2020年全面风险管理报告(模本)

201年全面风险管理报告(模本)201*年全面风险管理报告(模本)XXXX集团成员企业201*年后全面风险管理报告（模板）201*年度全面风险管理工作总结（）201*年违约风险管理工作综合回顾（填写说明：请简要说明本企业201*年度风险管理工作计划圆满完成情况以及全面风险管理工作取得的成效，可结合本的全面风险管理体系建设情况，从风险管理战略、风险管理组织相关机构建设、内控体系建设、风险管理相关人员制度建设、风险管理相关调查报告工作风险管理的开展、风险管理化建设、风险管理信息系统建设等市政建设方面进行综合性阐述）（二）201*年重大风险管理情况1、201*年重大风险管理情况（填写说明：请说明重大风险管理整个过程对完成本企业年度经营目标中所起到的作用及效果。

可本企业201*年制定或采取了哪些具体措施风险管理或应对措施、该办法执行前后情况的执行对比，对业务经营发展战略的作用以及是否需要继续优化改进等各方面进行详细说明）2、201*年系统风险提示预警表（填写说明：风险提示预警情况指本企业各相关职能部门对经营管理中的风险成功进行提示预警的情况。

请选取典型选用的提示预警实例填写《201*年风险提示告警事例表》）201*年风险提示预警事例表序号涉及风险类别提示预警时间提示预警内容提示预警的对象提示预警的方式预警审阅以及产生的结果12345……【注】：（1）涉及风险类别：指提示预警事项是关于哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/服务合同管理风险等各项风险。

（2）提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。

（3）预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或岗位政府部门的提示预警后，相关部门采取何种措施，从而避免了什么风险事件的发生或风险损失暴发的形成，或调节作用对经营管理工作改善起到了哪些作用等。

3、201*年发生的风险事件及相关情况说明（填写说明：请对201*年后发生的重大风险事件进行列举，内容包括但不限于对风险事件的描述、风险该事件目前的状态、风险暴力事件对企业的各项目标造成的影响，以及为防该类事件再次发生所采取的措施等。

重大风险事件：指满足以下任何项标准的风险事件，即：（1）造成或可能造成公司资产（财产）损失超过1000万元的风险事件；（2）造成生产、经营或业务中断15天以上的风险事件；（3）造成1人（含）以上人员死亡或重大环境保护的风险事件；（4）对企业商誉及企业形象造成严重不良影响，受到全国性媒体/众负面批评，要消除这种影响需要可能需要一个月以上或100万元以上经济代价或需五矿股份领导出面方能解决的风险事件；（5）严重违反法律、法规，导致国家监管部门进行调查、诉讼和/或可能会被处以罚款等处罚的事件。

）（三）201*年对监督风险管理工作的督导检查情况（填写说明：恳请简述本企业如何脆弱性以风险为导向，以审计或其他相关方式为手段，对重大风险、关键性业务环节开展重点监督、检查或评价等工作，起到提示、防风险并堵塞可防管理漏洞的抑制作用）二、本企业201*年重大风险评估情况（）201*年重大风险评估整个市场情况1、结合201*年度本民营企业经营目标，简要描述本企业201*同年面临年的内外部环境因的变化，并就其对经营的影响进行总体研判和简要分析。

2、简述本企业开展201*年度风险评估的上水、方式及参与人员等情况。

3、按照本企业风险分类，以风险排序表、市场风险坐标图两种方式列示企业201*年度风险评估的结果，以及经评估指明的重大评估结果风险。

（1）本企业201*年重大风险排序（填写说明：将评估出的本企业面临的重大风险以其发生的可能性的评估值与评估影响程度的评估值乘积，比较结果大本人，进行风险排序。

请同时列示上年度与本次评估的风险，进行动态比较并简要点出）重大风险排序表序201*年重大风险排序201*年重大风险排序所列风险评估值风险评估值12345678910（2）本企业201*年重大系统风险坐标图（填写说明：对评估出的重大风险以风险坐标图的形式表示出来，横坐标为可能性市场风险的发生可能性，纵坐标为风险对本企业经营战略目标目标的影响程度。

请同时列示上年度及节录本年度评估的风险坐标图（如下图例），并进行动态比较并简要说明。

）（二）分析201*本企业面临的重大事件风险（填写说明：根据201*年风险评估的结果，对重大系统风险进行分析和说明，包括：1、重大风险描述：从风险类别、产生原因、风险事项发生的可能性以及其暴发发生后带来的影响等方面进行说明；2、重大风险管理策略和解决方案：从重大风险的风险偏于、风险承受度及据此确定的预警指标以及拟风险的采取应对措施和危机处理计划等方面或进行说明。

