基金业协会——资管报备用户手册
证券期货经营机构资产管理业务规则汇编
证券期货经营机构资产管理业务规则汇编（QDII业务、股票质押业务、监管问答）中国证券投资基金业协会资管产品部整理汇总2020年10月16日目录（七）QDII业务 (3)2.7.1 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日证监会令第46号） (4)2.7.2 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知（2007年6月18日证监发〔2007〕81号） (9)2.7.3 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号（2010年8月16日证监会公告〔2010〕22号） (16)（八）股票质押业务 (17)2.8.1 证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引（2018年3月12日中证协发〔2018〕13号） (18)2.8.2 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（2018年3月12日深证会〔2018〕27号） (23)2.8.3 股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）（2018年3月12日上证发〔2018〕4号） (47)2.8.4 关于股票质押式回购交易相关事项的通知（2019年1月18日深证会〔2019〕41号） (72)2.8.5 上海证券交易所股票质押式回购交易业务会员指南（2020年6月12日上证函〔2020〕1195号） (76)（九）监管问答 (92)2.9.1 《资管细则》适用相关问题解答（一）（2019年1月17日机构监管动态（2019年第2期总第52期）） (93)2.9.2 《资管细则》适用相关问题解答（二）（2019年4月26日机构监管动态（2019年第5期总第55期）） (95)2.9.3 《资管细则》适用相关问题解答（三）（2019年6月28日机构监管动态（2019年第8期总第58期）） (97)（七）QDII业务2.7.1 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007年6月18日证监会令第46号）第一章总则第一条为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
基金法律法规、职业道德与业务规范
第1章金融、资产管理与投资基金第一节金融市场与资产管理行业一、金融与居民理财1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。
居民是社会最古老、最基本的经济主体。
2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。
3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。
储蓄的特征是其保值性。
4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
二、金融市场金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体（一）金融市场的分类1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场（1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。
主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。
（2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
①广义资本市场包括：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。
②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。
2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等（1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。
票据市场是货币市场的重要组成部分。
（2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。
（3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。
（4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。
（5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。
黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场仍被看做是金融市场的组成部分。
3．按交割期限分为现货市场和期货市场（1）现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。
由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
（2）期货市场的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割时分离的。
