社会政策复习要点整理

社会政策（总成绩＝考勤10％＋专题讨论30％＋期末考试60％）

一、

1、蒂特马斯（3个长处、2个不足，地位，观点，评价、优势、局限）(详参书)

米什拉(Mishra, 1986)在评论蒂特马斯的社会政策研究取向时，认为其有三个长处和两个不足。

长处:

首先，蒂特马斯肯定了价值在社会科学中的角色。

其次，蒂特马斯主张，要把断言与建议建立在事实和可以检验的证据基础之上。

再次，对于蒂特马斯来讲，社会政策的论题比正式组成的社会服务或社会方案要广泛得多。

不足:

其一，单一价值取向。

其二，非理论的取向。

1960年代后期的一些发展对蒂特马斯的社会政策研究取向提出了挑战。

社会行政成为一个既关注规范(社会价值/社会哲学)，也关注实证或解释(事实/社会科学)的社会福利方面的学科。

2、社会政策

社会政策的涵义

——作为实践领域——实际社会政策

——作为研究领域——社会政策学

米奇利（Midgley，2000)指出，社会政策这个概念包括两个方面内容：

第一，它是指影响人们福祉的、各级政府实际的政策和方案。

第二，它是指一个涉及到描述、解释和评估这些政策的学术研究领域。

作为实践领域的社会政策

学者们按照不同标准进行的界定：

第一，目标取向。视社会政策为一套关于所期望之人类状况的目标陈述。

伯莱克莫尔（Blakemore，1998):社会政策可以看作是目的或目标，或者关于应该发生什么的陈述。社会政策的目的是改善人类福祉(尽管它们常常并不能如此)和满足人类的教育、健康、住房及社会安全需求。

第二，手段取向。视社会政策为一套指导社会行动的原则。

金斯伯格（Ginsberg，1996)极力推崇美国《社会工作词典》上的社会政策定义：社会政策是一个社会的活动和原则，它们指引着社会介入的方式和控制着个人、群体、社区和社会制度之间的关系。这些活动和原则是社会的价值和习惯的结果，并且很大程度上决定着资源的分配和人们的福祉水平。

第三，过程取向。把社会政策看作是一个过程。

迪尼托等人（DiNitto et al., 1995)公开宣称，社会政策是一个政治过程，是一个围绕着贫穷和其他社会问题的实质和原因，以及围绕着对此应当做些什么的冲突过程。在这个过程中，政府选择做什么，或者不做什么的政策，而这种选择将会影响到人们的生活素质。

第四，内容取向。把社会政策看作是其内容涉及到社会福利的政策。

马歇尔（Marshall)指出，社会政策并非具有确切意义的专有名词，它指政府用以直接影响市民福利的政策，其行动是提供服务或收入予市民。其核心因而包括社会保险、公共援助、保健及福利服务。

第五，问题解决取向。强调社会政策是要针对问题和解决问题的。

詹森（Jansson，1994)在《社会政策：从理论到政策实践》一书中公开宣称，本书使用一个简单的、问题解决的社会政策定义：我们把社会政策界定为是解决社会问题的一个集体性的策略。

总而言之——社会政策是政府为了解决人们的社会福利问题，透过一定的过程，制定出来的原则。社会政策是政府或其他组织在一定社会价值的指导下，为了达到其社会目标而采取的各种社会性行动的总和。

社会政策的定义，反映了社会政策的目的是解决人们的社会福利问题，包括社会保障、健康照顾、教育、住房和个人性社会服务等问题；

其次，它也反映了社会政策是透过一定的过程制定出来的，尽管这个过程可能是一个选择的过程，也可能是一个政治冲突的过程；

再者，它亦反映了社会政策的结果是以某种原则的形式表现出来的，譬如立法、条例、规定等。

3、社会政策分析

4、社会政策分析的基本视角

什么是社会政策分析？

波普尔(Popple)和莱宁(Leighninger)(1998)

政策分析是应用理性分析而研究社会对公共(社会福利)问题的回应。

社会政策分析的基本视角：

第一，描述性分析。“是什么？”

第二，过程分析。“政策是如何形成的？”

第三，评估。“在逻辑、效果、伦理方面如何？”

第四，规范性分析。“应当是什么？”

第五，价值或目的取向。

二、

1、社会政策的主体

社会政策的主体可以一般地界定为直接或间接地参与社会政策制定、执行和评估的个人、团体或组织。

①立法机关立法机关在西方是指国会、议会、代表会议一类的国家权力机构；在我国则是指全国及地方各级的人民代表大会及其常务委员会。

②行政机关行政机关即中央及地方各级政府。在我国，宪法规定，中华人民共和国国务院即中央人民政府，是最高权力机关的执行机关，是最高国家行政执行机关，而地方各级人民政府是地方各级权力机关的执行机关。

