建设工程造价管理概述(doc 32页)

第一章工程造价管理及基本制度

第一节工程造价的基本内容

1、工程造价的含义：①从投资者的角度分析,是预期开支或实际开支的全部固定资产的投资费用

②从市场角度分析,是建成一项工程,预计或实际在发承包交易活动中所形成

的建筑安装工程费用或建设工程总费用。

、工程承发包价是工程造价中一种重要的、也是较为典型的工程造价形式，价格交易方式。是有承发包双方认可的价格。

3、对市场条件下的投资者来说，工程造价就是项目投资，是“购买工程项目”付出的价格，也是确

确定价格和衡量经济效益的尺度

工程计价的特征：单件性、多次性、组合型、计价方法的多样性、依据的复杂性。(计价依据不同、精度要求不同决定了方法的多样性)。。,

静态投资包括:建筑安装工程费、设备和工器具购置费、工程建设其他费用、基本预备费，以及因为工程量差引起的造价的增减。。。，

6、动态投资：是指为完成一个项目的建设,预计投资需求量的总和,除包括静态投资外,还包括建

设期利息、涨价预备费等。

7、静态投资是动态投资最主要的组成部分，也是计算动态投资的基础。

8、生产性建设项目总投资=固定资产投资+流动资产投资

非生产性建设项目总投资＝固定资产投资

建设项目总造价是指的项目总投资中的固定资产投资总额

第二节工程造价管理的组织和内容

1、工程造价的管理:工程造价的宏观管理(政府调控)微观管理(参与主体的控制)

全面造价管理含①全寿命周期的造价管理(初始建造成本和日常使用成本之和，策划决策、建设实施、）

运行维护、拆除回收）

②全过程的造价管理(覆盖决策和实施期个阶段的造价管理，策划、估算、设计）

③全要素的造价管理(质量、工期、成本、进度、环保）

④全方位的造价管理（参与主体）

3、1、政府管理系统: 一、国务院建设主管部门造价管理机构职责①组织制定法规、制度②组织、

制定全国统一经济定额和制定、修改本部门的经济定额。③监督指导全

国全国经济定额和本部门的经济定额的实施④负责制定全国造价咨询

企业的资质标准⑤制定造价管理人员职业资格的准入标准

二、国务院其它部门的工程造价管理机构:制定、修改、解释其相应的建设工

程定额标准,有的还担负本行业大型或重点工程的概算审批、概算调整

三、省、自治区、直辖市,负责本地区的定额编制,

2、企事业单位管理系统

３、行业协会管理系统：是建设部和民政部批准的，是亚太区测量师协会和国际造价管理联合会的正式成

员

4、工程造价管理的主要内容：１、策划阶段：编制投资估算，经批准即可作为工程项目策划决策的

控制造价，经济评价。

2、设计阶段：编制概算、施工图预算，就政府工程而言,经批准的设

计概算作为最高限额

3、承发包阶段：招标策划、编制清单及控制价、标底直至确定合同价

４、施工阶段：工程款支付、处理变更和索赔、编制结算、决算

5、工程造价管理的基本原则：①以设计阶段为重点的全过程造价管理

②主动控制与被动控制相结合

③技术经济相结合(１、组织措施2、经济措施3技术措施)

技术与经济相结合是控制工程造价最有效的手段。

第三节工程造价管理专业人员的管理制度

1、我国实行造价工程师注册执业管理制度,取得造价工程师执业资格的人员，必须经过注册才能以

注册造价师的名义执业

2、注册造价师的素质；①复合型的专业人才②具备技术技能,来达到特定任务的能力

③具备人文技能④组织管理能力⑤健康体魄

、国务院住房城乡建设主管部门是注册机关，各省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门负责对其管辖范围内的造价工程师的注册、执业监督管理。

