评近年来，** 先后实施社会稳定风险评估的重大事项115 个。其中：重点工程项目评估109 个，重大决策评估5 个，重大活动评估1 个，可实施的111 个，可部分实施2 个，暂缓实施1 个，不予实施1 个，有力地维护了** 社会秩序，促进了和谐。在工作中的主要做法：一是实行稳定风险评估工作目标管理双管齐下。** 县委、县政府高度重视稳定风险评估工作，将其纳入对乡镇、县级部门年度工作目标管理，与全县经济社会发展工作同安排、同部署、同考核。县委维稳办将社会稳定风险评估工作作为乡镇、县级部门稳定工作重要内容之一，年初签订稳定工作目标责任书，明确职责，细分任务，制定考核办法，年底严格考评。二是完善稳定风险评估工作三大机制。建立重大事项社会稳定风险评估工作机制，与群众利益密切相关、社会关注度大的重大政策、重大决策、重大改革、重大项目、重大活动等事项必须实施稳定风险评估；建立稳定风险评估工作责任机制，将评估工作作为社会管理创新工作重要任务来抓，明确县委维稳办、县发改局为牵头责任单位，各乡镇、县级重点部门为主要责任单位；建立稳定风险评估工作考核奖惩机制，实行风险评估专项考核和年度稳定工作综合考核相结合，今年全县通报批评有问题责任单位17 个，有4 人因疏忽评估致稳定工作严重失误受到行政处理。三是狠抓稳定风险评估工作四个重点。责任上，着力强化稳定风险评估责任意识，特别是领导干部的责任意识，将稳定风险评估纳入了领导干部抓维稳工作一岗双责内容。部署上，重点围绕全县重大工程建设项目适时下达稳定风险评估任务通知书，限时评估。评估上，主要通过业务指导和业务培训，督促责任单位严格按要求对重大事项实施评估，防止走过场。2012 年要求评估的59 个工程项目已完成风险评估为切实加强社会不稳定因素源头预防，减少涉稳问题和事件发生，近年来，** 县按照上级要求，认真探索并逐步建立重大社会事项稳定风险评估机制，对涉及群众切身利益的重大事项全面实施社会稳定风险评估，对评估分析可能出现的不稳定隐患，早介入、早防范、早化解，在维护辖区社会稳定中发挥了积极作用，取得了明显成效。一、稳定风险评估基本做法34 个。防范上，针对评估发现的涉稳隐患，落实措施和责任人员，提早介入，开展调处化解，做到稳定苗头处早、处小、处了。2012 年在已评估的34 个项目中及时发现突出矛盾纠纷和涉稳问题11 件，成功防范处置群体性事件苗头4 起，未发生因评估不准而影响、中断项目实施的涉稳情况。、稳定风险评估工作中存在的问题及成因

