期货法律法规重点记忆1
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照１、结算会员得审批为3个月。
2、期货公司得成立审批为6个月、３、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月得就撤销审批资格。
申请金融结算资格得,受理３个月内作出批复。
取得资格６个月内未取得会员得自动失效。
提供ＩＢ业务得在20日内作出批复、4、期货公司那些就是证监会审批,在2个月内(２条为20日内),那些就是派出机构20日内(1条2个月)审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易得,可以经批准后对当事人15个交易日限制交易,最长30日６、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规得2日内上报,整改时间在2０日内,自验收完毕后３日内解除措施,连续达标3个月得解除预警期、7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结得,5日内报告。
８、期货交易所管理中得日期基本就是1０日、但限制会员结算范围与异常情况暂停交易得为3日,按季后15日、年后30日上报经营情况与工作报告、年后４个月报审计报告、９、期货公司管理办法中得日期基本为5日,处罚基本为3万以下、股东得股权被质押、冻结、转让变更名称得应３日内报告期货公司,她们应在5日内报告派出机构。
１０、高管人员得管理办法基本为５日,首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命与违规被调查就是3日处罚为3万元以下,对受贿、非法获利得无警告处分。
1１、高管人员任职资格取得30日内上任,过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日,１3、首席风险官:季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限得比较:１、下列不得担任交易所负责人、财务人员:解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表与IB业务得资料保存５年以上,其她得都就是2０年三、金额得比较:1、设立期货公司注册资本最低30０0万、货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚:1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规得按照第68条处罚,大部分证券公司违规得按照第７0条处罚。
【全】20xx期货法律法规知识点总结
【全】20xx期货法律法规知识点总结【全】20xx期货法律法规知识点总结期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）1、《期货交易所管理办法》（20xx/04/15施行）：10日内（一般），3日内（限制结算会员业务范围），4个月内（年度财务报告），季度15日年度30日（工作报告）2、《期货公司管理办法》（20xx/04/15施行）：5个工作日内（一般情况）， 3日内通知期货公司/5日内通知证监会（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故），30日（期货公司及营业部许可证丢失）3、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（20xx/07/04施行）：5个工作日内（一般），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官），30个工作日（办理人员任职手续）4、《期货从业人员管理办法》（20xx/07/04施行）及《期货从业人员执业行为准则》（20xx/07/01施行）10个工作日内5、《首席风险官管理规定》（20xx/05/01施行）季度结束10个工作日内（首席风险官交季度报告）；每年1月20日（前年度报告），提前30日（首席风险官提出辞职）6、《期货公司金融结算业务试行办法》（20xx/04/19施行）：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》（20xx/04/18施行）：5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施）7个工作日（月度风险监管报表）3个月（年度风险监管报表）8、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（20xx/04/20施行）：5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项）董事、监事、高管人员任职资格申请P69A、董事长、监事会主席：（证监会核准、需2人推荐）①期货业务3年以上or其他金融业务4年以上or法律、会计5年以上②大本or学士③通过证监会认可资质测试B、独立董事：（证监会核准、需2人推荐）①金融、法律、会计5年以上②大本以上学历+学士以上学位③通过证监会认可资质测试④有履行职责所需时间精力C、除董事长、监事会主席、独立董事以外的：（证监会派出机构核准）①金融、法律、会计3年或经济管理5年②大专以上D、经理层人员总要求（总经理、副总经理、首席风险官）（证监会核准、需2人推荐）①期货从业资格②大本or学士③通过证监会认可资质测试D1、总经理、副总经理（证监会核准、需2人推荐）①D项要求②3、4、5③担任金融机构部门负责人以上职务不少于2年or具相当职位管理工作经验D2、首席风险官3213（证监会核准、需2人推荐）①D项要求②期货业务3年以上经验+任期货公司交易、结算、风险管理或合规负责人职务≥2年or期货业务1年以上经验+证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上E、财务负责人、营业部负责人①期货从业资格②大本以上or学士以上④（营业部负责人）从事期货业务3年以上or其他金融业务4年以上放宽政策：1、期货10年以上或担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的，申请董监高资格，学历放宽至大专。
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
．.对高管日内报告、首席风险官在决定1010、高管人员的管理办法基本为5日，对受贿、非法获利的无警告处分。
3日处罚为3万元以下，临时任命和违规被调查是日内上任，过期作废。
30 11、高管人员任职资格取得日，12、期货从业人员管理一般10日报工作报告、首席风险官：季度后10日、年后2013 个月报送风险监管报表7日、年后314、期货公司应当月后二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
年20 IB业务的资料保存5年以上，其他的都是3、除风险监管报表和三、金额的比较：万。
货币资金出资不低于85% 1、设立期货公司注册资本最低3000四、法律法规处罚：条处罚，大部分证681，注：大部分期货交易所违规的按照第、见整理资料 1 70条处罚。
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。
期货从业资格考试法律法规重点总结
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总
期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理汇总期货交易管理条例第二章：期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货法规考试知识点总结
期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。
2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。
3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。
4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。
5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。
6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。
二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。
2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。
3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。
4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。
5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。
6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。
三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。
2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。
