参股期货公司上市公司公司
2002年证券市场大事记
2002年证券市场大事记周菊荣2002年1月4日财政部对关联交易相关问题予以明确，《关联方之间出售资产等有关会计问题暂行规定》发布前，如关联交易实质上已完成，可按原计量原则计量。
2002年1月7日中国人民银行公布《股份制商业银行公司治理指引（征求意见稿）》和《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引（征求意见稿）》，公开向社会征求意见。
2002年1月8日中国证监会公布《证券公司管理办法》，对机构审批、业务监管、人员管理、风险控制等方面作出了规定。
据此，综合类公司可申请设立专门从事某一证券业务的子公司；证券公司经批准可申请设立或参股、收购境外证券公司。
2002年1月9日国务院办公厅转发国家经贸委等8部门起草的《关于发展具有国际竞争力的大型企业集团的指导意见》。
2002年 1月10日中国证监会和国家经贸委共同发布《上市公司治理准则》2002年1月11日国务院发展研究中心组织召开“国有股减持方案专家评议会”。
2002年1月12日中国证监会起草《公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号——外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》，并公开征求社会各方意见。
2002年1月14日中国人民银行宣布，已经批准中国工商银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、中国建设银行、招商银行以及渣打银行、汇丰银行和花旗银行三家外资银行的上海分行从事QFⅡ境内证券投资托管业务。
2002年1月15日最高人民法院审判委员会第1201次会议通过的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》下发，规定今后凡由中国证监会及其派出机构作出生效处罚决定，因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，人民法院可以受理和审理。
这标志着我国证券市场民事赔偿机制正式启动。
2002年1月17日时隔四年之后，1元股再度出现。
ST九州报收于1.96元，至终盘时跌停板上仍堆积着1000余万股抛单。
2002年1月18日中国证监会主席周小川与美国商品期货交易委员会主席纽瑟姆在华盛顿签署中美期货监管合作谅解备忘录。
期货法律法规要点概览
《期货管理条例》2007年4月15日期货交易所第八条结算会员资格申请3个月内做出批准或不批准的决定。
第九条不得担任期交所负责人、财会人员：（一）解除职务未逾5年（二）撤销资格未逾5年第十条期交所职责第十一条期交所风险管理制度第十二条异常情况下的紧急措施期货公司第十六条申请设立期货公司条件：（一）注册资本3000万元；（四）持续盈利能力，最近3年无重大违法违规事件；注册资本为实缴资本，货币出资比例不得低于85%第十九条需经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月内批准。
（五）变更注册资本；（七）其他事项。
20天内批准。
第二十条需经派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或营业场所；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）其他事项；20天内批准（三）设立或终止境内分支机构；2个月内批准第二十一条期货公司的注销：（一）营业执照被注销；（二）成立后3个月未开始营业，或者开业后停业连续3个月以上；（三）主动注销（四）其他期货交易基本规则第四十一条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
第四十五条国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。
期货业协会第四十九条期货业协会的职责监督管理第五十条国务院期货监督管理机构的职责：第五十一条国务院期货监督管理机构可采取的措施：（七）限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间不得超过15个交易日，延长至30个交易日第五十九条期货公司不符合持续性经营规则并逾期未改正，国务院期货监督管理机构可采取如下措施：第六十条期货公司违法经营或者出现重大风险，对董事、监事高管等直接责任人员采取如下措施：第六十四条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2021年修正）