③政党政党是一定团体利益的代言人。

西方国家——两党制或多党制

我国——中国共产党领导下的多党合作制

④利益集团

利益集团可以看作是为了保障或增加个人的利益而组成的团体。

⑤公民(选民)

公民是一个社会中具有公民身份的成员。

公民或选民是社会政策主体的一个重要的组成部分，或者说是一种最广泛的非官方社会政策主体。

2、社会政策运行机制

社会政策运行机制是指社会政策行动各个环节运行的基本方式。

广义：社会政策的运行机制涵盖了社会政策行动所有阶段和环节的运行机制，包括社会政策主体的组织方式、资源调动机制、受益者选择机制以及社会服务传递机制等各个方面。

狭义：社会政策的运行机制一般是指社会服务的传递机制。

3、社会政策主体的角色（西）

①立法机关的角色立法机关的主要任务是立法，即履行制定法律和社会政策这一政治系统中的主要职责。我国人民代表大会所制定的社会政策具有如下特征：

第一，权威性——它们是经过法定的程序制定的，是一般的大政方针，因而具有权威性；第二，强制性——它们以国家强制力作为后盾，必须被坚决执行。

②行政机关的角色

行政机关在社会政策过程中的地位和作用，不仅在于它是社会政策执行的主导机构，而且在当代它日益参与社会政策制定事务。

我国国务院享有行政立法权、提案权、监督权、人事权以及全国人大及其常委会所授予的其他方面职权。

县级以上的地方各级人民政府享有执行权、制令权、管理权和监督权以及中央政府给予地方的其他权限，它的管理权限是全面领导本行政区域内的经济文化建设和各项行政事务。

政府部门制定出的社会政策具有如下两个特点：

第一，具体性——行政机关制定的社会政策绝大部分是党和国家权力机关社会政策的具体化，它们要体现党和国家权力机关所制定出的社会政策的基本精神；

第二，补充性——对党和国家权力机关社会政策所没有涉及的领域，行政机关有权制定出一些补充性的规定，以防止出现社会政策空白。

③政党的角色

中国共产党在社会政策过程中的主要作用是政治领导和向国家机关尤其是政府推荐重要干部。

党对国家事务实行政治领导的主要方式是：使党的主张经法定的程序变成国家的意志，通过党组织的活动和党员的模范带头作用，带动广大人民群众，实现党的路线、方针和政策。

政协以及各民主党派在我国社会政策的制定过程中起着重要作用，不仅直接参与国家重大社会政策的讨论与决定，而且更经常更大量地进行调查研究，提出社会政策建议，进行社会政策监督和评估，充分发挥参政议政的功能④利益集团的角色

利益集团向政府提出要求和愿望，希望政府的社会政策更多地考虑其利益。

因此，社会政策的制定在某种角度上可以看作是利益集团之间的互动、争斗和妥协的过程。

在我国，随着市场经济体制的建立和完善以及利益多元化格局的出现，各种利益集团也将进一步形成和发展，成为一种重要的社会力量，并将对政府的社会政策制定产生日益重要的影响。如何充分发挥利益集团的积极作用，尽量限制其消极作用，将是我国社会政策制定过程中面临和必须加以认真处理的新问题。

⑤公民的角色

在现代民主国家，公民决定或影响政府社会政策制定的主要途径有：

一是以国家主人或主权者的身份，对某些重大政策问题直接行使主权；听证制度、信访制度、公示制、政务公开和公众意见征集；

二是用间接或代议的方式，选出自己的代表者制定或修改并执行社会政策；

三是使用各种威胁性方式去反对某些社会政策，迫使政府修改或废止这一社会政策，或表达制定新社会政策的要求，迫使政府将问题提上议事日程；

四是通过参加利益集团，借助团体的力量去影响社会政策，或通过制造舆论及游说的方式去影响社会政策；

五是对政府通过并实施的社会政策采取合作或不合作的态度，以此影响社会政策结果等。

4、公民影响社会政策的途径（5）

5、社会政策普遍性对象与选择性对象

普遍性对象和选择性对象

按社会政策的运作方式，社会政策的对象可以分为普遍性对象和选择性对象。

普遍性对象是指在社会政策行动中不考虑个人需求的差异，而向全社会或某些群体中的所有成员都提供无差异的福利服务。

选择性对象是指社会政策行动有针对性地帮助社会中某些具有特殊困难的个体成员。

6、结合图示分析福利多元主义的社会服务传递机构

在一个层面上，福利多元主义的结构可以看作是由四个部门构成的：政府部门、志愿部门、非正式部门和商业部门，透过这些部门，传递社会给付，用来协助有需要的公民。

在另一个层面上，这四个部门可以看作是被吸收进福利国家社会市场的公共领域和私人领域，它们和资本主义社会的经济市场既相互分离，但又相互交叉。

三、

1、社会政策议程

社会政策议程是指将社会政策问题提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。

2、系统议程和政府议程的关系

①系统（公众）议程：即公众对哪些问题应该优先解决的态度。它是由那些社区的成员普遍认为值得公众注意，并且属于政府权限范围内的问题组成。其本质上属于讨论议程，表现为众说纷纭的情形。