3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。
4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。
期货法律法规考试 最精简笔记
9.期货市场客户开户管理理规定
• 监控中心心：负责开户管理理具体实施工工作，维护统一一开户系统。
10.期货公司董事监事高高管任职资格管理理办法
独董
（1）具有从事证券、期货等金金金融业务或法律律会计业务5年年以上经验，或者相关学科教学、研究的高高级职 称。
变更更股权：3个不不存在。不不存在被查封冻结、不不存在交叉持股、不不存在财务支支持。
分支支机构：集中统一一管理理、不不得合资合作、不不得承包租赁委托他人人经营。
3.期货业协会
对从业人人员纪律律惩戒，10工工作日日内向证监会及派出机构报告，不不能对从业者采取罚款等处罚。
章程由会员大大会制定。
4.期货公司监督管理理办法
向期货公司董事会负责。
由公司章程提名聘任，董事会无无正当理理由不不得将其免除，若拟免除需提前通知本人人并书面面至至公司住所 地证监会派出机构。2次不不参加培训或2次考试成绩不不合格，证监会及派出机构可以采取监管谈话。提 前30天向期货公司董事会提出辞职，并报证监会派出机构。
期货公司董事会决定免除首首席⻛风险官职务时，应当同时确定拟选人人选或者代职人人选。
（2）总经理理主持日日常工工作。
（3）非非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金金金：非非结—》结—》交易易所
• 公司制
（1）董事⻓长主持股东大大会。
（2）总经理理：落实工工作。应由董事担任。
（3）独董：证监会提名，股东大大会通过。
• 未经国期监审核，期货交易易所不不得从事：信托投资、股票投资、非非自自用用不不动产投资。
期货公司董事⻓长、总经理理、首首席⻛风险官死亡失踪不不能履履行行行职责的，可代为履履行行行，代为履履行行行时间不不能超 过6个月月。
期货从业资格知识点《法律法规》笔记
期货从业资格知识点《法律法规》笔记期货从业资格知识点《法律法规》笔记获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。
需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。
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2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员*5持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
期货法律法规---考点整理
目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
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2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。 2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。 3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。 4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。 六、设立期货公司条件： 1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 2、持有5%以上股东的： ①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。 ②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。 ③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。 4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。 设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事 ①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科 2、独立董事: ①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力 3、董事长、监事会主席： ①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试 4、经理称： ①期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理： ①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验 6、首席风险官： ①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年 7、营业部负责人： ①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他： 下列①人员不得担任高管：： ① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内 ② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。 ③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 ④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1、 一般董事该监事、一般监事改董事 2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 3、 营业部负责人改其他营业部负责人。 八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务： 1、申请金融业务结算资格的条件： ①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。 ②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件 2、申请金融期货交易结算资格：除1外 ①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 ②注册资本5000万，2个月风险监管指标 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。 3、申请全面结算资格 ①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 ②注册资本1亿，2个月风险监管指标 ③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用 的净资产不低于15亿。 4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。 十、风险监管指标 1、期货公司： ① 净资本不低于1500万 净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150% ②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万 从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6% ③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务（中间介绍业务） 1、 证券公司的条件： ① 申请前6个月的下列指标合规： 净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人 2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。 （一）期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 一、易混淆的知识 1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。 2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告 3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。 4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。 5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定） ①合并分立停业解散等， ②变更公司形式 ③变更范围， 4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定） 5、变更5%以上股权 6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 7、其他情形 （受理申请后20日内决定） 6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）