IATF16949体系审核员培训

2019/4/10
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2、审核组长任命书
审核组长任命书 标识号：JL 8.2.2-02 NO：001
根据质量手册规定，拟于 年 月 对各有关部门进行质量管理体系 审核。现任命—— 为审核组长，对本次审核全权负责，希望接到 此任命书后在办公室协助下作好如下工作： 1）于 月 日前提出审核组成员名单，上报管理者代表审批。 2）于 月 日前提出此次审核实施计划，上报管理者代表审批。 3）于 月 日前完成现场审核。 4）于 月 日前组织纠正/预防措施的跟踪验证。
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五大工具
■根 与审核 据审 范围有 核范 关的五 围有 大工具， 条件 有条件 选择 选择 本条款 不适用
APQP FMEA FMEA FMEA FMEA PPAP CP SPC CP SPC CP SPC CP SPC FMEA MSA MSA CP SPC √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
第三方审核
审核范围
审核时间 纠正措施 审核员
审核时间较短，按计划执行 审核时通常不提供纠正措施 必须取得注册审核员资格
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体系审核的一般步骤
第一方审核的步骤 1、审核策划 2、审核实施 3、审核报告 4、跟综审核

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年度审核计划1
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4、审核员提前指派（任命审核员）
7.2.3 内部审核员能力 组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员 力的更多参考，参见ISO 19011。组织应保持一份合格内部审核员名单。 质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力： a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b) 了解适用的顾客特定要求； c) 了解ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求； d) 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求； e) 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。 另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险 分析（例如PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实了解产品要求，并能够使用相关测量和试 验设备验证产品符合性。
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为确保审核的有效性和效率，应坚持 三个核心原则

1、客观性 2、独立性 3、系统性
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质量管理体系的分类

按审核对象分：
产品质量审核，过程质量审核，质量管理体系审核 按审核方来分类 第一方审核（内部审核）、第二方审核和第三方审核 按审核范围分类： 全部审核、部份审核和跟踪审核
APQP PPAP FMEA FMEA CP SPC CP SPC √ √ √ √
FMEA FMEA CP SPC CP SPC MSA
FMEA CP SPC
待审核制造过程是否了解（我 公司） 是否了解产品要求 是否会使用各种测量设备 了解的生产过程类别（以往） ● ●
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√ √ √ 机加工 √ √ √ 化工 √
本条款 不适用
热处理 √ 电镀 产品审核应撑握的技能用●；过程审核员应撑握的技能用★；体系审核员应撑握的技能用；■第二方审核员应撑握的技能用□。
PCB
热处理
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编写体系实施计划