政府（正式）议程：由受到政府注意并可能对之采取具体行动的一些事项构成。其本质上是一种行动议程，是决策机关和人员对有关问题，依照特定程序予以解决的实际活动过程。

②系统议程先于政府议程。即首先是公众意识到和重视一个问题，形成一定的系统议程，然后通过各种方式去影响政府，促使产生相应的政府议程。

政府议程先于系统议程。即首先是政府部门和领导人发现并重视了某一问题，然后采取相应的行动，再通过宣传而使公众也认识和重视该问题，形成系统议程，并支持政府的行动。

3、*影响社会问题进入社会政策议程的因素

（1）因素

第一，存在一种可以确认的客观情势。公众与政府对某一客观事实的存在及其严重性达成了统一的认识。

第二，出现强烈的公众诉求。公众由于强烈地感觉到了不安或威胁，因而强烈地要求政府承担责任、采取行动，以有效地解决问题，消除众人的不安。

第三，形成明显的政策需要。当现实的社会问题被认为到了非解决不可的程度，或者潜在的社会问题被认为具有必须解决的价值时，从政府的角度来说，就可以认为已经形成了明显的政策需要。

（2）途径

政治领袖利益集团危机或特殊事件抗议活动大众传播媒介

4、社会政策方案（包括哪些方面）

社会政策方案是指社会政策的具体行动计划，包括社会政策的基本内容、规模和水平、受益对象、资源调动方式、运行机制、组织方式以及具体的实施方案等。

主要包括：1、调查研究、进一步确认社会问题。2、设计社会政策方案3、比较与选择社会政策方案

5、社会政策方案设计中需要解决的问题

在方案的设计中，一般要解决以下问题：

第一，社会政策的总体目标。制定一项社会政策要解决哪些问题？如发展老人服务的社会政策是要改善老人的生活状况……

第二，社会政策的具体行动及其目标。任何社会政策都必须通过一系列的具体行动来达到其总体目标。例如，促进教育发展的政策需要通过校舍建设项目、师资培养项目、学生奖学金计划等具体的项目来实施……

第三，可调动的资源。为实现该项政策或特定的项目而需要投入的经费和人力等资源，以及资金和人力等的具体来源。第四，社会政策的基本体制和项目运行机制。社会政策行动或具体的项目采用何种方式运行。医疗政策中是搞社会保险制还是搞全民医疗服务……

第五，受益者及预期后果分析。大部分社会政策行动都有特定的受益者，政策方案中应该确定受益者及受益程度。

第六，社会政策行动的组织管理。规定一定政策的主管部门、参与行动的机构、基层管理及服务机构等，明确各个机构的责任和权力。

6、社会政策的执行

①社会政策执行是指政府执行系统通过其积极的行动使社会政策方案付诸实施的过程。

②社会政策执行的意义在于：它是一定的人员或团体为了致力于社会政策所设定之目标的达成而采取的各项行动。

③这种行动可以分解成两个方面：一是将决策转换成可以操作的过程，二是按照决策所确定的目标而进行的努力。

④重要性

第一，社会政策执行是实现社会目标的关键。

第二，通过执行，可以检验社会政策，可以根据实际的发展修正和完善社会政策，以提高社会政策的可行性和有效性。

第三，社会政策执行的成效如何，直接关系到人民群众的切身利益，关系到政府与人民的价值共识问题。

⑤社会政策执行的逻辑顺序：政策理解——实施准备——政策实施

7、*妨碍社会政策有效执行的因素

①机构的因素

第一，组织机构的层级与幅度。层级是指组织机构纵向的层次划分；幅度是指组织机构横向的部门划分。第二，组织机构的命令与服从体系。第三，组织结构的分化与整合。

②人的因素

第一，政策执行者。这些人的政策水平、政治观念、行为倾向、工作积极性和责任感等，构成为影响和制约社会政策执行的重要因素。

第二，政策相关人员。受益者和受损者。

③政策本身的因素

第一，政策的连贯性。第二，政策的合理性。第三，政策的具体性。

④政策外的因素

政治的、经济的、社会的环境条件，社会的文化背景和传统，与政策相关的技术水平等。

8、自由裁量权（对执行的意义、价值）

①自由裁量权指的是在法律执行的有关规定中，对那些难以预先指明的问题，在一定范围上给实际执法者以自主

决断的权力。

②存在的必要性：

第一、社会政策环境现实的复杂性和政策制定者认知的局限性。

第二、适应社会政策高效率的现实需要。

第三、社会政策规定模糊性的客观要求。

第四、保持社会政策稳定性和实现公正与公平的需要。

第五、社会政策执行者与制定者价值判断的差异以及实现合理性与合法性相结合的需要。第六、现代社会政策领域拓展的需要。

③自由裁量权对社会政策执行的影响

自由裁量权的存在是社会政策有效实行的重要保证,但是对于这种权力的如何使用则严重影响到政策目标的实现。

政策执行者能够在原则性的要求下,严格遵循政策的精神实质,保证政策统一性、严格性的前提下,坚持从实际出发,通过合理有效的运用行政自由裁量权采取灵活多样的方式方法,因时因地,使政策目标得到有效的实现。

