第六章期货交易
期货保证金安全管理制度
第一章总则第一条为加强期货保证金管理，保障期货市场交易安全，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内期货交易所、期货经纪公司及其工作人员。
第三条期货保证金安全管理制度应遵循以下原则：（一）安全性原则：确保期货保证金安全，防止保证金被挪用、侵占、挪用和损失。
（二）流动性原则：保证期货保证金在交易过程中的流动性，满足市场交易需求。
（三）公开性原则：期货保证金管理制度应公开透明，接受社会监督。
（四）独立性原则：期货保证金应独立于期货交易所、期货经纪公司及其工作人员的资产。
第二章保证金账户管理第四条期货交易所应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。
第五条期货经纪公司应设立专门的保证金账户，用于存放客户保证金。
第六条期货交易所、期货经纪公司应确保保证金账户的独立性和安全性，不得将保证金账户与其他资产混合管理。
第七条期货交易所、期货经纪公司应定期核对保证金账户余额，确保账实相符。
第八条期货交易所、期货经纪公司应定期向客户披露保证金账户余额、交易情况等信息。
第三章保证金收取与退还第九条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定收取客户保证金，不得擅自调整保证金比例。
第十条期货交易所、期货经纪公司应确保客户保证金及时到账，不得无故拖延。
第十一条客户申请退出期货市场时，期货交易所、期货经纪公司应及时退还客户保证金。
第十二条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金退还流程，确保退还工作高效、便捷。
第四章保证金使用与监管第十三条期货交易所、期货经纪公司应严格按照规定使用保证金，不得挪用、侵占、挪用和损失。
第十四条期货交易所、期货经纪公司应建立健全保证金使用审批制度，确保保证金使用合法、合规。
第十五条期货交易所、期货经纪公司应定期对保证金使用情况进行审计，发现问题及时整改。
第十六条期货交易所、期货经纪公司应接受监管部门对保证金安全管理的监督检查。
第五章违规处理与责任追究第十七条期货交易所、期货经纪公司及其工作人员违反本制度规定，挪用、侵占、挪用和损失保证金的，依法承担相应法律责任。
6、 外汇交易实务解读
第六章外汇交易实务一、名词解释即期外汇交易头寸即期汇率远期外汇交易远期汇率远期汇水升水贴水套汇地点套汇直接套汇间接套汇时间套汇套利无抵补套利抵补套利择期交易掉期外汇交易外汇期货交易外汇期权保证金权利金二、填空1、传统外汇交易的方式主要有-------------、-----------、------------、-------------、-------------、-------------等。
2、即期外汇交易汇率按支付的方式可分为------------、------------、-------------三种。
3、按利用的外汇市场的数量，地点套汇分为--------------、--------------两种。
4、套利一般分为两种基本形式，即---------------、--------------。
5、掉期外汇交易按其组合的方式不同可分为--------------、----------------、---------------三种。
6、期权交易按交易方向可分为---------------、----------------。
三、单项选择题1、外汇市场上最常用的交易方式是-----------。
A 即期交易B 远期交易C 择期交易 D掉期交易2、现时外汇市场的------是交易员报价的决定性因素。
A 询价者意图B 市场行情C 头寸情况D 经济形势3、零星的外汇交易通常在--------进行交割。
A 当日B 次日C 隔日D 第三个工作日4、远期外汇交易最直接的功能表现在-------------。
A 投机B 调整头寸C 调整持币结构D 保值5、外汇市场上通常用-------来表示远期汇率。
A 远期点数B 升水C 贴水D 利率6、套汇交易是指套汇者利用不同市场上某些货币的-------差异进行低买高卖，赚取汇率差的一种外汇买卖业务。
A 利率B 汇率C 贴现率D 通货膨胀率7、套利也称利息套汇是指利用不同国家和地区的------差异，赚取利润的外汇交易。
gownfp期_货基础知识考试大纲
、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..百度文库专用《期货基础知识》考试大纲第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。
第二节期货市场的功能与作用主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。
第三节中国期货市场的发展历程主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。
第二章期货市场组织结构第一节期货交易所主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。
