风险识别、评价及控制措施清单
特运分部风险识别、评价及控制措施清单
【内部控制业务环节风险点清单】 内部控制六个环节
【内部控制业务环节风险点清单】内部控制六个环节 内部控制业务环节风险点清单业务环节风险点应对措施备注以预算管理为例： 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程 9、工程结算审批流程10、工程决算流程 11、工程现场签证流程12、项目竣工验收流程 1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性；是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则； 10、超概算的风险； 11、隐蔽工
程签证风险；工程（进度）签证风险；工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险；项目实体质量的风险；合同履行的风险等。 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息；科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略；认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算；竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定； 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象； 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认；工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则；业主只需对事实
风险识别分析及控制措施
1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换， 经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或 惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层 塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间 作业证》 2 火星窜入其它设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲 或易燃物侵入动火板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板 设备作业证》。 3 动火点周围有易燃 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水 物井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封 闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体， 必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设危害备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取 措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m， 6 气瓶间距不足或放 置不当 二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁 止卧放。 7 电、气焊工具有缺 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安陷全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体， 物外泄应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮 盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有 用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min ，如超过 此间隔或动火作业中断时间超过30min，必 须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析 样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有 余火，重新动火前应认真检查现场条件是否
项目风险辨识及控制措施
1工程概述及重难点 1.1 工程位置和范围 本工程为江西省南昌市轨道交通一号线一期工程土建四标，主要位于红谷滩新区，线路起于会展路站、世贸路等道路，途经红谷滩CBD、秋水广场等，秋水广场站～中山西路站区间隧道下穿赣江。 图1-1-1 工程范围示意图 本工程内容包括2个明挖车站、3个盾构区间隧道，全长3822.254米。 丰和站车站站台中心里程为CK10+116.522，起始里程为CK9+913.709，终点 里程为CK10+248.622，车站净长334.913m，标准段净宽21.3m。本站为地下二 层两柱三跨一号线与地下三层两柱三跨二号线成T字换乘。 秋水广场车站站台中心里程为CK10+919.395，起讫里程CK10+835.818～ CK10+983.818，车站主体结构总长148m，标准段宽度19.7m，为地下三层两柱三 跨岛式车站。 