工程签证管理制度

XX地产
XX房地产开发有限公司
编 号：TYYM-006

生效日期：2019.3.16
管理体系文件

工程签证管理制度

编 制：
审 核：
批 准：
一、总则
1、规范工程签证的工作程序和职责，有效控制项目开发的工程成本，确保工程签证
能够客观、公正、实事求是地反映施工现场所发生的情况、避免由于工程签证的不合理、
不规范，给项目造成不应有的经济损失。
2、本制度适用于XX房地产开发有限公司所有工程项目。
二、流程概况

定 义
现场签证是指对施工管理中已完成的施工图以外的或根据施工图
无法计算的实际发生的工程量的确认。例如：因设计变更引起的拆
除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、建设单位
委托施工单位施工的零星工程（在施工合同之外）等。

签证发生的条件 1、因设计变更导致现场工程量增减；（含：事前变更、事后变更） 2、建设单位交办的零星工程；
3、不可预见事件（含：地下障碍、地基处理、抢险）；

签证权限 1、1-5000元，需工程部、技术部、经营部、合约部及其他相关部门人员签字确认； 2、5001-20000元，需工程分管副总、经营、合约分管副总及其
他相关部门人员签字确认；
3、20001元以上，需公司总经理签字确认。

流程主导部门 工程部、技术部
流程参与部门 经营部、合约部
上游流程 无
下游流程 工程预结算管理流程、动态成本管理流程
中间流程 无
三、流程中各部门承担的责任
1、工程部责任
1.1负责根据签证发生条件，对施工单位下达书面指令（详见：工作联系单）；
1.2负责对需现场收方签证工程的质量把控，对验收合格后的工程才能组织收方签证；
1.3负责组织施工单位、监理单位、经营部、合约部进行现场收方；
1.4负责发起调减签证流程。
2、经营部、合约部责任
2.1负责收方签证工程量的计算规则并计算；
2.2负责办理《工程签证单》的一月一结，并对本月收方签证内容进行总结分析，并提
出合理化建议，对超出目标成本的费用请示分管领导提出预警；
2.3负责收方资料的收集和保存，所有收方签证均应为原件保存。
3、技术部责任
3.1对装修、立面效果、园林等的工程签证进行效果确认。
4、分管领导、总经理责任
4.1按权限审批工程签证。
四、工作流程
1、由公司工程部、技术部根据现场发生的情况下达书面指令（工作联系单），并明确
签证内容有无费用发生，同时抄送经营部、合约部；
2、抢险情况可先下达口头指令并开始实施，同时留下原始影像资料，书面指令应在
24小时内下达；
3、签证工程量计算规则；
3.1能够根据图纸上的工程量计算出实际发生费用的，必须采用图算方式；不能图算
的，采用现场收方；
3.2标的物在实施后灭失或隐蔽的，应在事前收方，如：拆除、破障、地基处理、隐
蔽工程、抢险等；其它情况均应事后收方；
3.3抢险应在事件发生后24小时内完成收方，过期无效；
五、工程签证的执行与确认
1、有费用发生的签证，由工程部、技术部专业工程师及工程部、技术部经理在《工程
联系单》上签字后，报分管副总签字确认后由工程部、技术部发施工单位。
2、施工单位按照甲方签发的《工程联系单》要求完成签证工程。监理单位监督施工单
位是否按批准后的《工程联系单》要求施工，不合格的监督整改。
3、工程部、组织监理单位、技术部、经营部、合约部等对完工后的签证工程进行现场
核查确认。
4、施工单位根据确认的签证内容和工程变更造价确认单，编制竣工结算，竣工结算需
“一单一价”。《工程签证单》应作为结算的依据。经建设单位相关人员签字，审批手续
齐全的《工程签证单》才能进入结算程序。每月20日前施工单位须汇总上月20日至本
月19日经建设单位审核确认的现场签证单，并填写《 X项目 年 月现场签证汇总
表》，报送工程部、技术部，经工程部、技术部专业工程师和工程部、技术部经理确认后
报送经营部、合约部审核备案，作为结算依据。
5、需要确认的材料价格由施工单位报《认质认价单》；工程部、技术部对项目特征一
栏的内容描述进行确认，转交经营部、合约部牵头请相关部门落实认价需要的的质量技
术要求及询价(询价单格式不作强制要求), 经营部、合约部根据审核后的金额，按签字权
限进入下一步流程。
六、签证的汇总分析
1、施工单位每月按《项目月度签证汇总表》格式提交月度签证汇总表。
2、工程部、技术部建立《工程变更台帐》，将变更事项记入《工程变更台帐》，进行登
记管理。
3、经营部、合约部负责对完工的《现场签证单》、《工程变更(或增加工程)评审表》进
行归档保存。
4、经营部、合约部组织相关部门根据《项目月度签证汇总表》每月对现场签证情况进
行汇总分析，形成《变更签证分析报告》，并与目标成本进行对比，必要时提出改进措施，
以控制工程成本的增加。
七、工程签证单的管理
1、工程签证单必须根据合同或协议、图纸、合同条件、工程预算书和原工程资料等进
行认真签证，其生效必须经各级核准后实施。
2、工程签证单在施工过程中应及时解决，避免事后追忆而引起责任划分不清、损失增
大等不利后果。对其审核工作正常情况下在10天内完成，对涉及隐蔽工程及其他事后无
法再现的签证事项，其审核工作应在隐蔽前完成。
3、工程签证单需按标准格式填写，字迹必须工整，应写明签证原因、事件产生的原始
情况，对于所有经济数据在填写时一律不能涂改，否则视为废单。通常情况下要求附图，
并有工程量计算原始数据，数据清晰易辨。有条件的应附相关的现场照片作为附件。对涉
及因设计变更原因而产生的签证事项，设计变更通知单必须作为办理签证的附件。
4、下列所发生情况不得办理工程（经济）签证单
4.1错误理解设计文件或设计变更要求而造成的返工。
4.2由于施工质量原因而被我方或监理工程师责令返工的内容。
4.3违背施工工序操作程序而被我方或监理工程师责令返工的内容。
4.4未获我方批准的，施工单位自作主张而增加的工程量或工程措施费业主方不予认
可。
5、在核定签证单造价时，应遵循以下原则：
5.1原标底（预算书）和合同中有适用于签证情况的价格，按此价格计算工程签证造
价。
5.2原标底（预算书）和合同中只有类似于签证情况的价格，可以此作为基础确定签
证价格，计算工程签证造价。
5.3原标底（预算书）中没有类似和适用的价格，可根据有关文件和市场情况与施工
单位协商后达成一致。若无法达成一致的可递交给项目所在地工程造价管理部门裁定。
八、其它
本制度从公布之日起执行，解释和执行权归XX房地产开发有限公司。
工程联系单
编号：
合同编号：
共 页 第 页

