推动创业投资中介机构的发展

1 《今日证券》：推动创业投资中介机构的发展 国家科技部秘书长石定环今天在北京指出，应该进一步推动创业投资中介机构的发展，来看报道。 在今天举行的《中国创业投资发展》首发式上，石定环秘书长透露，目前全国已经注 册的风险投资公司约有200家左右，动用的资金约200亿元，其中政府引导资金所占比例已经大大小于个人或者其它社会团体所投入的资金，已经基本形成政府引导、社会投入共同建立风险投资基金的局面，但是他指出，我国风险投资体系并没有真正建立起来。 中国科学技术部秘书长石定环 “首先我们的特殊机制还没有，缺了二板，这个机制是不健全的。第二，围绕风险投资运作的相关法律制度、管理办法现在还在制定之中，还没有完备的建立起来。第三，缺少行业的指导规范，另外推动风险投资更好地运作就需要把风险投资和项目持有者中间要用中介机构更好地搭建起来。现在，我们国内有这种能力的中介机构为数还很少。也就是说，我们围绕这方面的中介机构还是非常弱小的，还需要进一步发展。”

专业技术中介机构 1996年底，我国从事技术贸易、技术咨询服务和技术中介的机构约5.4万个，从业人员近107万，专职人员64万人。其中包括： 1、技术中介公司。 2、技术开发公司或开发中心。 3、常设技术市场。 4、各级各类学会。 5、专利事务所。 6、新闻出版单位和科技信息研究单位的信息服务部。 上述中介方具有企事业法人资格，或者具有社团法人资格。新闻出版和科技信息研究单位研究单位的信息服务部则属于企事业单位中从事技术中介的部门。 一部分常设技术市场和技术咨询服务公司是由科委或其它政府部门出面主办的，启动资金、办公条件和人员来自政府，至今还有政府的官员在其中兼职。也有的是政府机关为创收或安臵富余人员办的“三产”。 中国科协系统是最早开展技术咨询和技术中介的社会团体。它在首都、各省市、各区县都成立了科技咨询服务中心，形成了庞大的网络体系，开展卓有成效的工作。 各种出版物是企业和科研单位获取技术信息的主要渠道。新闻出版和科技信息研究单位，发挥媒体作用，在传播信息的同时，也做了大量的牵线搭桥工作。 一第三类中介方的服务内容 1、收集、整理、提供技术信息； 2

2、组织各种技术交易活动； 3、组织技术成果的二次开发（商品化、产业化）； 4、协调并促成供需双方签订技术合同； 5、监督协调技术合同的全面履行，调解技术合同纠纷； 6、提供法律顾问、市场调查等咨询服务； 7、组织科技人员兼职。 －第三类中介方的业务活动的特点 1、它在受到技术供方和需方明确委托和承诺的前提下，才开展中介工作。 2、它在技术供求双方确保其中介方的地位、作用和利益的前提下，才安排供需双方直接沟通或见面。 3、在形成技术合同时有“中介条款”，有中介方的签章，因此是三方共同签署的协议。有时还会专门形成技术中介合同，由二方或三方签署。 4、中介方按技术贸易的规模和效益，以及中介服务的质和量，收取中介服务费。 第三类中介方的中介工作，是一种比较规范的市场行为。中介方的经济利益不再是若隐若现、可有可无的因素，而是明码实价，按劳付酬，起到重要的激励和杆杠作用。中介方在业务活动中，总是千方百计地维护其地位、作用，防止在某一个阶段被排除出局。 技术价款的支付等等，有时技术供需双方可能不听技术中介方的支配，从而使其处于无能为力的地位

靠近企业的技术中介（第一类中介方） 技术中介或人员的分类方法有很多种。可以按其所有制性质分类，按法人资格分类，也可以按从属关系分类。任何分类方法都只能从某一角度认识技术中介的特点和作用。笔者在这里把中介分为三类，分类的依据是其在技术转让的链条上所处的客观位臵，突出了它们在技术中介活动中的作用和特点。 第一类中介方 第一类中介包括： 1、企业的上级主管部门。例如，中央和各省市、部委、总会、工业总公司中的科技司局，这些机构的成果处、推广处等。 2、政府职能部门。各级科技局、发展计划委、计经委、工业局、农业局、乡镇企业局、多种经营局等。 3、行业协会。 4、中央到地方的各种技术推广部门。例如，农业技术推广站、林业技术推广站、海产技术推广站、畜牧技术推广站。 5、企业长期挂钩的科研机构、大专院校、咨询顾问单位和专家。 3