私募尽调及商务条款洽谈
二、引荐私募投顾代销需符合的标准——私募准入评价体系
公司融资类私募产品风控标准
标准要素
风控标准
盈利模式 （投资策略）
产品封闭期
杠杆率Leabharlann 盈利模式(投资策略）成熟、清晰
3年以内，超过3年的应有回售条款 权益类产品投资为主的，杠杆率（最大资产规模/产品规模）小于2； 固定收益类产品为主的，杠杆率（最大资产规模/产品规模）小于5。结构化产品不受此限制
定性标准
指标根据重要程度配比分值，
并逐级分档
定量标准
增信措施
二级指标
三级指标
总分
合作私募
是否备案私募 实收资本金
3 3
过往产品业绩
10
管理产品数量及规模 5
投顾团队
投研人员
3
投研能力
3
风控能力
3
年化收益率
10
收益指标
绝对收益率稳定性/投资 月度胜率
8
（比较基准HS300指数）
风险指标
最大回撤 波动率
二、私募代销商务条款洽谈要点及要素表编写
二、代销商务条款洽谈要点及要素表编写
【洽谈要点】：过往管理产品数量、管理规模、业绩回撤、策略容量 产品结构/跟投、预警止损 管理费、业绩计提/券商分成、周转/佣金率
管理型产品要素表填写模板
安全垫产品要素表填写模板
三、引荐私募代销提交材料
三、引荐私募投顾代销提交材料
对于以权益类证券及衍生品方向性投资为主的中等或较高风险产品，投顾团队跟投份额占产品总规模的 比例不小于10%，或约定在产品亏损时首先承担损失的至少5%。
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一九年四月修订记录目录第一章总则 (1)第二章证券账户开立业务 (9)第一节证券公司自营证券账户 (9)第二节证券公司资产管理计划证券账户 (11)第三节证券投资基金证券账户 (16)第四节基金管理公司资产管理计划证券账户 (18)第五节私募基金证券账户 (24)第六节商业银行证券账户 (29)第七节商业银行理财产品证券账户 (31)第八节保险产品证券账户 (34)第九节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (36)第十节信托产品证券账户 (41)第十一节期货公司资产管理计划证券账户 (46)第十二节全国社保基金投资组合证券账户 (52)第十三节养老基金投资组合证券账户 (54)第十四节企业年金（养老金）计划证券账户 (56)第十五节合格境外投资者证券账户（QFII账户） (58)第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (61)第十七节外国战略投资者证券账户 (63)第十八节外籍投资者股权激励证券账户 (66)第十九节股份回购专用证券账户 (68)第二十节员工持股计划专用证券账户 (70)第二十一节做市专用证券账户 (72)第三章其他账户业务 (74)第一节证券账户信息查询业务 (74)第二节证券账户信息变更业务 (75)第三节证券账户注销业务 (80)第四节休眠账户激活业务 (82)第五节证券账户关联关系维护 (83)第六节份额持有人信息维护 (85)附录 1 证券账户开立申请表 (87)附录 2 证券账户业务申请表 (96)附录 3 证券公司名称全称简称对照表 (103)附录 4 基金公司名称全称简称对照表 (108)附录 5 基金管理子公司全称简称对照表 (113)附录 6 托管人名称全称简称对照表 (116)附录 7 保险公司名称全称简称对照表 (118)附录 8 信托公司名称全称简称对照表 (128)附录 9 期货公司名称全称简称对照表 (132)附录 10 证券公司自营账户自律管理承诺函 (140)附录 11 证券账户自律管理承诺书（机构适用） (141)附录 12 证券账户自律管理承诺书（产品适用） (142)附录 13 保险产品及保险资管产品开户确认函 (143)附录 14 证券账户自律管理承诺书（QFII作为委托人开立基金公司资产管理计划证券账户适用） (145)附录 15 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (146)附录 16 商业银行同意函 (147)附录 17 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (148)附录 18 股份回购专用证券账户承诺书 (149)附录 19 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函150附录 20 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） (151)附录 21 信息录入规范 (152)附录 22 法定代表人身份证明书 (156)附录 23 法定代表人授权书 (157)附录 24 证券账户业务授权委托说明 (158)附录 25 各类产品账户命名规则与备案要求 (159)附录 26 产品结构图模板 (162)附录 27 证券账户业务收费表 (163)附录 28 关于未提交产品备案证明的情况说明 (164)第一章总则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
最新资产管理业务投资者适当性管理办法
东吴期货有限公司资产管理业务投资者适当性管理办法第一章总则第一条为保障东吴期货有限公司（以下简称公司）资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。
第二条公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。