会展路站～丰和站盾构区间起讫里程CK9+197.582～CK9+913.709；丰和 站～秋水广场站区间起讫里程CK10+248.622～CK10+835.818；秋水广场站～中 山西路站区间起讫里程CK10+983.818～CK12+873.336。 1.2 线路走向和周边环境 本标段路线起于会展路站～丰和站盾构区间，到达丰和站，然后向东偏转， 下穿世贸路，途经红谷滩CBD、秋水广场、下穿赣江进入中山西路站。 本标段区间隧道主要穿越城市道路及绿化带，道路两侧多为住宅区和商业商 铺区；在滨江路下穿南昌市水利电力建设公司大楼，该楼为砖混结构；丰和站东 南侧为江信国际花园的19＃楼距离1号线主体基坑最近29m，部分出入口分别与 世纪中央、南昌银行、绿地集团等合建。秋水广场车站周边有香格里拉国际饭店 建设基地、索菲特泰耐克大酒店以及秋水广场绿化带。 会展路站丰和站秋水广场站中山西路站联络通道联络通道 本标段起点本标段终点716.127587.1961889.518
风险识别和控制措施清单
风险、控制措施清单 单位：日期：年月日 序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施 操作/技术/财务/ 人力资源需求 改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体； 饭菜原料清洗不干净，消毒不好； 原材料不新鲜、变质，食品存放 不当；四害较多； 食品中毒一级后厨 执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作 防护设施缺失 机械伤害二级炊事机械 加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，定期维 护 厨师长 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火 灾、灼烫 二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施及时保养更新 人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、火灾一级前厅、后厨 正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子，安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培训，规范线 路 经理
7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感 应电伤害。 二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试 人员培训，定期检 测 经理 工序危害分析 是否 显著对危害是否显著的判断依据 采用预防显著危 害的措施 是否 CCP 原料采购验收1、致病菌、病毒、寄生虫等 2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用 3、有害杂质混入 是 是 是 1、原料在采运过程中的微生物污染 2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药 3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等 1-2、规范进货渠 道、合格供应商 3、SSOP控制 是 是 否 原料储存1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等 2、杀虫剂、灭鼠药等 3、异物混入 是 是 是 1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损 2、化学药品管理混乱 3、异物控制不当混入 1-3、SSOP控制 是 否 否 粗加工1、有害微生物、交叉污染 2、洗涤剂残留 3、异物混入等 是 是 是 1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长 2、未完全清洗、化学药品管理混乱 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、生熟分开、控 制操作时间。 2-3、SSOP控制 是 否 否 烹调加工1、有害微生物 2、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、加热温度和时间不当 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、严格控制加热 2-3、SSOP控制 是 否 否 保温1、有害微生物 2、杀虫剂、洗涤剂 3、异物混入 是 是 是 1、容器污染、食物温度低于、保存时间过长 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、控制保温温度、 容器的清洁 2-3、SSOP控制 是 否 否
风险点表现形式及防控措施
查找廉政风险点的类别及表现形式 一、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。 二、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。 三、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。 四、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。 五、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。 个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，科室主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。
