风险评估与应对措施表
风险评估与应对措施表(按过程)
风险评估与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
风险
编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
说明:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证风险评估与应对措施表
说明：
1•公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风
险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损
等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
仓库风险识别评估与应对措施表
仓库风险识别评估与应对措施表1. 引言仓库是企业日常运营的重要组成部分，但同时也面临着各种潜在的风险。
风险识别评估是为了帮助企业准确、全面地了解并评估仓库存在的各种风险，并采取相应的应对措施来降低风险对企业运营的影响。
本文档将针对仓库的常见风险进行识别评估，并提出相应的应对措施。
同时，为了方便管理和记录，本文档采用Markdown文本格式进行输出。
2. 仓库风险识别评估2.1 潜在的自然灾害风险•地震风险：评估仓库所处地区地震的频率和强度，了解地震对仓库设施的影响。
•暴雨洪水风险：评估仓库周边区域的洪水风险，以及仓库自身排水系统的能力。
•龙卷风风险：评估龙卷风对仓库的毁坏程度，制定应对措施。
2.2 安全威胁风险•盗窃风险：评估仓库周边区域的犯罪率，加强仓库的安保措施，如安装监控摄像头、加强巡逻等。
•火灾风险：评估仓库设施的防火性能，制定消防演练计划，培训员工安全疏散等。
•突发事件风险：评估突发事件对仓库运营的影响，建立应急预案，提前准备相关物资和人员。
2.3 设备故障与事故风险•设备故障风险：评估仓库设备的寿命和运维情况，建立设备维护保养计划，定期进行巡检和维修。
•违规操作风险：评估员工对设备操作规程的理解和遵守程度，加强培训和监督，制定相关操作管理制度。
•事故风险：评估仓库工作流程中可能出现的事故风险，建立事故报告和处理程序，培训员工事故应急响应。
3. 应对措施3.1 自然灾害风险的应对措施•地震风险应对：在仓库设计阶段考虑地震抗力要求，加强设施结构的抗震能力。
•暴雨洪水风险应对：确保仓库建筑物排水系统正常运行，定期检查排水设施，加固排水管道。
•龙卷风风险应对：采用抗龙卷风设计的仓库结构，加强仓库的安全防护设施。
3.2 安全威胁风险的应对措施•盗窃风险应对：增加警卫人员和安防设备，加强仓库出入口的管控和监控。
•火灾风险应对：设置火灾报警器和灭火器材，定期进行火灾演练，确保员工熟悉应急疏散路线。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
火灾风险评估及应对措施表
火灾风险评估及应对措施表
1. 火灾风险评估
根据国内和国际的安全标准，对火灾风险进行评估是确保建筑物和场所安全的重要步骤。
以下是一个简要的火灾风险评估表格，可用于评估建筑物和场所的火灾风险：
2. 应对措施
鉴于火灾风险的评估结果，以下是一些常见的火灾应对措施，可对建筑物和场所进行改进以减少火灾风险：
2.1 火灾预防措施
- 安装火灾报警器和自动灭火系统，及时发现并扑灭火灾。
- 定期检查电气设备和线路，确保没有火源存在。
- 管理和储存易燃物品，避免其积累和泄露。
2.2 安全疏散和逃生措施
- 确保所有安全疏散通道和出口通畅无阻。
- 安装并定期检查紧急照明和逃生指示标志。
- 提供培训和练，确保员工和居民知道如何安全疏散和逃生。
2.3 防火设备和应急准备
- 安装灭火器、灭火器贮存箱和灭火器示意图，以便员工随时能够使用。
- 定期检查灭火器的有效性，并进行维护和更换。
- 建立应急预案和演练，包括火灾报警和联系急救人员的紧急程序。
这是一个简要的火灾风险评估及应对措施表，旨在帮助评估和改善建筑物和场所的火灾安全性。
根据具体情况，您可能需要根据适用的法规和标准进行调整和补充。
请确保您在实施任何措施之前咨询适当的专业人士。
9000认证风险评估与应对措施表
XX公司9000认证-风险评估与应对措施表
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。
战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。
对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。
对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损
失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。
不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。
风险评估与应对措施表
风险评估与应对措施编号: / -6.1-01序风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策风险（应急）措施责任部门监督检查和评价号战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需及价格变化可能发生严重 A 减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化2、及时调整价格市场部管理层符合1战略和市场风险市场风险未能应对潜在竞争者的崛起可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人关注新兴行业市场动态2、制定应对方案市场部管理层符合23 战略和市场风险市场风险未能应对现有竞争者的市场挑战策略可能发生严重 A 