上海证券交易所公司债券业务指南
上海证券交易所公司债券业务指南
一、发行指南
注：公司债券实行净价交易，具体规定如下：
起息日为发行首日。
存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。
FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。
FT-15日前
若发行人拟在募集说明书及发行公告中明确公司债券上市后可进行新质押式回购，发行人应提前向本所申请。
FT-5日前
公司债券采用网上发行的，发行人和主承销商应向本所债券基金部提交《通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请》（附件一），初步确定网上发行代码、简称、发行期、网上发行数量、发行价格、主承销商帐号及席位等，并按规定格式提供发行初始注册数据。
FT-4日
发行人向本所债券基金部提交募集说明书全文及概要、发行公告报本所进行预审。
FT-3日
1.取得证监会批文后，主承销商向本所债券基金部提交证监会批
文、募集说明书概要及发行公告最终稿（书面及电子文档）。本所进行最终确认后正式确定上述发行要素。同时发行人为上市公司的应及时联系本所上市公司部刊登核准发行公告。
2.主承销商自行联系指定报刊刊登经本所确认的募集说明书概要
及发行公告。
3.发行人和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结
算”）上海分公司签署《证券登记及服务协议》等有关协议，并支付发行登记费。
FT-2日
募集说明书概要和发行公告最晚见报日。
FT-1日前
主承销商确定发行利率，并于FT日前（含当日）刊登利率确定公告，并以书面形式报告本所。
FT日（网上发行原则为一个工作日）
1.主承销商必须于交易时间将网上发行数量以既定的发行价格
卖出。
2.中国结算上海分公司每日末进行清算。投资者可于下一工作日
查询到认购结果（以FT＋2日查询到的注册结果为最终有效认购注册数据）。注册数据的证券代码为本期公司债网上发行的证券代码。
3.网上发行日末，主承销商确认网上发行是否有余额。若有则启
动回拨机制。
4、FT日同时为网下发行起始日。
网下发行截止日
1、网下发行原则上不超过五个工作日。网下发行截止日应晚于
网上发行截止日。
2、网下协议认购的投资者应于网下发行截止日前（含当日）将
认购款划至承销商指定账户。
注册日
1、注册日为网下发行截至日下一工作日。主承销商将网下发行
的注册数据按规定格式于当日12点前以书面（盖章）和电子数据的形式报本所债券基金部，并出具电子文件与书面申请一致的《承诺函》。本所进行形式审核后发送电子网下发行注册数据至中国结算上海分公司注册。除主承销商外，其他承销商若有余额包销，其证券账户及包销余额也应包括在上述注册数据内（主承销商余额包销数据不包含在上述注册数据内）。
2、中国结算上海分公司统一对网下协议认购数据进行注册。若
注册数据无误，网下协议认购的投资者可通过指定交易的券商于注册日的下一工作日查询到注册结果。注册数据的证券代码为本期公司债网上发行的证券代码和证券简称。中国结算上海分公司将于该期公司债券上市前转换为上市后的证券代码和简称。
注册日至上市日前
1、发行人向中国结算上海分公司提交证券登记申请，中国结算
上海分公司向发行人出具证券登记证明及持有人名册。
2、注册日至上市日前一工作日12点前，若注册数据错误，主承
销商可向本所申请调整。
二、上市指南
T日为公司债券上市日。
T-4 日前
（一）发行人及主承销商提交上市申请材料：
1、债券上市申请书（附件二）；
2、证监会批准发行的文件；
3、发行人同意债券上市的决议；
4、债券上市推荐书；
5、公司章程；
6、公司营业执照；
7、债券募集办法、发行公告及发行情况报告；
8、债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；
9、债券实际募集数额的证明文件；
10、上市公告书；
11、具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完
整会计年度审计报告；
12、担保人资信情况说明与担保协议(如属担保发行)；
13、发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；
14、债券持有人名册及债券托管情况说明（主要是托管证明）；
15、本所要求的其他文件。
经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第5、第
11、第13等项内容。
T-3日
1.本所对申请材料（主要是上市公告书）进行形式审查，履行相关程序。
2.商定公司债券上市的“证券代码”和“证券简称”。
T-2日
1.本所将“关于 * * 债券上市交易的通知”、“上市协议书”一
式两份和“公司债券上市费用缴款通知”交发行人。
2.发行人联系指定报刊刊登上市公告书。
3.做好上市仪式准备工作（若有。发行人或主承销商与本所委托
的礼仪公司联系，洽谈有关场地布置、费用等事宜，同时向礼仪公司提供相关背景材料以及来宾名单等）。
T-1日
发行人刊登上市公告书。
T日
1.公司债正式上市交易。
2.将签署的“上市协议书”一式两份，分送发行人和本所留底。
三、交易指南
(一)公司债券代码和简称
公司债券在本所竞价交易系统（以下简称“竞价系统”）和固定收益证券综合电子平台（以下简称“电子平台”）使用相同的证券代码和证券简称，公司债券现货交易代码段为122000～122499，回购质押券出入库代码段为104000～104499，场内分销代码段为751990～751999。
(二)指定交易
公司债券实行全面指定交易制度。通过竞价交易系统买卖公司债券的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖的受托人，通过该会员参与本所公司债券买卖。
(三)交易时间
1、竞价交易系统
品种 开盘集合竞价上午连续竞价下午连续竞价 公司债现券 9：15～9：259：30～11：3013：00～15：00新质押式回购 9：15～9：259：30～11：3013：00～15：00
2、电子平台
品种 上午交易时段 下午交易时段
公司债现券 9：30～11：30 13：00～14：00
(四)现货交易申报
1、竞价系统
1)订单种类：限价委托订单；
2)交易单位：手（人民币面值1000元）；
3)计价单位：每百元面值债券的价格；
4)申报价格变动单位：0.01元；
5)申报数量：1手整数倍；不超过1万手
6)集合竞价价格限制：申报价格最高不高于前收盘价格的
150%，并且不低于前收盘价格的70%；
