铁路隧道风险评估与管理暂行规定

中华人民共和国行业标准

铁建设[2007] 200号铁路隧道风险评估与管理暂行规定

2007—XX—XX 发布2007—XX—XX 实施

中华人民共和国铁道部发布

中华人民共和国行业标准

铁路隧道风险评估与管理暂行规定

主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司

批准部门：中华人民共和国铁道部

施行日期：2007年××月××日

中国铁道出版社

2007年·北京

前言

本暂行规定是根据铁道部《关于尽快开展〈铁路隧道风险评估指南〉编制工作通知》的要求进行编制。

在编制过程中，认真总结了我国铁路隧道建设经验和教训，学习和借鉴国际先进标准，开展了必要的理论研究和调查统计工作，形成铁路隧道风险评估与管理体系。本暂行规定突出了系统性、完整性和可操作性的特点，是铁路隧道风险评估与管理的指导性文件。

铁路隧道工程发生各类风险的概率较其他工程高，且一旦发生，造成的损失较大。开展铁路隧道风险评估与管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少损失的目的。本暂行规定严格按照标准编制程序组织编制，在广泛征求意见的基础上，组织路内外专家对编制大纲、征求意见稿、送审稿、报批稿进行了审查。

本暂行规定共分6章，主要内容包括：总则、术语、基本规定、铁路隧道风险评估、铁路隧道风险管理、铁路隧道风险评估报告编制，另有1个附录。

在执行本暂行规定的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累经验。如发现需要修改、完善和补充之处，请及时将意见及有关资料寄交中国中铁二院工程集团有限责任公司（四川省成都市通锦路3号，邮政编码：610031），并抄送铁道部经济规划研究院（北京市海淀区羊坊店路甲8号，邮政编码：100038），供今后修订时参考。

本暂行规定由铁道部建设管理司负责解释。

本暂行规定主编单位：中国中铁二院工程集团有限责任公司。

本暂行规定参编单位：中国中铁隧道集团有限公司、中国铁建十二局集团有限公司、西南交通大学。

本暂行规定主要起草人：陈赤坤、郑长青、仇文革、高杨、曹磊、曹化平、喻渝、罗志、周振国、陈思安、张金柱、商崇伦。

目录

1 总则 (1)

2 术语 (2)

3 基本规定 (4)

3.1铁路隧道风险评估与管理原则 (4)

3.2风险评估 (5)

3.3风险管理 (6)

4 铁路隧道风险评估 (8)

4.1一般规定 (8)

4.2铁路隧道风险分级和接受准则 (9)

4.3可行性研究阶段风险评估 (11)

4.4初步设计阶段风险评估 (12)

4.5施工图阶段风险评估 (15)

4.6施工阶段风险评估 (15)

5 铁路隧道风险管理 (24)

5.1管理构架及管理职责 (24)

5.2可行性研究阶段风险管理 (25)

5.3初步设计及施工图阶段风险管理 (26)

5.4招投标阶段风险管理 (27)

5.5施工阶段风险管理 (27)

6 铁路隧道风险评估报告编制 (30)

附录风险评估记录表格

附表1 风险清单表 (31)

附表2初始（或残留）风险等级表 (31)

附表3 风险因素权重表 (31)

附表4 风险因素综合权重表 (32)

附表5风险期望损失表 (32)

附表6风险对策措施表 (32)

附表7 风险评估综合表 (33)

附表8 风险登记表 (34)

本暂行规定用词说明 (35)

《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》条文说明 (36)

参考文献 (59)

1 总则

1.0.1 为规范铁路隧道风险评估与管理工作，循序渐进地建立风险评估与管理体系，制定本暂行规定。

1.0.2 本暂行规定主要适用于新建铁路隧道，也可供类似地下工程参考。

1.0.3 铁路隧道应进行风险评估与管理。风险评估与管理必须贯穿于铁路隧道设计和施工全过程。

1.0.4 铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。

1.0.5 铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准确，反馈及时。

1.0.6各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。

1.0.7 业主、设计、施工等相关单位应作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险，风险参与方可通过合同或保险，合理分担或转移风险。

1.0.8 铁路隧道风险评估与管理除应遵守本暂行规定外，尚应符合国家现行的有关强制性标准的规定。

2 术语

2.0.1 风险Risk

在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。

2.0.2 风险事件Hazard

工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。

2.0.3 风险因素Hazard factor

导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度增加的因素。

2.0.4 损失Loss

非预期的不利后果，包括人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等直接或间接损失。

2.0.5 风险识别Risk identification

对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。

2.0.6 风险估计Risk estimation

对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。

2.0.7 风险分析Risk analysis

对风险进行识别和估计。

2.0.8 风险评价Risk evaluation

对风险因素和风险事件进行分析和等级评定。

2.0.9 风险评估Risk assessment

对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。

2.0.10 风险处理Risk treatment

对风险因素进行处置和应对，其内容包括风险接受、风险减轻、风险转移和风险规避。