基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总2
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、有关开放式基金申购、赎回的原则、下列说法正确的是（）。
A.申购实行已知价原则B.赎回原则为金额赎回原则C.开放式基金实行金额申购，份额赎回D.基金赎回实行已知价原则答案：C解析：申购、赎回实行“为知价“交易原则；“金额申购、份额赎回”原则。
2、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存（）年。
A．1B．3C．5D．10答案为C，解析：基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。
3、开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，任何失误都会造成重大问题，因此基金销售服务对（）的要求很高。
A、专业性B、时效性C、规范性D、持续性答案为B【解析】本题考查基金客户服务的特点。
开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，任何失误都会造成重大问题，因此基金销售服务对时效性的要求很高。
4、（）交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。
A.管理人B.托管人C.监管人D.投资人答案：D，解析：投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。
5、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（）。
A、每交易日公告1次B、一般每月公告2次C、一般每周公告1次D、一般每周公告2次答案为C【解析】本题考查基金净值公告。
封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。
封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
对于开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
6、()不是我国基金监管的目标。
A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展答案为A，解析：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总20
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A.3B.5C.15D.20答案：C解析：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
2、合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其（）独立性最为重要。
A.部门B.机制C.问责D.其他答案为A【解析】合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其部门独立性最为重要。
3、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
这里的“客户”，是指（）。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金服务机构答案为C，解析：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。
4、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A、1000B、10000C、3000D、5000答案为 B【解析】本题考查设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
5、（）是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
A.道德B.品德C.品质D.思想答案：A解析：所谓道德，是一种社会意识形态，是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。
6、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。
中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共60题）1、非公开募集基金财产不可以用于（）。
A.买卖公开发行的股票、债券B.买卖中国证监会规定的其他证券及其衍生品种C.买卖基金份额D.从事承担无限责任的投资【答案】 D2、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。
A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D3、（）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】 A4、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】 D5、基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。
A.投资、研究、交易部门B.合规与风险部门C.产品营销部门D.前台运营部门【答案】 D6、（2017年真题）某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是（）。
A.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度C.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施D.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险【答案】 C7、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。
A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C8、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。
A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】 C9、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
基金从业法规考试真题及答案
基金从业法规考试真题及答案一、根据《证券投资基金法》，以下哪项不属于基金管理人应当履行的职责？A. 按照基金合同的约定，向基金份额持有人分配收益B. 办理基金备案手续C. 对所管理的不同基金财产进行混同管理D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利（答案）C二、下列哪项不属于基金销售机构在销售基金时应当遵循的原则？A. 投资人利益优先原则B. 适当性管理原则C. 强制销售原则D. 公平竞争原则（答案）C三、关于基金的募集，以下说法错误的是？A. 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，基金管理人应当承担相应责任B. 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用C. 基金合同生效后，基金管理人应当向基金份额持有人提供基金份额确认文件D. 基金募集期限届满，基金合同即可自动生效（答案）D四、以下哪项不属于基金份额持有人大会的职权？A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限B. 决定更换基金管理人、基金托管人C. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D. 决定基金的投资策略（答案）D五、根据《证券投资基金托管业务管理办法》，以下哪项不属于基金托管人的职责？A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C. 直接进行基金的投资运作D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（答案）C六、关于基金的投资运作，以下说法正确的是？A. 基金的投资范围可以随意扩大，不受合同约定限制B. 基金管理人可以根据市场情况，随时调整基金的投资策略C. 基金的投资组合应当符合法律法规和基金合同的约定D. 基金的投资收益必须保证达到一定的水平（答案）C七、以下哪项不属于基金信息披露的禁止行为？A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B. 对证券投资业绩进行预测C. 违规承诺收益或者承担损失D. 及时、准确、完整地披露基金信息（答案）D八、关于基金的监管，以下说法错误的是？A. 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理B. 国务院银行业监督管理机构对基金托管人实施行业监管C. 基金行业协会在证券监督管理机构的指导下，对基金进行自律管理D. 基金的监管主要由基金管理人自我监督完成（答案）D。
基金从业科目一基金法律法规部分真题及密押
B.ETF
C.QFII
D.LOF
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以下关于债券基金和基金区别的说法中， A.单一债券随着到期日的临近，所承担 A
错误的是（）。
的利率风险会上升
B.基金债券没有固定的到期日，所承担
的利率风险将取决于所持有的证券的平
均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固
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目前我国公募证券投资基金全部是（）， 定A.债券基金；货币市场基金
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，
到国务院证券委员会出台行政条例，再到
全国人民代表大会通过并修订《证券投资
基金法》，中国证监会根据基金法制定一
系列配套规则
Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的
觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉
到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭
金融理财工具时的主要对象
D
而美国的绝大多数证券投资基金则是（） B.货币市场基金；债券基金
。
C.公司型基金；契约型基金
D.契约型基金；公司型基金
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在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价 A.不变
B
值的上升，风险资产投资比例随之（）。 B.上升
C.下降
D.没有关系
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（）通常又被称为交易所交易基金。
A.LOF
B
B.ETF
C.QDII
A
得基金托管资格的（）或其他金融机构担 B.保险公司
任。
C.基金管理公司
D.信托公司
9
以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括 A.产品策略
D
（）。
B.分销策略
C.促销策略
D.价格策略
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总6
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总6考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、售中服务的内容不包括（）。
A、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B、推介符合适用性原则的基金C、介绍基金产品D、介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识答案为D【解析】本题考查基金客户服务的内容。
售中服务主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
2、基金信息披露的（）原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
A、规范性B、易解性C、易得性D、真实性答案为C【解析】本题考查信息披露的原则。
基金信息披露的易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取。
3、（）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
A．2010B．2011C．2012D．2013答案为C，解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
4、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。
A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能答案为B【解析】随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现以下趋势：①深度挖掘互联网销售的效能；②提升服务的专业化和层次化。
5、下列不属于系列基金的优势的是（）。
A．强大的扩张功能B．简化管理C．降低成本D．既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回答案为D，解析：从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两方面：①简化管理；降低成本；②强大的扩张功能。
6、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。
ETF建仓期不超过（）个月。
基金从业考试科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范习题及答案4
基金法律法规、职业道德与业务规范41、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。
A. 组合投资B. 风险共担C. 集合理财D. 分散风险【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】15页【解析】将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的集合理财特点。