7)连续竞价价格限制：申报价格不高于即时揭示的最低卖出
价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同
时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且
不低于该平均数的70%；
2、电子平台：
1)现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元。
2)现券涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅
价格=前一交易日参考价格X（1±10%）；其中的前一交易日
参考价格，为该日全部交易的加权平均价，该日无成交的
为上一交易日的加权平均价，依次类推。
3)报价按每1000手逐一成交。
(五)回购交易申报
1、订单：限价委托订单；
2、交易单位：手（人民币1000元标准券）；
3、计价单位：每百元资金到期受益；
4、申报价格最小变动单位：0.005元；
5、申报数量：100手整数倍；不超过1万手；
6、集合竞价无价格限制；
7、连续竞价价格限制：申报价格不高于即时揭示的最低卖
出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的
90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数
的130%且不低于该平均数的70%；
8、买卖方向：融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”
予以申报。
(六)竞价系统开盘价与收盘价
1、开盘价：当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价
不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘
价；
2、收盘价：当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价
的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以
前一交易日的收盘价为当日收盘价。
(七)债券回购
1、回购类型：新质押式回购；
2、回购日期：交易期限按日历时间计算。若到期日为非
交易日，顺延至下一个交易日；
3、可作质押式回购的公司债券：由本所在上市通知中予
以公布，本所可根据市场情况中止特定的公司债券参
与质押式回购交易；
4、标准券折算比率：公司债券标准券折算率的计算和发
布按照《标准券折算率管理办法》中规定的企业债标
准执行。
5、当日通过竞价系统和电子平台买入的公司债券当日均
可通过电子平台进行质押券申报；当日申报入库的质
押券下一交易日可在竞价系统进行相应的债券回购交
易业务；
6、当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和
电子平台卖出。
(八)回转交易
1、现券：同一交易系统内公司债现券当日买入当日可卖
出；
2、回购：当日进行质押申报的公司债券，下一交易日可
进行相应的债券回购业务。
(九)跨系统交易
1、通过竞价系统当日买入的公司债券，下一交易日可通
过电子平台卖出；
2、通过电子平台当日买入的公司债券，下一交易日可通
过竞价系统卖出。
(十)交易信息
1、集合竞价期间，竞价系统披露证券代码、证券简称、前收
盘价格、虚拟开盘参考价、虚拟匹配量和虚拟未匹配量；
2、连续竞价期间，竞价系统披露证券代码、证券简称、前收
盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成
交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最
高五个买入申报价格和数量、实时最低五个卖出申报价格
和数量；
3、上市首日，竞价系统和电子平台显示的前收盘价格为其发
行价格。
四、上市后信息披露指南
发行人依据《公司债券发行试点办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》进行上市后的日常信息披露和操作业务。发行人为本所上市公司的，上述业务由本所上市公司部受理。发行人为非本所上市公司的，上述业务由本所债券基金部受理。
(一)定期报告和临时报告
1、发行人应当在《中华人民共和国证券法》规定的期间内向本
所提交并披露定期报告。定期报告应包含以下内容：
（1）发行人概况；
（2）发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告；
（3）已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明；
（4）债券跟踪评级情况说明（如有）；
（5）涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项；
（6）已发行债券变动情况；
（7）本所要求的其他事项。
发行人为上市公司的，其提交并披露的定期报告除应符合法律、法规、规定的要求外，还应包含前述3－7项内容。
2、发行人在发生以下事项时应当在第一时间向本所报告并披露临时公告：
（1）公司债券付息、本息兑付；
（2）召开债券持有人会议；
（3）作出发行新公司债券的决定；
（4）发生重大亏损或者重大损失；
（5）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（6）减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；
（7）涉及或可能涉及的重大诉讼；
（8）公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况（如属担保发行）；
（9）国家法律、法规规定和中国证监会、本所认为必须报告的其他事项。
3、发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
4、债券受托管理人预计发行人不能偿还债务，要求发行人追加担保或依法申请法定机关采取财产保全措施时，应当在第一时间向本所报告并公告。发行人应协助债券受托管理人履行报告和公告义务。
5、本所对临时公告实行事前审核，定期报告实行事后审核。本
所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
6、发行人在指定报刊发布定期报告和临时公告，同时应在本所网站予以披露。
(二)停牌
本所可根据实际情况决定公司债券的停复牌处理。
(三)公司债券付息、兑付和摘牌公告