6、小型技术市场。绝大多数县市和一部门地区级的技术市场，由于没有形成规模效益，其场所、人员属当地科技局，和技术市场管理办公室合署办公，经费则由政府拨款。这类技术市场通常有数十个或数百个相对固定的服务对象，形成服务网络。各种信息、咨询服务都是免费的。即使有少量收费，也多是象征性的。一部分小型技术市场工作活跃，卓有成效。 －第一类中介大多数具有的特点 1、了解企业、行业状况，掌握技术需求。 2、官方色彩和干预能力，不但能发挥重要的中介作用，而且具有组织、计划、协调、调控和各种支持能力。 3、非盈利目的。其技术中介作用不具有市场规律特点，更接近于计划经济体制下的技术推广工作，即不签中介合同，不收费，为企业发展尽义务。 4、在技术中介活动中，较多地代表企业和当地的利益。 －第一类中介方中介活动的主要内容和方式 1、参加全国性技术交流活动、加入信息网络，根据地区、行业、企业的需求，收集信息，寻找项目，为企业提供信息服务。 2、组织专业性会议，专家洽谈，组织招商引资、技术推广和科技下乡活动，为供需双方提供接触机会。 3、向企业推荐具体项目。 4、协助企业参加技术交易洽谈，为技术交易双方提供中介服务和其它服务。 5、组织技术开发。 6、协助企业进行项目准备和项目实施工作。 如前言所述，在那些经济发展迅速的地区和行业中，必定有一个或多个技术中介群体，发挥了纽带和桥梁作用。这个群体可能是当地的科技局、科协，可能是发展计划委或计经委，也可能是以当地的科技局、科协，可能是发展计划或计经委，也可能是以当地的市长、县长为首的一批政府官员，还可能是长期为地方经济服务的科研机构或大专院校。 －优秀技术中介群体通常具有的特征 1、强烈的事业心和特殊的工作热情。 2、较高的科技、文化素质和丰富的工作经验。 3、较强的社会活动能力。即不但具有信息、预测、论证能力，还具有融资、转化、营销能力。 4、队伍相对稳定。有的领导或骨干，连续在同一岗位上工作十多年或二十年以上，对当地情况了如指掌，对本职工作游刃有余，成为真正的行家里手。 第一类中介方，是企业引进技术的主心骨。无论在项目的洽谈阶段或建设阶段，都能为企业解决一些实际困难，甚至提供担保，提高成果成交和实施的成功率。但是在技术合同中，第一类中介方通常体现不出来，即不以合同中的“中介方”的名义出现。这种情况下形成了“无 4

中介”合同。 第一类中介方通常不收取或不公开收取中介费，属于义务服务，发生的差旅费和其它不可见费用，由企业支付。 - 第一类中介方存在的不足 1.政府经济抑制了社会中介机构的发育，与市场化趋势有某些逆动和摩擦。 2.缺少激励因素，存在着责任心不强和积极性不高的现象，以及官僚主义、结构性低效能和腐败等问题。 3.存在经费匮乏、手段落后等困难，导致信息不足、耳目闭塞、力不从心等问题。