第三条业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
第四条公司执行两级审核，由业务部门评估岗或资管部门评估岗作出初评，资产管理部复核岗进行复核评估。
第五条公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管理业务投资者适当性评估要求。
第二章适当性管理部门和岗位职责第六条资产管理部负责根据资产管理投资者适当性的相关规定，制定资管部的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织资产管理适当性制度环节的落实。
第七条资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作：(一)对业务部门评估岗或本部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面承诺、调查问卷等，审查客户提交资料的完整性、有效性、一致性、合规性。
(二)查询或组织查询投资者在中国期货业协会的投资者信用风险信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。
(三)接受投资者投诉，根据公司投诉管理办法及时报送合规稽核部并上报公司领导、协调处理直至投诉完结。
第八条资产管理部适当性的管理职能通过资产管理部复核岗的审核、复核和负责人的综合把关来体现，并签字留痕。
【证监会资管新规细则】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）运作，强化风险管控，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《管理办法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本规定。
第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动，适用本规定。
本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。
第三条资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：—1—（一）具有2年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元；（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；（三）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构；（四）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（五）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（六）中国证监会视为合格投资者的其他情形。
11月份基金行业舆情监测月报
第二周，中国公募基金业和互联网金融迎来里程碑式时刻。14 日下午，天弘基金官方微博称，余 额宝规模已突破 1000 亿元，用户数达到近 3000 万户，成为国内规模最大的货币基金。而在互联网金 融话题下， “双 11”网络购物节中基金公司的表现也成为近一周媒体舆论的关注焦点。基金淘宝店纷纷 推出各种优惠促销活动，其中不乏实力派基金公司甚至自掏腰包抬高收益率以吸引淘宝客。
?基金激战双十一战果各有不同余额宝上线后被抢购的火热场面让基金淘宝店跟风而来不过自淘宝店从11月初上线以来基金公司无论是从页面设计还是文案创作上都以非常接地气网络显得有些清淡这不免让业界不少专业人士忧桑了一把
Marketing Dynamic monitoring monthly report of Funds industry
第三周，基金业继续聚焦互联网金融议题。微信版余额宝即将上线，据市场人士分析，这可能与 华夏等大型基金公司欲在年底狙击余额宝不无关系。而在余额宝达到千亿规模之后，有媒体评论其证 明了公募基金业已经进入“快鱼吃慢鱼”的时代。与此同时，当大部分基金公司纷纷将注意力集中于 互联网金融时， 以战略布局而闻名的嘉实基金(博客,微博)则在谋划成立首家基金系证券公司， 也受到媒 体一定关注。此外，还有汇添富基金因股份制改革发生的人事变动也同样较受关注。
【电子商务】
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与有志气的中国企业一起成长
基金激战双十一 战果各有不同 余额宝上线后被抢购的火热场面让基金淘宝店跟风而来，不过自淘宝店从 11 月初上线以来，基金 公司无论是从页面设计还是文案创作上都以非常“接地气”网络语言然显得有些清淡，这不免让业界不少专 业人士“忧桑”了一把。 腾讯财付通主攻微信理财 基金创新进入深水区 腾讯旗下第三方渠道财付通将于 12 月前联手基金公司上线货币基金产品， 财付通将率先上线的是 微信端口，即微信理财产品，但 PC 端的产品上线暂时并无明确计划。此前汇添富现金宝、华夏基金[微 博]财富宝、广发基金天天红等货币基金产品，均宣称是互联网专享，具有互联网产品的特性。记者获 悉，此类产品均对接财付通的微信理财产品。 民生银行拟携两基金推电子卡 可享超 5%年化收益率 民生银行携手汇添富和民生加银两家基金公司，拟推出一种新的电子银行卡，用户存钱进去，可 享受超过 5%的货币基金年化收益率，而此卡的跨行转入和转出没有任何费用，需要用钱的时候，也可 随时取现。 从众图热闹 基金公司几乎个个玩微信 在小伙伴们都被拉进朋友圈后，基金公司也瞄上了这块营销阵地。 《金证券》记者了解到，目前， 80 多家基金公司中，有 70 多家都玩起了微信。不过，由于朋友圈短期之内很难带来高收益，因此， 大多数基金公司的维护都很欠缺，有的内容还停留在 10 月上旬左右。一家基金行业电商人士表示，目 前基金微信朋友圈大部分也就是图个“你有我也有”，热闹热闹。 “工资宝”即将面世 货基营销瞄上工资卡 继与银联 POS 机、第三方支付平台合作之后，最近又有基金公司酝酿与企业合作，推出用货币基 金份额代替现金发放工资的产品。据中国证券报记者了解，目前已有一些基金公司发放给员工的工资、 奖金“肥水不流外人田”，改发自家的货币基金
