基于知识产权保护的国际贸易和FDI技术溢出效应研究
对外直接投资技术溢出效应分析
对外直接投资技术溢出效应分析在对外直接投资过程中，外资企业总会与东道国的企业之间存在一定形式的“互动”，互动本身就产生技术溢出，但技术溢出效应存在的差异表明影响技术溢出效应的因素不同。
理清影响对外直接投资技术溢出效应发挥和吸收因素，可以从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出的因素。
外资企业的因素主要包括外资企业对外投资的“独资化”倾向、外资企业之间的产业关联、外资企业市场竟争策略、外资企业实行核心技术锁定等。
内资企业是对外直接投资技术溢出效应的直接接触者和受用者，对外直接投资技术溢出效应也主要是通过企业来表现的，所以内资企业的吸收能力直接决定了技术溢出效应的大小。
影响内资企业吸收能力的主要因素有技术水平差距、人力资本水平、科学研究水平、经济的开放度等。
就我国目前的状况而言，提高本土企业的研发水平、形成有利于人才流动的市场环境、积极加入外资企业的研发体系、加强知识产权保护、推动外资企业的研发投资等是我国企业利用对外直接投资技术溢出效应的措施。
关键词：对外直接投资；技术溢出效应；影响因素近年来，随着经济的全球化和区域一体化，国际对外直接投资（Foreign direct investment 以下简称FDI）迅速增加并且成为当今世界国际间技术扩散的主要方式。
通过吸收外资企业的直接投资来引进先进技术的模式，也越来越被发展中国家所推崇，吸引外资以引进技术的间接效应，即对外直接投资的技术溢出效应，使东道国的技术水平、组织效率不断提高，从而提高国民经济的劳动生产率，一直是学者们关注和讨论的对象。
如何辨析FDI中的技术溢出、技术扩散、技术转移等概念、对外直接投资技术溢出效应路径如何表现、影响技术溢出效应的因素有哪些等，对这些问题的回答，能为现阶段充分利用外资企业的技术溢出效应来提高我国的技术水平提供政策建议。
本文在介绍技术溢出、技术扩散、技术转移的联系与区别以及FDI技术溢出效应相关概念的基础上，首先从外资企业(传送方)、内资企业(接受方)两个角度，分外资企业与内资企业的联动、外资企业对技术溢出的限制、内资企业对溢出效应的吸收等因素分析影响FDI技术溢出效应的路径；接着也是从外资企业、内资企业两个角度来分析其中影响技术溢出效应的因素。
中国知识产权保护对外商直接投资影响的实证研究
个 国家 知 识 产 权保 护水 平 不 仅 影 响 外 商 直 接 投 资 的 流
量， 而且 会影 响外 商 直 接 投 资 的 组成 。 知 识 产权 保 护 体 制 较 在
弱 的 国家 ，跨 国 公 司 可能 不 愿 意 投 资 于 一 些 知 识 产 权 起 着 至 关 重 要 作 用 的 产 业 。 海 燕 （０ ５ 指 出 ， 唐 ２０ ） 知识 产权 保 护 程 度 对
的组 成 方 面 。 知 识 产 权 与Ｆ Ｉ流 量 之 间 的 关 系 较 为 复 杂 和 微 妙 。 Ｄ
增加 。Ｋ ｉ ． ｓｕ （９ ８认为， ｅ ｈＥＭａｋ ｓ １ ９） ｔ 在那些产品旧、 标准化和劳
动 密集 型技 术 部 门 中，投 资 和 技 术 转 让 对 知 识 产 权 的 国际 差 异 相 对 缺 乏 敏感 。 因 为， 些 部 门 中的 Ｆ Ｉ 受 要 素 成 本 、 这 Ｄ是 市 场规模 、 贸易 成 本 和 其 他 区 位 优 势 的影 响 。 其他 条 件 相 同 的 在 条 件 下 。具有 复杂 但 容 易 被 抄 袭 的 技术 部 门 中， Ｄ 很 可 能 会 ＦＩ 随 着 知 识 产 权 的 加强 而增 强 。
以 知识 为基 础 的资 产 的 价 值增 加 ．所 以尤 其 关 注 东 道 国知 识 产权保护水平 。 随着 知 识 产 权 保 护 的 增 强 ， 商 直 接投 资将 会 外
， 二、 文献综述
现有 的关 于 知 识 产 权保 护对 外 商 直 接 投 资 的影 响研 究 主 要基 于两 个 方 面 ：外 商 直接 投 资 的流 量 方 面和 外 商 直接 投 资
一
２ １世 纪 是 知 识 经 济迅 猛 发 展 和 快 速 推 进 的 时代 ， 术 创 技 新 、 识 创 新 高 速 发 展 ， 识 产 权 保 护 在 世 界 经 济 、 技 和 贸 知 知 科