宾馆及酒店的风险评估与对策.docx

一、关于宾馆和饭店宾馆和饭店是专供国内外宾客和旅游者住宿、就餐、休息、举行宴会等活动的场所，根据不同需要可分为以下几大类型：1．综合性宾馆和饭店（四星级以上）：除提供住宿及就餐外，还设有咖啡厅、酒廊、报刊柜、礼品店、美容院、健身室、洗衣服务、泊车服务、大小宴会厅、商务中心等；2．小型宾馆和饭店（三星级以下宾馆）：这类型提供的服务比综合性的宾馆和饭店少；3．旅馆和招待所：仅提供住宿；4．公寓式宾馆和饭店：跟一般宾馆一样提供管房服务，但这类宾馆提供煮食设施，客人可在房间内煮食；5．渡假性宾馆和饭店：这类宾馆一般受季节性影响较大，除可提供与综合性宾馆和饭店一样的服务外，还可提供不同类型的活动场地，如高尔夫球场、健身室、泳池、水上乐园、夜总会、赌场等；6．大型会议展览宾馆：这类型宾馆的房间总数一般在四百间以上，主要供大型展览及会议活动之用。一般由接待处、客房、厨房、餐厅、娱乐场所、小卖部、商务中心等组成，并且还设有各种物质储存仓库，电子计算机中心、电话机房、洗衣房、锅炉房、空调机房、配电室、发电机房、维修车间等附属设施，其宾馆的入住率达60%才能盈利。二、火灾风险因素 1．可燃物多：现在大部分宾馆和饭店的建筑都采用钢筋混凝土或钢结构，但内部装饰材料均大量采用可燃木料和塑料制品，室内陈设的家具、卧具、地毯以及窗帘等大部分都是可燃物质，一旦发生火灾，这些材料就会猛烈燃烧并迅速蔓延，同时塑胶燃烧时会产生高温、浓烟及有毒气体，加大救火难度； 2．空调设备多，管道、竖井多：这些将造成火势快速蔓延，现在宾馆和饭店都安装空调，而空凋管道将穿过楼板和墙壁，破坏原有的防火阻隔，加上电梯井、垃圾井、电缆井等，贯穿全部楼层，实际上形成了座座烟囱，一旦发生火灾，火势将沿着这些孔洞和竖井迅速向上蔓延，危及全楼； 3．出入口少，疏散困难：宾馆和饭店通道狭窄，出入口少，旅客对内部的通道又不熟悉，发生火灾时，往往惊慌失措迷失方向，拥塞在通道上造成混乱，

风险评估、风险策略和解决方案

风险的评估、管理策略及解决方案一、风险评估 1、风险名称：技术竞争风险 2、风险类别： 3、产生原因： 1）、技术创新投入不足； 2）、科技创新发展战略失误； 3）、重大创新项目研发失败； 4）、科技骨干人才流失； 5）、科技成果产业化失败； 6）、知识产权受到侵害。 4、涉及的主要企业： 5、涉及的主要业务流程： 6、风险发生后可能给企业带来的影响：技术创新投入不足将直接影响企业技术创新的开展，导致企业核心竞争力下降，使企业在同行业中的竞争优势丢失，产品失去竞争力，进而失去市场占有率，给企业造成重大经营损失。从另一方面讲，投入不足可降低技术创新失败时带来的投入损失。企业科技创新发展战略是企业科技创新的宗旨和指导思想，正确的战略可以让企业科技创新工作蓬勃发展，核心竞争力不断增强，行业地位不断巩固，企业不断发展壮大。定位不准确或失误，将给企业的技术提升、产品的更新换代、企业盈利能力和社会声誉产生负面影响，影响的大小决定于失误的程度。重大创新项目研发和科技成果产业化提升企业产品科技含量和核心竞争力的重要手段，只有拥有众多具有自主知识产权的产品并快速产业化生产，才能提升产品的附加值，提高产品的利润率，为企业创造更多效益。如果研发失败将影响企业新产品的推出或新技术的使

用，延误市场商机，同时还造成研发投入损失。研发成功但不能尽快进行产业化，将造成研发成果过期或给竞争对手赢得研发时间，不仅浪费了辛辛苦苦的研发成果，失去了产品占领市场的先机，同时也将造成研发及产业化投入损失。科技骨干人员流失是企业发展的致命点，一切源于人，没有人才企业将一事无成，再多的投入、再先进的设备都无济于事。对于高新技术企业来讲，知识产权保护非常重要，独一无二是企业利润最大化的法宝之一，一旦你的知识产权被侵害，产品或技术被仿制，你的利润也就同时被别人分走了一部分，对企业产品的市场占有率和企业效益将带来极大的负面影响。生物疫苗、化学兽药、多维饲料产品参与市场竞争主要靠技术优势，这些产品是集团盈利的主要产品，一旦失去技术优势，产品毛利率将大幅下降，直接影响集团的利润总额下降，并可能造成亏损。二、风险管理策略 1、风险偏好：努力建设创新型企业，始终保持在国内同待业中的技术竞争优势。鼓励创新，容忍失败。生物疫苗国内市场占有率保持领先，在加强可行性研究的基础上不断加大技术创新投入，最终达到占销售收入的比例为3%，新产品销售收入和利润占企业总销售收入和利润的比例不低于20%，大专以上人员占职工人数比例不低于70%，研发人员占职工人数比例不低于20%，科技进步对经营业绩增长贡献率不低于30%，进一步加大产、学、研相结合的力度，力争在3至5年内使企业科技创新能力位居行业前3名。根据公司的风险偏好，将“产品市场占有率”、“技术创新投入”和“骨干研发人员流失情况”三项确定为公司科技竞争风险预警指标，并分别对上述指标确定了一级、二级风险承受度（预警警戒线）：“产品市场占有率”低于30%为一级风险承受度，低于20%为二级风险承