期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2021年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.01.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第179号•【施行日期】2021.01.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》已经2021年1月6日中国证券监督管理委员会2021年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年1月15日期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，根据2021年1月15日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。
第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。
期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
股指期货下投资策略主题报告
第一部分融资融券和股指期货对市场的影响综述一、融资融券和股指期货对市场短中长期的影响从短期来看，融资融券和股指期货推出从量价看都是利好。
由于股指期货的推出，投资者对于沪深300股票的配置性需求加大。
融资融券和股指期货的推出将提高权重股和市场的活跃程度。
短期内对于这种配置性需求，使得一直悬而未决的风格转换较大可能切换过来。
从中长期看，股指期货的推出不会改变市场的供求关系，只是改变对于权重股和非权重股的结构性需求，因此对于整个市场的走势来说，比较中性，不排除修正前期走势进行修正的可能。
长期看，股指期货推出将给大盘权重股和股指提供价格发现作用，以改变目前单边市的状况。
更长期来说，股指将作为国民经济的晴雨表的功能将加强。
以上短中长期的影响从其它市场推出股指期货都或多或少都有所验证。
二、融资融券和股指期货对投资行为的影响就市场担心的股指期货推出后，是不是就此进入机构时代，从台湾股票市场的发展来看，投资者结构进入机构为主的趋势是不可逆转，但是股指期货并不会彻底改变目前的现状。
另外一个方面，融资融券和股指期货的推出将改变投资者的风险偏好的分化，股指期货不但使得偏好风险的投资者参与投机，而且使得风险偏好弱的投资者参与套期保值作业，更加丰富了市场的参与层次感。
三、选择投资标的原则以及组合的确定基于配置性的需求和对券商和期货公司创新业务推动来选择投资标的。
首先是对券商股的影响，新的业务给券商带来盈利增长点。
我们银行业分析师认为：资本全额用于融资融券假设下，并对PE和PB进行比较，推荐中信、海通、敖东、成大、宏源、招商。
其次对于权重股的影响。
１、我们的银行分析师认为股指期货将给银行带来配置需求，有20%的上升空间。
从权重股的配置需求角度选择民生银行、兴业银行、浦发银行；从目前估值明显较低的工商银行和建设银行会有较大的估值修复的空间。
并认为期指的推出在中长期最主要的作用是市场估值更为有效，中期最主要是修复目前银行板块过低的估值。
中国股市热点概念股导航
中国股市热点概念股导航AAA中国的股票市场总是会不停的出现热点板块，游资和私募代表的市场资金也总是回去追逐各种各样的题材股和概念股。
说是政策市，从微观的角度来看，就是突发的国家政策或者国家发生的突发事件，往往会将一类主题的股票聚集起来引发市场对未来良好的预期，以这些题材聚集起来的股票和板块就形成了股票市场的概念股。
概念股的炒作是中国股市热点，踩在热点上，赚钱将是比较容易的；而股市最有意思的地方就在于，概念股永远就是那些，只是在不同的时间、不同的阶段和不同的消息刺激下，概念股个品种的表现不一罢了。
将具有炒作题材的各种概念股熟记于心，把握好股市热点，赚钱只会是多和少的问题而已。
高科技概念股（TMT概念股）：高科技概念股，是熊市必炒的题材。
从目前中国经济增长方式转型和国际经济寻求复苏的大背景下，高科技概念股的炒作将会是持续性的机会。
每当新的政策、新的提法和新的概念产生时，相关概念股都将成为市场各类资金追逐的热点。
. 手机支付概念股第三方支付概念股手机增值服务概念股3G概念股电子书概念股（电纸书概念股）触摸屏概念股智能手机概念股3D概念股. 电子商务概念股互联网概念股网络游戏概念股动漫概念股信息安全概念股. 核高基概念股软件上市公司云计算概念股液晶概念股电子元器件概念股卫星定位概念股（卫星导航概念股）. 三网融合概念股IPTV概念股IPv6概念股V oIP概念股. 物联网概念股智能电网概念股银行EMV概念股（银行IC卡概念股）ATM上市公司税控机上市公司. 彩票概念股可持续发展概念股：可持续发展成为全球政府关注的焦点，也是全球热钱投资的热点所在。
新能源、低碳经济、新材料成为一个国家甚至全人类能否持续发展的关键要素。