4、注册条件：①取得执业资格②受聘于一个企业③没有不注册的情况

５、初始注册,可自资格证书签发之日起１年内申请初始注册，逾期未申请者,须出具近一年的继续教育证明方可申请初始注册。

延续注册，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。

初始注册、延续注册都是4年有效期，

5、注册证书和执业印章是注册造价师的执业凭证。遗失的应在公众媒体上声明作废后再按规定申请

6、不予注册的情情形:１、不具备完全民事行为能力2、申请在两个以上的单位注册的3、未达到继

续教育合格标准的4、前一个注册期内业绩达不到规定或未办理暂停执业手

续而脱离岗位的5、受刑事处罚尚未完毕的6、因工程造价活动受刑事处罚,

自处罚决定之日至申请之日不满5年的7、因造价活动以外的原因受刑事

处罚,自处罚决定之日至申请日不满3年的８、被吊销注册证书,自处罚决

定之日至申请日不满３年的９、以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销

，自撤销之日起至申请日不满3年的。

7、注册证书失效的情形：1、与聘用单位解除合同的２、注册有效期满未申请延续注册的

3死亡或者不具有完全民事行为能力的4、其它失效的情形

8、注销注册的情形:1、有注册证书失效的情形２、依法被撤销的3、依法被吊销的

4、受到刑事处罚的

5、法律、法规规定的其他应该注销的情况

9、暂停执业应当到注册初审机关申请暂停,并交回执业印章与注册证书

注册造价师的权利：1、使用造价师的名称2、依法独立执行工程造价业务3、在本人的成果文件上签字加盖印章4、发起设立造价咨询企业5、使用报告印章和证书６、参加继续

教育

11、造价师的义务:１、遵守法律法规2、保证质量3、接受继续教育4、执行计价标准和方法5、与

当事人有利弊关系的主导回避６、保守商业秘密

12、注册造价师应在本人承担的工程造价成果文件上签字并盖章,修改经注册造价师签字盖章的成果

文件，应当由签字盖章的造价师本人进行，因特殊情况本人不能修改的,应当由其他注册造价师修改,并签字盖章,修改工程造价成果文件的造价师对修改部分承担法律责任

13、注册造价师每一注册期必须接受必修课和选修课各60学时的继续教育。合计1２０学时

14、未经注册以注册造价师的名义从事工程造价业务活动的,由县级以上人民政府给予警告,并可处

以1－3万的罚款

15、注册违规的处罚:1、隐瞒有关情况或提供虚假材料申请注册的，申请人在１年内不得再次申请

造价工程师注册

2、聘用单位为申请人提供虚假材料的，由县级警告,并可处1-3万罚款

3、欺骗、贿赂的不正当手段取得注册的，有注册机关撤销,3年内不得申请注

册，处1-3万元罚款。

第四节:工程造价咨询的管理制度

1、工程造价咨询企业资质分为甲级、乙级两类。

2、甲级标准：①、取得乙级满3年②、企业出资人中造价师人数、造价师出资额不低于６0% ③技术

负责人是造价工程师,且具有工程或工程经济高级职称,从事造价专业15年以上

④、专职专业人员不少于2０人，其中具有工程或工程经济中级职称的不少于1６人，注

册造价师不少于10人⑤企业近三年营业收入累计不低于５00万⑥申请之日前3年无违规

⑦注册资本不少于100万

3、乙级标准：①企业出资人中注册造价师人数、出资额不低于60%②技术负责人是造价师，具有高

级职称，从事造价１0年以上。③专职人员不少于１2人,其中中级职称以上不少于8

人，注册造价师人数部少于６人④注册资本不少于５0万⑤暂定期内的累计营业收入

不低于5０万元⑥申请核定资质前无违规现象

4、资质许可程序:①申请甲级资质的,首先向申请人工商所在地省级人民政府建设主管提出申请,

省级人民政府主管及国务院有关专业部门自受理申请之日20

天审核完毕,并报国务院建设行政主管部门，建设行政主管

部门自受理之日20日内作出是否给予审批的决定

②申请乙级资质:直接由省级人民政府主管部门审查决定，申请有关专业乙级资

质的，由省级人民政府主管和同级有关专业部门工程决定,应

当自作出决定其3０日内,将准予资质许可的决定报国务院建

设主管部门备案

5、工程造价咨询企业的资质有效期为3年,届满前30日申请延续，资质有效期延续３年

6、资质证书变更的，应当自变更确立之日起30内办理变更手续。

7、甲级资质可以从事各类建设项目的工程造价业务,乙级从事5０00万元以下的各类工程造价

8、业务范围：1、建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核

2、建设项目合同价款的确定、工程款支付、工程结算、竣工结算报告的编制和审核

3、概算的编制和审核,配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行造价的分

析和控制

４、工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询5、提供造价信息服务对比造价师的范围)

9、工程造价成果文件应当由企业加盖印有企业名称、资质等级、证书编号的的执业印章,并由执行

咨询业务的造价师签字、加盖个人执业印章。

之日起30日内向分支机构工商所在地省、自治

11、分支机构不得以自己的名义承接工程、订立工程造价咨询合同，出具工程造价成果文件

12、工程造价咨询企业跨省工作的，应在承接业务之日起30内向工程所在地省级主管部门备案

13、资质申请时隐瞒情况的1年内不得再次申请资质，

欺骗、贿赂等不正当手段取得资质的,由县级主管给予警告,并处以１-3万罚款,3年不得再申请

14、设立分支机构不备案、跨省不备案的由县级以上地方人民政府主管部门给予警告、责其改正,逾

15、出现其他情况的处罚都是处以警告,责其改正，并处以１-3万元罚款

第五节

1、英国造价咨询工程被称为工料测量师,在工程造价业务方面必须委托相应的咨询机构进行管理。

2、发达国家和地区的工程造价管理的特点①政府间接调控②有章可循的计价依据③多渠道的工程造

价信息④造价师的动态估计⑤通用的合同文本⑥重视实施过程中的造价控制

3、在美国，建筑造价指数一般由一些咨询机构和新闻媒体来编制,

4、工程新闻纪录ENＲ，是为了准确预测建筑价格,它是一个加权总指数，由构件钢筋、波特兰水泥、

木材和普通劳动力4种个体指数组成，EＮR共有两种造价指数(建筑造价指数、房屋造价指数）两者的区别仅体现在计算总指数中的劳动力要素不同

5、JCT 是英国最主要的合同体系之一，主要使用于房屋建筑工程

6、AIA是美国的，它的体系更强大，AIA合同条件的核心是“通用条件”，采用不同的计价方式,只

需选择不同的协议书格式和通用条款结合,主要有总价、成本补偿及最高限定价格等计价方式。

7、国外对工程造价的管理是以市场为中心的动态控制

8、特别是建筑信息建模(BIM)技术的推广应用,必将推动工程造价管理的信息化发展。

第三章工程项目管理

第一节:工程项目管理概述

1、单项工程:独立的设计文件,建成后独立发挥生产能力、投资效益的一组的工程项目。如厂房建筑、设备安装等

2、单位工程:独立施工(就是单独的图纸）并能形成独立功能，按照单项工程的组成：可分为建筑

子分部工程:当分部工程较大或复杂时,可按材料种类、工艺特点、施工程序、专业系统及类别划分为若干子分部工程。例如:地基与基础分部分项又可细分为地基、基础、基坑支护、地下水控