（1）发行人应当根据中国结算上海分公司的有关规定向其申请公司债券付息、兑付事宜，并递交有关申请材料。申请获得中
国结算上海分公司的受理后，发行人向本所递交付息、兑付公
告。
（2）发行人应当在约定的债券付息日前三至五个交易日刊登《公司债券付息公告》，到期日七个交易日前刊登《公司债券
本息兑付和摘牌公告》
(四)债券持有人会议
发行人存在下列情况的，应当召开债券持有人会议并及时公告：
1、拟变更债券募集说明书的约定；
2、拟变更债券受托管理人；
3、公司不能按期支付本息；
4、公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
5、保证人或者担保物发生重大变化；
6、发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
附件一：
关于通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请
上海证券交易所：
××公司（以下简称“××××”）拟发行××亿人民币公司债券的申请已获中国证监会发审会批准。为了确保本次债券发行工作顺利进行，主承销商和发行人拟通过贵所的证券交易系统采用网上发行的方式将××亿公司债券面向社会公众投资者公开发行，发行要素如下：
发行人全称：
公司简称： 股票代码：
保荐机构 ： 联系电话：
发行代码： 发行简称：
网上发行数量： 发行价格： 发行期：
网下发行数量： 发行期：
主承销商网上发行使用的自营证券账户： 席位号：
特此申请。
发行人：（盖章）
保荐机构：（盖章）
年 月 日
附件二：
××公司债券上市申请书
经中国证监会“证监发行字〔××〕××号”文审核批准，××公司（以下简称本公司）××亿元 年期，利率 公司债券已于××年×月×日发行完毕，并于××年×月×日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了债权登记、托管等工作。
对照贵所上市规则，本公司认为本期债券符合贵所的公司债券上市条件，特
此申请本公司××债券于××年×月×日在贵所上市交易，请审核批准。
××股份有限公司（盖章）
××年×月×日
附件三：
公司债券公告披露申请表
证券代码_________；证券简称___________
上海证券交易所：
本公司申请披露下列公告(共 ______件______页)
1. (_____页) 编号：
2. (_____页) 编号：
有关附件(共_____件_____页)
1. (______页)
2. (______页)
拟披露日期：________________
拟披露报刊：_____________________________________
根据规则，本公司同时申请____________公司债券于____月____日停牌。
信息披露负责人：__________
电话：____________ ；传真：_______________
其他通讯方式（手机）：____________
公司 信息披露负责人：__________
(盖章) (签字)
日期： 年 月 日
注：
1、公司债券申请披露年报、中报、付息兑付公告和其他临时公告均须填列此表。
2、公司债券拟于次日披露的公告，须于当日下午3：00前报送本所相关部门。
3、公司以传真、电子邮件等方式报送公告，应在传真、电子邮件发出后即与本所电话确认。
上海证券交易所第
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 国资管理与央企控股上市公司 治理结构优化研究 承接单位：华东政法大学 负责人：陈岱松、张卫东 成 员：贾希凌 邱进前 朱晓喆 杨海峰 魏华文 杨 席 荣 华 王 蕾 姜伯韬 何 单 蔡利初 卢 鹏 黄扬杰 吴诗婧
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 课题摘要 上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。 目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。 因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验100分
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分） 1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公 司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。 ? A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况 ? B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况 ? C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况 ? D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况 我的答案：B 2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。 ? A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外 ? B.所有证券公司 ? C.开展公司债券业务的证券公司 ? D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司 我的答案：A 多选题（共2题，每题20分） 1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。 ? A.公司债券基础保障能力指标 ? B.公司债券业务能力指标 ? C.公司债券合规展业能力指标 ? D.公司债券项目风险控制实效指标 我的答案：ABCD 2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。 ? A.公司债券制度建设指标 ? B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标 ? C.公司债券内部控制人员占比指标 ? D.公司债券合规展业能力指标 我的答案：ABC
判断题（共1题，每题20分） 1 . 公司债券业务收入指标以证券公司上一年度公司债券承销与受托管理业务收入总和为依据。对错 我的答案：对
上海证券交易所股票代码及名称