靠近发明者的技术中介（第二类中介方） 第二类中介方 第二类中介方包括： 1、科研单位和大专院校的技术开发办公室，简称“开发办”。以北京市为例，有70多所大专院校和400多个科研院所，大部分设有开发办。 2、厂矿企业的技术处、设计处、中心试验室、开发办等。据统计，我国12000多个大中型企业，已建立技术开发机构8000多个。 3、一部分科技开发公司的推广部、协作部。近年来，科研机构和大专院校的科研工作的市场依存度越来越大，目前已达到55%~76%，市场需求成为研究开发事业发展的主导动力。因此科研机构和大专院校的开发办有不断增强的趋势，其职能也越来越明确。有些单位的开发办具有独立法人或二级法人资格，有营业执照和独立帐户，能够独立地与外界签署合同，开展技术服务和各种项目合作。 厂矿企业的开发办，就总体来讲，对外职能较弱，工作不够活跃。以1995年在中国国内技术交易额中名列第一、第二的北京市、上海市为例。北京市工业企业作为卖方共签订技术合同428项，合同交易额1.6亿元，仅占全市技术合同和合同交易额的3%和4%。上海市工业企业集中，全年工业企业卖出技术1619项，交易额1.2亿元，分别占全市技术合同数和交易额的8%和5%。 －第二类技术中介方的主要职能 1、收集了解本单位或外单位技术成果信息、编印项目简介或可行性分析报告。 2、参加各种交流和发布活动，作为委托代理人向社会发布科技成果信息。 3、进行各种洽谈、直接签订技术转让和技术服务合同，或者作为中介方，协助本单位或外单位技术成果持有人洽谈并签订技术合同。 4、向技术开发单位反馈项目需求信息，组织协调本单位技术开发工作。 实际上，大部分单位的开发办，并不直接从事技术开发工作，对于技术开发的协调管理职能也逐渐弱化。因为各单位的技术开发作为科研工作的一部分，通常由科技处或科研处统 5

筹管理。开发办的工作重点是对外技术推广与转让。它与本单位的技术开发和持有部门（研究室、教研室、课题组）形成了一种代理关系。有些开发办的主要经费来源是技术转让费和服务费提成。 随着各单位开发办的职能的单位一化，技术市场上出现了“职业发布人”。即各单位经常参加技术成果发布和洽谈的人员相对固定，有的已有10年以上的历史。以北京为例，约有“职业发布人”1000人左右。这些“职业发布人”平均每年在全国各地参加各种类型的发布会、洽谈会数十次，对项目情况非常熟悉，社会活动能力、发布和洽谈能力比较强，对于技术转移的规律性也有深入了解。“职业发布人”的出现提高了技术成果转移的质量和效率。 第二类中介方更多地代表了技术持有人的利益和态度。在签定技术合同时，第二类中介方常常代表供方签约，因而也形成了“无中介”合同。只有在供方和需方直接洽谈成交时，才形成了“有中介”合同。 在履行合同时，接产方与技术持有人打交道很多，第二类中介方继续发挥协调、监督作用。 由于合同中常常“无中介”，第二类中介方的中介费也不在洽谈内容和程序之中。事后，第二类中介方根据事先约定从转让方或服务方取得中介费。 －第二类中介方面临的困难和存在的问题 1、各单位的开发办虽然广泛深入地介入了技术市场的活动，但是内部管理并没有实行市场机制。技术成果转让的效果与开发办的个人利益没有挂钩或体现不明显。其人员编制、工资奖金、职称、住房等基本待遇，都和本单位其它部门一起吃大锅饭。 2、由于上述体制和机制的原因，干好干坏一个样，一部分开发办的人员积极性不高，责任心不强，有的对项目情况了解不深，说不清等，影响转让。有些同志有骄娇二气，对客户态度生硬冷淡，或者怕吃苦，挑地方，讲待遇，不愿到贫困艰苦地区发布信息。 3、观念陈旧，投入不足，手段落后。多数开发办没有固定的业务预算，绝大部分项目停留在“白纸黑字”的水平。科技成果缺少必要的包装和展示，在各种发布和洽谈场合，大型图板、彩色照片、录相带较为罕见，免费散发的单页资料和样品也几乎没有。绝大部分单位从未在各种媒体上做广告宣传。 由于观念和手段落后，严重影响了项目信息的传播和技术贸易的成交。 第一类和第二类中介方在技术贸易的洽谈和实施过程中，发挥了重要的纽带和桥梁作用，但是，从市场经济以及法律的观点，他们还不是严格意义上的中介方，而是技术供方或需方的委托代理人。从技术合同上看，他们是“幕后”中介方-----没有他们的参与，技术贸易不能成交，但是签署的合同都是“无中介”的，而且许多情况下在签署合同时，第二类中介方却以技术供方的身份出现，在合同的“供方”栏目上签字。从技术合同实施的角度看，第一类和第二类中介方确实处于监督和协调的中介地位。尤其是发生矛盾和纠纷时，非得他们出面不可。