FDI技术溢出效应的作用机理与影响因素分析-关联效应
祁 仁 首都经济贸易大学摘要：FDI溢出效应可分为行业内和行业间两种溢出途径，二者均发挥了巨大的作用，相对于行业内溢出效应在早前便得到了很多学术研究而言，学术界对于行业间溢出效应特别是关联溢出效应的研究相对较少。
FDI关联溢出效应的重要性近年来日趋显著，引起了学术界的关注。
本文将主要从溢出动力、溢出条件、溢出途径以及影响因素几方面探讨分析FDI关联溢出效应的溢出机理，为进一步研究提供依据。
关键词：FDI；关联溢出效应；溢出机理中图分类号：F832 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2015)020-000128-02一、关联效应的概念FDI技术溢出效应的发生遵循一定的路径和机制，关联效应是发生在不同产业之间的一个重要的技术溢出渠道，是基于产业链所发生的纵向联系效应。
发生主体分别指东道国本土企业与跨国公司。
根据外资企业相对东道国本土企业在产业链中所处的不同位置，行业间的溢出效应可分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应两种。
后向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供生产所需的原材料、零部件及其他服务，建立起一种长期稳定的配套关系，从而提高东道国配套企业的生产效率，并使东道国的现有资源得到充分利用。
前向关联技术溢出效应是指东道国企业通过向外资企业提供成品市场营销服务和半成品、零部件或原材料的再加工等服务，从而提高自身的生产效率、产品质量及售后服务的质量，从而对东道国经销商和下游产业的技术水平的提高产生积极的影响作用，并能促进相关技术向东道国企业的转移。
二、溢出动力所谓溢出动力，是指技术溢出方和技术接受方彼此都拥有与对方建立关联的动机。
即只有东道国本土企业与跨国公司达到双赢状态时，技术溢出才有产生的可能性。
１．东道国企业建立关联的动力东道国建立关联的动力的关键因素在于跨国公司的子公司在与东道国企业建立关联时，能够在自身获益的同时，对东道国企业产生正的外部性，在就业、产量等方面帮助到东道国企业，通过关联渠道来促进知识和技能的传送。
FDI的技术外溢途径探讨(一)
ＦＤＩ的技术外溢途径探讨(一)【摘要】技术溢出是经济增长的重要动力，大多数国家在注重国内科技创新的同时，越来越重视由FDI所产生的技术溢出。
本文试图探讨FDI技术溢出的主要途径。
【关键词】FDI技术溢出路径依赖近年来，FDI与技术溢出和技术进步成为经济研究的热点，相关文献不论是在研究视角、研究方法还是研究内容方面都有很大突破，这充分表明FDI对世界各国特别是发展中国家的技术进步和经济增长的重要性。
在外资企业和内资企业互动过程中，产业关联和市场竞争所产生的技术溢出较大，跨国公司在进入中国过程中呈现的进入方式上的变化和进入产业、区域上的集聚趋势，对技术溢出也产生了较大的影响。
依据技术外溢理论，FDI进入东道国会直接或间接带来技术上的转移，使得东道国企业获得技术溢出。
这既激发了东道国的技术创新意愿，也增强了东道国企业的技术创新能力，从而促进了发展中国家的技术进步和经济增长。
一、FDI的技术外溢基本特征分析技术溢出是技术转移的一种，是由技术知识的外部性所带来的无意识的技术传播，也就是技术知识在它的运用和转移的过程中，由于一些问题产生了潜在的市场失效，导致了外部经济的出现。
这是一种正的外部经济，它使得技术创新的社会边际收益率大于技术创新企业的边际收益率。
从社会角度来说，技术溢出有利于总体福利的提高，但它也带来了市场的失效及技术创新企业的收入转移效应，导致收入分配失衡。
因此从创新企业和市场的有效性角度来说，技术溢出存在不良的影响。
二、跨国公司技术优势转移的途径跨国公司技术优势转移主要是通过对东道国技术溢出实现的。
跨国公司对东道国技术溢出是指跨国公司实施FDI时，由于FDI资本内含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当地生产率的增长，进而对东道国长期增长作出贡献，而跨国公司又无法获取其中全部收益的一种外部效应。