以质量管理体系过程为对象编写 安排内审员时要考虑内审员能力 安排内审员时要考虑内审员的观客性 从风险角度安排审核先后顺序 以过程的复杂程度和风险大小安排所需时间
IATF16949：2016 体系审核员培训教程
编写者：朱治国 讲师：朱治国
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审核定义
什么叫审核： 审核是指为获得客观证据并对其进行 客观的评价，以确定满足审核准则的程度 而进行的系统的，独立的并形成文件的过 程。
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请思考：如果你在做以下场景或过 程审核，您的审核准则可能是什么 A 、过程名为：顾客退货处理 ？
审核方法：
采取集中式审核及现场抽查和验证。 审核时间、持续时间： 1、至审核除5.6和的所有过程。2、至审核除9.3和的所有条款。
3、管理评审实施后一周补充审核管理评审过程及9.3条款
编制/日期：
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审批/日期：
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1C、年度审核计划时间和频度的 输入
应考虑以下内容： A、以往一、二、三方审核的结果 B、质量的稳定性 C、顾客投诉和退货 D、现场发现的问题 E、淡旺季要求 ……
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审核计划的制定，审核实施， 审核报告及关闭不符合项，包 ● 括ISO19011
顾客要特殊要求、自已公司对 ● 供方的要求 ISO9001与IATF16949标准条款 ●
★ ★ ★根 据审 核范 围有 条件 选择 ★
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审核组组长任命书2
体系审核方案并评价3 审核员提前指派4 体系审核实施计划5
非必须
如果无为严 重不符合
审核通知记录6 编写检查表
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会议记录7
审核/记录/评价8
如果评价为 严重不符合， 需要立刻采 取对策
不符合项报告9
会议记录10
不符合项有效性验证11
体系审核报告12
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三方审核方的关系及区别
第二方审核
第一方审核 审核类型 执行者 审核目的 审核准则 内部审核 组织内部或聘请外部员 推动内部改进，检查体系适宜性 适用的法律法规及标准、顾客指定 的标准和要求、组织质量管理体系 文件及顾客投诉退货等 可扩展到所有内部管理要求，主要 与审核范围有关的过程和部门 审核时间比较充裕与灵活 审核时可探讨研究制定纠正措施 内审员注册咨格不是必不可少 顾客对供方的审核 顾管自已或委托他人代 表顾客 选定、评定或控制供方 顾客指定的产品标准和 质量管理体系标准及适 用的法律法规 限于顾客关心的标准及 要求和生产线（现场和 仓库） 审核时间比较少 审核时可提出纠正措施 通常由顾客内审员及主 管人员担任，对注册资 格无要求 独立的第三方对组织体系审核 第三方认证机构派出审核员 认证注册 IATF16949标准，组织适用的法律 法规和标准；组织质量管理体系文 件，顾客要求，投诉退货及反馈等 限于申请的产品有关的过程和部门
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1A、年度审核计划案例1
2018年XX公司年度审核计划 审核 类型 产品 过程 体系 □表示计划审核时间； ■表示实际审核时间 编制：XX 审核XXX 批准XXX □ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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1B、年度审核计划案例2
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4、体系审核方案并评价
IATF16949：2016 9.2.2.3如下描术： 组织应有一个形成文件的内部审核过程。该过程应包括制定并实施一个涵盖整 个质量管理体系的内部审核方案，其中包含质量管理体系审核、制造过程审核 和产品审核。 应根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度确定审核方案的优先级。 在负责软件开发的情况下，组织应在其内部审核方案中包含软件开发能力评估 。 应对审核频率进行评审，并在适当时，根据发生的过程更改、内部和外部不符 合及/或顾客投诉进行调整。应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一 部分。
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审核员 应撑握 技能 产 品 过 程 体 系 第 二 方 丁 娟 娟 张 燕 萍 陈 剑
内审员已撑握的技能
马 益 耿 洪 潮 樊 书 伟 邱 晓 东 张 靖 山 张 燕 萍
第二方审核员已撑握的技能
邱 晓 东 张 靖 山 戴 志 平 项 利 亚
张艳
过程方法、基于风险的思维
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体系审核方案案例：
体系审核方案 评价项目 是否接受过顾客投诉或退货 过程风险 接受过退货 得分 3 接受过投诉 2 1 未接受过投诉和 退货
被开过严重不符合 打分前及前一年审核（一、二三 被过一般不符合 未被开过不符合 或单过程超过两个 方）开过不符合项报告 项 项 一般不符合 顾客或相关方对我公司该过程的 外部绩效趋势 趋势向坏 趋势平缓 趋势向上 评价趋势 KPI值向坏发展或未 内部绩效趋势 该过程绩效指标趋势变化程度 KPI值仅达成 KPI值不断向好 达到目标 MOP COP（若没有新产品开发，则 过程是MOP或者是 过程的关键程度 / SP 开发过程可以不用审核） SP COP 注1：单项打分得3分或总分大于等于10分，每年审核1次；2、得分5-9分的过程每两年审核一次；3、小于 等于5分每三年审核一次；但是三个日历年必须全体系过程审核。4、先优审核类型 A若SP COP MOP分数得 分一样，则先审核MOP再审COP，最后审SP；5、分数越越先安排审核；6、第一次从TS升级至IATF时，所有 过程必须审核一次；