各种风险的防范措施 一、思想道德风险的防范措施： （一）深入开展理想信念和廉洁从政教育。 （二）加强党性修养和从政道德修养，增强法制观念和纪律意识，打牢廉洁从政的思想政治基础。（三）加强党的作风和纪律教育。（四）加强廉政文化建设。 二、防范制度机制风险防范措施。 （一）做好现有各项规章制度的落实工作 （二）结合自身和岗位实际，建立相关规章制度。 （三）公布、公开办事流程，接受群众监督。 三、岗位职责风险的防范措施 （一）提高对分公司现有管理制度的执行力。 （二）严格审批程序，及时纠正不廉政的行为。 （三）履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。 （四）对照廉洁从业相关规定，接受组织监督。
风险控制措施清单两篇
风险控制措施清单两篇 篇一：风险控制措施清单 单位：日期：年月日 序 号危害因素 后果、 影响 风险 等级 部门、设 施 控制措施 操作/技 术/财务/ 人力资源 需求 改进 负责 人 1 炊事员没有健康 证，不进行查体； 饭菜原料清洗不 干净，消毒不好； 原材料不新鲜、 变质，食品存放 不当；四害较多； 食品 中毒 一级后厨 执行卫生管理制度， 炊事员持证上岗，定 期查体，不购买不新 鲜、变质食品或放置 时间过长，存放按规 定执行，厨具清洗干 净，加强消毒 人员培训 厨师 长 2 使用炊事机械违 章操作 防护设施缺失 机械 伤害 二级 炊事机 械 加强人员培训，搞好 岗位练兵，经常维护 设备，保障防护到位 人员培训 厨师 长 3 炊事机械不接地 或接地不良触电一级 炊事机 械 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 人员培 训，定期 厨师 长
电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 维护 4 切菜时切到手， 炒菜时火苗飞溅切伤 手、火 灾、灼 烫 二级后厨 加强人员培训，搞好 岗位练兵 人员培训 厨师 长 5 违章使用燃气设 施火灾、 爆炸 一级后厨 天然气管理执行“三 先三后八不准”和“二 紧一通”，消防设施 及时保养更新 人员培训 厨师 长 6 乱拉乱接电线， 使用电炉子，在 电线上挂物品等 触电、 火灾 一级 前厅、后 厨 正确安装电气设施及 线路，禁止乱接乱拉 电线和使用电炉子， 安排电工巡检保养， 加强监督检查 人员培 训，规范 线路 经理 7 库房吸烟火灾一级库房 消防设施及时保养更 新 人员培训经理 8 工器具、绝缘工 具有缺陷人员 触电、 感应 电伤 二级电工 经常维护工器具，定 期进行绝缘测试 人员培 训，定期 检测 经理
危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序培训课件
危险源辩识、风险评价 和风险控制措施的确定控制程序 1 目的 为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。 3 定义 《职业健康安全管理体系要求》GB/T 28001-2011标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。 4 职责 4.1质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4.2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4.3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5.1 危险源辩识范围： 5.1.1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5.1.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 5.1.3 人的行为、能力和其他人的因素； 5.1.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5.1.5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5.1.6工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料；
5.1.7公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5.1.8职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5.1.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5.1.10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5.2危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5.2.1划分作业活动。 5.2.2辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5.2.3 通过评价确定风险。 5.2.4判定风险是否可接受。 5.2.5制定风险控制措施计划。 5.2.6评审措施计划的充分性。 5.2.7 对危险源持续、滚动的辩识、评价、判定及制定控制（削减）措施，并进行动态管理。 5.3 危险源辩识 5.3.1辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参加，全体员工有责任参与作业中的危险源辩识。 5.3.2 辩识过程按公司资质范围内产品实现过程中的生产流程进行。 5.3.3 辩识的范围应包括： 5.3.3.1 人的行为； 5.3.3.2 客观环境； 5.3.3.3 设备、设施的完整性； 5.3.3.4 社会设施； 5.3.3.5 社会影响； 5.3.3.6 环境保护； 5.3.3.7 卫生保健； 5.3.3.8 文物、动植物保护。