因此可持续发展概念股（新能源概念股、低碳经济概念股、新材料概念股）将成为全球股票市场战略性投资与配置品种，这种投资格局也将长期保持下去。
. 新能源概念股太阳能概念股多晶硅概念股聚光太阳能概念股（CPV概念股）风电概念股海上风电概念股核电概念股生物质能概念股生物质电概念股垃圾发电概念股. 新能源汽车概念股新能源电池概念股锂电池概念股镍氢电池上市公司稀土永磁概念股萤石氟化工概念股. 低碳经济概念股建筑节能概念股节能环保概念股污水处理概念股烟气脱硫概念股（环保脱硫上市公司）LED概念股. 新材料概念股生物医药概念股. 生物基因概念股干细胞概念股（干细胞技术上市公司）基因工程概念股人体疫苗概念股动物疫苗概念股. 甲流概念股猪病概念股猪流感概念股（H1N1概念股）禽流感概念股抗癌药物概念股艾滋病医药概念股印度超级病菌概念股（NDM-1概念股）碳青霉烯类药物上市公司蜱虫概念股红眼病概念股. 医改概念股基础设施概念股与物流概念股. 高铁概念股大飞机概念股物流概念股海运概念股港口概念股冷链物流概念股. 城市建设概念股水泥概念股保障性住房概念股区域规划概念股与地区经济概念股. 区域规划概念股海西概念股海南概念股新疆概念股内蒙古振兴规划概念股. 新浦东概念股迪士尼概念股有色金属上市公司与资源概念股铜上市公司铅锌上市公司铝上市公司黄金股稀土概念股（稀土资源上市公司）小金属上市公司钾肥概念股煤炭上市公司焦炭上市公司天然气上市公司农产品上市与商品概念股农产品上市公司制糖上市公司棉花上市公司农药上市公司养殖类上市公司猪养殖上市公司钾肥概念股农业生物工程上市公司（转基因技术上市公司）兽药上市公司林业股造纸业上市公司轮胎股酒类上市公司白酒上市公司红酒上市公司（葡萄酒上市公司）黄酒上市公司啤酒上市公司大金融概念股创投概念股参股期货概念股参股金融概念股参股证券公司参股银行通货膨胀概念股和人民币升值概念股通货膨胀概念股与抗通胀概念股商业零售与连锁概念股人民币升值概念股旅游股房地产股军工概念股公共事业与水务概念水务上市公司抗灾概念股抗旱概念股地震概念股高温概念股消防概念股央企整合概念股与重组概念股央企整合概念股上海国资整合概念股重组概念股拆分概念股资产注入概念股定向增发概念股破发概念股大股东增持概念股回A概念股融资融券标的股大腕概念股巴菲特概念股资本派系概念股爱建系南方系复星系各板块龙头股大全(1).指标股：中国石油、工商银行、建设银行、中国石化、中国银行、中国人寿、中国神华、招商银行、中国平安、中国铝业、中国远洋、宝钢股份、中国国航、大秦铁路、中国联通、大唐发电、长江电力、中国中铁、中国太保(2).金融、证券、保险：招商银行、浦发银行、民生银行、深发展A、工商银行、中国银行、中信证券、宏源证券、陕国投A、建设银行、华夏银行、中国平安、中国人寿、中国太保(3).地产：万科A、金地集团、招商地产、保利地产、泛海建设、华侨城A、金融街、中华企业(4).航空：中国国航、南方航空、东方航空(5).钢铁：宝钢股份、武钢股份、鞍钢股份(6).煤炭：中国神华、兰花科创、平煤天安、开滦股份、兖州煤业、潞安环能、恒源煤电、国阳新能、西山煤电、大同煤业(7).重工机械：中船股份、中国船舶、三一重工、安徽合力、中联重科、晋西车轴、柳工、振华港机、广船国际、山推股份、太原重工(8).电力能源：长江电力、华能国际、国电电力、漳泽电力、大唐发电、国投电力(9).汽车：长安汽车、中国重汽、一汽夏利、一汽轿车、上海汽车、江铃汽车(10).有色金属：中国铝业、山东黄金、中金黄金、驰宏锌锗、宝钛股份、宏达股份、厦门钨业、吉恩镍业、包头铝业、中金岭南、云南铜业、江西铜业、株冶火炬(11).石油化工：中国石油、中国石化、中海油服、海油工程、金发科技、上海石化(12).农林牧渔：北大荒、通威股份、中牧股份、新希望、中粮屯河、丰乐种业、新赛股份、敦煌种业、新农开发、冠农股份、登海种业(13).环保：龙净环保、菲达环保(14).航天军工：中国卫星、火箭股份、西飞国际、航天信息、航天通信、哈飞股份、成发科技、洪都航空(15).港口运输：中国远洋、中海海盛、中远航运、上港集团、中集集团(16).新能源：天威保变、丰原生化(17).中小板：苏宁电器、思源电器、丽江旅游、华星化工、科华生物、大族激光、中捷股份、华帝股份、苏泊尔、七匹狼、航天电器、华邦制药(18).电力设备：东方电机、东方锅炉、特变电工、平高电气、国电南自、华光股份、湘电股份(19).科技类：歌华有线、东方明珠、综艺股份、中信国安、同方股份(20).高速类：赣粤高速、山东高速、福建高速、中原高速、粤高速、宁沪高速、皖通高速(21).机场类：深圳机场、上海机场、白云机场(22).建筑用品：中国玻纤、长江精工、海螺型材(23).水务：首创股份、南海发展、原水股份(24).仓储物流运输：中化国际、铁龙物流、外运发展、中储股份(25).水泥：海螺水泥、华新水泥、冀东水泥(26).电子类：晶源电子、生益科技、法拉电子、华微电子、彩虹股份、广电电子、深天马Ａ、东信和平(27).