证券投资基金的风险及管理
现代经济信息320证券投资基金的风险及管理李梦帆 河北地质大学经贸学院摘要：随着我国金融业的快速成长和发展，证券投资活动也显现出飞速增长的趋势，证券投资基金在提供给投资者多样化投资选择的同时，也加大了投资风险可能，因此，基金风险识别和管控显得非十分重要。
本文介绍了证券投资基金概况，分析其风险并对其管控提出一些供参考的建议。
关键词：证券投资；基金；风险；管理中图分类号：F830 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2019)021-0320-01一、引言当前我国证券投资基金为我国经济注入了新活力，丰富了投资者的投资选择。
但是在资本涌入市场的过程中，随着科创板的推出、互联网的发展、国际市场的开放，基金相关风险因素也日益复杂。
人们必须要去重视风险的控制管理，如何去有效的进行风险管理和控制就已成为了我国证券投资基金业面临的主要问题。
二、证券投资基金概述１．概念证券投资基金，即通过发售基金份额将非特定投资者的资金集聚起来构成基金财产，由基金管理人进行证券投资，基金托管人单独托管的集合投资。
２．分类和特点基金分类方式有很多种：按组织形式分为契约型和公司型基金，目前我国基金都为契约式基金；依据运作方式分为开放式和封闭式基金，现今开放式基金已经成为世界证券投资基金的主流；按照资金募集方式不同分为公募和私募基金，我国目前以公募基金为主，私募基金迅速发展。
其特点有集合理财、管理专业；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；独立托管、保障安全。
３．发展状况现阶段我国货币市场基金增速加快，申请设立基金公司数量攀升，申请主体逐渐多元化，基金品种不断增加。
[1]证券投资基金业协会数据显示，截至2019年2月，我国公募资产合计14.29万亿元。
截至3月，私募基金资产总额以到达12.79万亿元，增幅很大。
但我国国内证券市场起步较晚，与西方国家证券市场相比缺乏规范性，监管渠道仍有待进一步完善。
三、证券投资基金的风险分析１．传统风险证券投资基金的传统风险体现包括：一是系统性风险，二是非系统性风险，三是不可抗力风险。
国内外私募基金业绩报酬计提方式详解！（必读）
国内外私募基金业绩报酬计提方式详解！（必读）展开全文原文来自：中国基金业协会“国内外私募基金业绩报酬计提方式总结及反思”基金业绩报酬是基金管理人根据基金的业绩表现并依据基金合同规定的计算方式按照一定比例提取的业绩奖励，其目的是激励基金管理人更好的运作基金的投资，为投资者创造更多的投资收益，从而使基金管理人与投资者长期利益趋于一致。
伴随着2014年私募基金的蓬勃发展，私募基金业绩报酬这一概念进入了投资者的视野，渐渐被公众熟知和关注。
本文总结了目前国内外较为普遍的业绩报酬计提方式，并参照国际常用做法提出了一些建议，希望对国内私募基金行业的稳步发展有所帮助。
总结目前业内实践经验，业绩报酬计提要素主要包含计算标准、计提时点、计提对象和扣减形式四个方面。
目前国内外私募基金常见的业绩报酬计提多采用高水位算法为计算标准。
在此计算标准的基础上，通过与其他三个要素的组合，国内外形成了多种的业绩报酬计提类型。
一、国内私募产品业绩报酬整体情况（一）关于业绩报酬提取的相关规定《基金法》修改之前，私募基金主要以为信托公司等通道做投资顾问方式发行阳光私募或者以设立有限合伙形式来管理基金。
私募基金的业绩报酬相关规定最早出现在中国银监会2009年印发的《信托公司证券投资信托业务操作指引》（银监发[2009]11号）中，其中明确要求业绩报酬提取仅在信托计划终止日，且以盈利为前提。
随着新《基金法》首次明确私募证券投资基金的合法地位以来，私募基金管理人可以改变以往担任投资顾问的角色，自主发行产品，真正担任基金管理人，同时承担基金管理人的相应法定职责，私募管理人及其基金产品应当到基金业协会履行登记和备案手续。
然而，目前包括基金公司及其子公司专户、券商资管、期货公司资管等在内的私募产品业绩报酬计提方式尚无明确规范。
（二）国内主流的业绩报酬计提方法及特点根据计提资产的对象来分，国内目前较为常见的业绩报酬计提类型分为两种模式共计六种方法。
两种模式为基金资产高水位模式和单客户高水位模式。
员工证券投资行为管理
营业部相关人员
合规管理措施—监控
合规经理工作——监控员工买卖股票情况
系统 监控
报告 买卖股票 记录
核实
主要内容
一、外部法规及内部制度 （一）要求 （二）处罚 二、案例警示 三、合规管理措施 四、报告及督促整改
报告及督促整改
发现报 告
发整改 通知
跟踪整 改情况
报告整 改情况
后续跟 踪
员工证券投资行为异常情况报告
营业部：
日期：
序号
营业部
发现报告
发送整改通知
发现时间 发现方式 涉及人员 证券账户号 异常性质 发送时间 发送方式 发送对象
整改情况
未整改报告
整改时间 整改结果 报告时间 报告对象
后续跟踪
时间
结果