第二节期货结算机构主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。
第三节期货中介机构主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。
第四节期货投资者主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。
第三章期货合约与期货品种第一节期货合约主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。
第二节期货品种主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。
第三节我国期货市场主要期货合约主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。
第四章期货交易制度与期货交易流程第一节期货交易制度主要掌握：期货交易制度及相关内容。
第二节期货交易流程——开户与下单主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。
第三节期货交易流程——竞价主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。
第四节期货交易流程——结算主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。
第五节期货交易流程——交割主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。
期货公司结算管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司结算业务，保障期货交易安全，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于本公司所有期货交易业务，包括但不限于期货合约、期权合约等。
第三条本公司结算业务遵循以下原则：1. 公平、公正、公开；2. 严谨、规范、高效；3. 保障客户权益，维护市场稳定；4. 严格遵守法律法规和行业规范。
第二章结算业务范围第四条本公司结算业务范围包括：1. 期货合约的结算；2. 期权合约的结算；3. 保证金管理；4. 交易资金划转；5. 结算费用收取；6. 风险控制措施。
第三章结算流程第五条期货公司结算流程如下：1. 交易员根据客户指令进行期货交易，并向结算部门报送交易信息；2. 结算部门核对交易信息，计算交易盈亏，生成结算单；3. 结算部门将结算单发送至客户，并通知客户确认；4. 客户确认结算单后，结算部门进行资金划转，实现盈亏结算；5. 结算部门对客户保证金进行管理，确保客户权益。
第四章保证金管理第六条保证金是期货公司为保障客户权益而设定的资金，用于覆盖客户在期货交易中可能出现的亏损。
第七条保证金管理如下：1. 期货公司根据客户交易情况，合理设定保证金比例；2. 客户需按照要求缴纳保证金；3. 保证金账户独立于期货公司自有资金账户，确保客户权益；4. 期货公司对保证金进行动态监控，及时发现异常情况，采取措施防范风险。
第五章结算费用第八条期货公司结算费用包括：1. 交易手续费；2. 结算手续费；3. 其他相关费用。
第九条期货公司按照国家规定和行业标准收取结算费用，并向客户明示。
第六章风险控制第十条期货公司结算业务风险控制如下：1. 制定风险管理制度，明确风险控制措施；2. 定期进行风险评估，及时发现风险隐患；3. 对客户交易进行监控，防范异常交易；4. 建立风险预警机制，及时应对市场风险。
第七章附则第十一条本制度由本公司结算部门负责解释。
商业案件相关法律条文(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了规范商业案件的处理，保护当事人的合法权益，维护社会经济秩序，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于商业案件中涉及合同纠纷、知识产权侵权、不正当竞争、公司治理、证券期货交易等领域的法律问题。
第三条处理商业案件，应当遵循以下原则：（一）依法保护当事人的合法权益；（二）公平、公正、公开；（三）合法、合理、及时；（四）尊重当事人意思自治；（五）维护社会经济秩序。
第四条商业案件的审理，应当由人民法院依法进行，当事人有权依法行使诉讼权利。
第五条当事人可以依法申请仲裁机构仲裁商业案件。
第二章合同纠纷第六条当事人之间因合同订立、履行、变更、解除等产生的纠纷，适用《中华人民共和国民法典》合同编的相关规定。
第七条当事人一方未履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，对方可以请求履行、采取补救措施或者赔偿损失。
第八条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，给对方造成损失的，应当承担违约责任。
第九条当事人一方违约，对方有权解除合同，并请求违约方承担违约责任。
第十条当事人一方违约，对方在合理期限内未要求履行合同义务的，视为放弃权利。