减少风险1、市场营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向市场部管理层符合1、公司市场部安排人员对市场动市场部战略和市场风险市场风险同行业的企业增多，公司面临的竞争加剧可能发生严重 A 减少风险态，同行业企业竞争情况进行关注和分析2、加大公司产品改造维修服务力管理层符合 4度，提高公司竞争力5 运营风险管理体系风险重大质量安全环境事故可能发生严重 A 规避风险1、建立和运行QES管理体系2、制定管理体系目标予以控制部管理层符合公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济可能发生严重 A 规避风险1、建立和完善公司规章制度2、努力提高员工待遇各部门管理层符合 6 法律风险处罚等后果违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生一般 B 减少风险1、充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求各部门符合7 法律风险合同内容违反《合同可能发生一般 B 减少风险1、建立和运行“合同管理办法”各部门符合8 法律风险法》等相关法律和法规市场部由于客户付款周期较1、市场部与客户、采供部与供方9 财务风险资金风险长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，可能发生严重 A 分担风险保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系。
采供部财务部符合管理层造成资金链衔接不上2、寻求银行或保险公司支持由于资金缺乏，导致员1、加大资金投入，及时发放员工财务部工工资拖欠，不能及时工资综合部符合可能发生严重 A 规避风险10 财务风险员工风险发放，造成生产、设备2、提高员工待遇管理层不能正常运作3、与员工做好沟通交流1、建立和运行“财务管理制度”，员工以故意的行为获财务部进行财务审计和专项稽查符合11 财务风险舞弊风险得不公平或非正当的收益可能发生一般 B 减少风险2、建立和运行“奖惩管理制度”及权力制衡办法综合部人力资源风险员工非正常离职可能发生一般 B 减少风险1、建立人员资源控制程序2、签订劳动合同3、执行人力资源管理制度综合部符合12 资源风险编制：部审核：批准：日期：2017 年月日。
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质量部 制造部
编制人/日期：
审批人/日期：
2 运营风险
B
1.人力资源的科学管理； 减少风险 2.较为合理的员工薪酬方案； 3.有效的绩效管理体系。 规避风险 拓宽猎头招聘渠道，通过技术交流、项目合作等方式 引进高端人才。 1、加强员工消防培训； 2、定期检查消防设施。
3 运营风险
人力资源 高端技术人才相对缺乏 自然灾害 火灾 风险
A
4 运营风险
生产管理 部
6 运营风险
外部供方 不能及时应对我司紧急变更需求（数量 经营风险 、交期）
一般可能 一般 性
B
生产管理 部
7 运营风险
运输风险 托运货物损坏
一般可能 一般 性
B
生产管理 部
8
战略和市 场风险
市场风险 未能应对低端产品的供需及价格变化
一般可能 一般 性
B
减少风险
1、密切关注国内外产品供需及价格变化； 2、及时调整价格。
10 运营风险
技术开发 客户需求评估不完善，导致研发反复
一般可能 一般 性 一般可能 一般 性
11 运营风险
生产过程 因漏检或误检导致不合格原材料的流入 质量风险理体系 因产品质量问题导致客户投诉 风险
一般可能 一般 性
B
1、建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试 系统制造控制程序》和《成品设备检验控制程序》 减少风险 等，确保产品质量符合客户要求； 2、客户投诉时，及时响应并解决客诉问题； 3、制造部执行模块的自检和互检。
销售部
9 法律风险
资金风险 个别客户未按期回款
一般可能 一般 性
B
1、销售部与客户建立良好关系； 减少风险 2、客户服务部做好验收及售后服务工作。
销售部 客户服务 部
***科技
表格编号：CQR45-07
风险评估与应对措施表
序 风险类别 风险类别 细分 风险内容 发生 可能性 风险 风险 风险对策 后果 评价 B 减少风险 应对（应急）措施 1.建议客户需求评估体系； 2.对客户需求进行进行评审。 建立来料检验控制程序和采购件的检验标准，提高检 验员检验技能。 责任部门 研发一部 研发二部 研发管理 部 质量部 监督检查 和评价
***科技
表格编号：CQR45-07
风险评估与应对措施表
序 风险类别 1 法律风险 风险类别 细分 财务报告 存货账实不符 失真风险 人力资源 核心技术人员流失 风险内容 发生 可能性 风险 风险 风险对策 后果 评价 B 减少风险 应对（应急）措施 1、建立和运行《存货盘点管理制度》； 2、定期全面盘点存货。 责任部门 财务部 人事行政 部 人事行政 部 人事行政 部 监督检查 和评价 一般可能 一般 性 一般可能 一般 性 较可能性 严重 大 一般可能 严重 性
A
规避风险
5 运营风险
外部供方 采购物料不能准时交货或质量达不到我 经营风险 司要求
一般可能 一般 性
B
1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控； 2、启用备选外部供方，加严检验； 减少风险 3、与外部供方深度沟通，提高其产品质量； 4、建立和运行《供应商管理规范》以对供应商加强 控制。 1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控； 2、启用备选外部供方，加严检验； 减少风险 3、生产旺季时增加库存； 4、与外部供方建立深度合作关系。 1、在长三角地区，由公司自备货车送货，保证送货 质量和时间； 减少风险 2、选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议； 3、投保货运险。