然而相反的情况同样也会出现,在自下而上的政策执行分析模型中表明,政策执行者具有更多的抵制资本,并且可以不断地把中央的政策变成谋利的政策。

④对自由裁量权的控制

第一，加强立法控制第二，加强行政监督第三，加强社会监督

第四，社会政策执行主体的自我完善和监督

第五，加强对社会政策执行中自由裁量的授权控制

9、社会政策评估（怎样的方法）

①社会政策评估是指按照一定的价值及技术标准对一个行动方案或具体行动及其效果做出判断。从广义上看，对社会政策各个环节的评估工作贯穿于社会政策的全过程。

具体而言，在社会政策过程中的评估工作包括两个层面的含义，一是指对政策方案的评估，二是指对社会政策具体行动及其效果的评估。

（社会政策评估的主体

社会政策评估的主体是指评估行动的组织者和执行者。

领导评估、执行机构评估、专家评估、群众评估。

社会政策评估的对象

社会政策评估的对象是指被评估的社会政策行动，包括两个层次，一是政策方案本身，二是政策实施的行动及其效果。

社会政策评估的标准，是指在评估过程中用来判断社会政策行动优劣的标准。

1、行动标准：是指在社会政策评估中评判一项社会政策行动进展情况的标准，即已投入的资金和已采取的行动是否达到了预先的计划。

2、收效标准：是指评判一项社会政策行动收效的大小及质量的标准，即已采取的行动是否取得了预期的收效，是否达到了该项社会政策预期的目标。

3、效率标准：是指对一项社会政策行动效率的评判，也即对其投入产出高低的评判。）

②社会政策评估的常用方法

前后比较、预测趋势与方案效果比较、方案实施前后实验组与对照组的比较

③社会政策评估的组织及实施方式

评估计划的拟订；

评估者和评估机构的选定；

评估的实施；

评估报告的撰写。

四、

1、社会政策分析

①社会政策分析，一般被简称为政策分析。关于何为政策分析，学者们有些许不同的看法。

邓恩（1994)：政策分析是对政府所面临的不断出现的问题和危机的一个回应；

科克伦和马隆(1995）：政策分析是对那些为决策者生产准确和有用信息的调查的描述；

多贝尔斯坦（1996)：政策分析的目的是为决策者提供有关他们必须要考虑之问题的可信的信息，以便指引决策活动达到适当的结论。

我们采纳由波普尔和莱宁格（1998）所提出的政策分析定义，即政策分析是严格地应用理性，研究集体对公共(社会福利)问题的回应。

②社会政策分析的类型

A为政策分析和政策的分析：博格达诺等学者(1987)区分出“为政策分析”(analysis for policy)“政策的分析”(analysis of policy)。

B专业取向和学术取向：他们认为，在政策分析内部，可以区分出“专业”取向(professional approach)“学术”取向(academic approach)。

专业取向关心“为政策分析”，或者“向当权者说事实”。在这种意义上，政策分析可以看作是操作研究(operational research)的一个分支，可以看作是同公共行政研究紧密相关的。

政策分析的学术取向是“政策的分析”，而不是“为政策分析”。它的兴趣在政策形成、结果评估、对执行过程的理解、对因果假设的探讨、对可供选择的工具和政策原则的认定等。

2、社会政策的过程性分析

过程(process)分析是指对社会政策形成及执行过程的分析,主要是回答“如何”的问题。

波普尔等人（1998）对过程分析也做了说明：“同政策内容相比，过程分析更多地涉及到一项政策是如何形成的。这种分析方法的焦点是许多政治因素的相互作用，包括政府官员、官僚、传播媒介、专业协会和很可能会受到一个政策的积极或消极影响的特殊利益群体”。

3、各社会政策分析取向的差异

卡格尔等人(1990)指出，社会政策分析通常要透过运用一个政策架构(framework)，政策架构的目的是为分析者提供一个由一组问题组成的模型(model)，以便系统地分析一个政策。

虽然我们在这里使用的是“取向”这个术语，卡格尔等人使用的是“架构”或“模型”，但实际上，就像弗林(1992)所观察到的：取向、架构和模型这几个术语在以往的政策分析中通常是被互相交替着使用的。

