瓦尔拉斯经济理论讲座(2010-)

新古典经济学的形成

，约翰·霍布森在《工业与财富》（1923年）一书中首创“边际主义”一词，用以概括经济学家们所接受旳边际效用论和边际生产力论。 • 新古典经济学旳主要理论涉及： • 成本曲线旳研究；序数论旳发展； • 不完全竞争厂商理论； • 一般均衡理论； • 货币理论；
三、边际效用学派旳先驱
• 边际学派都认可，一种人所拥有旳有限资源，有多种用途时，一定会按使多种资源在使用中旳边际效用相等旳原则来配置资源，而资源在整个社会旳优化配置，又只有经过自由竞争才干实现。
者均衡; • 3、戈森提出边际效用范围——“最终一原子旳效
用”，发觉新享乐，扩充旧享乐.效用最大化规律。
• 他提出旳这些理论，不但变化了经济学研究旳方向，由最大利润生产变为最大满足旳追求，而且为70年代开始旳边际革命产生了直接旳影响。
五、边际效用学派旳三本奠基之作
• 边际效用学派旳三本奠基之作出现于1870年代初。 • 廉·斯坦利·杰文斯旳《政治经济学理论》 • 和卡尔·门格尔旳《国民经济学原理》出版于1871年， • 里昂·瓦尔拉斯旳《纯粹政治经济学纲要》第一部分出
• 古典学派旳关键要义是： • ⑴自利旳经济行为； • ⑵利益友好旳观点； • ⑶最低程度旳政府干预； • ⑷以为一切经济资源和经济行为都能够增长一国旳财富； • ⑸市场经济旳运营是有规律旳。 • 所以他们提出了许多规律和定律：如：收益递减规律；
萨伊定律、货币数量理论等。
二、新古典学派
• 新古典学派之所以被称为“新古典”，一方面阐明它与古典经济学有继承关系，另一方面，也阐明它在许多方面发展出新旳概念和措施。
• 奥地利学派因强调人旳心理动机分析，因而被称为心理学派；
• 英国旳杰文斯和法国旳瓦尔拉斯利用数学措施分析问题，因而被看作边际学派中旳另一分支——数理学派。

北京大学国家发展研究院2010中国经济专题第3讲-文档资料

2020/9/28
4
国家衰败与国家重建
• 中国传统国家的几个特征
• “世界中心”与“天朝上国”的文化优越感，缺乏与他国平等交往、借鉴他人文化和制度成果的开放心态，
• “大一统”国家的财税基础薄弱（正税占2.4%）； • 早熟的文官制度与帝国的内部腐败 • 西方的冲击与反应，外患加内乱
• 现代化对近代中国来说，首要的任务是“国家重建”（state re-building)
• The MODERNIZATION OF CHINA, Edit by Gilbert Rozman,Free Press, 1979, （中译本，《中国的现代化》，上海人民出版社，1989）
/9/28
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社会主义：从思潮到运动
• 日本式的现代化道路在中国走不通，日本对中国的影响式微；但“十月革命一声炮响，给我们送来了马克思列宁主义”（毛泽东）
– 第一种努力：统治集团自上而下推进
– 第二种努力：知识界自下而上的探索
– 结果还是一连串的失败，国家更加衰败
• 1900年后的中国：割地赔款、“门户开放”
– 主要原因
• 对变革反应迟滞，“今有巨厦，更历千岁，。。风雨猝集，则倾必矣，而室中之人，犹然酣嬉鼾卧，漠然无所闻也”（梁启超）
• 国际环境不容：“为什么先生老是打学生”？（毛泽东）
• 可是，马克思恩格斯从来没有设想过，社会主义可以率先出现在俄国和中国
– 生产力决定生产关系、经济基础决定上层建筑
– 社会化生产力才能产生社会主义的生产方式
– 作为共产主义第一阶段的社会主义的构想
• 列宁主义新创造
– 列宁：在共产党领导下，一国可以率先发动社会主义革命
– 斯大林：一国可以建成社会主义；

外国经济思想史

P
❖ 埃奇沃思修改了古诺
模型的两个假设：
a）每个矿泉水厂商的
生产能力都无法满足
Px
所有消费者的需求； D2
b）厂商在短期可以对
MR2
MR1 Py
D1
矿泉水索要不同价格。
Qm2
Q2
垄断者2（Q2）
O
Q1
Qm1
垄断者1（Q1）
2020年7月1日星期三
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❖ 均衡是什么？
❖ 每个厂商都企图在假设对方价格（产量）不变的基础上改变自己的价格（产量）以达到利润最大化。
❖ Px是作为垄断厂商的价格（边际收益=边际成本）；但是一旦有第二个厂商进入该市场，双方就会变成竞争厂商（价格竞争）而非垄断厂商【试想如果一方的价格低于Px会如何？】
❖ 价格下降带来需求量增加，但是价格不会下降为0（平均成本为0），因为厂商供给能力有限，价格下降到Py ，两个厂商在最大产出能力（Qm1, Qm2）上的价格。但这是否是均衡？
❖ 杰文斯研究经济学的背景是自然科学，他是以一种自然科学方法来对待经济学的，而埃奇沃思和威克斯蒂德则是古典学者。埃奇沃思对古典诗歌倒背如流，并且通晓希腊语、拉丁文、意大利语和西班牙语；威克斯蒂德则是著名的但丁学者和亚里士多德研究者。
❖ 埃奇沃思和威克斯蒂德同样对新古典体系作出了贡献，尽管他们的名望很快被马歇尔掩盖了。
——Alfred Marshall, 1890
2020年7月1日星期三
4
❖ 当杰文斯的著作出版以后，在他去世前后，他的思想渐渐有了回应。马歇尔吸收了杰文斯的效用理论，但是更为强调“效用”地位的是另外两位“批评者“：埃奇沃思和威克斯蒂德。
❖ 他们并不完全赞同杰文斯，但是在他们试图完善效用理论的时候，他们事实上追随着杰文斯的脚步前进。