2、在金融市场，资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产？（）A. 投资实体项目B. 资产的整合和重组C. 投资金融工具D. 对冲套利【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】5页【解析】资金的供给者通过各类金融工具进入金融市场。
3、以下不是资产管理特征的是（）。
A. 从参与方来看，包括委托方和受托方B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产C. 从收益特征来看，具有增值的特点D. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值。
【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】7页【解析】选项C内容属于明显的常识性错误。
4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。
以下（）不是资产管理的动能。
A. 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效B. 保证给投资者带来正收益C. 能够为市场经济有效配置资源D. 使基金的需求方和提供方能够便利的链接起来【参考答案】B【难易程度】易【教材页码】8页【解析】资产管理不可能保证给投资者带来正收益。
5、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现，以下表述错误的是（）。
A. 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务B. 集中资金投资几种股票，以获得超额收益C. 集中资金，有利于发挥资金的规模优势D. 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。
【参考答案】B【难易程度】易【教材页码】15页【解析】选项B内容属于明显的常识性错误。
6、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（）。
最新基金法律法规(科目一)考试真题及答案汇总3
最新基金法律法规（科目一）考试真题及答案汇总3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。
Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则Ⅲ.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉Ⅳ.根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查基金客户投诉处理。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音；评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。
2、基金公司的（）是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理B、运营管理C、风险管理D、战略管理答案为 C【解析】本题考查风险管理。
基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
3、QDII基金的净值在（）披露。
A．估值日B．估值日后1～2个工作日C．估值后2～3个工作日D．估值后3～5个工作日答案为B，解析：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。
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基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅲ、Ⅳ5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
A 、投资人利益优先原则B 、及时性原则(正确答案)C 、差异性原则D 、全面性原则6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A 、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、ⅡC 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
A 、管理人可以接受全额赎回申请B 、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C 、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法D 、管理人可以暂停接受赎回申请(正确答案)8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。
A 、张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B 、张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C 、张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令(正确答案)D 、张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。
A 、诚实守信B 、客户利益优先C 、客户至上D 、专业审慎(正确答案)10、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。
A 、以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B 、向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C 、向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D 、向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险(正确答案)11、以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（）。
A 、罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B 、提议召开董事会会议C 、主持召开临时股东会D 、检查公司的财务(正确答案)12、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（）。
A 、理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B 、理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C 、理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构(正确答案)D 、理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开13、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（）日起赎回该部分基金份额。
A 、 T+3B 、 T+2(正确答案)C 、 T+1D 、 T14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。
A 、宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B 、宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书(正确答案)C 、宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D 、宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案15、中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。
A 、 15;15(正确答案)B 、 30;15C 、 30;30D 、 15;3016、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。
A 、不低于50%B 、不受限制C 、不低于25%(正确答案)D 、不低于75%17、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。
Ⅰ将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ对其同行进行贬低，借以抬高自己Ⅲ信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)18、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。
A 、办理与基金托管业务有关的信息披露事项B 、按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产(正确答案)C 、按照规定召集基金份额持有人大会D 、安全保管基金财产19、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。
A 、 0.40%B 、 0.25%C 、 0.50%(正确答案)D 、 0.2%20、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。
Ⅰ在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A 、Ⅰ、ⅣB 、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅳ21、关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。
A 、员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B 、基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C 、员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档(正确答案)D 、基金销售机构应建立员工培训制度22、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。
A 、没收违法所得B 、罚款C 、撤销基金从业资格D 、出具纪律处分决定书(正确答案)23、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。
”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。
Ⅰ不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ24、下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。
A 、管理基金投资者基金份额账户B 、基金资产估值(正确答案)C 、对基金投资者的申购、赎回进行确认D 、保管基金投资者名册25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。
A 、远程备份并且永久保存B 、云端备份并且长期保存C 、异地备份并且永久保存D 、异地备份并且长期保存(正确答案)26、基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。
Ⅰ授权岗位和执行岗位的分离Ⅱ执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ保管岗位和记账岗位的分离Ⅳ基金管理人自有资产和基金资产运作的分离A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A 、中国证监会B 、中国证券投资基金业协会或基金公司C 、中国证券投资基金业协会或销售机构D 、基金公司或基金销售机构(正确答案)28、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
A 、债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B 、债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C 、债券基金的波动性相对股票基金通常较小D 、债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者(正确答案)29、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）。
A 、采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B 、基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密(正确答案) C 、基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D 、基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。
A 、专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责(正确答案)B 、专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C 、专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D 、专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作31、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。
Ⅰ基金管理人的偿付能力Ⅱ基金管理人的风险防控情况Ⅲ基金管理人的股东数量Ⅳ基金管理人的内部治理结构A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。
Ⅰ确保公司各项业务的顺利运行Ⅱ确保基金资产和公司财产安全Ⅲ确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ确保基金收益始终高于业绩比较基准A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33、某基金公司的监察稽核控制如下:Ⅰ监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ督察长设立后，报中国证监会核准Ⅳ监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。