第十一条当事人对合同条款有争议的，应当按照合同订立时的交易习惯、交易习惯和诚实信用原则予以解释。
第十二条当事人一方未按照合同约定履行义务，给对方造成损失的，应当承担违约责任。
第十三条当事人一方在履行合同过程中，发现合同内容不符合法律、行政法规的，应当及时告知对方，并协商解决。
第十四条当事人一方在履行合同过程中，发现合同内容违反公序良俗的，有权解除合同。
第三章知识产权侵权第十五条侵犯他人知识产权的，应当承担侵权责任。
第十六条侵犯他人知识产权，给权利人造成损失的，应当赔偿损失。
第十七条侵犯他人知识产权，给权利人造成严重损失的，可以依法给予罚款、没收违法所得等行政处罚。
第十八条侵犯他人知识产权，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
中国期货业协会关于发布实施《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》的通知
中国期货业协会关于发布实施《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.11.15•【文号】•【施行日期】2025.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】期货正文关于发布实施《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》的通知各期货公司、风险管理公司：为深入贯彻资本市场新“国九条”精神，落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》工作部署，提升期货风险管理公司服务实体经济能力，加强对大宗商品风险管理业务的规范管理，中国期货业协会（以下称协会）经广泛征求行业意见，制定了《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》，经协会第六届理事会第十二次会议审议通过，现予发布，并自2025年1月1日起实施。
为确保各项业务平稳有序衔接，现将有关事项说明如下：一、本规则发布前，已备案基差贸易的风险管理公司可以开展贸易类业务（不包括含权贸易），已备案仓单服务的风险管理公司可以开展资金类业务。
二、本规则发布前，已备案基差贸易和场外衍生品业务的风险管理公司，可以开展含权贸易。
同一期货公司设立两家风险管理公司分别备案基差贸易和场外衍生品业务的，开展贸易类业务的风险管理公司可以开展含权贸易。
三、本规则第四章至第六章，自实施之日起设置6个月过渡期。
期货风险管理公司不符合相关规定的，应当自主整改，过渡期满未完成整改的，协会将依规采取相应纪律处分措施。
四、关于风险管理公司月度统计指标数据报送的调整事项，协会将另行通知。
特此通知。
2024年11月15日附件1期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则第一章总则第一条为规范期货风险管理公司大宗商品风险管理业务，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《中国期货业协会章程》等规定，制定本规则。
第二条本规则所称大宗商品风险管理业务，是指期货风险管理公司为帮助实体企业管理生产经营风险，提供一体化风险管理解决方案，开展的普通贸易、基差贸易、含权贸易、串换贸易、约定购回、代理采购、代理销售、仓储物流等大宗商品相关业务。
精品课件11-1 期货从业资格考试资格考试-期货基础知识-精-第六章 期权
第一节 期权及其特点和基本类型
例：2015年新年过后，某交易者看好国内股票市 场，而且认为沪港通题材还有待进一步挖掘、国内 金融股估值仍然偏低，但又担心前期上涨过大而导 致股价下跌，于是决定利用香港交易所的股票期权 赚取股票上涨的利润，同时规避股票下跌风险。
第一节 期权及其特点和基本类型
1月2日，交易者以1.6港元的价格购买了100张 2015年3月到期的执行价格为19.5港元的招商银行 H股的买权（每张合约的合约规模为500股）。当 时招商银行H股的价格为19.90港元。香港交易所股 票期权为美式期权，期权到期日为合约月份的最后 第二个营业日。
第一节 期权及其特点和基本类型
第六，期权到期日和期权到期。期权到期日，是指 期权买方可以执行期权的最后日期。美式期权的买 方在期权到期日和到期日之前的任何交易日都可以 行权，欧式期权的买方只能在到期日行权。期权到 期，是指期权买方能够行使权利的最后时间。过了 该时间，没有被执行的期权合约停止行权，期权买 方的权利作废，卖方的义务也随之解除。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第一节 期权及其特点和基本类型
（2）了结期权头寸的方式。期权多头和空头了结头寸 的方式不同。期权多头可以通过对冲平仓、行权等方 式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期；当 期权多头行权时，空头必须履约，即以履约的方式了 结期权头寸；如果多头没有行权，则空头也可以通过 对冲平仓了结头寸，或持有期权至合约到期。
如果招行银行H股的价格在3月30日前一直低于 19.50港元，交易者不会执行期权，在最后交易日之前可 以将期权平仓，所以，交易者最大损失为购买期权的费 用1.60港元／股。