软件：用友软件、东软股份、恒生电子、中国软件、金证股份、宝信软件(28).超市：大商股份、华联综超、友谊股份、上海家化、武汉中百、北京城乡、大连友谊、新华传媒(29).零售：王府井、广州友谊、新华百货、重庆百货、银座股份、益民百货、中兴商业、东百集团、百联股份、武汉中商、西单商场、上海九百(30).材料：星新材料、中材国际(31).酒店旅游：首旅股份、华天酒店、黄山旅游、峨眉山、丽江旅游、锦江股份、桂林旅游、北京旅游、西安旅游、中青旅游(32).奥运：中体产业、首创股份、首旅股份、北京城乡、西单商场(33).酒类：贵州茅台、五粮液、张裕A、古越龙山、水井坊、泸州老窖(34).造纸：岳阳纸业、华泰股份、晨鸣纸业(35).啤酒：青岛啤酒、燕京啤酒(36).家电：佛山照明、青岛海尔、四川长虹、海信电器、格力电器、美的电器、苏泊尔(37).特种化工：烟台万华、金发科技、三爱富、华鲁恒升(38).化肥：盐湖钾肥、华鲁恒升、沙隆达Ａ、柳化股份、湖北宜化、昌九生化、沧州大化、鲁西化工、沈阳化工(39).3 G G：中兴通讯、中创信测、中国联通、亿阳信通、高鸿股份(40).食品加工：双汇发展、伊利股份、第一食品、安琪酵母(41).中药：马应龙、吉林敖东、片仔癀、同仁堂、天士力、云南白药、康恩贝、九芝堂(42).服装：雅格尔、伟星股份、七匹狼、豫园商城(43).通信光缆：长江通信、浙大网新、特发信息、中创信测、东方通信、波导股份、中电广通(44).建筑工程：中国中铁、中铁二局、宝新能源、中材国际、上海建工、中工国际、浦东建设、中色股份、隧道股份、路桥建设(45).玻璃：福耀玻璃、南玻A、山东药玻(46).股指期货：美尔雅、厦门国贸、弘业股份、中大股份、西北化工(47).其他：建发股份、鲁泰A、珠海中富、紫江企业(48).参股券商：辽宁成大、吉林敖东、亚泰集团、锦江股份、大众交通、海欣股份(49).创投板块：龙头股份、紫光股份、复旦复华、力合股份(50).灾后重建：四川金顶、四川路桥、重庆路桥、重庆钢铁渝开发。
第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法-业务规则
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法知识点：业务规则● 定义：第十二条到第二十六条为业务规则● 详细描述：第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
信托公司自最新营业务盈利模式研究
信托公司自营业务盈利模式研究从政策层面，信托“新两规”规定：“信托公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。
投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。
信托公司不得以固有财产进行实业投资，但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
”上述规定充分表明了监管部门对信托公司自营业务的监管导向――鼓励进行金融股权投资和金融产品投资。
为了检验信托公司自营业务与政策导向的适应度，本文将重点对金融股权投资和金融产品投资进行分析。
一、信托公司自营业务收入状况分析（一）受证券市场影响，信托公司自营业务收入及占比较07年均有大幅下降根据51家信托公司披露的年报，2008年51家信托公司共实现自营业务收入86亿元，行业平均数为1.69亿元，中位数为0.76亿元。
与2007年相比，信托行业自营业务收入下降了94亿元，降幅达52%，平均值和中位数较07年的3.6亿元和1.8亿元均有大幅下降。
2007年自营业务收入在信托行业总收入中占比为78.03%，2008年下降至48.95%，降低了29个百分点。
一方面，一些信托公司根据“新两规”的导向，回归信托主业，从而使信托业务收入占比得到提升；另一方面，证券市场持续调整，信托公司自营业务中证券投资受到较大影响，导致自营业务收入大幅下降，对总收入的贡献随之降低。
（注：本文中采用的均为母公司财务指标）图1 近两年信托行业自营业务及占比对比图（二）各信托公司自营业务收入相差悬殊，集中度较高从具体信托公司看，自营业务收入最高的是平安信托，达13.54亿元；最低的是交银国际信托，亏损0.72亿元。
2007年，自营业务收入最高的是深圳国投，为24.5亿元；最低的是海协信托，仅185万元。
通过近两年的对比，可以看到信托公司自营业务收入相差悬殊，并且差距有进一步增大的趋势。
表1 2008年自营业务收入排名前10位表2 2008年自营业务收入排名后10位2008年信托公司自营业务收入的行业平均数为1.69亿元，高于行业平均数的信托公司有18家，低于行业平均数的信托公司有33家。
中国证券监督管理委员会令第137号——关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定