制、土方、边坡、地下防水等子分部工程。

5、分项工程是按照主要工种、材料、施工工艺、设备类别的划分。如土方开挖、回填,钢筋、模板、

混凝土、砖砌体、木门窗制作与安装,玻璃幕墙。

12、政府项目实行审批制，非政府项目实行核准或备案制,对于采用直接投资或资本金注入方式注入

方式政府投资项目，政府从投资决策的角度审批项目建议书、可研报告、初步设计和设计概算，除特殊情况外不再审批开工报告。

采用投资补助、转贷和贷款贴息的政府投资项目，只审批资金申请报告。

13、企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时,只需提交项目申请报告采用核准制,不

再审批建议书,可研、开工报告。

14、企业投资《政府核准的投资项目目录》外的项目时，由企业按照属地原则备案。

初步设计总概算超过可行性研究报告投资10%以上或其他指标需要变更时，应说明原因和计算依据,并重新向原审批单位报批可行性研究报告。

施工图审查的主要内容：①是否符合强制性标准②地基与基础的安全性③是否符合民用建筑节能强制

性标准（绿色建筑标准)④勘察、设计相关人员是否加盖图章和签字⑤其它17、建设单位再办理施工许可证之前办理工程质量监督注册手续提供的资料：①施工图审查报告与批

准书②中标通知书和施工监理合同③建设、施工、监理单位工程项目的负责人和机构组成

④施工组织设计和监理规划（监理实施细则)⑤其它需要的文字资料

18、投资在３0万元以下或建筑面积30０M2以下的可以不申请施工许可证

19、竣工验收的准备工作:①准备技术资料②绘制竣工图③编制竣工决算

20、项目后评价的基本方法是对比法，即将投产后实际效果与前期决策的预测情况做比较，包括:

①效益后评价（经济效益、环境效益、社会效益、项目可持续性及综合效益)

②过程后评价(对立项、设计施工、投产各过程的评价）

生产运营一段时间,一般是一年,可以进行项目后评价

21、政府投资项目一般要经过评估论证,特别重大的项目还应该实行专家评议制度，国家将逐步实行

政府投资项目公示制度。

22、BＩM：可实现建设工程全寿命期集成管理

1）构建可视化模型2）优化工程设计方案3)模拟施工4)强化造价管理(提高工程量计算的准确性、合理安排资源计划、控制工程设计变更、有效支持多算对比、积累和共享历史数据）。

23、实行建设项目法人责任制的项目,由项目法定代表对工程质量负总则,项目法人设置程序：建议

书被批准后，由投资方派代表组成项目法人筹备组，提交可研报告的同时需提出项目法人的组建方案,否则可行不被批准，在项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人。

24、原有企业负责建设的项目，需设立子公司的，要重新设立项目法人，只设分公司或分厂的，原企

业法人即是项目法人。

工程项目管理的任务1、合同管理２、组织协调3、目标控制4、风险管理５、信息管理（是目标控制的基础)6、环保与节能

26、工程项目管理的发展趋势:专业化、信息化、国际化

27、项目法人制、工程监理制、工程招投标制和合同管理制是我国建设管理体系深化改革的重大措施

28、项目董事会的职权:1、负责筹措资金、审定还债计划和经营方针，按时还债。

2、审核、上报初步设计和概算文件、年度投资计划并落实资金

3、提出开工报告、竣工验收申请报告

4、研究解决建设过程中的重大问题

5、聘任或解聘项目总经理,或根据总

经理的提名,聘任其它高级管理人员

第二节工程项目的组织。

1、P74 项目管理承包（PMC）

2、P76 工程代建制针对非经营性政府投资的项目

3、总分包模式包括:工程总承包、施工总承包和工程项目总承包管理模式（将设计和施工任务分包给其它

单位)

4、总分包模式的特点:１、有利于项目的组织管理、控制造价(较早确定合同价)、控制质量（他人

控制和自控）、缩短工期。

２、对建设单位而言选择范围小,合同金额较高

3、对承包单位而言，责任大、风险高,需有较高的技术水平和经验

5、平行承包的特点1、有利于选择择优选择承包单位、控制质量、缩短工期

2、组织管理协调量大

3、造价控制难度大（总价不易短期确定、招标任务量大）

4、相对与总分包模式,平行发包不利于发挥那些技术水平、管理能力强的承包

单位的优势

6、合作体承包模式特点:1、组织协调工作量小。风险大

2、彼此信任度不够，既有合作愿望,又不愿组成联合体

7、ＣＭ承包特点:1、组织快速路径法施工(部分设计图设计完成便施工，实现了边设计、边施工)

2、代理型CM不负责工程分包的发包,由分包单位与建设单位直接签订合同

非代理型CM则直接与分包单位签订合同

3、CＭ合同采用成本加酬金的方式，代理型采用成本加酬金,非代理型采用最大

工程费（ＧMP)加酬金

CM模式在工程造价方面的价值:１、与施工总承包相比，CM模式的合同价更加有合理性

２、ＣM单位不赚取总包与分包之间的差价3、应用价值方法挖

掘投资的潜力(设计阶段就介入）4、GMP可以大大降低减少建

设单位造价控制的风险。

8、ｐarｔiｎｇ模式特征：1、出于自愿2、高层管理的参与（要分担风险和共享资源,因此高层的认同、

支持和决策时关键因素)3、ｐarｔing协议不是法律上的合同（签订合同后才签协

议)４、信息的开放性（强调资源共享)