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验答案
证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。 ? A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外? B.所有证券公司 ? C.开展公司债券业务的证券公司 ? D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司 我的答案： A 2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。 ? A.5 ? B.10 ? C.20 ? D.30 ? A.公司债券基础保障能力指标 ? B.公司债券业务能力指标 ? C.公司债券合规展业能力指标 ? D.公司债券项目风险控制实效指标 我的答案： ABCD 2 . 存在（）情形之一的证券公司为C类。 ? A.未按要求报送能力评价材料的 ? B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的 ? C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的 ? D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
判断题（共1题，每题20分） 1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。 对错 我的答案：错 1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。 ? A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外? B.所有证券公司 ? C.开展公司债券业务的证券公司 ? D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司 我的答案： A 2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。 ? A.5 ? B.10 ? C.20 ? D.30 ? A.公司债券制度建设指标 ? B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标 ? C.公司债券内部控制人员占比指标 ? D.公司债券合规展业能力指标 我的答案： ABC 2 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指 标。 ? A.公司债券基础保障能力指标
证券公司主要业务有这八大类!
证券公司主要业务有这八大类！ 证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 下面一起了解证券公司八大主要业务： 证券投资咨询业务： 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务： 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： (1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; (2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;
(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; (4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; (5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; (6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 融资融券业务： 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 证券经纪业务： 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券
上海证券交易所-sse
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
证券公司的负债总额的构成有什么
证券公司的负债总额的构成有什么 在现实社会中，我们都知道法律对证券公司作出规定，即对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数。而根据多年来世界各国经济发展的经验，特别是经济危机来临时，众多公司破产的教训作出的。那么，证券公司的负债总额是怎么构成的呢？对此，催天下小编在下文为您具体解答有关问题。 一、证券公司的负债总额的构成有什么 证券法规定，证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数，其流动负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例;其具体倍数、比例和管理方法，由国务院证券监督管理机构规定。具体如下所述： 负债，是指公司所承担的能以货币计量、需以公司资产偿还的债务。 证券公司的负债总额由两部分组成：一部分为流动负债，即将在一年内偿还的债务，包括短期借款、应付票据、应付账款、应付工资、应交税金等; 另一部分为长期负债，指偿还期在一年以上的债务，包括长期借款、应付债券、长期应付款项等。公司的净资产额是指公司的总资产减去总负债后的余额。 这个余额就是股东的全部权益。法律规定，证券公司的对外负债总额不得超过其净资产额的规定倍数。这意味着净资产额越大，允许证券公司的负债总额越大，以净资产数作为管制公司负债的基础，以此来为证券公司设立负债警戒线，保障公司的经营安全。 法律之所以作出这样的规定，是根据多年来世界各国经济发展的经验，特别是经济危机来临时，众多公司破产的教训作出的。由于经济发展的周期性，在市场需求旺盛时，许多证券公司很容易受高利润的诱惑，不顾风险，高负债投资，而在经济形势急剧变化时，投资无法收回，就发生偿还危机，甚至破产。