第一节 期权及其特点和基本类型
（二）期权交易和建仓及头寸了结 1．期权交易
期货原版海龟交易法则（最完整版）
期货原版海龟交易法则（最完整版）完整的交易系统⼀套完整交易系统的成分市场头⼨规模⼊市⽌损离市策略摘要第⼆章市场第三章头⼨规模波动性----N的含意价值量波动性调整单位范例头⼨规模的重要性⽤单位度量风险第四章⼊市突破增加单位⼀致性第五章⽌损海龟⽌损⽌损的设置备选⽌损策略----双重⿇烦海龟系统⽌损的益处第六章离市海龟离市困难的离市第七章策略⼊市指令变动快速的市场同步⼊市信号最后第⼋章深⼊研究交易⼼理学资⾦管理交易研究导⾔海龟实验理查德.丹尼斯想弄清楚伟⼤的交易员是天⽣造就的还是后天培养的。
⼀个⽼⽣常谈：天性还是培养？1983年年中，著名的商品投机家理查德.丹尼斯与他的⽼友⽐尔.埃克哈特进⾏了⼀场辩论，这场辩论是关于伟⼤的交易员是天⽣造就还是后天培养的。
理查德相信，他可以教会⼈们成为伟⼤的交易员。
⽐尔则认为遗传和天性才是决定因素。
为了解决这⼀问题，理查德建议招募并培训⼀些交易员，给他们提供真实的帐户进⾏交易，看看两个⼈中谁是正确的。
他们在《巴伦⽒》、《华尔街期刊》和《纽约时报》上刊登了⼤幅⼴告，招聘交易学员。
⼴告中称，在⼀个短暂的培训会后，新⼿将被提供⼀个帐户进⾏交易。
因为⾥克（理查德的昵称）或许是当时世界上最著名的交易员，所以，有1000多位申请⼈前来投奔他。
他会见了其中的80位。
这⼀群⼈精选出10个⼈，后来这个名单变成13个⼈，所增加的3个⼈⾥克以前就认识。
1983年12⽉底，我们（译注：作者当时是参加培训的学员之⼀）被邀请到芝加哥进⾏两周的培训，到1984年1⽉初，我们开始⽤⼩帐户进⾏交易。
到了2⽉初，在我们证明了⾃⼰的能⼒之后，丹尼斯给我们中的⼤多数⼈提供了50万⾄200万美元的资⾦帐户。
“学员们被称为‘海龟’（丹尼斯先⽣说这项计划开始时他刚刚从亚洲回来，他解释了⾃⼰向别⼈说过的话，‘我们正在成长为交易员，就象在新加坡他们正在成长为海龟⼀样’）。
”----斯坦利.W.安格瑞斯特，《华尔街期刊》，1989年9⽉5⽇海龟成为交易史上最著名的实验，因为在随后的四年中我们取得了年均复利80%的收益。
第六章 期货从业人员管理办法-从业资格的取得和注销
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第六章 期货从业人员管理办法知识点：从业资格的取得和注销● 定义：第六条到第十二条为从业资格的取得和注销● 详细描述：第六条协会负责组织从业资格考试。
第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18 周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
例题：1.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货交易所B.其所在机构C.从业人员本身D.任意一家期货公司正确答案：B解析：《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
(简体)外汇试题
《外汇交易实务》试题库第一章外汇、汇率与外汇市场复习思考题1、外汇的概念及其基本特征是什么？2、熟悉各主要货币的国际标准三字符代码。
3、掌握三种汇率标价法的含义与特点。
4、汇率的单位及其含义是什么？5、理解并熟练运用买入价、卖出价。
练习题一、名词解释基准货币报价货币基本点点差二、填空题1、外汇形态包括____________、_____________。
2、外汇按照可兑换性可分为_________和____________。
3、汇率按照外汇买卖的交割期限划分为__________和__________。
4、汇率按照外汇报价和交易的方向分为___________、___________和___________。
5、远期汇率又可称为__________汇率，是指买卖双方签订合同，约定在________进行外汇交割的汇率。
6、直接标价法也称________标价法，是指以一定单位的________作为标准，折成若干单位的__________来不是汇率。
三、判断题1、汇率属于价格范畴。
（）2、间接标价法是指以一定单位的外国货币作为标准来表示本国货币的汇率。
（）3、在直接标价法下，买入价即报价行买入外币时付给客户的本币数。
（）4、银行买入客户外币现钞的价格高于银行买入客户外币现汇的价格。
（）5、伦敦外汇市场上外汇牌价中前面较低的价格是买入价。
（）四、选择题1、在直接标价法下，如果一定单位的外国货币折成的本国货币数额增加，则说明（）。
A．外币币值上升，外币汇率上升B．外币币值下降，外汇汇率下降C．本币币值上升，外汇汇率上升D．本币币值下降，外汇汇率下降2、在间接标价法下，如果一定单位的本国货币折成的外国货币数额减少，则说明（）。
A．外币币值下降，本币币值上升，外币汇率下降B．外币币值上升，本币币值下降，外汇汇率上升C．本币币值下降，外币币值上升，外汇汇率下降D．本币币值下降，外币币值下降，外汇汇率上升3、若要将出口商品的人民币报价折算为外币报价，应用（）。