中国经济专题2010第2讲

• 态度与方法 • 三个学习环节
–阅读（5篇阅读笔记） –听讲与思考（期中开卷当堂测验） –表达（期末开卷当堂考试）
– 讨论与答疑网站：/“课程讨论”/“09春中国经济专题”
2019/1/14 2
第2讲经济增长与制度变迁
• 长期问题的挑战
• 实践：能不能保持中国长期的经济增长与发展？ • 学术：怎样理解和解释中国长期的不增长和增长？
2019/1/14 11
百花齐放的理论
• 唯物史观（生产力/生产关系；经济基础/上层建筑）； • 高水平均衡陷阱（伊懋可，Mark Elvin, 1973《中国过去
的模式》：中国经济历史的“量之增长和质之停滞”）。
• 李约瑟之谜底 • 新教伦理与资本主义 • “亚细亚生产方式”与“东方专制主义”（魏特夫）；
讨论4：国家体制的形成
– “普天之下、莫非王土”的由来 – 治水与东方专制主义（魏特夫） – 面对骑兵威胁的中原农耕文明，需要强大国家的保护（刘昶） – 路径相关的早期选择：郡县制还是封建制 – 私产早立、交易盛行，但法治不明； – “天高皇帝远”：帝国的实际控制力 – 财政：低税高费+中央集权 – 道德治国、靠“天”约束天子 – 公共服务不足的国家 – 现代化与国家权力的重建（杜赞奇，1988）
• 机制 1 ：随着人口增加，人均耕地下降，剩余越来越少，所以缺乏对新技术的需求； • 机制2：大量廉价劳动力的存在，抑制了对节约劳动技术的需求（赵岗）；
• 林毅夫的批评：技术是不变的吗？
• 只有在技术不变时（或技术变化慢于劳动力增加的速度时），劳动力增加才会导致剩余的不断减少； • 对于劳动节约型技术的需求不仅取决于劳动的成本同样取决于该技术的成本。如果技术进步的速度足够高，新技术的成本下降的速度可能会超过由于人口增长导致的劳动成本下降速度。

货币与经济的关系

现代货币数量论的货币中性思想（二）
• 至于货币供应量的变化是怎样引起收入或价格水平发生变动的，弗里德曼提出了自己的传导机制理论。他认为， “货币数量的变动最初影响的根本不是收入，而是现有资产（债券、股票、房产、其他实物资本）的价格。”也就是说，当货币当局增加货币供应量以后，最直接的效果是改变非银行部门的资产负债结构，增加人们的手持现金量、当人们实际持有的货币量多于他们所希望持有的数量，他们会减少手持现金量，增加其他非货币资产的数量，资产价格上升，利率下降，刺激投资，增加收入。这样，货币供应量增加后最初对资产负债结构的影响转变为对收入和支出的影响，最后导致全社会收入增加、当货币供应量减少时，同样的传导机制会导致全社会的收入减少。
货币面纱观（二）
• 他认为，商品的价值是由劳动、资本、土地这三个生产要素“协同创造”的，在生产过程中，这三个要素缺一不可。在生产过程中，生产不是创造物质，而是创造效用(使用价值)，而效用又是商品价值的基础。三种生产要素在创造效用的过程中，各自提供了“生产性服务”，分别创造并获得了相应的收入，工资、利息、地租就是分别为取得劳动、资本、土地的生产性服务所付的代价，这三项收入便构成了创造效用的生产费用，确定商品的价值。在商品换货币(W—G)、货币换商品(G—w)的两道交换过程中，货币只是在瞬间起作用。整个交易只不过是以一种货物交换另一种货物而已，出售和购买是同一过程，一种商品的出售就是对另一商品的购买，一种商品的卖主同时也就是对另一商品的买主，一种商品的生产必然给其他产品开辟了销路。所以，供给会自行创造出需求。
现代货币数量论的货币中性思想（三）
• 弗里德曼认为，短期内货币供应量的变动可能会对经济的实际产出发生作用，这主要是由于价格的适应性预期存在着时滞，并且劳动力市场上的工资合同短期内也来不及调整的缘故，但随着投资支出的扩大，借贷资本需求的增加，名义利率就会上升，投资和产量会随之下降，商品供给减少，价格却进一步提高，直到人们新增的货币量被价格上涨全部吸收为止。因此，在短期内，货币数量的变动既引起物价水平的变动，又引起实际产出的变动，货币是非中性的。但“从长期来看，货币数量的变化对实际国民收入的影响是微不足道的”，货币量的变化只会引起物价水平的变化而不影响实际产出，长期内的产量则取决于一系列非货币的因素，也即货币在长期是中性的，这与传统货币数量论的结论是一致的。