弗林(1992)指出存在着许多社会政策分析的取向、架构和模型。事实上也存在着许多对这些取向、架构、和模型的分类及评论。

在对一定的社会政策进行分析时，政策分析者往往会采取一定的取向(approaches)，或者说架构（或模型）指导他们的分析活动。

①描述性分析

描述性(descriptive)分析一般是指对现有政策的陈述，它主要解决“是什么”的问题。

戴伊(1995) 指出，通过描述，“我们可以了解公共政策------我们可以了解政府在福利、国防、教育、公民权、健康、环境、税收等方面正在做(和没有做)什么”。

波普尔等人（1998）对描述性分析进行了进一步的划分。他们指出描述性分析包括内容分析、选择分析、比较分析和历史分析。

②过程性分析

过程(process)分析是指对社会政策形成及执行过程的分析,主要是回答“如何”的问题。

波普尔等人（1998）对过程分析也做了说明：“同政策内容相比，过程分析更多地涉及到一项政策是如何形成的。这种分析方法的焦点是许多政治因素的相互作用，包括政府官员、官僚、传播媒介、专业协会和很可能会受到一个政策的积极或消极影响的特殊利益群体”。

③评估分析

评估虽然也回答“如何”的问题，但它的着眼点并不是政策是如何形成的、以及政策目标是如何实现的，而是要对社会政策的诸方面做出一个评判。

波普尔等人（1998）明确地指出，评估不是简单地描述或解释社会福利政策，而是要对社会福利政策做出判断。评估过程可以判断一项政策的逻辑一致性、评鉴它的效果和效率及分析它的伦理特点。所以，他们把评估进一步细分为逻辑评估、定量评估和伦理评估。

④规范性分析

规范性分析主要研究改进一般福祉的应当是(ought to be)何种社会政策。规范分析处理包含着有关应当是(should be)什么的价值判断的陈述。

邓恩（1994）明确地提出了规范性取向，认为它主要关注提出可能会解决公共问题的未来的行动过程。不仅如此，他还提出前瞻性(prospective)政策分析的概念同规范性取向的观念互相印证，指出前瞻性政策分析主要生产和转换政策行动被发动和执行之前的信息

⑤价值或目的分析

价值或目的分析主要研究一定社会政策背后的价值或目的。

莫罗尼和克里斯科（1998）把社会政策分析区分为两种，即“强调过程”的和“强调目的”的。认为前者扎根和局限于技术分析，后者则系统地把价值结合进分析之中。前者把焦点放在决策的技术方面强调政策过程的分析，后者则强调那个政策要实现的目的。

总体上来看，自从政府开始透过社会政策试图解决社会问题，而且社会政策被作为一个研究对象以来，在社会政策分析这个领域中已经发展出了一些分析取向。这些分析取向各有自己的着眼点和目的，从而把它们相互区分开来。

但实际上它们只是社会政策分析取向的“理想型(ideal types)”。在现实世界中，它们之间存在着许多交叉，并没有划分得如此清晰。而且，正如同现实世界中存在着诸多的分析取向，在社会政策分析领域中并不存在着任何一种大家一致同意的分析取向。

4、*吉尔伯特等人的社会政策分析架构，结合该架构分析现行政策

①分配是指“社会分配的基础是什么﹖”，它阐述的是社会福利政策中的“谁(who)”，亦即谁将从一定的社会福利政策中获益。其最核心的争论在于，一定的社会福利政策的受益者是“普及性的”还是“选择性的”。

②供给是指“将要分配的社会供给的形式是什么﹖” 它阐述的是社会福利政策中的“什么(what)”，亦即一定的社会福利政策将提供何种形式的给付。一般来讲，社会福利政策所提供的给付的形式包括现金、实物或服务、权利、代用卷和机会等等，但以现金和实物或服务为主。

③传递是指“传递这些供给的策略是什么﹖”它表述的是社会福利政策中的“如何(how)”，也就是说，在决定了社会福利政策中的“谁” 和“什么” 之后，决策者也必须对供给如何到达消费者做出安排。这里的主要争论包括：政府机构对非政府机构、专业人员对准专业或非专业人员、平等分配对服务配给等议题。

④财政是指“为这些供给筹措资金的方法是什么﹖”筹措资金的方法也可以看做是阐述社会福利政策中的“如何”。不过，这个“如何”不同于传递策略上的“如何”。传递策略上的如何解决的是利益如何从提供者到达消费者的问题，而

这里的如何解决的是利益的资金来源及方式的问题。这里主要争议的问题是单一渠道还是混合渠道，因而政府的责任还是社会各方面的责任。

A、图中的可能之选择(alternatives)、价值(values)和理论(theories)是分析社会福利政策的三条轴线(axes)。也就是说，上述分析社会福利政策的四个纬度均可以沿此三条轴线做进一步的分析。