风险评估与控制措施

修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故风险评估：车毁人亡。评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。风险评估：各类事故评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的

压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。应急措施：（1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。（2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器；（3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒风险评估：人员中毒伤亡评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区

运动会风险评估及应对措施

****中学第十四届田径运动会风险评估及应对措施

二〇一五年十二月 ****中学第十四届田径运动会风险评估及应对措施由于体育活动自身的特点以及外界不确定性因素的影响，学校体育在促进学生身体健康、丰富校园文化的同时，给每一位参与者带来

了一定的运动伤害风险。据统计，体育运动所造成的意外伤害已占学生人身伤害的首位。因此，在本届运动会期间，防止和控制运动会风险的发生，并降低运动会风险事故所造成的相关损失成为当前应正视并急待解决的关键问题之一。为切实保障本届田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，现从风险回避、风险转移和风险控制三个角度出发，对本届运动会的召开进行风险评估，并给出相应建议和应对措施。一、学生自身风险 1.运动前缺少充分的准备活动由于本届运动会召开时间已是深冬，天气干燥严寒，在这种天气之下，所有参赛运动员赛前的准备活动尤为重要。冰冷的肌肉中，肌血流不佳，但经热身运动后，肌血流增加，可改善肌肉黏滞性及关节活动范围，进而肌腱、韧带和其它结缔组织的伸展性也随之提升，这对一些特别需要关节活动的项目至为重要。热身运动后，因体温升高，可改善身体的柔软性。班主任要安排相应学生组织参赛运动员比赛前进行充分的热身活动，如慢跑、拉伸等运动。 2.不适当的运动服装运动服的最大功能就在于在运动的时分能够最大程度地发扬运动员的潜能，而在户外活动时穿戴的舒服性以及是不是能够维护人体不受损伤。参赛运动员（学生）参赛时必须着相应的运动服或适合运动的衣裤、鞋子，身上不得携带尖锐、锋利等物品，如水果刀、削笔

刀、钥匙串等，参赛时不得戴挂任何物品，如公交卡、校牌等。 3.身体状况不佳或运动损伤未完全愈合参赛运动员要根据自身情况参加比赛，并如实向班主任报告情况，不得带病、带伤参加运动会，班主任得知情况属实后，要做好相应学生的安排，并及时报告运动会组委会相关负责人。身体状况欠佳、处于感冒发烧等疾病期，具有特异体质的学生特别是心脏疾病的学生应回避剧烈的体育运动。 4.运动时的心理状态（过于紧张或运动时太松懈）赛前心理调控是在比赛前使自身各种心理因素都处于比赛的状态，其目的在于增强运动员参赛的自信心和心理稳定性，消除可能出现的心理障碍，形成最佳心理状态，进而形成最佳竞技状态。体育运动对学生具有极大的吸引力，学生争强好胜、善于表现自己、展示自我，但是常会出现过于紧张或运动时太松懈的情况，这要求班主任积极引导参赛运动员正视比赛、正视对手、正视比赛结果，形成“重在参与”的意识。 5.技术动作不成熟参赛运动员中，大部分参赛学生是未经过专业、系统性训练的，故运动会之前，在体育课中，体育教师要认真讲解并示范部分比赛项目，如推铅球、掷实心球、跳高、跳远等项目，并认真组织学生进行练习，班主任在课余时间，要在保证安全的情况下，安排一定的运动会前针对性的练习，以巩固技术动作，参赛时达到最好在效果。 6.运动经验不足，未养成良好的运动习惯