通常由跨国公司产生的技术溢出效应主要有两个基本机制：一是直接学习外国技术知识；二是使用外国发明的先进中间产品，可以通过进口和FDI得到。
基于东道国技术创新能力的FDI技术溢出效应研究
度 因素 的差 异 也 会 显著 影 响 外 国 Ｒ Ｄ ＆ 产 率 得 以 提 高 ． 是 当 地 企 业 因 面 临 外 或
与 Ｔ Ｐ正 相 关 关 系 的 大 小 （ ｏ ｔａ ． Ｆ Ｃ ｅ ｅ ． １
１ 关 于 Ｆ Ｉ的研 究 Ｄ
却 并 不 多 见 因 此 ． 东 道 国 自 主 创 新 从 能 力 这 一 新 的 研 究 视 角 出 发 ． 探 讨 它 来 对 于 我 国 Ｆ Ｉ 术 溢 出 效 应 的 影 响 是 Ｄ 技 然而 ． 着发 展 中 国家 Ｆ Ｉ 入量 随 Ｄ 引 的 日益 增 多 ． 究 的 焦 点 更 多 地 转 移 到 研
Ｆ Ｉ 术 溢 出 的 影 响 因 素 等 几 个 方 面 对 Ｄ 技 已有 研 究 进 行 综 述
以及 如何提 高 吸收能力 上 一个 国家 的
部 分 。 即 使 在 发 达 国 家 ． 道 国 一 些 制 东
（ ） 术 的 示 范 和 竞 争 效 应 。 东 道 １技
②技术溢出 ；③Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应 ； ④ 制 度 特 征 是 影 响 吸 收 能 力 的 重 要 组 成 国 的 当地 企 业 通过 与跨 国公 司 的直 接
，
关 键 词 ：Ｄ ； 术 溢 出 ： 术 创 新 能 力 Ｆ Ｉ技 技 中 图 分 类 号 ：７ ０ Ｆ ４ 文 献标识 码 ： Ａ
进 入 ２ 世 纪 ．经济 全球 化 趋 势 日 １ 益高 涨 ， 随着 Ｆ Ｉ 国 际直 接 投 资 ） 伴 Ｄ（ 的
加 速 涌 入 ． 国 产 业 技 术 创 新 如 何 分 享 中
快 速增 长 。但是 迄 今为 止 ， Ｆ Ｉ的研 对 Ｄ
我国外商直接投资(FDI)技术溢出效应实证研究述评：1994～2005
了我 国 Ｆ 技 术溢 出效应 实证 研 究特点 ，从 而 为 广 大学 者及 政 策决 策 者提供 借 鉴 ， ＤＩ 以促 进 中国改革 开放 战略 的调 整 和深化 。
【 摘要】在 Ｆ Ｉ 术溢 出效应 已经在理论分析上获得认 同的前提下，本 文搜集 Ｄ技 整理 了我 国 １ ９ ￣ ２ ０ ９ ４ ０ ５年 的关 于 Ｆ Ｉ 术 溢 出效 应 实证研 究 的大部 分 文 献和 西方 Ｄ技
经典文献，着重从模型形式、数据选取 、模型参数估计方法、模型的统计检验等角
术溢 出效应的论文是 １ ９ 年 ，从 １ ９ 年 至今 ，我 国学者关 于 Ｆ Ｉ ９４ ９４ Ｄ 的实证研 究都热 衷于
借用外 国学者 的各种模 型 、方法来测算 Ｆ Ｉ 术溢 出效应 ，再 提 出相应 政策建 议 。虽然 Ｄ技 多数学者的研究结论认为我 国的 Ｆ Ｉ Ｄ 存在正 的溢 出效应 ，但 学者们采 用 的方法 、模型都
不相同，并且 目前还没有专门的关 于 Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应实证 研究综述 的文章 。笔 者不顾 才疏学 浅，搜集 整理 了１９ ￣２ ０ 年我国学者关 ＝ Ｄ 技术溢 出效应实证研究 的大部 分 ９４ ０ ５ Ｆ Ｉ 文章和国外关于 Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出效应研究 的经 典文献 ，进行逐 篇分析 考证 ，首次 对这一领 域 的实证研究现状进行详 尽述评 ，期望 能对学术界这 一热点 问题 的实证研 究方 法有更新
维普资讯
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５ ・ ８
《 量经济技 术经 济研 究》２０ 年 第 ９ 数 ０６ 期
我 国外 商 直接 投 资（ ＤＩ技 术 溢 出效应 Ｆ ） 实 证 研 究述 评 １ ９ — ２ ０ ９ ４ ０ ５
加工贸易方式下的FDI技术溢出
3. 加强对外资企业的监管和管理，确保其技术转移和扩散符合国家利益和社会发展需要。
结论与政策建议
01
02
03
04
05
05
结论与展望
研究结论