危险源辨识、风险评价和风险控制措施表
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
220kV黄沙变电站新建工程 危险源辨识、风险评价和风险控制措施表批准人：年月日审核人：年月日编制人：年月日编制单位：鞍山新能实业有限公司220kV黄沙变电站新建工程项目部
作业条件危险性评价法说明 作业条件危险性评价法是一种简单易行的评价人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的，这三种因素是：L—发生事故的可能性大小：E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度：C—一旦发生事故会造成的损失后果。但是，要取得这三种因素的科学准确的数据，却是相当繁琐的过程。为了简化评价过程，可采取半定量计值法，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D来评价危险性大小。 即D：= L E C D值大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围。 （1）L—发生事故的可能性大小。事故或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为0；而必然发生的事件的概率为1。然而，在作系统安全考虑时，绝不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生的事件的分数定为10，介于这两种情况之间指定了若干个中间值，如表所示。 发生事故的可能性（L）
（2）E—暴露于危险环境的频繁程度。 人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表所示。 （3）C—发生事故产生的后果。 事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，所以规定分数值为1—100，其他情况的数值在1与100之间，如表所示。 发生事故产生的后果（C）
风险辨识及控制措施
华祥工程分公司现场危险源辨识及防控措施 一、作业中人员遭落物砸伤风险。 预防控制措施: 施工作业人员必须佩带安全帽，作业人员加强对作业人员的安全监护。 二、抬运管材、设备时，人员碰伤、砸伤、摔伤风险。 预防控制措施: 加强人员自我保护意识和安全监护，材料搬运、装卸时，安全员现场指挥，操作方法正确合理。 三、车辆伤害、交通事故造成人员伤亡风险。 预防控制措施: 现场工程车辆驾驶员必须持有效证件上岗，禁止违章驾驶。作业区域设置围挡、警示标志，夜间施工穿着反光背心，并派专人对车辆进行引导。 四、静电引发火灾与爆炸风险。 预防控制措施: 进入作业区时，先消除自身所带静电，并穿着防静电工作服、鞋。作业时使用防爆工具。 五、氧气、乙炔间距不足或放置不当风险。 预防控制措施: 氧气、乙炔气瓶间距不小于5米，二者与动火地点之间均不小于10米。气瓶不准在烈日下爆嗮，乙炔瓶禁止卧放。 六、电、气焊工具及设备设施工具有缺陷风险。 预防控制措施: 动火作业前，应检查电、气焊工具及设备设施，保证安全可靠，发现
问题要及时进行更换，并填写设备设施日常检查、保养、维修、记录。 七、动火点周围有易燃物的风险 预防控制措施: 清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃物后予封闭。 八、动火作业风险 预防控制措施： 气体检测，凡在带气管线上动火时，需每隔5-10分钟对碰头点或抽头点进行甲烷气体检测，当甲烷气体浓度小于爆炸下限10%时，方可进行碰头或抽头作业。 九、作业操作坑风险 预防控制措施: 作业操作坑土质疏松地带必须进行支护。作业坑深度达到2.2米时，应设立逃生通道或逃生梯，作业前对作业坑进行氧气浓度检测，空气中油气浓度应低于其爆炸下限10%，含氧量在19.5%-23.5%内，下坑作业时，作业人员需要佩戴安全带、安全绳，并有专人在坑边进行监护。 十、土方开挖风险 预防控制措施： 按图施工，开挖前对作业人员进行安全技术交底， 作业中出现不安全险情时，必须立即停止作业，组织撤离危险区域，报告领导解决，不准冒险作业。 机械挖掘时要了解施工现场的地面及地下情况，以便采取安全和有效的作业方法，避免操作人员和机械以及地下重要设施遭受损害。作业前，
化工企业重大风险清单及控制措施
化工企业重大风险清单及控制措施XX贸易有限公司 单位名称 档案号 XX-S3-09 建档日期 1 2 重大风险清单(员工行为) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 作业现场不配备安全保护作业现场工严格执行管理制度，加大考核力各部1 物体打击 1 2 2 装置作人员度门 作业现场工各部2 高处作业不系安全带伤害 1 2 2 系好安全带，专人监护 员作人员门 1 工作业现场工各部3 进入容器内作业不办证中毒窒息 1 2 2 遵守管理制度，专人监护行作人员门 为作业现场工遵守管理制度，动火前要制各部4 违章动火火灾、爆炸 1 2 2 作人员定方案门 作业现场工执行管理制度，加强安全教育和各部5 不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能 1 2 2 作人员考核门 各种伤害都有可作业现场工各部6 违章操作 1 3 3 按培训要求进行安全学习能作人员门