B、而且在Gilbert, Specht & Terrell看来，由这三条轴线构成的进一步的分析似乎又可以划分成两个步骤。

第一个步骤可以看做是沿着“可能之选择”这个轴线展开的，它主要是陈述各个纬度中的可能的选择，并认定一定的社会福利政策在各个纬度中的选择，考察的主要是“是什么”的问题。

第二个步骤是说明一定选择的背后的原因、依据。一定的社会福利政策在各个纬度中的可能之选择间必定会做出一定的取舍。第二个步骤正是要找出这些原因和依据。它基本上是沿着“价值”和“理论”这两个轴线展开的，考察的主要是“为什么”的问题。

①价值

价值是社会福利政策选择中的一个重要决定因素。价值不同，往往选择也会有所不同。分析价值对社会福利政策的影响可以从两个层面上来进行。第一个层面的分析焦点是一般意义上的价值。也就是考量一定的政策在何种程度上实现了分配的公正。第二个层面的分析焦点是渗透在四个选择纬度中的大量的社会价值。

②理论和假设

价值决定着社会福利政策的选择，透过价值可以解释社会福利政策选择中的“为什么”。

除此之外，Gilbert等人认为“理论”和“假设”也具有和价值同样的功能。也就是说，决策者在做出选择时，除了会受到其价值偏好的影响之外，亦会受到一定的理论和假设的影响。

从总体上来看，Gilbert, Specht & Terrell所提出的社会福利政策分析架构是由四个选择纬度、两个分析层次构成的。它强调的是社会福利政策的选择结果，以及这种选择背后的原因和依据。

如同Ginsberg所指出的：Gilbert, Specht & Terrell透过界定轴线，为社会政策分析做出了有价值的贡献：因为他们表明了实现一个社会政策目标通常会有许多可供选择的途径；解释了社会政策不是一个简单的技术上的关注，而是一个受价值和信仰影响的关注；表明了理性思考和理论也是社会政策分析过程的组成部分。

五、

1、米什拉关于社会福利的三种变量及对比

米什拉的社会主义福利概念

米什拉(Mishra，1981)曾根据前苏联的社会主义实践，概括出社会主义的福利概念。

认为社会主义福利观的核心是“按需分配”的分配原则。国家则代表整个社会，根据平均主义的原则分配收入和资源。米什拉还把社会主义的福利观念称作结构性的(structural)，并和资本主义的两种主要福利观念(剩余性的和制度性的)进行比照，以刻画它的主要特征。

2、资本主义社会政策的意识形态

①自由/平等——社会自由主义

二战后世界上的福利国家体制，主要是受其影响贝弗里奇影响，自由主义强调个人主义而非集体主义或团结主义。但是，若放任资本主义自行其是，将导致个人之间出现不可接受的不平等。“一无所有的人不是自由的人”——富兰克林.

罗斯福

因此，愿意承认国家可以扮演特定而有限的角色，以保证全体公民理论上的平等。

社会自由主义者并不试图保证完全的社会平等，而只是确保为每一个公民提供一个全国最低标准。这样，每个人可以在这个最低标准的基础上自由地发展自己。

②平等主义/共和主义——社会民主主义

热心的集体主义者温和的或费边主义的社会主义

费边社（Fabian Society ）:英国资产阶级“社会主义”团体。1884年创立，领导者是肖伯纳和韦伯夫妇。以古罗马统帅费边·马克西姆的名字命名，借其善于等待时机，避免决战的拖延战术。它反对马克思主义关于阶级斗争和社会革命的理论，否认无产阶级的历史使命。主张采取温和缓进的办法，通过民主选举的地方自治的市政机关，逐步实行并扩大市政机关对自来水、电车、电力等的所有权，“一点一滴地”实现社会主义。费边社出版过几百种小册子和论著，举办过“费边社暑期学校”，散布资产阶级社会主义，引诱工人阶级脱离阶级斗争，成为英国和国际工人运动中机会主义和改良主义思想的发源地之一。1900年集体加入工联组织的工人代表大会和工人代表委员会。1906年工人代表委员会改组为工党时，以独立组织为单位参加并掌握了工党的领导权。第一次世界大战爆发后，公开支持帝国主义战争，成为社会沙文主义者。此后，费边社虽在形式上是一个团体，实际上与工党领导集团溶为一体。

社会民主主义与现代社会主义具有共同的根源，是在反对资本主义的斗争中产生的。但是，100年来，社会民主主义产生了深刻的演变，已从反制度的革命政党演变成为资本主义体制内温和的执政党。