FDI技术溢出对东道国企业技术创新和生产效率的提升具有积极作用，但同时也面临着一些制约因素，如技术吸收能力不足、市场竞争激烈等。
2. 吸收能力
3. 市场竞争
4. 政策环境
04
加工贸易方式下FDI技术溢出的实证分析
VS
在研究FDI技术溢出效应时，需要构建一个适合加工贸易方式下FDI技术溢出的模型。通常采用多元回归模型进行分析，包括加工贸易企业与内资企业的生产效率、企业规模、资金投入等变量。
数据说明
在实证分析中，需要收集相关数据以支持模型分析。通常采用官方统计数据或相关行业协会的数据，确保数据的准确性和可靠性。同时，还需要对数据进行清洗和预处理，以消除异常值和缺失值等影响。
1. 技术溢出途径
FDI技术溢出内容包括生产技术、管理技能、市场营销等非编码知识。
2. 技术溢出内容
加工贸易方式下，FDI技术溢出对东道国企业生产效率、技术创新能力的提升具有积极作用，但受东道国企业吸收能力、技术差距等因素影响。
3. 技术溢出效果
加工贸易方式下FDI技术溢出的特点
1. 技术差距
加工贸易方式下FDI技术溢出的影响因素
02
FDI技术溢出对加工贸易的影响
研究内容
探讨加工贸易方式下的FDI技术溢出效应，分析其对经济增长、产业升级、技术创新等方面的影响，并对比不同地区、不同行业之间的差异。
研究方法
FDI的溢出效应
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结果和分析： 国有企业：收益最小 国有及国有控股企业： 集体企业： 其他工业企业：收益最大
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没有显著作用
g的估计： 索洛增长速度方程：y=g+α*k+β*l 其中
α和β的估计： 生产函数：Y=AF(K,L) 假设:具有柯布-道格拉斯形式+规模报酬不变 Y=A(K^α)[L^(1-α)] Y/L=A(K/L)^α
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没有显著作用
原因：
1.国外直接投资中有相当一部分可能是为了 避让关税壁垒 2.从总体上看，在许多领域，我国国内企业 技术创新能力不强，技术水平偏低
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H1 :截距( D ) 和斜率( A , B , C ) 在不同的横截面样本点和 时间上都相同。 lnYh,it = D + A lnKh,it + B lnLh,it + C lnKf,it + Lit (5) i= 1, 2 , …, n ; t= 1 , 2, …, T H2 : 斜率( A , B , C ) 在不同的横截面 样本点和 时间上都相同, 但截距( D ) 不同。 lnYh,it = Di + A lnKh,it + B lnLh,it + C lnKf,it + Lit (6) 显然, 如果接受了假设 1 , 则没必要进行进一步检验; 如果拒绝了假设 1, 则应对假设 2 进行检验。 如果假设 2 也被拒绝, 则应采用下面的( 7) 式: lnYh,it = Di + Ai lnKh,it + Bi lnLh,it + Ci lnKf,it + Lit (7)
FDI的技术溢出：经验研究述评
ＦＩ Ｄ 的技术溢 出 ：经 验研究 述评
钟 惠波 ，许培 源 （． 北京理工大学 ，北京 １０ ８ ；２ 华侨大学数量经济研究院 ，福建 泉州 ３ ２ ２ ） ００ ２ ． ６ ０ １
摘 要 ： 本 文从技 术溢 出是否存在及其影响 因素两个层面 ，对Ｆ Ｉ Ｄ 技术溢 出的 经验研 究文献进行梳理 ，并作 出了相应 的评
现显著的 区域特征 。与此 同时 ，因变量的选择 、模 型的不确 定性 、行 业的差异 以及 制度 的影响是 未来有待 深入研 究的问题 。
关键 词 ：Ｆ Ｉ Ｄ ；技 术溢 出；门槛 效应；演进脉 络 ．
中图分类号 ：Ｆ ３ ．９ ８０ ５
文献标识码 ：Ａ
文章 编号：ｌｏ — ９Ｘ（ ０ ）５ ０ ７ － ４ ｏ４２２ ２ １ ｏ —０２０ １