各种伤害都有可作业现场工各部7 违章指挥 1 3 3 经常进行安全学习能作人员门 各种伤害方式都作业现场工各部8 违反劳动纪律受到伤害 1 2 2 增加考核频次有可能作人员门 清理运转设备作业现场工挂牌警示运转部位各部9 物体打击 1 2 2 运转部件卫生作人员禁止打扫卫生门 各种伤害方式都各部10 一人巡检违纪人员 2 3 6 执行二人巡检制度有可能门 3 各种伤害方式都各部11 带情绪上岗违纪人员 1 2 2 经常进行安全教育有可能门 特种作业人员各种伤害方式都严格执行《特种作业人员管理办各部12 现场人员 1 3 3 无证上岗有可能法》门 操作工、维修检查确保照明充足，岗位配制应各部13 夜间巡检碰伤 1 2 2 工急灯门说明:R风险度,可能性L×后果严重性S 分析人:XX 保存部门:XX办公室保存期限: 2年 4 重大风险清单(电动工具) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号 使用手持维修1 电源线路绝缘不符合要求触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 使用前检查式电动工车间 2 具维修2 未接到漏电开关上触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 临时用电，接到漏电开关上车间
危险源识别及控制措施
目录 一、危险源辨识、评价及监控措施 二、重大危险源清单 三、重大危险源监控措施方案
危险源辨识、评价及监控措施可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失，工作环境破坏或上述情况的组合所形成的根源或状态称为危险源。 为了坚决贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保护人民生命财产的安全，依据现代安全管理的理论，应根据企业的施工特点，依据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨识出危险源，列出清单，并对危险源进行逐项评价，将其中导致生产安全事故发生的可能性较大，且生产安全事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，如可能出现的高处坠落、物体打击、坍塌、触电、中毒以及其他群体伤害事故的状态。同时必须建立管理档案，其内容包括危险源的识别、评价结果和清单。对重大危险源可能出现伤害的范围、性质和时效性，制定消除和控制的措施，并制定相应的管理方案和应给予安，且纳入企业安全管理制度、员工安全教育培训、安全操作规程或安全技术措施中。 1、危险源的辨识 危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体，危险物及其控制和影响因素上。 2、危险源的辨识范围 ①单位工程在其生产活动中，因自身活动，产品或服务而产生的危险源，包括： a) 施工准备阶段的危险源； b) 基础施工阶段的危险源； c) 结构施工阶段的危险源；
d) 装修施工阶段的危险源； e) 设备安装阶段的危险源； f) 工程验收交付阶段危险源； g) 停止施工阶段的危险源。 ②相关方(包括供货方、分承包合同方、劳务方等)的活动，产品或服务中的危险源，包括： a) 材料供应方提供原材料及产品的危险源； b) 工程分包方在施工活动中的危险源； c) 设备租赁方的设备在运行过程中的危险源； d) 劳务方在施工过程中的危险源； c) 其他相关方(参观、访问、检查、实习)活动中的危险源。 ③考虑三种状态下的危险源 a) 正常施工情况下的危险源； b) 异常施工情况下的危险源； c) 紧急情况(如火灾、爆炸、抢险等)的危险源。 ④考虑三种时态下的危险源 a) 过去曾出现的危险源； b) 现在正在发生的危险源； c) 将来可能出现危险源。 根据建筑施工特点，对现有的或计划中的作业环境和施工组织中存在的危险源和风险进行辨识、预测和评价。 3、危险源的辨识时间
危害因素识别、风险评价及控制措施清单
危害因素识别、风险评价及控制措施清单 序号地点/工序/部位危害因素风险描述/危 害后果 风险等级控制措施备注 1 后勤项目部驻地 火灾、触电人员伤亡一般 1、烟头禁止随处乱扔。 2、电气设备应绝缘良好，保证通风散热。 3、保 证零线可靠接地。4、禁止乱拉电线。 火灾、爆炸人员伤亡重大 1、易燃易爆材料堆放处或仓库区距建筑物和其它区域不小于20米，并 设置警示标志。2、氧气、乙炔瓶要摆放在距作业点5米外的上风方向， 两瓶间距5米以上，距明火10米以上；3、氧气、乙炔气瓶禁止高温曝 晒，应在堆放点搭设遮阳棚，防止温度过高发生爆炸； 环境污染、引起病疫人员伤亡一般生活垃圾采用焚烧、深埋方式，保持环境卫生、清洁； 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 地方性传染疾病人员伤亡重大 1、项目部配置医务人员，实行巡回检查制。 2、施工现场配置急救箱和 药品。3、与当地医院签定协义 地方、民族关系冲 突、伤害 人员伤亡一般 1、遵守当地法律法规，尊重当地风俗习惯。 2、与当地公安机关联系， 保障员工生命安全。 2 现场踏勘、测量放线交通事故身体伤残、 死亡 人员伤亡重大 1、严格执行交通安全管理规定。 2、严格执行公司车辆管理规定。 食物中毒呕吐、昏 厥、死亡 人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施 及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。 毒蛇、狗等野生动植 物伤害 咬伤、中毒 导致人员伤 亡 一般 做好防范措施；施工班组配备急救药品、急救设施；交通通讯顺畅，保 证伤员及时送医院。 围观、过往人群进入 作业带围观影响现 场施工 人员伤害一般 向沿线村社做好告示，现场做好隔离标识，HSE现场监督员负责监督清 理围观人群 材料吊装、紧固滚车辆损坏、人重大 1.专人指挥，严禁无关人员靠近。2.起放平稳，防止滑落。