风险评估与应对措施表人力资源.doc

风险评估与应对措施表编号：部门：人力资源部

风险评估与应对措施表编号： JL-A-01-008 风险序号类别1 风险类风险内容别细分 1、公司战略实现及不断加快的发展速度对后备人才的需求增大；2、紧急的外部招聘会后备人对人才成本和内部员才培养工稳定性造成不良影响； 3、内部培养的系统性和规范性欠缺，培养的效率低、周期长。 1、劳资关系法律环境风险可能性可能发生风险风险风险对策应对（应急）措施后果评价 1、在现有岗位分析的基础上，完善任职资格； 2、对现有人员结构进行分析，结合现执行的绩效管理和职业测评，选择具有培养潜力的人员制定培严重B级减少风险养计划； 3、根据后备人才培养需求，制定内、外部培训计划，并组织、协调实施； 4、制定公司内部职业技能评定制度，建立员工专业技能晋升通道，为技术人才提供两条发展通道。责任监督检查部门和评价人力资源部、各用人部门 2人力资源劳动关日趋严峻； 2、公司各级管理者劳系动用工规范化意识需要加强。可能发生一般B级减少风险 1、及时、准确识别国家及地方的法律法规变更； 2、根据国家和地方法律法规完备内部工作流程。人力资源部、各事业部、部门 3 编制： 1、企业文化的宣贯以理念为多，典型行为引导的力度需要加强， 2、员工对企业文化的企业文认识不够深入，理念与行为的结合有待继续化建设提升； 3、企业文化活动组织次数多，但建设的系统性欠缺，员工的归属感需要提高。可能发生 1、通过入职培训引导新员工了解文化、融入文化； 2、将已经组织多次的文化活动固化和创新，形成文化传统，保持文化活动连续性；严重B级减少风险 3、文化与制度，与日常工作相融合，在制度、日常工作方式、流程中彰显文化精神； 4、进一步加强仪式文化的塑造，例如优秀员工奖励发放、员工晋升等，通过仪式增强员工的荣誉感和成就感，并为企业文化积累资料。审核：批准：人力资源部、各事业部、部门

第五章重大错报风险评估及其应对措施

第五章重大错报风险评估及其应对措施习题一、单项选择题 1．下列说法中不正确的是( )。 A. 内部控制只能为财务报告的可靠性提供合理的保证，而非绝对的保证 B．在了解被审计单位的内部控制时，只需关注控制的设计 C. 特别风险通常与重大的非常规交易和判断事项有关 D．在某些情况下，仅通过实施实质性程序不能获取充分、适当的审计证据 2．了解被审计单位及其环境一般( )。 A. 在承接客户和续约时进行 B．在进行审计计划时进行 C. 在进行期中审计时进行 D．贯穿于整个审计过程的始终 3．了解被审计单位财务业绩衡量和评价的最重要的目的是( )。 A. 了解被审计单位的业绩趋势 B．确定被审计单位的业绩是否达到预算 C. 将被审计单位的业绩与同行业作比较 D．考虑是否存在舞弊风险 4．如果以被审计单位编制的纪要作为沟通的记录，注册会计师应当( )。 A. 直接将纪要的副本形成审计工作的底稿 B．确定这些纪要恰当的记录了沟通的内容，并将其副本形成审计工作底稿 C. 向被审计单位索要相关人员签字确认的纪要副本，直接将其形成审计工作底稿 D. 向被审计单位索要纪要的正本，直接将其形成审计工作底稿 5．以下关于评估重大错报风险的陈述中，错误的是( )。 A. 注册会计师应当识别和评估财务报表层次以及各类交易、账户余额、列报认定层次的重大错报风险 B．注册会计师应当利用实施风险评估程序获取评价控制设计的审计证据，作为支持风险评估结果的审计证据 C. 注册会计师应当利用实施风险评估结果，确定实施进一步审计程序的性质、时间和范围 D．在评估重大错报风险时，注册会计师应当将所了解的控制与特定认定相联系 6．以下属于仅通过实质性程序无法应对的重大错报风险的是( )。 A. 对日常交易采用高度自动化处理的情况 B．收入确认 C．费用确认 D．资产确认 7．注册会计师实施程序以确定控制是否得到一贯执行，其实质是在测试控制的( )。 A.有效性 B．存在性 C.正在使用情况 D．完整性 8．当仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的审计证据时，注册会计师应当( )。 A. 实施分析程序 B．实施控制测试 C. 重新评估认定层次的重大错报风险 D．扩大样本规模 9．即使注册会计师已获取了控制在期中有效运行的审计证据，仍然需要( )。 A.考虑如何将控制在期中运行有效性的审计证据合理延伸至期末