Ａ ｓｒｃ ： ｂ ｔａｔ ｉｐ ｐｒｏｋ ｍｕ ｔｅｅ ｐｒ ａ ｓａｃ ｅ ｎｓｉ ｖｒ ｆｃ ｏ ｃ ｎｌｇ ｒｗ ｂｅｔａ ｄｍ ｋ ｓ ｏ ｍｅ ｔｏ ｓ ａｅ ｏｓ ｈ ｈ ｍ ｉｃｌｅｅｒｈ ｓ ｌ ｅ ｅｔ ｆｅｈ ｏ ｙｆ ｏ ｕ ｊｃ ｎ ａｅ ｍ ｎ ｎ ｌ ｔ ｉ ｒ ｏ ｐｌ ｅ ｔ ｏ ｏ ｏｔ ｓ ｓ ｃ ｓ
ｔ ｅ Ｏｎ ｓ ｅ ｅ ｔ ｅ ｅｉ ｈ ｆ ｃ； ｈ ｔｅ ｓｔｅｄ ｔｒ ｎ ｔ ａ ｔ ｒ ｆ ｅｅ ｅ ｔＦ ｒｔｅｆ ｓ ｎ ． ｅ ｅａ ｅｇ ｅ ｔ ａ ｑ ｅ ｅ ｅ ｎｔｅ ｈ ｍ． ｅｉ ｗｈ ｔ ｒ ｈ ｒ ｓｔ ｅｅ ｅ ｔ ｔｅ ｏ ｒｉ ｈ ｈ ｈ ｅ ｅｍｉ ａｅｆｃ ｏ ｓ ｔ ｆ ｃ ． ｏ Ｉ ｉ ｔ ｅ ｔ ｒ ｒ ｒ ａ ￣ ｃ ｓｂ ｔ ｅ ｈ ｏｈ Ｉ ｒ ｏ ｈ ｖ ｗ ｅ ｕ ｔ ｏ ｒ ｇ ｅ ｒ ｈ ｓａ ｓ Ｃ ｉ ａ ｓｎ ｅ ｔ ｏ ｅ ｃ ｌｍｏ ｅ ， ｃ ｎ ｍｅｒ ｔ ｄ ， ａ ｌ ｓａ ｈ ａ ｌ ｎ ｅ ｖ ｌ ｉ ｈ ｒ ｓ ｌ ｆ ｏ ｉ ｎ ｒ ｓ ａ ｃ ｅ ｄ ｔ ｏ ｅ ｉ ｈ ｎ ， ｉ ｃ ｅ ｔ ｅ ｒ ｔ ａ ｄ ｌ ｅ ｏ ｏ ｔ ｃ ｍｅ ｏ ｓ ｓ ｍｐ ｅ ｄ ｔ ｅ ｓ ｐ ｅ ｉ ｔｒ ａｓｗｈ ｃ ｓ ｆｅ ｅ ｎ ｈ ｎ ｈ ｈ ｉ ｉ ｈ ｎ ｍ ｈ ｖ ｅ ｎｕ ｅ ｒ ｉｅｅ ｔ ａ ｅ ｂ ｅ ｓ ｄ ａｅ ｄ ｆ ｒ ｎ ． ｅ ｒ ｓ ｌ ｏ ｔ ｏ ｅ ｒ ｓ ａ ｃ ｅ ｎ Ｃｈｎ ｒ ｒ ｐ ｍｉｔ ｈ ｔ ｅ ． ｒ ｍ ｓ ｏ ｈ ｅ ｕ ｔ ｆ ｍ ｓ ｅ ｒ ｈ ｓ ｏ ｉ ａ ａ ｅ ｍｏ ｏ ｔ ｓ ｃ ｔ ａ ｏ ｒ Ｆ ｏ ｍｏ ｔ ｆｔ ｍ．ｔｃ ｎ ｌｇｃ ｅ ｓｒ ｈ ｅ ｅ ｉ ｉ ｎ ｈ ｓ ｅ ｈ ｏｏ ｉａ ｌ ｓ ｉ ｏ ｅ ｅ ｅ ｔ ｏ Ｆ ｒ ｉ ｉ ｃ ｔ ｏ ｉ ｖ ． ｗｅ ｅ ， ｅｖ ｒａ ｃ ｓａ ｎ ｉｔ ｃ ａ ｅ ｈ ｇ ． ｅｅ ｅ ｔ ｉ ａ ｔ ｒ ｈ ｎ ｒ ｔ ｎ ｐ ｌ ｖ ｒ ｆ ｃ ｆ ＤＩ ｅ ｓ ｆ ａ ｌ ｌ ｓ ａ ｎ ｇ ｉ ｎ ｙｐ ｓｔ ｅ Ｈｏ ｖ ｒ ｔ ａ ｉ ｅ ｍｏ ｇｄ ｓｒ ｔ ｒ ｕ ｅ ｎ ｆ ｓ ｎ ｅ ｓｅ ｎＣ ｉ ａａ ｅ ｓ ｏ ｇｗｈｌ ｉ ｈ ｎ ｉｓ ｃ ｒ ｉ ｅ ｈ ｓ ｒ ｔ ｅ ｂｔ ａ ｒｉ ｍｉ ｄ ｅ ａ ｓｅ Ｃｈ ｎ ．Ｆ ｒ ｔ ｅ ｍｉ ａｅ ｆｃ ｏ ｓ ｘ ｓ ｎ ｅ ｒ ｈ ｓｈ ｖ ｏ ｏ ｍａ ｇ ｅ ｍｅ ｔ ｔ ｏ ｅ ａｅ ａ ｌ ｔ ｉ ｗｅ ｅ ｄ ｌ ｄ ｗｅ ｔ ｒ ｉ ａ ｏ ｅ ｄ ｔｒ ｎ ｔ ａ ｔ ｒ，ｅ ｉｔ ｇ ｒ ｓ ａｃ ｅ ａ ｅ ｃ ｍｅ ｔ ｎ ｙ ａ ｒ ｅ ｎ ： ｉｌ ｋ ｎ ｎ ｎ ｈ ｅ ｉ ｅ ｓ ｐ ｒｅ ｔ ｏ ｅ ｔ ｏ ｓａ ｉ ｏ ｔｎ ｆｃｏ ｆｔ ｈ ｏｏ ｙｓ ｉ ｏ ｅ ｆＦ ． ｔｃ ｎ ｌｇｃ ａ ｒ ｅ ａ ｓ ｒ ｔ ｅｃ ｐ ｃｔ ｆ ｈ ｏ ｔ ｏ ｎ ｒ ｅ ｆ ｃ ｍｐ ｉ ｎｉ ｎ ｍｐ ｒ ｔ ａ ｔｒｏ ｅ ｎ ｌｇ ｐ ｌｖ ｒｏ ＤＩ ｅ ｈ ｏｏ ｉａ ｇ ｐ ｏ ｔ ｂ ｏｐ ｉ ａ ａ ｉ ｏ ｔ ｅ ｈ ｓ ｕ ｔｙｍａ ｃ ｉ ｔ ａ ｃ ｌ ｌ ｈ ｖ ｙ ｃ ｙ
中国服务业承接FDI与国际外包的技术溢出效应比较
曹春花 周琛影
摘 要 ：Ｆ Ｄ Ｉ与国际服务业外包两种 国际转移模式提 高了我 国服务业 的生产力水平 ，到在技术溢 出效应 方面存 在差异。本文从理论 上 分析两种承接模 式他们对作为承接 国的中国具有不 同的技 术提升 效应 ，并 利用柯布道格拉 斯函数和相 关数据验证 了这 一差异。结果表 明 ： 在服务业总体和传统服务业层面上 Ｆ Ｄ Ｉ 具有更 高的技术提 升效应 ，而在新兴服务业层 面上 国际服务外 包更能提升技术水平。
（ 一 ） 数 据 选 取 与描 述