IATF16949过程清单及风险分析
IATF16949过程清单及风险分析
IATF16949过程清单及风险分析 序号过程名称标准条款输入输出 过程绩效指标 或要求 责 任 部 门 监测频 度 监测方 法 该过程主要风险对应措施对应的程序文件 1 C1销售管 理8.2,8.2.1,8.2.2,8.2.2. .2.3,8.2.4 1、顾客新 产品信息； 2、以往经 验数据；3、 顾客图纸、 邮件等 1、报价单； 2、 合同评审报 告；3、销售计 划等 1、销售收入； 2、报价及时 率3、订单评 审5个工作日 财 务 部 、 业 务 部 每月项 目 财务部 提供的 报表合 同/订单 1、错误理解顾客要求，导致 无法按时按量按要求出货；2、 交付无法满足顾客要求或需 要变更时，没有及时与顾客沟 通并获得同意；3、顾客要求 更改的相关信息没有形成记 录或每传递给相关人员 1、订单评审要求业 务主管签字；2、交 付无法满足顾客要 求时，需要提前与 顾客沟通并获得同 意；3、更改后需通 知相关人员，修改 相关人员，并做好 记录 《APQP产品质量先期 策划》《顾客需求确定 及评定管理程序》 2 C2项目管 理8.3；8.3.1；8.3.2； 8.3.3；8.3.4；8.3.5； 8.3.6；8.3.6.1 1、顾客要 求；2、适 用的法律 法规；3、 产品接受 准则产品 等 1、控制计 划；2、规范的 图纸；3、批准 接受准则等 1、工装样件不 合格次数；2、 设计更改次 数；3、试生产 的PPK4、投资 实际值/预算值 技 术 部 项目 技术部 的项目 书 1、错误理解或没有完全理解 顾客要求，导致样品不合格或 图纸不符合；2、产品设计不 合理不适合正常生产；3、设 计开发节点不能满足顾客要 求 1、检查和评审顾客 要求；2、试产3、 在产品先期策划时 规定好时间进度。 《APQP产品质量先期 策划》《生产件批准管 理程序》《潜在失效模 式及后果分析管理程 序》 3 C3产品制 造8.5；8.5.1；8.5.1.1； 8.5.1.2；8.5.1.3； 8.5.1.4；8.5.1.7； 8.5.2；8.5.2.1；8.5.3 1、生产计 划；2、产 品特性信 息；3、控 制计划4、 人、机、料 等 1、合格的产品 2、产品和过程 记录 生产计划完成 率 业 务 部 每月统计表 生产效率不能达标影响产能， 不良品率和废品率过高导致 成本增高或影响发货。 参考制造过程管理 程序 《制造过程管理程序》 《产品标识及可追溯 性管理程序》《生产计 划管理程序》 4 C4交付1、顾客订 单2、销售 计划3、承 运方信息 1、产品交付 业绩统计表2、 对制造过程的 反馈等 1、准时交付率 2、超额运费 业 务 部 每月统计表 交付错误或延期交付，会引发 顾客不满。 参照产品防护、搬 运、包装、贮存及 交付管理程序 《产品防护、搬运、包 装、贮存及交付管理程 序》
工程量清单中综合单价风险因素内容和控制
工程量清单中综合单价风险因素内容和控制 前言 在工程造价的课程上，老师讲到“工程造价工程量清单计价方法”一章时说工程量清单计价采用综合单价计价。并叫我们上网去查综合单价中要考虑的风险因素指哪些？在上网查询之后以及看了一些文章后，认 为综合单价应该越来越受到投标人的重视。 引言 根据工程造价课本：工程量清单是一种主要由市场定价的计价模式，是由建设产品的买卖双方在建设市场上根据供求状况、信息状况进行自由竞价，从而最终能够签订工程合同的方法。《建设工程工程量清单计价规范》的出台，是建设市场发展的要求，尤为建设工程招标投标计价机制的运行提供了条件。工程量清单计价采用综合单价计价。综合单价是指完成规定计量单位项目所需的人工费﹑材料费、机械使用费、管理费及其利润，并考虑风险因素。也就是说，在工程量清单报价时，投标人所报的综合单价中应考虑可能发生的风险因素。 那么，综合单价中的风险到底有哪些内容？在招投标中又该如何分配风险呢？ 综合单价风险的定义 根据百度百科中对风险概念综述中对风险概念的归纳中的7个观点中，在这里我取第一种：风险是事件未来可能结果发生的不确定性。 根据上述观点，我认为综合单价风险就是投标文件中综合单价和未来项目实施阶段的价格存在差距的可能性。 尽管在投标报价决策时，投标人可能对报价进行了详细的研究，但由于预测结果的不确定性，项目经营的将来状况会与设想状况发生偏离，项目实施后的实际结果可能与预测的基本方案结果产生偏差，有可能使实际结果低于预期而给投标人带来损失，这使报价的风险。 另外，工程量清单招标一般都采用单价合同，即报价时所填报的综合单价就是工程的结算价格，一般不许调整，综合单价的风险由承包人承担。所以，投标人在进行综合单价分析时，应准确、理性地考虑在未来的工程实施过程中可能发生的风险，并将之计算进单价中，才能尽可能地减少损失，降低成本，达到预期的 经济效益。 综合单价的风险因素分析 (1)在投标报价中，分部分项工程的综合单价报价过高，将造成投标总报价偏高，在目前广泛实行的“经评审的最低价中标”的评标方法中，使投标人无法中标，导致投标人的整个投标工作失败。 (2)在投标报价中，若分部分项工程的综合单价报价过低，将会造成两种影响。其一，可能中标，但工程施工不能获得利润，特别是当工程管理不善的，可能造成亏本。其二，在评标过程中被评审为低于成本的“废标”。 因而在投标报价中，综合单价的报价在控制风险过程中，既要避免为了中标而报低价，也要避免考虑风 险因素过多而报高价。做到均衡报价是控制综合单价风险的主要做法。 综合单价的风险因素的内容 根据造价课本，综合单价=人工费+材料费+机械费+管理费+利润。其中：人工费=∑（人工工日数×人工单价），材料费=∑（材料消耗量×材料单价），人工费=∑（机械台班用量×台班单价），管理费=人工费（或人工费+材料费+机械费或人工费+机械费）×管理费率，利润=人工费（或人工费+机械费或人工费+材料费+机械费+管理费）×利润率。 对上述综合单价的内容进行分析，可以得到综合单价中风险因素的主要内容： 在构成分部分项工程量清单综合单价的五个要素中，人工费、机械费由于所占权重较小因而影响也较小。而材料费、管理费和利润是综合单价风险的主要影响因素。