注：
1、 多个接收单位时，签收者均在“接收单位”栏内签名；

2、 所有签收者，必须注明日期；
3、 甲方为接收者，应及时存档和办理。甲方为发出者，应认真跟踪。
4、内容多时，以附页形式进行。

工程名称 日期 年 月 日
通知内容：
XXXXXX公司：

抄送：XXX监理公司
公司设计管理部、公司经营部、合约部

接收单位： 发出单位：
收件人： 经办人： 经 理：
现场收方单
项目名称： 编号：
建设单位： 施工单位：

收方部位： 收方日期：
收方内容：

施工单位：
监理单位：
建设单位工程部：
建设单位经营部、合约部：
工 程 签 证 单
受文单位： 编号：第 号 共 页 第 页
工程名称 施工单位

签证原因
内容：

施工单位 年 月 日 监理单位 年 月 日 建设单位工程部
年 月 日
建设单位成本部 年 月 日 建设单位公司领导

年 月 日
备注：
1、此表施工单位由经办人与合同注明的乙方代表签字并加盖公章
2、监理单位由现场监理工程师与总监签字并加盖项目公章
3、建设单位由现场工程师、工程部经理、负责工程的副总经理、造价工程师、成本部负责人签字并加盖公
章
4、单项签证费用在5000元以上的负责工程的副总经理签署意见，2万元以上的必须由公司领导加签意见。
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工 程 材 料 认 质 表
工程项目名称：
共 页第 页

序号 材 料 名 称 使用部位 规格\型号 品 牌 产 地 质 量 等 级 单位 数 量 备注

建设单位:
施工单位：
项目负责人：
年 月 日
注：1、此表格用于工程材料品牌报审，需工程部专业工程师、工程部经理、分管副总审批签字后，方可进入《工程材料认价表》流程；
2、材料样品随材料品牌一同报审；
3、工程材料品牌必须提前30-45天报审。
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工 程 材 料 认 质 认 价 表
工程项目名称：
共 页第 页

序号 材 料 名 称 使用部位 规 格\型号 品 牌 产 地 质 量 等 级 单 位 数 量 申报 核定 备注
单价 合价 单价 合价

建设单位：
施工单位：
项目负责人：
年 月 日
注：材料价格中包含税费及损耗(包含开具给建设单位的11%的增值税),备注中注明材料的损耗量及成品材料中包含的费用项目组成。