国际相关研究对东道国的技术 溢出效应 的结果 并未有深 入的进展 ， 如Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ８（ ２ ０ ０ ３ ） ” 的模型确实 阐释 了两种形式 的转 移对母 国的福利影 响而非东道 国。现存 的很少有把垂直 Ｆ ＤＩ 和外包 区分开的模型讨论其对 东道国的技术提高 的影响。如 Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍ ａ ｎ（ ２ ０ ０ ４ ） ［ ２ ３ 探讨 了在垂 直 Ｆ Ｄ Ｉ和
＝ ｎ ＋ Ｂ 譬＋
（ ｓ ＿ ３ ）
其 中，８表示服务业 企业 劳动的边 际生产 弹性 ，Ⅸ 、 分别表示 承 接国际服务外包和外商直接投资的资本积累对服务业企业 的边 际生产弹 性，它 的正负与大小反映 了 国际转 移过程 中技术 外溢效 应 的方 向与力 度。在进行参数估计时 ，我们具体采用了如下对数 回归模型 ： ｌ ｎ Ｙ ＝８＋ａ ｌ ｎ Ｋ ｏ＋［ ３ Ｉ ｎ Ｌ＋ｈ ｌ ｎ Ｋ ｆ ＋ （ ３—４ ） 其中 ， 是残差项 。 四 、技 术 溢 出效 应 比 较 的 实证 结 果
三 、计 量 模 产业 的总产值可以反映服务业 Ｆ Ｄ Ｉ 或者 国 际服务外包对 中国本土企业的技术提升效应 。本文用第 三产业总产值代 替服务业的总产值 Ｙ 。数据来 源于各年度中国统计年鉴第三产业年产值。 ２ ． 服务业 Ｆ Ｄ Ｉ 。用外商直接投资 的总额 ｌ （ ｆ 来 反映外商直 接投资 的 参与程度 ，我们选取 １ ９ ９ ５— ２ ０ １ １年服 务业 Ｆ Ｄ Ｉ 实际 流人量作 为一个 解 释变量 。 ３ ．国际服务外包额 Ｋ ｏ 。我 国把承接 国际服务外包额作 为一个解 释 变量 ，用来衡 量国际服务外包的参 与程 度。本文用服务业 出口额代替 国 际服务外包额。 ４ ．劳动力投入 Ｌ 。选 择年平均从 业人员 作为劳 动力投入 的衡量 变 量 ，表示服务业的提高对劳动力投入的依赖程度 。 （ 二 ） 服 务 业总 体 层 面 上 的技 术 溢 出效 应 比较 为了从服务业 总体层面上对 Ｆ Ｄ Ｉ 和国际外包 的技术溢 出效应 进行实 际比较 ，根据 中国服务业承接 国际转移的实际情况 ，将模 型所需 数据进 行列表 ，具体数据如表 ４—１所示 ：
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第27卷第2期2010年2月统计研究StatisticalResearchVo.l27,No12Feb.2010
基于知识产权保护的国际贸易和FDI技术溢出效应研究
苏为华 孔伟杰 内容提要:国际贸易和FDI是国际技术溢出的两个重要途径。文章通过岭回归分析方法实证研究得到,在开放经济条件下,我国现阶段的知识产权保护强度正处于对外贸和外资的技术溢出有正向效应的阶段,FDI对我国的知识产权保护制度的敏感度更高。国内R&D投入对技术进步具有显著的促进作用,同时在知识产权保护下国际技术外溢和扩散作用已经成为我国经济增长的重要外部推力。但现阶段我国知识产权保护强度仍然偏低,执法力度薄弱,削弱了我国对国外FDI技术溢出的吸收水平,影响了外资的技术溢出对我国技术进步的贡献。关键词:知识产权保护;技术溢出;外商直接投资;国际贸易;岭回归分析中图分类号:C812 文献标识码:A 文章编号:1002-4565(2010)02-0058-08
TheTechnologySpilloverEffectsofFDIandInternationalTradeBasedonIntellectualPropertyRightsProtection
SuWeihua&KongWeijieAbstract:InternationaltradeandFDIaretwoimportantwaysthatshowinternationaltechnologyspillovers.Theresearchemploystheridgeregressionapproachandobtainsthefollowingempiricalresults.First,inanopeneconomy,theintensityofpresentprotectionofintellectualpropertyinChinahavepositiveroleonthetechnologyspillovereffectsofforeigntradeandforeigninvestment,andFDIismoresensitivetotheintellectualpropertyprotectionsystem.Second,domesticR&Dinputhassignificantlypromotedthetechnologicalprogress.Third,theinternationaltechnicalspilloveranddiffusionunderintellectualpropertyprotectionhasbecometheimportantimpetustotheeconomicgrowth.However,thepresentintellectualpropertysuffersfromlowprotectionandweaklawenforcementintensity,thesituationunderminesChinapsabsorptionofFDItechnologyspilloversandweakensthecontributionsofforeigntechnicaloverflowtoChinapstechnologicalprogress.Keywords:IntellectualPropertyProtection;TechnologySpillovers;ForeignDirectInvestment;InternationalTrade;RidgeRegressionAnalysis
一、引言保持一国经济长期可持续增长的主要决定因素是技术进步。20世纪1980年代中期兴起的内生增长理论,放弃了简单的要素积累论和产业结构决定论,转而研究经济长期持续增长必需的技术条件以及建立技术进步的机制。大多数发展中国家与发达国家在技术上存在巨大的差距,由于任何技术不同程度都具有外部性和外溢性,在开放的条件下,通过技术引进、模仿等技术扩散途径成为发展中国家技术进步和取得技术追赶效应的重要路径。而知识产
权保护是影响技术扩散的重要因素和促进技术进步的重要制度安排,不仅影响到一个国家国内的自主创新,而且直接影响跨国公司选择国际贸易、FDI和国际技术转移等多种方式,因而最终影响一国的经济增长。国际贸易和FDI是国际技术溢出的两个重要途径,在我国当前知识产权保护强度下,考察这两个技术溢出渠道对我国生产率的影响有一定的现实意义。 二、文献综述
20世纪1980年代中期,以Romer[1],Grossman第27卷第2期苏为华 孔伟杰:基于知识产权保护的国际贸易和FDI技术溢出效应研究#59 # andHelpman,AghionandHowitt等为代表的内生增长模型通过对新古典增长模型中技术进步即/Solow余值0进行进一步的内生化处理,认为技术进步是经济增长的最终源泉,而技术进步是由各种内生因素决定的,技术和知识的增长源于单独的研究开发(R&D)部门。自主创新和对外界技术的引进、模仿及学习是技术进步两个重要来源。Coe和Helpman(1995)[2]基于Grossman和Helpman(1991)[3]的/创新驱动0增长理论模型,首次实证考察了进口贸易对国际技术溢出和全要素生产率(TFP)增长的影响,在他们的分析框架中通过使用双边进口份额作为权重来构造国外R&D存量,分析了贸易伙伴国的R&D通过进口贸易这一国际技术外溢渠道影响了本国的技术进步。由于知识的创新和积累才是经济增长的来源,而知识非排他性¹和非竞争性º的特性,使得一个有效的知识产权保护制度就成为奖励成功的创新者、激励未来创新者进而促进新知识产生和经济增长的重要制度安排。Grossman,Helpman(1991)认为,对知识产权保护的主要目的是为鼓励知识创新、增加知识存量,从而促进经济增长和提高社会福利水平。但是过强的知识产权保护会使得技术创新者获得过强的垄断地位或过长的专利保护长度而减弱了竞争程度,使得垄断的成本超过了因保护创新所带来的贡献,反而降低了技术创新率,因而会影响长期的经济增长。Sergerstrom(1990)[4]构建了一个动态的一般均衡模型,在这个模型里,R&D活动受到专利保护长度的影响,增加专利保护长度可能会增加也可能会减少R&D活动。因为虽然更长的专利保护增加了R&D的回报,但也可能会出现更多的资源投入到生产已经存在的产品的情况而导致R&D活动的减少。