2017公司风险和机遇识别及控制措施
风险和机遇识别及应对措施表风险及机遇识别类别内容风险和机遇风险及机遇评估发生可能性 ×严重性 2×3=6等级风险及机遇应对措施责任部门备注各部门法律 法规 环境风险： 对法律、法规更新信息了解不够及时、准确，导致 法律、法规的变化产品不符合其要求。 机遇： 公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户。 风险： 公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 国标、行标的变化 机遇： 行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户。主要职能部门按照要求每年进行一次识别、一 收集、评审、更新法律法规，重要条款予以般 培训或纳入制度中。 一主要职能部门按照要求每年对技术文件、检般验文件进行一次识别、更新，并组织培训。 1.公司根据目前的技术水平，不断对设备进行技术攻关改造，消除设备隐患及薄弱环节，一提高设备运行水平。般
2."根据标准要求,不断改进工艺,采用先进的工艺技术,保证各工序处于良好的管理运行状态以稳定和提高产品质量。 依托产品的优势，强力拓开市场，建立稳定一 的销售渠道，加强和经销商的战略合作关系，般 加强公司在本行业和市场中的综合影响力。 2×3=6产品研发中心生产、质管部生产部技术 环境新领域 新设备 新工艺风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的 成本较高，缺少市场竞争力。 机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平， 降低产品成本，提高公司的市场竞争力。3×4=12市场占有率 顾客增长趋势 市场领先者趋势风险： 同行业的经营管理模式较为相似，无法突出公司的 领先优势。 机遇： 市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要求，促使 企业创新。3×3=9营销部人力行政部市场稳定性
风险点防控措施及一览表
二、建筑市场监管廉政风险点及防控措施一览表 （一）拟定建筑市场监管和行业发展政策 1、拟定建筑市场监管政策 （1）流程图 拟订方案 调研起草 合规性审查 公众参与 修改完善 报批发布
（2）廉政风险点及防控措施一览表 流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施 1. 拟定建筑市场监管政策拟定方案 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 经办人及 负责人 ▲▲1. 收受他人好 处，提出倾向性政策 制定方案，为特定群 体谋取不正当利益； ▲▲2.利用知悉的政 策拟定方案信息索取 或接受他人好处； 1.健全相关制度 和程序，严格按照制 度和程序办事； 2.定期组织廉政 教育，提高廉政意识。调研起草 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 经办人及 负责人 ▲▲4.收受他人好 处，提出倾向性政策 意见，为特定群体谋 取不正当利益； ▲▲5.利用知悉的政 策信息索取或接受他 人好处； ▲▲6.介绍他人向有 关人员行贿，影响政 策制定； 成立文件起草专 家组时，充分考虑专 家的行业分布，防止 政策的片面性。 合规性 审查 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲▲7.接受被委托单 位请托，不按标准、 程序进行审查； 严格按照制度和 程序办事。 公众 参与 建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲8. 未采取公开方 式或者其他有效方式 征求专家和公众意 见； ▲9. 未充分重视与 合理采纳公众意见、 专家意见，公示工作 流于形式； 广泛征求公众意 见，严格按照制度和 程序办事。
修改完善、报批 备案建筑市场 监管政策 制定处 （科）室 负责人 ▲10. 未按照公示意 见进行完善与修改； ▲11. 未及时将政策 制定文稿向主管部门 报批； ▲12. 未及时向社会 公布方案。 严格按照制度和 程序办事。
风险识别分析及控制措施
风险识别分析及控制措施
1.动火作业风险分析 序 号 风险分析安全措施确认人 1 易燃易爆 有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》
围有易燃物物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流 （感应 电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动 火办理《高处作业证》， 并采取措施，防止火花飞 溅。 ②注意火星飞溅方向，用 水冲淋火星落点。
放。 7 电、气焊 工具有缺 陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程 中，易燃 物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打 开，周围设备应遮盖，密 封下水漏斗，清除油污， 附近不得有用溶剂等易 燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监 测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间
③动火过程中，中断动火 时，现场不得留有余火， 重新动火前应认真检查 现场条件是否有变化，如 有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环 境和检查确认安全措施 落实到位，具备相关安全 知识和应急技能，与岗位 保持联系，随时掌握工况 变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅 的火花，发现异常立即通 知动火人停止作业，联系 有关人员采取措施。 12 应急设施①动火现场备有灭火工
各工序风险识别与控制
常用工序风险识别与控制 一、起、下油管 1、主要风险识别 （1）井喷及井喷失控：主要指在起、下油管过程中由于一次井控失控，井内压力上升发生井喷及井喷失控事故。 （2）火灾：主要指因井喷引起的井喷着火事故。 （3）物体打击：主要指起下油管过程中出现的断大绳、顶天车、油管接箍刮碰井口、刮抽油机驴头、油管脱落、吊卡脱落、单吊环、游动滑车、大钩脱落、背钳伤人，以及井架附属物脱落后引起的物体打击伤害。 （4）机械伤害：主要指液压钳绞手、蹾井口吊环挤手。 （5）中毒：主要指施工井硫化氢、一氧化碳等引起的中毒伤害。 （6）坍塌：主要指井架倒塌。 2、控制措施 （1）防止井喷及井喷失控控制措施 ①严格按照施工设计进行洗（压）井，保持井内压力平衡； ②起下油管过程中配备并使用符合设计要求的防喷器（包括旋塞等附件）； ③按照井控管理规定，对井喷高风险井，在起下油管作业过程中，配备一组洗（压）井车辆（泵车及罐车），随时进行灌液； ④按规定控制起下速度，防止大直径工具产生抽汲现象； ⑤发现溢流等井喷预兆时立即关井。 （2）防止火灾控制措施 ①执行“防止井喷及井喷失控控制措施” ，防止发生井喷及井喷失控事故； ②起下油管过程中不得违章动用明火、吸烟等，防止油气遇火种引起井喷着火事故 ③轻质油等易燃易爆油气井起下油管应使用铜质防爆工具。 （3）防止物体打击控制措施 ①防止断大绳控制措施 a）起下油管作业前对提升大绳进行检查，发现断丝超标时，必须停止施工，更换合格提升大绳后，方可进行起下抽油杆作业。
b）起下油管解卡时，提升负荷不得超过大绳安全负荷。 ②防止顶天车控制措施 a）配备并使用天车防碰装置，并保证其完好； b）起下油管过程中，作业机操作手应平稳操作，注意了望。 ③防止刮碰井口、抽油机驴头控制措施 a）油管枕应略高出井口大四通上平面； b）待下井油管在挂提吊环时，其接箍应与井口保持20厘米左右的距离； c）六级及六级上以大风天气，应停止起下油管作业，防止因风的影响造成游动滑车摆动刮碰抽油机驴头； d）起弯曲油管时，如油管顶部有可能碰撞井架或抽油机驴头，应停止操作，采取必要的防护措施，防止刮碰井架和抽油机驴头。 ④防止油管脱落、油管吊卡脱落、单吊环控制措施 a）起下油管过程中，天车、游动滑车、井口应始终保持在同一垂直线上； b）起下油管过程中，吊卡月牙必须朝上； c ）起油管时，油管螺纹必须全部卸开； d）所用吊卡应与油管规范匹配，使用吊卡销子应系好保险绳（磁性吊卡销子磁力必须达到5公斤）。吊卡及月牙应完好、无损伤，手柄连接牢固，开关灵活有效； e）在挂摘吊环时，作业机操作手必须缓慢操作，井口操作人员必须将吊卡销子插到位，防止单吊环； f ）起第一根油管时，井口操作人员应后退 2 米。 ⑤防止游动滑车、大钩脱落控制措施按标准定期对游动滑车、大钩进行检测，确保其完好； ⑥防止背钳伤人控制措施 a）起下油管过程中，不得用人力打背钳； b）打好背钳后，操作人员要撤离井口危险区。 ⑥防止井架附属物脱落后控制措施操作人员必须佩戴安全帽进行操作。 （4）防止机械伤害控制措施 ①防止倒扣时液压钳铰手控制措施 a）操作液压钳人员袖口、衣襟必须扎紧； b）操作液压钳时，手不应放入开口内；
风险识别因素及措施
风险因素1 活动与工序：施工场地平整。 危险识别与描述：机械、车辆交叉作业，易发生设备碰撞、人员受伤事故 危险评估：川 发生频率：很少有。 发生原因：操作手判断失误、操作不当、违章操作、酒后上岗、作业面受 限、指挥错误、标志不清、夜间照明不足等。主要原因：操作手主观失误。 恶化因素：救急措施不当，延误时间。 控制措施：调查了解施工场地的地面、地下及周边情况，HSE交底明确, 教育到位，地面标识清楚，设置醒目警戒标识，指挥得力，夜间照明充足；操作手操作谨慎，严禁违章。一旦发生险情，应立即组织自救，并及时寻求帮助 风险因素2
活动与工序：施工临时用电。 危险识别与描述：触电伤人、火灾、财产损失 危险评估：川 发生频率：少有。 发生原因：配电箱、闸刀、插座、引线等使用未按JGJ46- 2005规范要求配置；未编制现场用电规划；标识不清，违章操作，乱拉乱接，线路老化，负荷过载，未按要求接地、接零和安装漏电保护器等。主要原因：未执行JGJ46—2005规范，违章作业。 恶化因素：救人、灭火前未切断电源，造成二次触电人员伤亡；对初期火 灾扑救措施不当，引发大火；通讯不畅或联络不及时救援延迟。 控制措施：编制现场用电规划，落实HSE技术交底，严格执行JGJ46- 2005 规范；加强员工教育和现场监督，杜绝违章操作。发生事故立即切断电源，组织抢救，并请求援救和向上级报告。 风险因素3 活动与工序：勘察、测量 危险识别与描述：迷路，野生动物袭击造成人员伤亡
危险评估：川 发生频率：少有。 发生原因：沿线人迹罕见，社会依托差，风险主要来自于环境风险，救助较为 困难。 恶化因素：通讯不畅或联络不及时救援延迟。 控制措施： 1测量人员应穿信号服，配备个人防护用品和外伤急救包，并配带一定的水和食品。 2、对情况不明的地貌应先进行勘察，准备充足食品，油料及应急方案，后方可进行，不得冒险进入。 3、勘察测量人员应携带联络工具，车辆配备应急用的配件和工具，以便进行应急修理和求助。 风险因素4 活动与工序：土方运输 风险识别与描述：，违章操作、交通事故造成人员伤害和财产损失