９、partｉng模式不是一种独立存在的模式，它通常与其他模式结合使用如：总分包、平行、ＣM模式

１０、直线制是最简单的组织机构形式，项目经理直接进行单线垂直领导,主要优点是结构简单、权利集中,隶属关系明朗,但未设职能部门,要求项目经理为“全能式”人才

１1、职能制主要优点是强调管理业务的专门化、提高工作质量，可减轻领导负担，但多头领导

12、直线职能制：职能部门只作为本层次领导的参谋、不能直接指挥下级。职能部门的命令必须经

过同层领导的批准才能下达,主要优点：集中领导、职责清楚、横向联系差、信

息路径长。

13、矩阵制：实现了集权与分权的最优结合，有利于调动人员积极性，但机构经常变动、稳定性差，

强矩阵制:项目经理有企业最高领导任命,全权负责项目，适用于技术复杂且时间紧迫的项目

中矩阵制:项目经理对项目整体和项目目标负责，适用于中等技术复杂且建设周期强的项目,其

特点是精心建立管理程序和配备有素的协调人员

弱矩阵制：其特点是管理者的权限很小，适用于技术简单的工程。

14、联合承包的特点1、对建设单位而言,与总分包模式相同,合同简单、协调量小、有利于控制

造价和工期。

2、对联合体而言:集中各单位资金、技术和管理的优势，增加抗风险能力。

第三节工程项目计划和控制

1、建设单位的计划体系：工程项目前期计划、工程项目建设总进度计划、工程项目年度计划

2、工程项目建设总进度计划表格：１、工程项目一览表(明确建设内容和投资额）

2、工程项目总进度计划（具体安排开工日期和竣工日期）

3、投资计划年度分配表（安排各年投资，为筹集和贷款提供依据)

4、工程项目进度平衡表(确定设计交付、设备交付、进场日期)

３工程项目年度计划：１、年度计划项目表(确定年度项目的投资额和年末形象进度）

2、年度竣工投产交付使用计划表（本年计划完成情况）

3、年度建设资金平衡表

4、年度设备平衡表

4、承包单位的计划体系包括：项目管理规划大纲（投标时由管理层编制,是战略性、全局性和宏观

指导文件）和项目管理实施规划(开工后由施工项目经理编制，并报企业管理层审批)

5、规划大纲编制依据1、可研报告2、招标文件及相关合同文件3设计文件、有关规定

４、相关市场和环境信息

6、实施规划的依据：1、规划大纲２、项目条件和环境3、合同及相关文件4、同类工程的相关资料

7、施工组织设计仅适用于承包单位,尤其是施工单位，项目管理规划适用于管理各方主体,

按编制对象不同可分为施工组织总设计、单位施工组织设计和施工方案。

8、施工组织设计编制依据1、法律法规政策２、标准和指标3、设计文件4、合同文件5、现场条件

6、工程有关的资源供应

7、施工单位的生产能力和机具设备状况和技术

9、施工组织总设计应由施工项目负责人主持编制,由总承包单位技术负责人审批。

10、单位施工组织设计由施工项目负责人主持编制，由施工单位技术负责人或其授权的技术人员审批。

11、施工方案以分部分项工程或专项工程为主要对象，由项目技术负责人审批,重点、难点或专项施

工方案应有企业技术部门组织专家评审,施工单位技术负责人批准。

专项方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业人员进行审核。合格的，由施工单位技术负责人签字。实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字。不需专家论证的专项施工方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。

13、及时修改、补充施工组织设计的情况１、设计重大修改2、有关法律、法规、政策、标准的

实施、修订和废止3、主要施工方法重大调整4、主要施工

资源配置重大调整５．施工环境发生重大改变

14、施工组织总设计的主要内容：1、工程概况（项目主要情况、主要施工条件)

2、总体施工部署（确定施工总目标、确定分期交付计划、确定顺

序和空间组织）

3、总进度计划(计算量-－确定各单位施工期限--确定各单位搭接关

系---编制初步计划--－－正式)

４、总体施工准备(技术准备、现场准备、资金准备)与主要资源配置

（人力资源和材料设备配置计划）

5、主要施工方法6平面总布置

15、单位施工组织设计的内容：1、工程概况(主要情况、施工条件、各专业设计简介)

2、施工部署：是施工组织设计的纲领性文件（施工目标、进度安排

与空间组织、重点与难点分析、管理组织机构)