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其他安全策略的必要前提。近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，所以说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改善整体强度。信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有通过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估：在设计规划或升级新的信息系统时；给目前的信息系统增加新应用时；在与其他组织（部门）进行网络互联时；在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到Sliaris系

风险评估与预防措施

风险评估与预防措施 1．目的建立并维持程序以鉴别与评估所有作业或活动的安全卫生风险，并对鉴别出的安全卫生风险以登录和区分，列出重点和优先次序，以便采取相应的措施（包括技术和管理两个方面）对风险加以控制。 2．范围一切具安全卫生风险的作业或活动，生产过程中存在的尘毒、噪声、触电、腐蚀、燃烧、爆炸、打击、坠落、碰撞、铰辗、刺割等危险因素,以及可能的对供应商的要求。 3.权责 3.1由安全主任会同各部门安全负责人定期对危险因素进行评估,并针对性地制定预防整改措施; 3.2各部门相关人员给予协助、配合； 3.3相关部门负责落实预防整改措施； 3.4安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查,并评核其有效性; 3.5社会责任委员会进行稽查，并对不符项提出整改要求。 4．程序 4．1成立鉴别与评估小组 4.1.1安全卫生风险的鉴别与评估由社会责任及安全卫生管理代理人负责。 4.1.2成立由社委会、该作业或活动的部门主管、直接参加人或代表组成的安全卫生风险鉴别与评估小组。 4.1.3小组成员需对该作业或活动有深入的认识或经验，以及具备对风险和作业有一定的分析能力。 4.1.4对具重大风险和影响者，如公司内部缺乏合适的分析评估人员时，需聘请或咨询外部有关专业人士。 4．2确定鉴别与评估风险的准则 4.2.1根据公司生产经营实际情况，确定适宜的鉴别与评估风险的准则。 4.2.2安全卫生风险不仅针对人员健康伤害，也包括造成生产、财产损失及环境冲击。 4.2.3在鉴别与评估安全卫生风险的过程中，须考量下列各相关项： a.化学性危害，包括吸入、皮肤吸收、误食或错误注射有毒害之烟雾、蒸气、液体、粘液等。