二、证券公司负债总额的限度 法律规定证券公司流动负债总额，不得超过其流动资产总额的一定比例。 这里，流动资产是指一般可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资产，包括现金及各种存款、短期投资、应收及预付款项等。 流动资产的多少，反映了公司在资金方面的活力，以及及时将资金变现偿债的能力。保持相当一部分资金可支配，使其具有迅速变现的能力，对于证券公司应付难以预测的风险是十分必要的。 因此，法律也将流动资产总额作为一个标尺，流动资产总额越多，可以允许公司的流动负债相应越多，反之，就不允许公司在流动资产方面过多负债，以此保障证券公司的经营安全，防止证券公司在证券市场出现热潮时，盲目、无休止地借贷，扩大业务规模，为今后留下极大的隐患。
了解证券公司业务部门.
了解证券公司业务部门 【摘要】证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 一、序 本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。 二、前台业务部门 任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。 从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 1）经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。
为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A 级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加激烈。 当然我这个竞争是只二、三线城市的营业部，以及地方类券商。因为刚才说了，北上广深的营业部竞争已经够激烈了，几乎接近成本线了。所以证监会放开政策后，影响最大的就是地方类券商。有兴趣的同学可以研究一下地方类券商的上市公司报表。地方类券商代表如：东北证券、国海证券。全国类券商代表如：海通、国泰君安、光大、国信、招商、中信等。所以从这个角度来说，经纪业务的收入第一靠天吃饭，第二如果光靠佣金前景不好。当然，现在证监会逐渐会放开营业部的业务资格，目前只允许经纪业务（包括代销基金），将来会允许代销各类金融产品。营业部如果能转型为为总部提供资源和客户的场所（给投行、资管部门介绍业务），未来前景会更好。 这里再说说经纪业务管理架构，一般是公司经纪业务总部，下面可能直接管几十家营业部。也可能设立经纪业务分公司，分公司下面管当地营业部。经纪业务总部一般就负责营业
上海证券交易所会议纪要
附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和
监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示 等有关问题的通知 为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下： 一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。 二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）； （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的； （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的； （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的； （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司； （六）本所认定的其他情形。 三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。 四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的
XX证券公司债券质押式回购业务管理办法
XX证券股份有限公司债券质押式回购 业务管理办法 第一章总则 第一条为规范公司债券质押式回购业务的操作，稳定推进业务的发展，防范和化解业务风险，根据法律法规、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》（以下简称“适当性管理暂行办法”）、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理工作指引》、《上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引》、中国证券业协会《关于发布〈债券质押式回购委托协议指引〉的通知》、XX证券《关于启用<债券质押式回购委托协议书〉的通知》、《关于加强客户债券融资回购业务风险管理的通知》，特制订本办法。 第二条除非本办法另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义： （一）债券：是指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种； （二）回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。 （三）回购交易期间：是指自回购交易成交当日（T日）起，至回购到期日（L日）止的期间；
（四）正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为； （五）逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为； （六）标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度； （七）质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券； （八）欠库：是指质押券不足的情形； 第三条公司建立由合规与风险管理总部、经纪业务运营中心、销售交易总部、信息技术部管理部等部门及分支机构组成的多层次的回购业务监控体系，确保该业务管理机制的有效落实。各部门职责如下： （一）合规与风险管理总部负责回购业务相关制度和流程的合法合规性审核；负责审核该业务受理时的法律文书合规性并负责审批债券质押式融资回购协议；负责提供该业务的法律咨询；负责证券风险监控管理平台中该业务相关账户的监控、跟踪及信息沟通；负责督促营业部资金透支、欠库等异常情况的整改。 （二）经纪业务运营中心负责柜台系统中回购业务维护；负责营业部质押券出入库权限管理；负责在该业务在清算中出现资金透支及欠库等异常情况时，及时向各部门与分支机构通报情况；负责督促营
了解证券公司业务部门,这一篇就够了!