３、施工进度计划(划分-－-顺序--计工程量--定劳动量、机械--确定时间-－

绘图---检查与调整）

４、施工准备(技术、现场、资金准备)与资源配置计划

5、主要施工方案6施工现场平面布置

16、施工方案的内容:1、工程概况2、施工安排３施工进度计划4、施工准备与资源配置5、施工方

法与工艺要求

17、专项施工方案施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项施工方案。

内容:１、工程概况2、编制依据3、施工计划４、施工工艺技术5、施工安全保证措施6、劳动力计划7、计算书及相关图纸。

18、按照纠正措施或控制信息的来源分为前馈控制和反馈控制。主动控制、被动控制

19、主动控制采取的措施(7个);被动控制采取的措施(3个）发现异常。

20、工程项目目标控制的内容:进度控制、质量控制、造价控制

21、工程项目控制目标的措施1、组织措施2、技术措施３、经济措施4、合同措施

22、控制目标的方法:1、网络计划法；成本的控制和资源的优化配置。

2、S曲线法:可用于控制造价和进度

3、香蕉图法：可用于控制造价和进度

４、排列图法：是寻找影响质量主要因素的一种工具,累计频率0-8０%是主要因

素成为A,80%-－９0%是次要因素成为B，90%--100%是一般因素称为C 类

5、因果分析图法：是用来寻找某种质量问题产生原因的有效工具

6、直方图法：掌握质量的波动情况，折尺型(分组或组距不当）绝壁型

(操作者主管因素)孤岛型(材料不合格、不熟练）双峰型（数据

分类不好）

７、控制图法是典型的动态分析质量方法,当满足点子没有跳出控制界限且点子

随机排列无缺陷时,可认为时正常生产

第四节流水施工组织方法

1、流水施工的表达方式:网络图、横道图、垂直图

2、横道图：绘图简单、施工工程及其先后顺序清楚,时间和空间状况直观，广泛被应用

3、垂直图：,特点跟横道图一样,就是不如横道图方便,n条斜线表示施工过程的进度，斜率可以直

观的表示进展速度

4、流水施工参数:

工艺参数（施工过程n、流水强度)

空间参数（工作面、施工段m )

时间参数(流水节拍t、流水步距k、流水施工工期T )

5、施工过程根据性质和特点不同可分为:建造类施工过程、运输类施工过程、制备类过程,建造类

施工过程直接影响工期的长短

6、确定流水节拍的方法:定额计算法、经验估算法

7、流水步距:是相邻两个施工过程(或专业工作队）相继开始的最小时间间隔

8、有节奏流水施工是每一个施工过程在各个施工段上的流水节拍都各自相等的流水施工，

分为等节奏和异节奏流水施工，等节奏也称为固定节拍流水施工或全等节拍流水施工。

9、等节奏施工的特点1、所有施工过程在各个施工段上的流水节拍均相等

2、相邻施工过程的流水步距相等,且等于流水节拍

3、专业工作队数等于施工过程数

４、每个专业队在施工段上能连续作业，施工段之间没有空闲

10、异节奏流水施工是指各施工过程的流水节拍各自相等,而不同施工过程之间的流水节拍不尽相等

11、异步距异节奏流水施工：

1、同一施工过程各施工段上的流水节拍相等，不同施工过程的流水节拍不尽相等

２、相邻施工过程的流水步距不尽相等

3、专业队数等于工作过程成数

4、个专业队在施工段上能连续作业,施工段之间可能存在空闲

12、等步距异节奏特点：

1、同一施工过程各施工段上的流水节拍相等,不同施工过程的流水节拍不等，但其值为倍数关系

2、相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍的最大公约数K

3、工作队数大于施工过程数

4、各专业工作队在施工段上能连续作业、施工段之间没有空闲

13、非节奏流水施工：

１、各施工过程在各施工段上的流水节拍不全相等

2、相邻施工过程的流水步距不尽相等

3、工作都等于施工过程数

4、各专业工作队在施工段上能够连续作业,但有的施工段之间可能有空闲。

流水施工工期T＝（n－1）*t+∑G＋∑Z－∑C+m*t=（ｍ＋n-1)*t+∑Ｇ＋∑Z-∑C

T= (m+ｎ’-1）＊Ｋ等步距异节奏

非节奏流水施工流水步距累加数列错位相减取大差

T= ∑K+∑ｔn＋∑G＋∑Ｚ－∑C

∑Ｋ各施工过程(或专业工作队）之间流水步距之和

∑ｔｎ最后一个施工过程(或专业工作队)在各施工段流水节拍之和

第五节工程网络计划

1、双代号网络图;又称箭线式网络图，以箭线及两端节点表示工作。节点表示工作的结束或开始以及

工作间的连接状态

2、单代号网络图以节点及其编号表示工作，箭线表示工作之间的逻辑关系

虚箭线：不代表实际工作,不消耗时间也不消耗资源，主要用来表示工作间的逻辑关系,但有时为了避免两项同时开始、同时进行的工作具有相同的开始节点和完成节点也需要用虚工作区分

4、单代号网络中,虚拟工作只能出现在起点节点和终点节点

5、工艺关系和组织关系是逻辑关系的组成部分

工艺关系;生产性工作之间是由工艺过程决定的,非生产性工作之间由工作程序决定的。如支模--扎筋－--浇砼

7、组织关系是由于组织安排或资源调配而规定的先后顺序关系，如支模1－--支模2

8、紧前工作,紧排在某项工作之前的工作，工作与其紧前工作之间可能有虚工作

9、紧后工作,紧排在某项工作之后的工作，工作与其紧后工作之间也可能有虚工作。

10、先行工作:相对与某项工作来说,从网络图的第一个节点(起始节点）开始，顺箭头方向经过一系

列箭线与节点到达该工作的各条通路上的所有工作，都称为该工作的先行工作。

１1、后续工作：相对于某项工作而言,从该工作开始，顺箭头方向经过一系列箭线与节点到达网络图最后一个节点(终点节点）的各条通路上的所有工作,都称为该工作的后续工作。