危重患者的风险评估及安全防范措施

一、危重患者护理的高风险因素 1.观察病情不细致、预见性不强所造成的风险：由于危重患者的病情危重，病情较复杂、变化快、并发症多，如果护士专科知识不足，经验缺乏、粗心大意、责任意识淡薄、对病情没有预见性，没有发现病情变化，如患者猝死、突发上消化道出血、昏迷患者躁动坠床以至处理不及时，失去最佳抢救时机，容易造成医疗纠纷。 2.社会心理因素：由于疾病发展到不可逆性导致患者死亡，突然丧失亲人可导致极度悲痛的反应，例如拒绝接受、愤怒或抑郁。初期的打击可使亲属感到麻木和意识紊乱，随后情绪可能转化为愤怒，有时甚至会因此迁怒于医护人员，亲属往往对导致患者死亡的每个细节都十分关注，而这种强烈的情绪可能进一步加深医护人员和亲属之间的误会，引起医疗和护理的纠纷。 3.护患沟通不良所造成的风险：由于病情危重，清醒患者的恐惧和家属的焦虑很容易对病情过于紧张，对医护人员的治疗护理过分关注，工作稍有不慎，会引致家属的误解和不满，同时，病情的发展和转归关系到患者的生命安全及患者家庭的稳定，患者患病的自然过程或治疗、检查过程的风险都可使患者病情出现反复或加重。 4．人为的失误（1）规章制度落实不严，没有严格按照医疗护理操作规程处理。如常用抢救设备没定时检测，当患者出现病情变化，抢救时仪器、机械突然故障，危重患者转送时，救护车中急救器械、物品及护理人员准备不足。（2）护理文书书写不规范??护理记录必须保证全面、真实、完整、及时、准确，是反映患者病情变化、疾病治疗护理经过及其治疗效果的原始记

录，也是断定医护人员医疗行为是非以及诊疗措施实施情况的凭证。同时为举证倒置提供了重要依据。一旦发生医疗纠纷，护理记录即成为法律上的一种证据。（3）专业技术、护理操作不熟练。二、护理风险的防范措施 1．高度重视，转变观念，加强业务学习??护理人员必须高度重视护理风险的重要性和必要性，从根本上转变观念，提高执业风险意识及法律意识，坚持不断学习法律教育及《医疗事故处理条例》，牢固树立“安全第一，质量第一”观念。做到有预见性，对潜在的不安全因素重点防范，如成立护理风险小组，对与护理相关的各种风险种类进行了分析与评估，确定可能发生的风险种类，制定各种护理紧急风险预案。 2．制定完善医疗护理规章制度??科学完善合理的规章制度是防范差错事故及纠纷的良好基础，制定各种护理质量关键流程及护理缺陷管理措施，护理人员严格执行规章制度是防范差错事故的保证。（1）护理等级制度??必须落实护理等级要求，危重患者15min-30min 巡视1次，对病情进展做到心中有数。（2）急救室工作制度??成立专人管理小组，包括急救物品管理、使用、保养、供应等，使急救室设备及药品完好率达100%，熟练掌握各种急救设备的使用。加强护理操作训练，掌握多科业务知识及选进仪器的使用方法，提高应急能力及思考能力，成立专科技术操作培训组，危重抢救质量管理组、检查、督促与护患纠纷、投诉处理组，每周定期检查，对执行不到位的问题要晨会上提醒，每月进行点评。抢救时做到紧张有序，认真做好抢救记录，

风险评估与预防措施

风险评估与预防措施 1.目的建立并维持程序以鉴别与评估所有作业或活动的安全卫生风险,并对鉴别出的安全卫生风险以登录与区分,列出重点与优先次序,以便采取相应的措施(包括技术与管理两个方面)对风险加以控制。 2.范围一切具安全卫生风险的作业或活动,生产过程中存在的尘毒、噪声、触电、腐蚀、燃烧、爆炸、打击、坠落、碰撞、铰辗、刺割等危险因素,以及可能的对供应商的要求。 3、权责 3、1由安全主任会同各部门安全负责人定期对危险因素进行评估,并针对性地制定预防整改措施; 3、2各部门相关人员给予协助、配合; 3、3相关部门负责落实预防整改措施; 3、4安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查,并评核其有效性; 3、5社会责任委员会进行稽查,并对不符项提出整改要求。 4.程序 4.1成立鉴别与评估小组 4、1、1安全卫生风险的鉴别与评估由社会责任及安全卫生管理代理人负责。 4、1、2成立由社委会、该作业或活动的部门主管、直接参加人或代表组成的安全卫生风险鉴别与评估小组。 4、1、3小组成员需对该作业或活动有深入的认识或经验,以及具备对风险与作业有一定的分析能力。 4、1、4对具重大风险与影响者,如公司内部缺乏合适的分析评估人员时,需聘请或咨询外部有关专业人士。 4.2确定鉴别与评估风险的准则 4、2、1根据公司生产经营实际情况,确定适宜的鉴别与评估风险的准则。 4、2、2安全卫生风险不仅针对人员健康伤害,也包括造成生产、财产损失及环境冲击。 4、2、3在鉴别与评估安全卫生风险的过程中,须考量下列各相关项: a、化学性危害,包括吸入、皮肤吸收、误食或错误注射有毒害之烟雾、蒸气、液体、粘液等。