一般均衡理论

一般均衡理论莱昂内尔-麦肯齐、杰利-格林——早就应获诺奖的经济学明珠一般均衡理论是人类经济思想宝库中最耀眼的成就之一，它从对人们的偏好、技术和禀赋的基本假设出发，建立了关于人类经济系统整体均衡的存在性、稳定性和有效性的公理化体系。

在这一领域作出过重大贡献的阿（Arrow,Kenneth）和德布鲁（Debreu,Gerard）已分别于1972年和1983年获得诺贝尔奖。

这里，我们要介绍莱昂内尔-麦肯齐和杰利?格林，这师徒二人其实早已具备问鼎诺奖的实力。

让我们先简单回顾一下一般均衡理论的发展。

在经济学中，均衡概念的本质是，追求自身福利最大化的个人通过市场网络的作用最终能够达到一种和谐的平衡状态。

亚当?斯密“看不见的手”的思想正是对经济均衡关系的诗意描叙。

19世纪下半叶，现代意义上的一般均衡理论主要由瓦尔拉斯（熊彼特认为他在经济思想史上的贡献甚至超过斯密）等人系统地发展起来，20世纪初帕累托（Pareto）、卡塞尔（Cassel）等人对一般均衡理论作出更系统的描述。

但直到1940年代，理论家仍然求助于数方程与未知数的个数的方法来证明均衡的存在性，这损害了一般均衡理论的严密性。

“二战”之后，阿罗、德布鲁和麦肯齐等人引入拓扑学与凸分析的方法，经过严密推理，在很一般的条件下证明了均衡的存在性与有效性，使得斯密“看不见的手”最终从天才的想象变成缜密的科学体系。

一般均衡理论的公理化研究方法已成为主流经济学的基本方法之一。

例如在一般均衡中纳入随机因素，就可以研究金融市场的资本定价问题；在宏观经济学里起基础作用的兰姆西（Ramsey）模型，实际上只是具有无限性质的一般均衡理论的特例之一；引入信息不对称，就可以在一般均衡理论的框架中研究激励理论……惟一未获诺奖的创始人莱昂内尔-麦肯齐（Lionel Mckenzie）1919年生于美国，1956年获普林斯顿大学博士学位，早年师从希克斯、萨缪尔森和库普曼斯（Koopmans）等经济学大家，1957-1966年任罗切斯特大学经济系主任，此后一直任该校威尔森（Wilson）经济学讲座教授。

10章边际效用学派

他的主要著作有:《资本与利息》［第一卷《资本利息理论的历史和批判》（1884），第二卷《资本实证论》（1888）］、《经济财货价值理论纲要》（1886）、《奥地利的经济学家》（1890）、《价值、成本和边际效用》（1892）、《财货价值的最后尺度》（1894）、《马克思体系的终结》（1896）。
抽象演绎法就是使人类经济的复杂现象还原成为可以进行单纯而确实的观察的各种要素，并对这些要素加以适合于其性质的衡量，然后再根据这个衡量标准，以再从这些要素中探出复杂的经济现象是如何合乎规律地产生着。在具体进行分析时，门格尔和奥地利学派的其他经济学家通常采取孤立个人的研究方法。他们常从某个孤立的个人出发进行研究。他们认为，这种孤立的个人的经济即是社会经济的缩影，在这种个人与财物关系的分析中，存在着解释复杂社会经济现象的关键。
另外，奥地利学派的这种抽象分析以人类追求享乐避免痛苦的心理来解释个人的一切经济行为的动机，从而把政治经济学看做一种实用心理学，经济关系变成人与物之间的一种心理反应关系。由于这种特点，奥地利学派也被称为边际学派中的心理学派。
第十章边际效用学派
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2．边际效用价值论
奥地利学派的价值理论是由门格尔奠定的，维塞尔最早提出 “边际效用”术语。不过，边际效用价值论在庞巴维克的著作中论述得最全面、最系统。
第十章边际效用学派
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3．时差利息论
庞巴维克在边际效用价值论的基础上，用人的主观评价和时间因素相结合，提出所谓“时差利息论”。
他认为现在物品和将来物品价值之间有差别是由于人们对现在物品的主观评价更高一些：
• 第一，需要和供应之间的关系在现在和未来之间存在着差别。一些人目前困苦或有急需，对现在可以免其痛苦的一先令的评价自然会比对未来的一先令高。