浙江省双随机一公开检验机构监督检查用现场检查表(空白)

3）具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意；
4）与分包方签署分包协议文件（分包合同）；
5）承担分包的检验检测机构提供合法的检验检测报告或证书；
6）机构应制定分包管理程序，对分包方定期评价，建立合格分包方名录并正确选用。
□是
□否
□是
□否
6
配合监督检查
是否接受资质认定部门监督检查
了解机构是否存在无正当理由拒不接受、不配合资质认定部门的监督检查的情况。
□是
□否
□是
□否
检验检测结果是否具有可追溯性。
查看了解检验检测报告的原始记录，关键记录信息是否有可追溯性。重点了解检验机构是否存在未经检验检测或者以篡改数据、结果等方式，出具虚假检验检测数据、结果的违法行为。
□是
□否
□是
□否
9
在资质认定证书规定的检验检测能力范围内，出具检验检测数据、结果
检验检测机构是否超出资质认定证书规定的能力范围出具数据和结果；
□是
□否
□是
□否
5
分包检验检测项目
分包的检验检测项目是否符合《RB_T_214-2017_检验检测机构资质认定能力评价_检验检测机构通用要求》中的相关规定。
查看机构的分包检验检测规定，追溯其分包的规范性、合法性：
1）分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构；
2）在检验检测报告中标注分包情况（分包检验检测项目、接受分包检验检测机构名称及其资质认定情况）；
□是
□否
□是
□否
7
基本条件和技术能力
机构的基本条件和技术能力是否持续符合资质认定的要求。
主要对照资质认定应符合的条件，重点检查，关键岗位人员、设备、环境设施、检测方法、样品流转过程是否符合规定要求。
□是
□否
□是
□否
8
出具的检验检测数据、结果真实
检验检测报告和原始记录是否一致性。
抽查检验检测报告和原始记录，验证出具的检验检测数据、结果是否真实可靠：原始记录是否支持检测报告的检测结果；每份检测报告必须有相应的原始记录，原始记录上的检测日期、检测方法，相关关键数据结果等信息要与检测报告上相一致。
□是
□否
□是
□否
机构地址发生变更的；
□是
□否
□是
□否
法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人发生变更的；
□是
□否
□是
□否
资质认定检验检测项目取消的；
□是
□否
□是
□否
检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；
□是
□否
□是
□否
依法需要办理变更的其他事项。
□是
□否
□是
□否
4
机构管理要求
是否对检验检测人员实施有效管理，并确保检验检测独立、公正、诚信。
6）应制定有对其检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务的规定。
□是
□否
□是
□否
检验机构不能向社会推荐或者参与推荐产品
检验检测机构不能向社会推荐或者参与推荐产品
□是
□否
□是
□否
其他影响检验检测公正性的行为。
询问了解机构是否存在接受检测对象的变相赞助、支助的情况；是否存在其他有违公平、公正原则的问题。
了解询问机构在外地设立的代表处、办事机构是否存在直接开展检验检测服务活动的行为。
□是
□否
□是
□否
其他
检查结果适用情形选项
情况说明
被检查单位意见
法定代表人（负责人）或其代理人签字
年月日
检查组员
签名
年月日
检查组长
签名
年月日
□是
□否
□是
□否
11
检验检测原始记录和报告归档留存
对检验检测原始记录和报告归档留存，保存期限不少于6年。
前往机构档案室进行现场查看，检验检测报告和原始记录是否归档留存，保存期是否为6年，并有专人进行管理。
□是
□否
□是
□否
12
检验检测机构的代表处、办事处活动要求
检验机构的代表处、办事处是否直接开展检验检测服务活动。
□是
□否
□是
□否
检验检测机构出具检验报告需经授权签字人签署；
抽取检测报告，对照能力附表，查看是否有相应的授权签字人批准签发，该签字必须是手签或者电子签名，不允许电脑打字。
□是
□否
□是
□否
检验机构应按照规定程序和技术方法更改检验报告；
询问机构是否存在报告更改的情况，抽取更改的检验报告，对照机构报告规定的程序进行核查。
1）检验检测机构制定识别和防止商业贿赂的具体规定。
2）询问了解检验检测人员是否从事其他与利益相关的非检验检测活动。
3）检验检测设备设施及场所是否与其他经营活动、其他非检验检测人员共同使用。
4）检验检测人员应有不同时在两个以上检验检测机构从业的声明。
5）检验检测人员是否有上岗培训和考核合格的记录，考核合格应有上岗证和证明经考核合格可以上岗的文件证明。
□是
□否
□是
□否
2
资质认定证书
检验检测机构的资质认定证书是否合法有效。
查看资质认定证书，检查其是否依法取得检资质认定证书；如证书暂停、那暂停期内，机构不得对外出具检测报告。
□是
□否
□是
□否
3
相关情形变更情况
机构名称、法人性质发生变更的；
以上描述的变更事项，查看检验检测机构是否按照规定进行变更，如实施自我声明方式变更，需核查是否有相关项目完成变更的确认书。
市场监督管理局-检验检测机构监督检查表
任务名称
任务编号
任务类型
检查对象名称
主体编码
主体类型
企业地址
联系人
联电电话
核查方式
（√）
□实地核查□书面检查□行政部门检查结果或专业意见□检验检测□网络监测□委托专业机构辅助
现场核查材料
（√）
营业执照印章□银行开户许可证和财务报表□经营合同房租产权证明或租赁协议□股东会决议法定代表人和自然人身份证件其它重要材料（补充）：
抽取检测报告，对照检验检测机构能力附表中的检验方法，查看报告中所使用的检测方法是否在能力附表范围之内。
□是
□否
□是
□否
检验检测机构是否超出资质认定证书有效期（含空档期）出具具有证明作用的数据和结果；
抽取检测报告，对照资质认定证书，查看机构出具的检测报告是否均在证书有效期内。
□是
□否
□是
□否
检验检测机构是否超出资质认定证书规定的执业地址出具数据和结果；
序号
检查项目
检查内容
操作方法与要领
是否检查
发现问题
1
法律地位
独立承担法律责任的检验检测机构应持有下列之一的法律地位证明文件：
1）营业执照；
2）事业单位法人证书；
3）社会团体法人证书；
4）司法鉴定机构登记证书。
查看营业执照等法律地位证明文件,1、第三方检验检测机构检应检查其是否具有合法的营业执照、社会团体法人证书或司法鉴定机构登记证书，并在有效期内；2、事业单位应检查其是否具有合法的事业单位法人证书，并在有效期内。
抽取检测报告，对照资质认定证书，查看机构出具的检测报告上标注的机构地址是否与资质证书相一致。
Байду номын сангаас□是
□否
□是
□否
检验检测机构的授权签字人签字是否超出资质认定批准的授权范围出具数据和结果；
抽取检测报告，对照检验检测机构能力附表中的授权签字人范围，查看授权签字人是否超出批准范围签发检测报告。
□是
□否
□是
□否
10
机构是否规范出具检验检测报告
注明检验检测依据；
抽取检测报告，查看检测报告上是否标注检测依据（检测方法、检测标准）。
□是
□否
□是
□否
依据相关标准或者技术规范规定的程序和要求，出具检验检测数据、结果；
抽取检测报告和其对应的原始记录，询问和了解原始记录的内容是否按照相关标准或者技术规范规定的程序和要求检验、检测。