长文扫盲：了解证券公司业务部门，这一篇就够了！ 一、序 自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。所以不敢说十分了解，但是可以给大家提供一些实际情况的补充。 二、前台业务部门 任何公司，都有前中后台之分。证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。 先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。 从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。 （1）经纪业务 经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。证券公司按照国家规定从中收取佣金。这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。 为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。因为佣金是交易量乘以佣金费率。交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。（记住是交易量，不是指数）。此外，佣金费率和竞争关系密切。在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。但是在一些二线或者三线城市，一家城市只有几家甚至一家营业部，既然没有竞争，因此营业部佣金直接按千分之三来收也很正常。所谓各位同学，如果你或你父母炒股还收千三的佣金，没办法，谁让你在二线三线城市呢。早年证监会不批营业部新设，所以营业部牌照价值很高。后来逐渐允许A级券商全国或者区域设，以国信为首的券商杀入二线城市，几乎将原有的本地券商营业部杀的七零八落。现在证监会几乎全面放开，允许设立轻型营业部和非现场开户。未来的竞争会更加
《证券公司分支机构监管规定》讲解 80分
一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（C）。 A. 证券公司分支机构收购 B. 证券公司分支机构撤销 C. 证券公司分支机构变更营业场所 D. 证券公司分支机构设立 2. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（A）。 A. 证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露 B. 证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息 C. 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息 公示 D. 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营 业执照 二、多项选择题 3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（ABCD）。 A. 证券公司分支机构设立 B. 证券公司分支机构变更营业场所 C. 证券公司分支机构变更名称 D. 证券公司分支机构变更业务范围 4. 根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（ABCD）。
A. 冠以所从属证券公司的名称 B. 不得重复、不得有歧义 C. 后缀标明是分公司或证券营业部 D. 便于投资者识别 5. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些条件（ABCDE ）。 A. 最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定 B. 治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险 C. 现有分支机构管理状况良好 D. 最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无 因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形 E. 信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故 6. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（ABCD ）。 A. 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、 检查、问责制度 B. 证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易 C. 证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安 全运营 D. 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的 信息隔离墙制度 三、判断题 7. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低
《上海证券交易所股票上市规则》解读参考答案一
1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同
证券公司债券业务工作底稿指引(目录清单)
**证券有限责任公司 公司债券业务工作底稿指引 一、为了实现**证券有限责任公司（以下简称“本公司”）投资银行总部公司债券业务工作底稿（以下简称“工作底稿”）编制、收集及归档工作的规范化管理，根据有关法律、法规以及中国证券业协会《公司债券承销业务尽职调查指引》等相关规定，制定本指引并适时修订。 二、项目组应按法规及制度要求履行尽职调查职责，并整理形成工作底稿。项目组应对工作底稿真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺，并将有关声明存放于尽职调查工作底稿首页。 三、无论本指引是否有明确规定，凡对本公司及相关人员履行职责有重大影响的文件资料及信息，均应作为工作底稿予以留存。对于本指引中确实不适用的部分，应当在工作底稿目录中注明“不适用”。 四、本指引相关规定仅为对本公司投资银行总部从事公司债券主承销业务底稿编制工作的一般要求，本指引未尽之处，请参照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券承销业务尽职调查指引》、《公司债券承销业务规范》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定。 本指引相关内容与相关法律法规、自律规则等规范性文件的规定相冲突的，以上述规定内容为准。 附件一：关于工作底稿真实、准确、完整的声明 附件二：工作底稿目录 投资银行总部质量控制部 20xx年xx月xx日
关于**年**市**区国有资产运营有限公司 企业债券工作底稿真实、准确、完整的声明 **年**市**区国有资产运营有限公司企业债券（以下简称“本次债券”）项目组已按法规及制度要求履行尽职调查职责，并整理形成工作底稿。项目组承诺本工作底稿真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此声明！ 项目负责人： 项目组成员： 年月日
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。