12、网络图的绘制方法:1、必须按照已定的逻辑关系绘制2、严禁出现循环回路、双向箭头、无箭头

3、严禁出现没有箭尾节点的箭线或没有箭头节点的箭线

４、严禁在箭线上引出或引入箭线5、尽量避免网络图中工作箭线的交叉，不可

避免是可采用过桥法或指向法

13、计算工期,Tc是根据网络计划时间参数计算而得到的工期

14、计划工期,Tp是根据要求工期和计算工期所确定的作为实施目标的工期

要求工期Tr 计划工期不应超过要求工期。Tp≤Tｒ

15、最早开始时间是指所有紧前工作全部完成后，本工作有可能开始的最早时间

16、最早结束时间:是指所有紧前工作全部完成后，本工作有可能最完成的最早时间

17、最迟开始时间：是指在不影响整个任务按期完成的情况下，本工作必须开始的最迟时刻

18、最迟完成时间,是指再不影响整个任务按期完成的情况下,本工作必须完成的最迟时刻

19、对于同一工作而言，自由时差不会超过其总时差，当总时差为０时，自由时差必然为０

20、对于网络计划中以终点节点为完成节点的工作,其自由时差与总时差相等,不必计算

21、总时差最小的工作为关键工作,特别是,当网络计划工期等于计算工期时，总时差为０的工作就

是关键工作

22、关键节点的最迟时间与最早时间的差值最小

23、工期优化：是指网络计划的计算工期不能满足要求工期时,通过压缩关键工作的持续时间以满足

工期目标的过程

24、选择压缩对象时应考虑的因素：1、缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作2、有充足的备

用资源３、缩短持续时间所需增加的费用最小的工作

25、费用优化：是指寻求工程总成本最低时的工期安排,或按要求工期寻求最低成本的计划安排的过程。

26、资源优化：是通过改变工作的开始时间和完成时间，使资源按照时间的分布符合优化目标。

27、资源优化的前提条件：1、优化过程中,不改变各项工作的逻辑关系2、不改变各项工作的持续时

间 3、除规定外，一般不允许中断工作,应保持其连续性 4、网络计划中

的各项工作资源强度为常数，而且是合理的

28、资源有限，工期最短的优化：1、按照各项工作最早开始时间安排进度,并计算网络计划每个时

间单位的资源需求量 2、从计划开始日期起,逐个检查每个时段的

资源需求量是否超过所能供应的量，

3、分析超过资源限量的时段，如果该时段内由几项工作平行作业,

则采取将一项工作安排在与之平行的另一项工作之后进行

4、对调整之后的网络计划重新计算每个时间单位的资源需求量

工期固定,资源均衡的优化:方差值最小法、及差值最小法

29、实际进度与计划进度比较方法:前锋线法、列表比法

工作实际进展位置点落在检查日期左侧，拖后;右侧，超前。

30、网络计划的调整方法：１、改变某些工作的逻辑关系2、改变某些工作的持续时间

第六节 工程项目风险管理

1、风险来源分类:自然、社会、经济、法律、政治

２、风险涉及的当事人分类：建设单位(人为、经济、自然）承包单位（决策错误、缔约履约、责任)

6、风险管理的程序:1、风险识别：风险清单，对后果进行定性评估

２、风险分析与评价(确定概率和影响程度)

3、风险应对策略的决策:回避、自留、转移、控制

4、风险对策的实施 5风险对策实施的监控

7、风险识别方法:专家调查法、财务报表、初始风险清单、流程图、风险调查法

8、主要成果是风险清单

9、风险分析与评价的方法:调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。

第四章 工程经济

第一节 工程经济

1、现金流入量、现金流出量、净现金流都称为现金流量

2、现金流量图:大小、方向、作用点 ,绘图规则:1、整个横轴表示所考虑的经济寿命周期，

3、在工程经济中利息经常被看成资金的一种机会成本

用利息作为衡量资金时间价值的绝对尺度,用利率作为衡量资金时间价值的相对尺度。

4、利率是在单位时间内，所得利息与借款本金之比。

5、影响利息的主要因素：1、社会平均利润率(利率的最高界限）

2、供求关系

3、借贷风险 ４、通货膨胀 ５．借出资本的期限长短。

6、不同时期、不同数额但其“价值等效”的资金称为等值,又称等效值

7、F=Ｐ(1＋i) n ＝P （Ｆ/P,i,n) 一次支付终值系数（1+i)n

8、Ｐ＝F(1+ｉ) －n ＝F(P ／Ｆ,i,n) 一次支付现值系数（１+i)－n

9、等额系列现金流量的年金都是发生在计息周期末。

10、等额系列终值计算 i

i A F n 1

)1(*-+= F=A(F ／Ａ,i,ｎ) 11、等额系列现值计算n n i 1i 1)i 1(*）（+-+=F P P ＝A （P/A,ｉ，ｎ)

12、等值计算受到折现率、资金流量及其发生的时间点的影响,经济评价中要重视一下两点：1、正确

选择折现率 2、注意现金流的流量分布情况,在不影响正常实施的情况下,尽量减少建设初期的

投资额，加大后期投资额。

１2、名义利率r＝计息周期利率i×计息周期数m

1３、有效利率是指在资金计息中所发生的实际利率,包含计息周期有效利率i=r／m 和利率周期有效

利率

1

m

r

1

i m

eff

-

+

=）

（

第二节投资方案经济效果评价

1、投资方案经济效果评价内容:1、盈利能力分析

2、偿债能力分析

3、财务生存能力分析４、抗风险

能力分析

2、经济效果评价是工程经济分析的核心内容，经济效果评价的基本方法是确定性评价和不确定性评

价，对同一方案而言,必须同时进行确定和不确定性评价

3、静态评价方法；不考虑时间价值，最大的特点是计算简便。适用于1、方案的初步评价２、短期投资

项目3、逐年收益大致相等

4、动态评价:能较全面的考虑投资方案整个计算期的经济效果,一般以动态分析为主

静态评价方法：优点计算简单、概念清晰缺点：１、没有考虑资金的时间价值。2对方案未来的发展变化情况（例如:投资方案的使用年限、投资回收期以后的方案收益方案使用年限终了时的残值；方案在使用过程中更新和追加的投资及其效果未能充分反映）３、仅适用于方案初评或作为辅助评价方法