说明：一、1.发现报告--发现方式，包括：新意查询、系统监控、核查反馈等。 2.发现报告--异常性质，是指：证券账户未指定、未托管在公司；证券账户未报备；买卖股票；持有股票。
2009年8月中旬,深圳证监局用两天时间对辖区内14基金 公司展开调查,重点检查各基金公司基金经理和投研人员 的个人电脑”。“业内流传,监管部门在调查中还使用了 微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为 “COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软 件”。
案例：员工炒股
案例警示
某地证监局对 当地一家证券 营业部进行现 场检查
发现该营业部 负责人自1998 年以本人姓名 开立股票账户 在营业部进行 股票买卖
撤销该营业部 负责人高管任 职资格，记入 诚信档案；证 券公司也给予 此人撤职、行 政警告处分
案例警示
案例 南京证券员工涉嫌违规炒股
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产品报备--集合计划投资主办人变更
集合计划投资主办人变更：用户可对通过备案的集合计划产品进行投资主办人变 更，将变更信息向监测中心进行报告。 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对通过备案的集合计划进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看时，为变更后投资主办人。 产品清算备案通过后，不可再进行该集合计划产品的投资主办人变更。 选择“计划名称”并选择“变更后投资主办人”，是为选定的集合计划增加 投资主办人。 选择“投资主办人”，没有选择“变更后投资主办人”，是从对应的集合计 划中删除选定的“投资主办人”。 操作要点：左加右减，双点替换。
产品报备--集合计划设立备案
集合计划设立备案：用户将集合计划设立备案向监测中心进行备案。 集合计划设立新增：通过“资管产品报备首页”中的“集合计划设立备案”新 增集合计划。 集合计划设立修改或删除 ：通过“资管产品报备首页”的集合计划设立备案, 报送状态“个数”链接，进入列表界面，修改或删除符合条件的集合计划。 √ 保存功能：不校验数据必填项，必填项不填也可保存成功。 √ 提交功能：校验数据必填项，必填项不填，则不能提交。 √ 说明材料：除“要求提交的其他材料”支持多附件上传外，其它说明材料仅 支持单附件上传。其中：推广材料和要求提交的其他材料为非必输项。 √分级计划：分级计划信息填写完成，点击“保存”,可以继续添加分级计划。 如若修改或删除，点击操作列中的“修改”或“删除”进行操作。“清空”指清 空填写的分级计划信息。下图为分级计划页面：
文件报告-信息报告
信息报告：用户可以将信息报告向监测中心进行报告。 下图为信息报告报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 审核通过后不能再对该信息报告进行任何操作。 附件支持多附件上传； 涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。
首页
首页：分 “最新公告”，“最新反馈”，“我的产品”，“在线消息”四大块 最新信息。下图为首页界面： 点击各信息块中的标题链接进入相应详细信息页面。
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修改密码：用户可以修改自己的密码。下图为修改密码界面： 保存功能：保存密码修改。 重置功能：将录入的数据重置为空。 新密码需要字母+数字组合。 两次密码输入需一致。
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同向交易和反向交易：用户可以将同向交易和反向交易信息向监测中心进行报告。 下图为同向交易和反向交易报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 审核通过后不能再对该报告进行除查看外的任何操作。 附件支持多附件上传。
产品报备--集合计划合同变更
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中证资本市场发展监测中心备案管理系统 资管用户使用说明书
重点提示
重点提示：
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报送管理--报送管理
报送管理查询：查询监测中心端所发送的所有周期任务。 下图为报告情况查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 √ 点击“查看”，查看其详细信息。 √ 点击“填报”，可进行该任务信息的填报。 √ 点击模版名称的链接，可下载模版。
互动信息—常见问题
常见问题：查询系统各种常见问题。下图为常见问题查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 √ 点击“产品名称”链接，查看其详细信息。
互动信息—问询管理
问询管理：查询用户所报备备案信息的问询信息。下图为问询管理查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 √ 点击“产品名称”链接，查看其详细信息。 √ 点击“回复”链接，查看该问询详情，根据问询内容，进行回复。 √ 点击回复界面的“保存”，则完成回复操作。
产品管理--定向合同投资主办人变更