社会民主主义通常是与工会和劳工运动联系在一起的。

社会民主主义的社会福利思想：

社会民主主义是福利国家的积极鼓吹者和建设者。

在他们看来，相对于家庭和市场来讲，社会福利最好通过政府机构来提供。

③保守/共和——社会保守主义

社会保守主义重视社会团结而非社会平等。

它倡导对弱势群体的同情，尽管在等级制的社会秩序界限内，决策是由社会中最有权势的利益集团所操纵。

俾斯麦

——社会保险的先行者

目的是削弱德国日益强大的工会运动的影响，以及利用国家权力保护某些传统价值。

社会保守主义是调节而不是拥抱资本主义，它愿意维持相对慷慨的社会政策以保护社会，而不是改变它。

④保守/自由——新保守主义

20世纪80年代英国首相撒切尔夫人和美国总统里根

%

追求经济自由和强势国家

把经济自由主义与道德权威主义融合在一起，希望利用国家权力去灌输道德价值和塑造个人行为。

亲济贫法

——《济贫法》的立法目的就是通过管制不值得救济的穷人的行为，以维持自由市场。

抵制从济贫法走向福利国家，竭力限制或削弱平等主义的社会政策，强化强制性或惩罚性的社会政策。

导致社会福利的污名化

3、*新右派对国家福利制度的批判（新左派）

右派——新自由主义和新保守主义

从自由主义与保守主义的发展轨迹来看，虽然它们的起点不同，但在经过曲折的发展之后，它们现在在许多观点上已经变得越来越相似。

从意识形态连续体来说，自由主义与保守主义，尤其是新自由主义与新保守主义属于右派或极右派，所以对新自由主义与新保守主义又有“新右派”之说。

基于他们的基本理念，在社会福利政策方面，新右派对以福利国家为代表的国家福利制度进行了激烈的批判。

新右派对国家福利制度的批判

（1）建立一个综合的福利国家是不可能的；（2）福利国家的出现是建立在错误观念基础之上的；（3）福利国家会对自由造成威胁；（4）福利国家是没有效率的；（5）福利国家会在经济上造成伤害；（6）福利国家会在政治上造成伤害；（7）福利国家亦会在社会上造成伤害。

4、*第三条道路及其福利观

①“第三条道路”产生的背景

战后50多年来，西方资本主义国家经济相对迅速发展，但资本主义制度的本质并没有改变，资本主义的固有矛

盾依然存在，为了摆脱困境，资本主义国家不断进行自我调节。

1970年代前，西方国家普遍采用宏观调控手段和措施，对经济活动实施国家干预的凯恩斯主义，同时，采取一系列社会福利政策，建立了社会保障体系，以缓解社会分配的矛盾。

70年代后期，出现了经济停滞和通货膨胀的并发症。对此，凯恩斯主义一筹莫展。这时，新自由主义（新保守主义）崛起取而代之，推行以私有化、自由化和放松控制为核心内容的新自由主义政策，实行减税、减少政府开支、减少社会福利费用等措施。

但到了80年代末90年代初，新自由主义的政策造成了新的经济衰退和社会危机，威胁到资本主义自身的生存，面临着如何再发展的问题。“第三条道路”就是力图回答和解决资本主义面临的矛盾和再发展问题。