中国证券监督管理委员会令第137号——关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会令第137号《关于修改<证券登记结算管理办法>等七部规章的决定》已经2017年11月21日中国证券监督管理委员会2017年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：刘士余2017年12月7日关于修改《证券登记结算管理办法》等七部规章的决定根据《国务院办公厅关于进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》（国办发〔2017〕40 号）要求，中国证券监督管理委员会对“放管服”改革涉及的部门规章进行了清理。
经过清理，决定对七部规章的部分条款予以修改。
一、删去《证券登记结算管理办法》第十条第二项、第三项。
增加两项，作为第十一条第十项、第十一项：“（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；“（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整”。
二、将《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条修改为：“全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。
”第十六条中的“应当报中国证监会批准”修改为“应当向中国证监会报告”。
三、将《转融通业务监督管理试行办法》第十一条中的“应当经证监会批准”修改为“应当报证监会备案”。
第二十三条、第三十七条、第四十八条中的“经证监会批准后实施”修改为“报证监会备案后实施”。
四、将《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第九项修改为：“（九）符合规定的最近 1 年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表”。
从业人员管理的法规办法(期货法规)
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（证监会）总则1.依据：《公司法》和《期货交易管理条例》2.适用：期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员任职核准与监管：中国证监会3. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格任职资格条件1.任职资格的区别对比，经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验），经验（具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历），通过中国证监会认可的资质测试，经验（具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验），通过中国证监会认可的资质测试学历（大本以上或具有学士学位），经验（申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验）2.放宽的条件A.因经验放宽学历（10年期货业务从业经验，8年部门负责人经验）B.因学历放宽工作年限（放宽工作年限1年，期货等金融或者法律，会计专业硕士研究生以上学历）3.无申请资格：A.因违法违纪违规被期货公司及相关公司解除或开除职务的高级管理人员，不满五年B. 违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年C. 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年D.被监管整顿委托撤销的公司的高级管理人员，监管或者整顿期不满3年E.其他期货公司担任独立董事意外的工作人员，不得在其他期货公司任职高级管理人员期货公司高级管理人员的近亲亲属和主要社会会关系，为期货公司提供中介服务的人员及近亲任职资格的申请与核准1.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准2.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准3.营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准4.申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明5.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