运动会风险评价及应对措施的方案

---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ ****中学第十四届田径运动会风险评估及应对措施

二〇一五年十二月 ****中学第十四届田径运动会风险评估及应对措施由于体育活动自身的特点以及外界不确定性因素的影响，学校体育在促进学生身体健康、丰富校园文化的同时，给每一位参与者带来了一定的运动伤害风险。据统计，体育运动所造成的意外伤害已占学生人身伤害的首位。因此，在本届运动会期间，防止和控制运动会风险的发生，并降低运动会风险事故所造成的相关损失成为当前应正视并急待解决的关键问题之一。为切实保障本届田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，现从风险回避、风险转移和风险控制三个角度出发，对本届运动会的召开进行风险评估，并给出相应建议和应对措施。

一、学生自身风险 1.运动前缺少充分的准备活动由于本届运动会召开时间已是深冬，天气干燥严寒，在这种天气之下，所有参赛运动员赛前的准备活动尤为重要。冰冷的肌肉中，肌血流不佳，但经热身运动后，肌血流增加，可改善肌肉黏滞性及关节活动范围，进而肌腱、韧带和其它结缔组织的伸展性也随之提升，这对一些特别需要关节活动的项目至为重要。热身运动后，因体温升高，可改善身体的柔软性。班主任要安排相应学生组织参赛运动员比赛前进行充分的热身活动，如慢跑、拉伸等运动。 2.不适当的运动服装运动服的最大功能就在于在运动的时分能够最大程度地发扬运动员的潜能，而在户外活动时穿戴的舒服性以及是不是能够维护人体不受损伤。参赛运动员（学生）参赛时必须着相应的运动服或适合运动的衣裤、鞋子，身上不得携带尖锐、锋利等物品，如水果刀、削笔刀、钥匙串等，参赛时不得戴挂任何物品，如公交卡、校牌等。 3.身体状况不佳或运动损伤未完全愈合参赛运动员要根据自身情况参加比赛，并如实向班主任报告情况，不得带病、带伤参加运动会，班主任得知情况属实后，要做好相应学生的安排，并及时报告运动会组委会相关负责人。身体状况欠佳、处于感冒发烧等疾病期，具有特异体质的学生特别是心脏疾病的学生应