）三、本企业201*年全方位风险管理工作计划（填写说明：包括但不限于本企业下年度战略规划风险管理战略变动、风险管理工作重点、风险管理组织职能调整、对重大全局性风险的管理措施等风险管理具体工作计划的描述）四、有关意见和建议（）需要集团司信用风险协调解决的有关重大风险问题。

（二）对推动集团司风险管理工作的控股集团意见和建议。

扩展阅读：201*年度XX单位力争风险管理报告模板附件2201*年度××市级全面风险管理报告（模板）201*年度风险因素管理工作（）安全管理系统风险管理工作计划及完成情况简要说明本单位201*年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办会或总经理办会议成效对年度全面风险管理工作等的评价。

（二）单位重大风险管理情况1．逐说明201*年度本单位重大风险（上次报告当中的重大风险）的管理情况。

如有重大风险因素事件发生，请就至少1件已近调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。

2．重大风险解决方案的监督检查情况。

对重大风险管理解决方案的重大事件实施情况进行监督，以及对风险管理有效性或进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。

（三）投资业务风险评估情况1．初始重要信息的收集情况。

2．投资业务风险评估的围、方式及参与人员。

3．业务风险评估结果及业务风险应对情况。

（以附表为形式列示业务风险评估结果、重要风险因素应对情况，格式见附表1）。

（四）内部控制系统建设情况1.规章制度体系建设情况。

2.测评主要流程梳理和风险识别评估情况。

（以附表型态列示主要路线图业务流程框架，格式见附表2）。

（五）风险管理信息化其他工作情况1.本单位风险管理信息系统的覆盖围、利用系统开展教育工作的情况。

2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。

（六）司、业务、操作流程层面风险对接情况二、风险管理化建设现状及风险管理组织体系（）风险管理化推进有关情况单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防脆弱性体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。

（二）风险管理社团组织体系1．风险管理领导监管机构包括董事会及履行风险管理的专门委员会、经理办会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。

2．风险管理处室风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。

3．职能部门投资业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。

（三）风险管理宣传和培训情况（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况三、201*年度司层面风险评估情况（）结合201*年度本单位经营目标，简要描述本单位201*年面临的内外部环境面临因的变化，并就其对经营长远目标的影响进行总体研判和简要分析。

（二）风险管理初始危急情况信息的收集情况。

（三）风险评估的围、方式及参与人员。

（四）按照单位风险分类，列示单位201*年度风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险（以附件形式列示单位在分析风险发生的可能性、发生后对单位目标之时的影响程度时，所采用的评估标准）。

（五）按照风险因素事件发生的可能性和后对单位目标的影响程度两个维度，将单位201*年度经营风险重大风险绘制成风险坐标图。

（六）相关情况说明单位对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型）。

（七）重大风险描述根据单位201*年度风险评估的结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的下属单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险会发生后对单位的影响等方面，逐对重大风险简要需要进行简要描述。

（八）重大系统风险策略及解决方案风险管理策略包括单位对每项重大风险的风险偏、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。

风险解决方案包括风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施防范措施的产品设计和执行情况、存在的问题和障碍等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及债务危机处理计划等）。

（九）单位201*年度重大风险同201*年度不相上下的变动情况及原因。

四、201*年度单位全面风险管理工作计划（）董事会、院长或总经理办会等对本单位201*年度全面指示风险因素管理工作提出的要求。

（二）单位201*消防工作年度全面风险管理工作计划（包括主要所属子企业推进全面风险具体措施管理工作方案）。

五、有关意见和建议（）需要司协调解决的有关重大风险问题。

（二）对集团司推动所属单位全面风险管理工作的意见和建议。

附件1：管理业务风险应对工作表单业务控制描写名称目标业务风对应的险描述司风险业务现有主要控制控制制度相关控制流程措施存在的问题业务风险应对措施附件2：主要业务流程指导方针流程本人号*等级流程二级流程三级相关规（业务）*（子业务）流程*章制度是否绘制流程图流程风险点数量关键控制点数量本人情提示：本中关于《201*年第三阶段风险管理报告(模本)》给出的例仅供您参考拓展思维使用，201*年第三阶段风险管理报告(模本)：该篇章建议您自主创作。