Helpman(1993)[5]提出了一个关于创新、模仿和知识产权保护的经济增长的理论模型,在模型中他得出了实行强的知识产权保护提高了发达国家的贸易条件,而恶化了欠发达国家的贸易条件,使发展中国家的经济遭到损失。因此很多发展中国家认为,在乌拉圭回合中签署的5与贸易相关的知识产权保护协议6(TRIPS)牺牲发展中国家利益而使发达国家受益,很多发展中国家正积极推进在新一轮的谈判中对TRIPS条款进行修改的议程。而另有一些学者认为,发展中国家加强知识产权保护不仅有利于吸引更多的FDI同时也有利于激励自主创新。Mansfield(1994)[6]通过对美国6个制造业100家主要企业的调查发现,如果一个国家较弱的知识产权保护强度会阻碍美国企业对其FDI或联合投资,尤其对于研发部门影响更大;另外,Mansfield还研究了不同行业的FDI和知识产权的关系,发现行业不同对知识产权要求也不同,对于技术含量较低或者难以模仿的行业,对知识产权的保护较低;而对于易模仿的产品和技术,对知识产权保护的要求相对较高。Markus和Penubarti(1995)[7]
发现东道国加强知识产权保护有利于FDI流入,对进口贸易也有正面的影响。DiwanandRodrik(1991)[8]从技术适应性角度提出发达国家研发的
新技术适合其本国的技术需要,而这些新技术从技术适应性上并不一定适应发展中国家,因而发展中国家应该加强知识产权保护,激励自主创新并研发满足自己需要的技术。如果发展中国家缺乏知识产权保护,发达国家为保护其创新成果不被模仿,会进行保护性研发,从而降低了发展中国家研发效率和革新率(YangandMaskus,2001)[9]。国内学者杨全发、韩樱(2006)[10]通过构建三方参与的两阶段动态博弈模型得出,东道国适度的知识产权保护政策,不仅能够增加FDI的流入量而且可以引进较为先进的技术。因此,知识产权保护强度对于发展中国家引进和模仿发达国家的先进技术,缩小与发达国家之间经济发展水平的差距具有非常重要的战略意义。目前国内的文献大多从定性角度研究知识产权保护和技术溢出效应之间的关系,而实证研究大多从人力资本度量的吸收能力以及要素适配性角度研究外资在我国的技术外溢效应,从知识产权保护强度角度实证研究关于我国国际技术溢出效应的文献并不多见。本文从知识产权保护强度这一视角实证研究在我国目前知识产权保护强度与国际技术溢出效应之间的关系。 三、计量模型
本文的计量模型分析基于CoeandHelpman
¹º知识非排他性指知识的创造者或所有者难以制止其他人不经授权地使用这种知识或技术。知识非竞争性指一个行为人使用某种技术生产商品和服务时,不妨碍其他人也使用同一种知识或技术。 #60 #统计研究2010年2月
(1995)的知识驱动的增长理论模型,即CH模型。在CH模型上引入进口渗透率¹来代表进口贸易的技术溢出变量。由于国际技术溢出中内向FDI对国内技术进步的作用,同时考虑对外资的技术吸收能力,因而将人力资本变量和内向FDI的交互项引入模型。下面是本文的基本模型:logTFPt=Uo+UdlogRDt+Ufmt#logFRDt+Ufdi
Ht#logFDIRDt+Et
TFPit为全要素生产率。Uo表示特定国家的常
数;Ud表示国内R&D存量的产出弹性;Uf表示国外R&D存量的产出弹性;Ufdi表示国外通过FDI方式
溢出R&D存量的产出弹性。RDt表示国内R&D存量,它反映了国内自主研发和自主创新能力对生产率的影响。FRDt表示国外R&D存量,定义为以双边贸易进口份额为权重的贸易伙伴国R&D资本存量的加权平均值,即:
FRDt=6jMjM#FRDjt
Ht表示国内人力资本;交互项Ht#logFDIRDt
有两方面的经济含义,一是表示对外资R&D吸收能
力;二是表示外资活动与国内人力资本相结合对生产率的影响,即外资技术扩散的程度。Mj表示从j国的进口量,M表示本国的总进口量;FRDjt表示j国的R&D存量。mt表示进口渗透
率,反映一国进口水平对GDP的影响,由于一国经济对外贸易在整个经济中的份额越高,该国获得的体现在进口产品的贸易伙伴国R&D溢出就越多,因而贸易伙伴国的研发活动将更有效地促进该国生产率的提高。FDIRDt表示通过内向FDI方式溢出的外国R&D存量,定义为以内向FDI份额为权重的FDI投资国R&D存量的加权平均值,即: