风险清单及控制措施一览表
重要风险清单及控制措施一览表
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
现场重大风险源清单及控制措施
现场重大风险源清单及控制措施在现场作业中，存在着各种潜在的重大风险源，这些风险源一旦失控可能会导致人员伤亡、财产损失甚至环境污染等严重后果。
因此，对于现场重大风险源的清单和相应的控制措施具有重要的意义。
一、现场重大风险源清单1.高处作业风险：-风高的天气下作业，可能导致人员从高处摔落；-高处作业不当，可能导致倾斜物体的坠落。
2.电气火灾风险：-电线老化、短路等问题可能导致火灾；-使用不合格的电气设备可能引发火灾。
3.化学物质泄漏风险：-危险化学品的储存和使用可能出现泄漏情况；-化学品混装误用可能导致意外事故。
4.机械设备故障风险：-机械设备缺乏维护可能引发故障；-操作人员缺乏操作经验可能导致意外事故。
5.交通事故风险：-建设、施工现场道路狭窄可能引发交通事故；-人员和车辆不按规定通行可能造成事故。
二、现场重大风险源控制措施1.高处作业风险控制：-在高处作业前进行风速测量，超过安全范围则暂停作业；-设置防护栏杆、安全网等设施，防止人员从高处摔落；-对作业人员进行高处作业的培训，提高其安全意识。
2.电气火灾风险控制：-定期检查电气设备，及时更换老化或损坏的电线、插座等；-使用符合国家标准的电气设备，杜绝使用假冒伪劣产品；-建立健全的电气设备管理制度，确保设备的安全使用。
3.化学物质泄漏风险控制：-对危险化学品进行分类储存，防止相互混装导致泄漏；-定期检查和维护储存设施，确保其安全可靠；-配备合适的泄漏处理设备和紧急处置措施，第一时间处理泄漏情况。
4.机械设备故障风险控制：-对机械设备进行定期检查和维护，确保其工作状态良好；-建立健全的设备使用和维护制度，提高操作人员对设备的维护意识；-培训操作人员，提高其操作经验，减少意外事故的发生。
5.交通事故风险控制：-制定施工现场交通管理规定，确保人员和车辆有序通行；-设置标志、警示牌等交通安全设施，提醒人员和车辆注意安全；-加强对驾驶员的培训，提高其驾驶技能和交通安全意识。
不可接受的风险及控制措施清单1
高处坠落、人员伤亡 2、结构、构件砼必须达到设计强度，对于重要结构应提供砼抗压强度报告作为拆模依据。 3、拆模时应按先支后拆顺序进行，先拆除非承重部分，后拆除承重部分。
4、超过2m 以上高处作业时，应选择可靠的立足点，同时必须系好安全带。
5、高处拆模应划定警戒范围，并设监护人。
6、使用撬杠撬动模板时，应单手用力。
18
多塔吊作业防碰撞措施不 符合要求
倒塌、人员伤亡
一、管理方案 二、运行控制 1、 多塔吊作业前制定防碰撞措施。 2、 对操作指挥人员进行防碰撞措施交底。 3、 操作指挥人员应持证上岗。
一、管理方案
19
起重吊装作业方案不符合 要求
高处坠落、人员伤亡
二、运行控制 1、 起重吊装作业应编制作业方案并经审查合格后，方可吊装。
第 3 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序 号
危险源
可能导致的事故
控制措施
一、管理方案
二、运行控制
1、 大型结构的模板拆除必须有施工作业指导书及安全专项方案，并在施工前进行技术交底，小型结构的模板
拆除必须征得工程技术人员同意或经上级主管部门、领导的批准。
12
高大模板安装与拆除未编 制方案或方案未审批
14 塔吊安拆单位无资质
倒塌、人员伤亡ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
一、管理方案 二、运行控制 1、 必须由具有安拆资质的单位进行作业。 2、 现场派专人全过程监督。
第 4 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序 号
危险源
可能导致的事故
15 塔吊安拆方案未审批
倒塌、人员伤亡
一、管理方案 二、运行控制 1、 严格按照方案及规程要求施工。 2、 现场派专人全过程监督。
酒店管理-酒店风险分级管控清单及控制措施一览表
124
电箱内闸刀盖子缺损或保险丝用铜丝代替
触电
√
125
用电安全
电房无绝缘垫
触电
√
配备合格的绝缘垫
6 - 24
叶予舜2024/10/16
序号 涉及场所/活动
危险源
126 压缩空气供应 127
压力表或保险阀失效、温度计失灵 供气管道老化漏气
风险
风险等级 重大 一般
患
9
电器绝缘损坏
触电
√
10
11
食堂
12
生熟食混放 过期、变质食品加工
破坏分子恶意投毒
疾病
√
疾病
√
中毒
√
《食堂管理制度》，分开存放食品，消毒，定期安全检查， 隐患整改,空调开启、现场通风、合理安排作业时间
13
人员未持证上岗
车辆伤害
√
14
车辆按照要求开展维修和保养，车辆性能不 佳，定期未检定
车辆伤害
√
车队
2 - 24
叶予舜2024/10/16
序号 涉及场所/活动
危险源
风险
风险等级 重大 一般
42
天气
试航时天气状况不好
机械伤害、沉 船
√
43
靠离码头 抵泊余速控制不当、横距和靠拢角度控制不当
碰撞
√
主要控制措施及文件
《试航船舶防风预案》 按照规范操作，控制船舶速度
44 小艇作业
45
46
驾驶人员无证上岗
碰撞、淹溺 √
触电
√
50
使用的安全工器具（绝缘手套、绝缘靴等）未 定期检验
触电
√
不可接受风险及控制措施清单
不可接受风险及控制措施清单1.人身安全风险：对于员工及客户的人身安全风险，公司不可接受。
为了控制这一风险，公司应制定并执行相关安全措施，例如安全培训、紧急事件响应计划、安全设备的配置等。
2.法律合规风险：公司不能接受任何可能违反法律法规的行为或运营风险。
因此，公司应建立合规管理体系，确保各项业务的合法合规性，同时加强对法律法规的监测和学习，确保公司的业务活动符合当地和国家的法律要求。
3.金融风险：公司必须对金融风险进行严格的控制，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
为了控制这些风险，公司应建立有效的风险管理和控制机制，包括制定风险管理政策、建立风险管理团队、制定风险管理指标和控制流程等。
4.供应链风险：供应链中的风险可能导致生产和运营的中断，从而对公司的业务产生负面影响。
为了控制供应链风险，公司应建立供应链的可靠性评估机制，选择可靠的供应商，并与供应商建立紧密的合作关系。
5.环境风险：公司不可接受对环境造成的严重污染和破坏。
为了控制环境风险，公司应遵守环境保护相关的法律法规，实施环境管理，包括减少对环境的影响、合理使用资源、推行环境友好型的生产方式等。
6.战略风险：公司对于未来发展的风险必须进行有效的控制。
为了控制战略风险，公司应制定明确的发展战略，监测市场变化，适时调整战略，同时加强对竞争对手和市场情况的研究。
7.技术风险：在科技快速发展的今天，技术风险不可避免。
为了控制技术风险，公司应加强对新技术的研究和应用，建立完善的技术管理机制，保持技术的先进性和竞争力。
8.灾难风险：自然灾害和人为灾害可能对公司的生产和运营造成严重影响。
为了控制灾难风险，公司应建立灾难应急预案，加强对灾害的防范与应对能力，确保企业及员工的安全。
9.信息安全风险：未经授权的信息访问、数据泄露和网络攻击等都可能对公司的业务和声誉造成严重损害。
为了控制信息安全风险，公司应建立完善的信息安全管理体系，包括制定信息安全政策、加强网络防护、加强员工安全意识培训等。
建筑工程重大风险清单及控制措施
建筑工程重大风险清单及控制措施1. 引言本文档旨在列举建筑工程中常见的重大风险，并提供相应的控制措施，以帮助确保建筑工程项目的安全和顺利进行。
2. 重大风险清单以下是建筑工程中常见的重大风险清单：- 地基不稳定或不适宜- 结构强度不足或设计缺陷- 施工事故（如坍塌、起重机故障等）- 火灾和爆炸- 安全设备故障或缺乏- 电气故障或短路- 施工现场盗窃或破坏- 职业健康和安全问题（如噪音、粉尘、化学品暴露等）- 天气条件恶劣（如风暴、暴雨等）3. 控制措施为了有效减少风险并确保建筑工程的安全，请采取以下控制措施：- 在施工前进行详尽的地质勘察和土壤测试，避免选择地基不稳定或不适宜的地点。
- 雇佣合格的结构工程师，确保建筑的结构强度满足要求，并排除设计缺陷。
- 实施严格的施工安全管理制度，包括培训工人、检查设备和工具的可靠性，以减少施工事故的风险。
- 安装和定期检查火灾报警系统、灭火器和紧急疏散设备，确保在火灾和爆炸发生时能及时响应。
- 检查和维护安全设备，例如护栏、安全网和安全帽，以保护工人的安全。
- 始终遵循电气安全规范，并定期检查电气设备，以避免电气故障和短路。
- 在施工现场实施严格的安全监控和巡逻制度，确保防止盗窃和破坏行为的发生。
- 提供适当的个人防护装备和培训，以保护工人免受职业健康和安全问题的影响。
- 在恶劣天气条件下暂停施工，并采取必要的措施防范风暴、暴雨等突发天气带来的风险。
4. 总结建筑工程中存在许多重大风险，但通过采取适当的控制措施，可以合理降低这些风险的发生概率。
在项目进行的过程中，建筑方应密切关注并遵守相关的法律法规和标准，以确保工程安全、高质量完成。
风险及控制措施清单
序号 风险编号 风险类别
风险点
1 1.01
规章制度不合法
1 1.02
规章制度之间冲突
1 1.03
规章制度不能有效执行
1
1.04 综合管理 印章管理不严格
风险描述
风险评估 可能性 影响程度 风险等级
导致规章制度没有公信力，全部和部
分无效，根据制度执行的业务产生违 低
一般 较高风险
法后果；
由于对公司规章制度的审查由不同部
门负责，导致规章制度之间存在矛 一般
低 一般风险
盾，不利于规范公司行为；
公司执行力低下，影响战略目标的达 成；
一般
一般 一般风险
在空白纸张、介绍信或者授权文件及
合同上盖公司合同专用章，导致公司 对善意第三人承担责任，潜在风险无
低
很高 一般风险
法估计；
1 1.05
诉讼时效管理欠缺
一般 高风险
1 4.08
固定资产登记不完整
资产信息失真
一般
一般 高风险
第2页共7页
规范措施
负财责务部部门
1、出纳根据资金收付凭证登记日记账，会计根据相关凭 证登记有关明细分类账，主管会计登记总分类账； 1、账证核对、账表核对与账实核对； 1、建立账户开设、使用与撤销授权制度；2、严格按照《 支付结算办法》等有关规定管理银行账户，办理存取款和 结算。 1、贯彻不相容职务分离的原则，票据统一印制或购买， 专人保管；2、印章与空白票据分管；3、财务专用章与法 人章分管； 1、结合生产管理，编制科学合理的存货预算；2、根据各 种存货当前库存和采购间隔，综合考虑市场供求，合理确 定采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态；3、及 时处理残次呆滞库存； 1、对于外购存货要注重合同、发票等原始单据与存货的 数量、质量、规格等核对一致，需检验的应检验合格后入 库，必要时请第三方机构检验，检验质量不符合要求的， 一律办理退换货；2、对于自制存货，必须只有通过检验 合格的半成品、产成品才能办理入库，不合格品应查明原 因、落实责任；3、入库记录应真实、完整，定期与财务 核对，不得擅自修改； 1、存货仓储期间按照仓储物资要求的储存条件妥善储存, 做好防火、防盗、防变质等工作；2、不同种类、用途、 批次的存货分类存放；3、定期巡查、抽检、盘点，发现 损毁、跌价迹象的，及时与相关部门沟通，妥善处理；4 、及时做好出入库登记手续； 1、明确存货发出和领用的审批权限，健全存货出库手 续，加强存货领用记录；2、出库时严格审查领料单或发 货通知单，做到单据齐全，名称、规格、计量单位准确， 并与领用人当面核对，点清交付；
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危险源 工作环境有传染病源
风险清单及控制措施一览表
风险 疾病
风险等级 重大 一般
√
主要控制措施及文件 身体健康检查
SF-QP-5202-02
2
长时间使用计算机、复印机
辐射伤人
√
合理安排工作时间，保证适当休息时间
3
办公室高温
中暑
√
合理安排工作时间，开启空调等降温措施，医药箱
4
超时加班
高处坠落
√
高空作业必须系好安全带，定期检查，隐患整改
111
设备运转时检修
机械伤害
√
设备控制程序，定期设备修复、用电管理规定，合理搬运，堆放整
112
电路检修时，设备带电，措施不当
触电
√
齐，定期检查，隐患整改
113
现场设备
114
设施维修
2米以上高处检修作业时，未佩戴安全带 梯子、安全带等防护用品不符合要求
工作场所内粉尘较多
碰撞、淹溺
√
驾驶人员持证上岗
碰撞、淹溺
√
驾驶人员持证上岗严格执行水上作业规定，操作人员穿戴好救身防 护设施
职业病
√
47
电缆拉放
舱内进行电缆拉放时有毒有害气体超标
中毒窒息
√
正确佩戴劳动防护用品
48
高处作业未佩戴安全带或未正确佩戴安全带
高坠
√
49
电工未持证上岗，未严格按照调试规程调试
触电
风险 物体打击
风险等级 重大 一般 √
主要控制措施及文件 《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》
42
天气
试航时天气状况不好
机械伤害、沉船 √
《试航船舶防风预案》
43
靠离码头
抵泊余速控制不当、横距和靠拢角度控制不当
碰撞
√
按照规范操作，控制船舶速度
44 小艇作业
45
46
驾驶人员无证上岗 酒后驾驶、超速、超载、超员等违章驾驶
√
88
照明不够，光线不好
其他伤害
√
89
长时间悬挂重物在空中停留
物体打击
√
90
喷砂作业产生的噪声
损伤听力
√
91
喷砂人员在分段行走滑倒
摔伤√ຫໍສະໝຸດ 92喷砂作业的设备未接地或电线裸露
触电
√
93
对喷砂所用的设备、设施等没有进行检查
爆炸、物体打击
√
94
喷砂操作不当，注意力不集中
物体打击
√
95
压缩机与柴油桶，柴油桶与热工作业等的距离不足 爆炸、火灾
现场检验未佩戴劳保用品
物体打击
√
按照要求佩戴劳动防护用品
23
爬分段没有爬梯，云梯没有扶手或脚手架没有支撑 高空坠落
√
《脚手架搭设安全管理规定》设置分段爬梯，且有防护措施，
24
现场物品乱堆放，钢板、钢管坠落
物体打击
√
现场6S管理，物品摆放整齐
25 管理
26
跌落水中 进入密闭舱室舱室内有害气体浓度超标
淹溺
危险源 冲砂管道破裂钢砂飞溅
风险 物体打击
风险等级 重大 一般 √
主要控制措施及文件 定期检查冲砂设备，发现隐患及时整改
105
司机、指挥者未持证上岗
起重伤害
√
106
酒后驾驶
起重伤害
√
107
电磁吸铁吊作 开车前，没检查设备的机械、电器部分和防护保险
业
装置的安全可靠性
起重伤害
√
108
长时间悬挂重物在空中停留
√
19
车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识
火灾
√
遵守供应商的安全管理规定
第 -4105 页，共 23 页
序号 涉及场所/活动
危险源
20
外出人员发生交通事故
21
进入供方现场不遵守供方现场的安全管理 规定
风险 交通事故 各种伤害
风险等级 重大 一般
√
√
主要控制措施及文件 遵守供应商的安全管理规定
22
触电 火灾爆炸
√ √
库房内所有电器线路必须要有接地 危险物品专库存放，专人负责，要有防护措施
71
消防设施缺少
火灾范围扩大 √
《消防安全管理规定》，消防器材配备，消防器材安全检查
72
仓库内线路老化、短路、乱拉乱接等
火灾
√
仓库照明，线路经常检查更换，严禁私拉乱接
73 配漆
74
操作者长期从事有毒有害品的配置 配漆区域内吸烟或动用明火
96 喷砂作业
97
压缩机限压装置失灵、压力表未定期检定 带压修理砂管、砂缸等设备
爆炸 爆炸、物体打击
√ 程序中规定喷砂设备制度，穿戴好劳动保护用品，用电管理制度，
√
噪声防治管理制度，操作规程，安全检查，隐患检查
√
98
砂的堆放及设备放置超过定制管理线
物体打击
√
99
坞边堆砂位置安全护栏、支撑不符合要求
高坠
√
主要控制措施及文件
84
吊物停在半空中检修
起重伤害
√
85
86
起重作业
87
操作时司机精神不集中 钢丝绳卸扣葫芦链条老化断裂未检查
钢丝绳断裂
起重伤害 起重伤害 物体打击
√
《起重作业安全管理规定》，操作规程，遵守十不吊规定，指挥工
√
起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头上经过，起重
钢丝绳每季度点检标色
√
中毒窒息
√
27
进入密闭舱室没有采取双人监护作业
中毒和窒息
√
28
去喷涂场所或其他有易燃易爆物品场所吸烟、动用 明火等
爆炸
√
29
去现场未遵守现场安全规章制度
各种伤害
√
临江作业穿好救生衣，系好安全带
《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前监测有 害气体浓度，进舱作业执行双人制
《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前监测有 害气体浓度，进舱作业执行双人制
车辆伤害 车辆伤害
√ √
16
车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识
火灾
√
《厂内交通安全管理制度》经常检查车况，严禁酒后驾车，人货混 装限速行驶，车辆必须配备消防器材，定期检查消防器材有效性
17
车辆性能不佳，定期未检定
车辆伤害
√
18
管理
酒后驾车，超载，超速，人货混装等，不按照交通 安全法规驾驶车辆
车辆伤害
辐射
√
《X射线探伤管理办法》、《放射性污染事故应急救援预案》保管 好辐射设备设施，检测设备要取得许可证，人员持证上岗
39
检验人员未佩戴个人计量仪
辐射
√
40
系泊试验
管理不当
各种伤害
√
《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》
第 -4104 页，共 23 页
序号 涉及场所/活动
41
系泊试验
危险源 缆绳受力不平均断裂
触电
√
触电
√
《用电安全管理制度》严格遵守电气操作规程，电工必须持证上 岗，严禁无证人员违章操作，经常检查电气线路及电气工具
56
高处进行调试作业时无防护措施
高坠
√
57
主机盘车、转轴操作不当
物体打击
√
《用电安全管理制度》严格遵守电气操作规程，电工必须持证上
58
调试作业时，各工种间协调不好
物体打击
√
岗，严禁无证人员违章操作，经常检查电气线路及电气工具
人体伤害
√
合理安排工作时间，保证休息时间
5
办公活动
烟屁股未灭丢进垃圾桶内
火灾
√
烟屁股要放指定地点
6
办公橱柜高处落物
物体打击
√
不定期检查和清理
7
电器线路老化短路、过载、乱拉乱接
火灾
√
8
消防设施缺少
火灾范围扩大 √
《消防安全管理规定》、《公司内重要部位灭火应急预案》，定期 检查线路、消防器材配备、灭火器有效性，排除隐患
59
机舱线路过载起火
火灾
√
60 61 木舾装件制作
机舱电箱内线路起火 木工房场内木屑动用明火、吸烟等
火灾
√
火灾
√
第 -4103 页，共 23 页
《消防安全管理规定》，带锯盘踞使用规定，用电管理制度，禁火 规定，木屑粉尘刨花废料及时清理要求，安全检查，隐患整改
序号 涉及场所/活动
危险源
62
电线短路
63
√
100
喷漆区域未拉警戒绳、无挂警示牌
中毒、爆炸
√
101
喷砂区域未设置防护装置
物体打击
√
102
不正确佩戴防尘面具、未佩戴劳动防护用品
职业病
√
《各工种安全操作规程》，穿戴好劳动保护用品，噪声防治管理制
103
长时间从事喷砂作业
职业病
√
度，安全检查，隐患检查
第 -4101 页，共 23 页
序号 涉及场所/活动 104 喷砂作业
车辆管理
车辆驾驶人员未持证上岗
车辆伤害
√
人员持证上岗
67
物资搬运、装卸方法不当
物体打击
√
物资搬运，轻装轻放，严禁抛物，伤害他人
68
物资堆放不当，高度过高，圆形材料无防滚动措施 物体打击
√
物资堆放根据物品不得超高，圆形预防滚动