②“第三条道路”的基本观点

所谓“第三条道路”指的是一种思维框架或政策制定框架，它试图适应过去二三十年来这个翻天覆地的世界，超越老派的社会民主主义和新自由主义。

在社会福利方面主张建设积极的福利社会。

第一，“第三条道路”对福利国家制度采取了辩证的态度。

第二，“第三条道路”提出了责任与权利平衡的福利原则，即无责任即无权利。

第三，“第三条道路”提倡积极的福利。

第四，“第三条道路”主张用“社会投资国家” 取代“福利国家”。

5、无责任既无福利

第二，“第三条道路”提出了责任与权利平衡的福利原则，即无责任即无权利。

6、发展性社会福利

①发展性社会福利的兴起

a制度性福利（社会民主主义）主导着上个世纪中期以来的社会政策

b剩余性福利（新自由主义）在1970年代向制度性福利发起了挑战。

c发展性福利是对制度性和剩余性福利的替代

1990 年代中期以来，发展型社会政策理论形成并投入实践

发展型社会政策的核心理论是将社会政策看成是一种社会投资行为，其基本依据是，社会政策对提高劳动力的素质有直接的作用，社会政策关系到国家的可持续发展。

发展型社会政策特别注重对人力资本的投资和社会的发展。

（1）政府要在社会福利中发挥主导作用；（2）在政策设计中增加对家庭的支持作用；（3）针对老人和儿童实施一些普遍性的社会福利。

②社会发展及发展性社会福利

（1）社会发展

社会发展是一个有计划的社会变迁过程，意在与一个动态的经济发展过程一道，促进整个人口的福祉。

第一，社会发展过程与经济发展过程不可摆脱地联系在一起。

第二，社会发展有一个跨学科的焦点。

第三，社会发展概念包括过程的涵义。

第四，社会发展的倡导者认为，变迁过程本质上是进步的。

第五，社会发展过程是介入主义的。

第六，社会发展的目标是通过不同的策略促成的。

第七，社会发展关注整个人口，因而其在范围上是融和性和普及性的。

最后，社会发展的目标是促进社会福利。

（2）发展性社会福利

上个世纪90年代中期，米奇利等学者把社会发展的观点引入社会政策领域，形成发展性福利的概念。

特点（和传统的慈善、社会工作及社会行政不同）

其一，主要的焦点不是放在个人上，而是放在社区或社会，以及更广泛的社会过程和结构上。

其二，社会发展不仅为穷人提供膳宿，而且谋求提升整个人口的福祉。

其三，社会发展也是动态的，包括成长和改变的过程。

其四，社会发展最明显的特征是其试图把社会发展与经济发展联系起来的努力。

3、发展性社会福利的实施策略

基本原则：

第一，建立国家性的组织机构，协调经济和社会政策。

第二，采纳那些能够促进就业和获得以人为本经济发展结果的宏观经济政策。

第三，社会计划应当是投资导向的，或者生产主义导向的，通过促进经济参与和对经济产生积极的回报。

具体的策略：

增加社会福利中的成本效益

提升人力资本的投资

促进社会资本形成

发展个人和社区资产

通过生产性就业和自雇促进经济参与

消除经济参与的障碍

创造有利于发展的社会气氛

六

1、公平与效率

①公平的含义

第一，公平即平等（equality）——“同等的分享”。

平均主义大锅饭

第二，公平即公平本身（equity）——“合理的分享”。

按劳分配

第三，公平即机会平等（equality of opportunity）——平等的权利。

发展型社会政策

②效率的含义

效率概念一般被学者们看作是一个经济学概念

.焦成国（2000）认为，效率概念表示的是投入成本与产出收益之间的比例关系。

效益（effectiveness）是说社会政策是否实现了其目标。

“效率”（efficiency)是一个经济学概念。效益/成本

2、在社会政策领域中如何处理公平与效率之间的关系

对于信奉公平的人来说，他们都会把公平作为优先考虑的政策目标。

过分强调平等

普遍性社会福利

对于那些追求效率的人来说，通过市场来配置和分配资源是最重要的

效率优先，兼顾公平选择性社会福利0

主张公平与效率并重的思想家认为，公平与效率这两个价值目标同等重要，二者必须兼顾。

罗尔斯的“差异原则”

——政策的基本目标朝向平等

——允许一定数量、一定程度的不平等

3、自由与控制

①自由的含义

Spiker认为，自由（freedom）是指一个人必须免于受到压制，必须能够做事情。

在这个定义中，自由可以作两种理解：

消极的自由：人们必须不受到妨碍

积极的自由：人们必须能够行动

②控制的含义

控制是与天生的自我约束不同的另一种对人的行为进行约束的过程。

所谓（社会）控制就是运用社会力量对人们的行动实行制约和限制，使之与既定的社会规范保持一致的社会过程。

4、自由与控制对社会政策的影响

崇尚自由的人主张，应当给予人们充分的自由，而不要过多地干预和控制。因而，在他们看来，社会福利和国家介入是破坏人们的自由。

哈耶克

推崇控制人认为，完全的自由或对任何人开放的无政府状态，并不会带来真正的自由，对个人行为和市场力量等，有必要加以适当的限制。

凯恩斯

怎么协调？

在某种意义上，整个社会政策和其历史都环绕着这个问题：

国家应当在多大程度上介入？

深圳南方科技大学学历不被国家承认

5、个人主义与集体主义的差异

第一，个人与集体的关系

互相依赖的自我＆独立的自我

第二，个人与集体的目标

集体目标高于个人目标/个人目标高于集体目标

第三，对社会行为的解释

遵从社会规范/强调个人选择、个人权利

第四，对待关系（Relationships）的态度

关系取向/个人取向

（虚幻的集体主义：主张个人奉献，个人价值以贡献来衡量，追求个人权利被认为是可耻的

真实的集体主义：个人利益是真实的存在，个人利益与集体利益是统一的，个人只有在集体中才能获得全面发展，才可能有个人自由

社会政策的集体主义追求：真实的集体主义福利——以人为本，注重社会利益，关注个人需求）

6、权利与慈善

①权利的含义

泰勒·古比指出，权利基本上是一个法律概念，意指合法的个人诉求。

在社会政策背景下，指对社会利益和服务的诉求是否应当得到国家力量的支持，使社会权成为现代国家中公民权的一个要素。

公民权利包括：民权政治权社会权

②慈善的含义

慈善作为一个古老的概念，不能简单地被理解为上对下的恩赐、富对穷的施舍，其本质是人类善爱之心的表现与标志。

7、权利与责任的平衡（无责任既无权利）（关系）

答题思路：主要社会政策领域。是什么？为什么？怎么办？能够结合吉尔伯……

名词：5'*6=30'简答：10'*4=40'论述：15'*2=30'