定向合同投资主办人变更：用户对备案通过定向合同进行投资主办人变更。将投 资主办人变更信息向监测中心进行报告。下图为定向合同投资主办人变更报送界 面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 删除投资主办人操作：选择“合同名称”及“投资主办人”，不选择“变更 后投资主办人”进行保存或提交； 增加投资主办人操作：选择“合同名称”及“变更后投资主办人”，不选择 “投资主办人”进行保存或提交； 替换投资主办人操作：选择“合同名称”、“投资主办人”及“变更后投资 主办人”进行保存或提交。 只能对备案通过的定向合同进行投资主办人变更。 产品终止通过后，不可再进行该产品的投资主办人变更。 附件支持多附件上传。
制度备案
制度备案：用户将公司制度向监测中心进行备案。下图为制度备案报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 制度类型可多选，即上传的附件可包含多个类别内容。 选“其他”后面的输入项为必填 附件支持多附件上传。
产品报备--资管产品报备首页
业务查询--报备情况查询
报备情况查询：查询用户所有报送的备案类业务数据。下图为报备情况查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 √ 点击“查看”，查看其详细信息。
业务查询--报告情况查询
报告情况查询：查询用户所有报送的报告类业务数据。下图为报告情况查询界面： 查询功能：按查询条件统计数据。 √ 点击“查看”，查看其详细信息
产品报备--定向合同备案
定向合同备案：用户将定向合同产品向监测中心进行备案。下图为定向合同备案 报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 投资主办人资料信息可通过【添加】按钮进行多选添加，可多次添加。 委托资产类型及金额项目在初次产品报备时可以不进行填写，如勾选“尚未 起始运作”，则可在通过定向合同备案后，通过信息补充功能进行该项目的 二次补充。且只允许成功补充一次。 附件支持多附件上传。
产品报备--集合清算备案
集合计划清算备案：用户对通过审核的集合计划产品进行清算。下图为集合计划 清算的报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 清算户数=其中机构+个人。 只能对通过备案的集合计划进行清算备案。 清算备案被驳回或者不予备案的，可以再次提交清算备案申请，一个产品只 能清算成功一次。 清算备案审核通过之后不能再对该集合计划产品进行除查看的任何操作。
文件报告--重大事件
重大事件：用户可以将重大事件信息向监测中心进行报告。 下图为重大事件报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 审核通过后不能再对该重大事件报告进行任何操作。 附件支持多附件上传。 涉及对象选项可以选择已通过审核的集合计划或定向合同，非必填。
产品报备--定向合同变更
定向合同变更：用户可对通过备案的定向合同产品进行合同变更，将变更信息向 监测中心进行备案。下图为定向合同变更报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 只能对通过备案的定向合同进行变更，变更审核流程结束后可再次变更。 变更通过后，点击产品进行信息查看时，为变更后合同。 产品终止通过后，不可再进行该产品的合同变更。
பைடு நூலகம்
产品报备--账户交易单元报备
账户交易单元报备：用户对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。下图为 账户交易单元报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 某集合计划新增账户交易单元：通过“资管产品报备首页”中的产品查询， 在信息栏中的操作列，点击“账户交易单元报备”报送信息。 只能对通过备案的集合计划进行账户交易单元报备。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的账户交易单元报备。 附件支持多附件上传。
资管产品报备首页：方便资管产品各业务的报备，并统计资管产品各业务报送状 态的个数，提供资管产品（审核通过）查询，并能对其进行各项业务操作。下图 为资管产品报备首页界面： 集合计划设立新增：新增集合计划设立备案。 投资主办人变更：新增集合计划的投资主办人变更。 定同合同报备：新增定同合同报备。 投资主办人变更：新增定同合同的投资主办人变更。 产品查询只针对审核通过的产品。
产品报备--定向合同信息补充
定向合同信息补充：用户可以对通过备案的定向合同将备案时尚未起始运作的合 同补充信息向监测中心进行备案。 下图为定向合同信息补充报备报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 此处委托资产类型及金额为定向合同信息报备时勾选“尚未起始运作”才需 要补充报备的信息。 只能对备案通过的定向合同进行信息补充。 如信息补充备案未通过审核，流程结束后可再次提交备案申请，通过备案审 核后不可再次进行信息补充。 针对定向合同的信息补充，审核通过后，自动更改定向合同中的该条信息。 附件支持多附件上传。
产品报备--集合计划展期
集合计划展期：用户对通过审核的集合计划产品进行展期处理。下图为集合计划 展期报送界面： 保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至监测中心审核。 该次展期备案审核流程结束之后才能进行下一次展期申请。 只能对通过备案的集合计划产品进行展期。 产品清算备案通过后，不可再进行该产品的展期操作。