Nqvznk我国期货市场现状
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
我国期货市场现状●2001年的期货市场，运行质量不断提高，市场秩序比较规范●期货交易所逐步走向成熟●经纪公司开始了一轮新的整合●存在的问题是：品种较少，规模较小（一）整顿后的期货市场已基本步入规范运行轨道经过几年较大力度的结构调整和规范整顿，以《期货交易管理暂行条例》及四个《管理办法》为主的期货市场法规框架基本确立，中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三层次的市场监管体系初步形成，期货市场主体行为逐步规范，期货交易所的市场管理和风险控制能力不断增强，期货投资者越来越成熟和理智，整个市场的规范化程度有了很大提高。
2001年期货交易较上年有所提高，受国内外市场形势及政策变化的影响，大豆、铜、小麦等期货品种的交易价格波动较大，但市场总体运行相对平稳，市场秩序比较规范，没有出现大的风险事件，表明期货市场运行质量在不断提高，逐步走向成熟，为规范发展奠定了坚实的基础。
（二）期货市场整体发展缓慢1.期货交易规模偏小近年来，期货交易规模逐年萎缩。
2001年由于期货市场政策面向好等多种有利因素的影响，期货交易规模止跌回升，出现恢复性增长。
但从总量看，交易规模仍然偏小。
2．交易活跃的品种较少12个期货品种中胶合板、红小豆、籼米、啤酒大麦和花生仁等品种根本没有上市交易。
虽然近几年期货市场正在努力研究和开发玉米、棉花、石油、股票指数等新的期货品种，但迟迟没有推出。
2001年期货市场上仍然只有老品种进行交易，交易活跃的品种越来越集中（见表1）。
表1 2001年商品期货分品种交易情况品种名称总成交量(万手) 交易金额(亿元) 市场份额％大豆9077.94 19121.58 63.41铜817.79 6510.98 21.59铝289.64 1994.62 6.61小麦1463.92 1835.11 6.09豆粕382.40 638.81 2.12天然橡胶14.64 52.89 0.18合计12046.34 30154.08 100.00资料来源：中国证券期货市场统计年鉴（三）期货交易所逐步走向成熟1．大连商品交易所2001年大商所期货交易较上年大幅度增长，且持仓分布结构合理，市场运行平稳，市场内在运行质量明显提高。
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代码名称相关期货公司名称股权比例期货公司注册资本期货公司总资产
华闻期货经纪有限公司100.00%1000038234.27
江西瑞奇期货经纪有限公司43.75%560052323.12
31中粮地产金瑞期货经纪公司4.90%10000
600197伊力特金石期货有限公司37.12%660035003.48
600287江苏舜天锦泰期货有限公司3.33%30000
600288大恒科技上海大陆期货有限公司49.00%1000095312.85
878云南铜业云晨期货有限责任公司40.00%500049692.44
630铜陵有色上海金源期货经纪有限责任公司4000
600503华丽家族华泰长城期货有限公司40.00%6000549617.94
628高新发展成都倍特期货经纪有限公司100.00%3500150986.10
600107美尔雅美尔雅期货经纪有限公司45.08%5990111679.94
60中金岭南深圳金汇期货经纪有限公司100.00%800045736.39
600339天利高新新疆天利期货经纪有限公司66.67%30008598.99
600755厦门国贸国贸期货经纪有限公司100.00%10000
600704物产中大浙江中大期货有限公司100.00%10000
900现代投资大有期货有限公司100.00%1500062334.56
600128弘业股份江苏弘业期货有限公司21.75%38000285398.17
996中国中期中国国际期货有限公司21.84%100000
600058五矿发展与五矿期货同属五矿集团
600705SST北亚黑龙江北亚期货经纪有限公司98.96%3000
600208新湖中宝新湖期货有限公司91.67%22500286444.00
600747大连控股深圳瑞龙期货有限公司40.00%100011849.15
600638新黄浦
参股期货公司概念公司 （单位：万元）
期货公司净资产 期货公司净利润
208.05
8591.77755.97
6333.71-372.76
12977.24544.21
13292.791073.80
76863.377475.46
13149.412279.60
2372.45
108.15
3717.6881.91
15810.09560.17
101863.477194.58
4604.00
8493.78-746.71