上市公司的风险评估方法及应对措施

企业的风险评估方法及应对措施 2014-03-19 15:42:20 来源：中华财会网字号T | T 企业生产经营过程中，面临着各类风险，诸如政治风险、国家政策调整风险、法律风险、安全环保风险、财务资产风险、市场波动风险、投资、合规性风险等等。企业是以盈利为目的的经济实体，如何在市场竞争中立于不败之地，提高经营能力，就必须对这些可能潜在的风险进行分析、评估、辨识，采取应对措施，规避风险、取得最大的效益，做到防患与未然，显得尤为重要。中国石油庆阳石化分公司通过对生产经营过程中各个方面的风险进行评估，分析、识别、建立组织机构、开展风险分析、评估、建立风险数据库、风险控制文档、落实控制措施、达到了控制各类风险的目的，保证了企业目标的实现。一、建立风险管理的组织架构体系一是成立内控与风险管理委员会，负责审议公司风险管理政策与策略、风险管理程序、组织机构建设等事项。风险管理委员会由总经理、副总经理、总会计师及相关部门主要领导组成，负责风险的管理工作;成立内控与风险管理处，负责风险管理及内部控制体系建设、运行、维护的组织及日常监督。其主要职责是履行风险管理职责，负责内控与风险管理工作，组织建立内部控制体系，从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五要素方面建立完整内部控制手册，建立以风险管理为核心、以流程为手段，以财务报告风险、经营管理风险、法律防控风险为主要对象的风险防控体系。二是成立QHSE管理监督中心，负责对公司的安全、环境保护、质量风险进行辨识、分析、建立体系文件，削减安全、环保、质量领域的风险。三是成立审计监察部门，负责效能监察、工程建设、合同、物资采购等领域的日常监督检查活动，主要负责对风险管理监督体系进行评价，制定监督评价相关制度，开展监督与评价，出具风险监督评价审计报告。四是成立体系网络机构，企业其他职能部门及各业务单位在风险管理工作中，应接受风险管理职能部门和内部审计部门的组织、协调、指导和监督。二、开展风险评估 1.确定风险类型将风险分为易于量化风险和不易量化风险：易于量化的风险是价格风险、不履约风险、计量风险、融资风险、财务报告风险、操作风险、环境风险;不易量化的风险是战略风险、经营风险、决策投资风险、资源风险、运营监控风险、信息技术风险、科技创新风险、生产运行风险、法律风险、报告风险等。

市场营销的风险评估与风险预防措施分析

市场营销的风险评估与风险预防措施分析摘要：市场营销的风险是普遍存在且不可避免的，介于营销风险的复杂性、多变性、不确定性等特点，科学的评估风险，并结合营销实际制定有效的风险预防措施，是提高企业抗风险能力，降低企业在营销风险中可能面临的各种损失的有效途径，提高了企业的竞争实力，确保了企业的持续、稳定发展。关键词：市场营销；风险评估；风险预防企业营销风险就是企业在营销活动受各种因素影响达不到预期的营销目标，其中包括营销过程中的收益损失、道德损失、形象损失等等，客观的认识风险，综合考虑风险的各方面影响因素和特点，对于评估风险、有效预防风险极为重要。一、风险的认识分析 1.风险认识形成企业经营风险的因素是多方面的，例如市场因素，激烈的竞争使企业通过提高质量、降低价格等手段来稳定产品的销售，而这些行为是否能到达预期的营销目标是未知的，如在市场营销中采用降低价格的手段，产品的销售额不一定提高，还可能引起行业

间的价格比拼，形成恶性的价格竞争，反而不利于企业的发展；又如环境因素，一个国家或地区经济、政治、法律、科技等与企业的生存和发展息息相关，影响着企业的经营风险，如国家政策的宏观调控、政策的倾斜等能对市场形成有力的影响，进而影响到企业的生产和销售；再如，企业的内部因素，对于企业运营风险的影响也是直接的、客观的，如员工综合素质不高，就会影响到企业内部的团结、发展和创新；企业激励体制不完善，就会影响到员工的归属感和工作积极性，久而久之就会形成员工消极怠工的情绪，企业的生产经营效率就难以保障。综上所述，风险具有客观性、不确定性、复杂性等特点，第一，风险的存在不受任何人主观思想、行为的控制，在生产经营中要完全的规避风险、消除风险是不可能的。第二，风险具有明显的不确定性，一方面，风险可能发生，实践中风险的发生没有定性，同样的环境下或许会发生，或许不会发生；另一方面，风险发生的方向具有不确定性，也就是说风险的收益性与损失性是并存的，例如，企业在产品定价时，制定较高的销售价格，企业拥有较好的收益，还会吸引一些投资资金，然而过高的价位却影响了产品销售，销售不好预期的收益就难以兑现，企业的发展就会受到影响，由此可见风险发