确定基准收益率应考虑的因素：1、单位资金成本和单位机会成本(是确定基准收益率的基础）2、投资风险3、通货膨胀

净现值率NＰVR:是项目净现值与项目全部投资现值之比。其经济含义是单位投资现值带来的净现值,是考察项目单位投资盈利能力的指标。是净现值的辅助评价指标

7、运用经济效果评价指标对投资方案评价两个用途:判断是否可行、方案比选

8、互斥性方案：选择其中一个方案,则其他方案必然被排斥

互补性方案：方案间在技术上存在互补关系的一组方案,如建大型港口电站,则必须同时建铁路,

现金流量相关性：方案间不完全互斥,也不完全相互依存：如轮渡方案建桥方案

组合--互斥性:

9、独立型方案评价方法：１、投资收益率 2、投资回收期 ３、ＮP Ｖ ４、用投资收益率IRR

10、互斥型方案评价包括两部分：1、各方案的自身经济效果（绝对效果检验)

2、方案的相对最优性（相对效果检验)

11、不确定性分析包括:盈亏平衡分析和敏感性分析，风险分析应采用定量和定性相结合的方法,盈

亏平衡分析只适用于财务评价,敏感性分析和风险分析同时适用于财务评价和国民经济评价。

12、利润＝(单价-单位产品变动成本－单位产品税金）*销售量－固定成本

13、盈亏平衡点越低,适应市场变化的能力越大，抗风险能力越大，虽然能够度量项目风险大小,但

不能揭露风险的根源。

14、敏感性系数和临界点：找出敏感因素,确定评价指标对因素的敏感程度

15、的变化率不确定性因素评价指标的变化率△△敏感性系数F F F A A ==//

第三节 价值工程

1、价值工程:以提高产品或作业价值为目的,通过有组织的创造性工作，寻求用最低的周期寿命成本,

可靠的实现使用者所需功能的一种管理技术。

对象的价值V=对象功能Ｆ/对象周期寿命成本C

2、价值工程的特点：

1、价值工程的目标是，以最低的周期寿命成本,使得产品具备它必须的功能，以提高价值为目标,周期寿命成本＝生产成本+维护成本

2、价值功能的核心是对产品进行功能分析。价值工程分析产品,首先不是分析其结构，而是分析其功能。

3、价值工程将产品价值、功能、成本作为一个整体考虑

4、价值工程强调不断改革和创新

5、价值工程要求将功能定量化，即将功能转化成能够与成本直接相比的量化值

6、价值工程是以集体的智慧开展的有计划、有组织的管理活动

3、价值工程的应用主要用在两方面：１、用于方案评价 ２、用于寻找提高产品价值的途径

4、应用价值工程的重点在研究和设计阶段

价值工程的工作程序：1、准备阶段（对象、小组、工作计划)2、分析阶段(收集资料、功能定义、整理、评价) 3、创新阶段（方案创造、评价、提案编写）4、实施与评价(审批、实施、成果评价)

2、辅助功能：辅助功能是为了更有效的实现基本功能而附加的功能, 如墙体的隔声、保温

根据性质分: １、使用功能(电缆和管道）2、美学功能（壁纸、壁画）根据用户需求分：1必要功能(使用功能、美学功能、基本功能、辅助功能）

2、不必要功能分三类(多余功能、重复功能、过剩功能）

根据量化标准分:１、过剩功能２、不足功能

8、功能整理的目的是找出个局部功能间的逻辑关系,它的主要任务就是建立功能系统图

9、功能计量:确定各级功能的数量指标,揭示出各级功能领域中有无功能不足或产能过剩,从而为

保证必要功能、剔除过剩功能、补足不足功能的后续活动提供依据。

功能评价：即评定功能的价值。是指找出实现功能的最低费用作为功能的目标成本(功能评价值)。以功能目标成本为基数，通过与功能现实成本的比较，求出两者的比值与两者的差异值，功能评价可以更准确的确定研究对象。

功能评价:即评定功能的价值。是指找出实现功能的最低费用作为功能的目标成本（功能评价值）。以功能目标成本为基数，通过与功能现实成本的比较,求出两者的比值与两者的差异值,然后选择功

能价值低、改善期望值大的功能作为价值工程活动的重点对象。

功能现实成本Ｃ的计算：当一个零部件具有多项功能或与多项功能有关时就需要将零部件成本根根据具体情况分摊给各有关功能。

功能评价值F：是指可靠实现用户要求功能的最低成本。可以看成企业预期、理想的成本目标值,可以用功能性重要系数评价方法确定功能评价值。

功能重要性系数评价法是指将功能划分为几个功能区,并根据功能区的重要程度和复杂程度，确定各个功能区在总功能中所占的比例,然后将产品的目标成本按功能性重要系数分配给各个功能区。

13、确定功能重要性的关键是对功能进行打分(强制打分法、环比打分法、多比例评分、逻辑评分法）

14、确定功能评价值：

1、新产品：可以将企业设定的目标成本按功能重要性系数直接分配到各功能区

2、既有产品的改进设计：既有产品已经有现实成本。但原来的分配不一定合理,需要根据改进设计中新确定的功能性重要系数重新分配，分配结果有一下三种情况:

①功能区新分配成本=现实成本,此时应以现实成本作为功能评价值

②功能区新分配成本<现实成本，此时应将新分配成本作为功能评价值

③功能区新分配成本>现实成本,此种情况具体分析１、如果是因为功能

重要性系数定高了(可能存在多余功能），经过分析后可以适当降低,先调

整重要性系数,再定评价值;2如果成本确实投入太少而不能保证必要功

能, 可以适当提高一下。除此之外即可以用目前成本作为功能评价值

15、功能价值V计算：①功能成本法Ｖ＝功能评价值F/现实成本C

V=１, 说明现实成本与实现功能的最低成本大致相当,评价对象的价值为最

佳,无需改进

V<1,一种可能表示存在过剩功能,另一种可能就是虽无过剩功能，但实现

功能的方法不佳，此种情况以剔除过剩功能或降低现实成本为改进方向

V>1.，表明该部件比较重要，但分配的成本较少,应具体分析１、功能与成

本的分配可能已经比较理想,或者有不必要功能２、或提高成本

②功能指数法Ｖ1=功能指数F1/成本指数Ｃ1

V1＝１表示功能比重与成本比重大致平衡,可以认为功能的现实成本是合理

V１<１,表明相对系统其它对象而言，目前所占陈本偏高，可能有过剩功能,

改善方向是降低成本

V1>1，第一：现实成本偏低,不能满足其评价对象应有的功能,第二,对

像存在过剩功能,第三对象在技术经济等方面有某些特征,在客观

上存在很重要的消耗而成本却很少的情况，一般不列为改进对象

16、方案创造是从提高对象的功能价值出发。从价值工程实践来看,方案创造是决定价值工程成败的关键。

方案创造的理论依据是功能载体具有替代性。

17、方案创造的方法:1、头脑风暴法:自由奔放的思考问题。打破常规，不受任何限制。

２、哥顿法:会议研究什么，目的是什么，只有主持人只，

3、专家意见法:德尔菲法,使专家在互补商量的情况下提出各种设想，缺点是

花费时间长，缺少面对面的较量

4、专家检查法:各方面的专家对工程师做出的设计进行审查

1８、方案评价包括：概略评价和详细评价，其评价内容都包括:技术评价、经济评价、社会评价及综合评价1９、方案综合评价的方法:常用的定性方法：德尔菲法，优缺点列举法

常用的定量方法:直接评分、强制打分、加权评分、环比评分，比较价值

第四节工程寿命周期成本分析

工程寿命周期是指从研发、建造、使用直到报废所经历的全部时间,周期寿命成本不仅包括经济意义上的成本，还包括：环境成本和社会成本。

2、经济成本包括建设成本和使用成本。

3、环境成本是指工程产品系列在其全寿命周期内对环境的潜在和显现的不利影响。

4、社会成本是指工程产品在从项目构思、产品建成投入使用直至报废不堪再用全过程中对社会的不利影响。

5、在工程寿命周期成本中环境成本和社会成本都是隐性成本不直接表现为量化成本,借助其它方法转化。

6、一般情况下，运营及维护的费用往往大于项目建设的一次性投资。

7、在周期寿命分析中必须考虑资金的时间价值

8、周期寿命成本评价方法：

１、费用效率法:费用效率CＥ＝工程系统效率/工程周期寿命成本=工程系统效率/(设置费+维持费）费用效率越大越好。费用估算的方法:费用模型、参数估算法、类比估算法、费用项目分别估算法。

２、固定效率法和固定费用法：各种方案都可以用这两种方法

3、权衡分析法:是对性质完全相反的两个要素作适当的处理，寿命周期成本评价法的重要特点是进行有

效的权衡分析。

权衡对象包括（1、设置费与维持费2、设置费中各项费用之间3、维持费中的各项费用之间4、系统效率与周期寿命成本5、开发到系统设置完成这段时间与设置费的权衡分析)

工程寿命周期成本评价的目的是为了降低系统的寿命周期成本,提高系统的经济性。在不考虑技术细节问题的基础上，与传统的投资计算法相比,寿命周期成本评价法具有以下显著特点:

（1）当选择系统时,不仅考虑设置费，还要研究所有的费用。

（2）在系统开发的初期,就考虑寿命周期成本。

（3）进行“费用设计”,将寿命周期成本作为系统开发的主要因素。

（4)进行设置费与维持费的权衡，系统效率与寿命周期,成本之间的权衡，以及开发设置所需的时间与寿命周期成本之间的权衡。

工程寿命周期成本分析方法的局限性：1、假定项目方案有确定的寿命周期2、在项目早期进行评价的准

确性难以保证３、工程寿命周期成本分析的高成本未必适用于所有项

目。

第五章工程项目投融资

第一节：工程项目资金来源

1、项目资本金是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。是非债务性资金,投资者可按其出资比

例依法享有所有者权益,也可以转让其出资,但不得以任何方式抽回,对于提供债务融资的债权

认来说，项目的资本金可视为负债融资的信用基础，项目资本金后于负债受偿,可以降低债权人

债权的回收风险。

2、各种经营性固定资产投资项目(国有单位基本建设、技术改造、房地产开发、集体投资项目)，试

行资本金制度，投资项目必须首先落实资本金才能建设。公益性项目投资不实行资本金制度。

3、项目资本金可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。工

业产权、非专利技术必须经过评估,以工业产权和非专利技术作价出资的比例不得超过项目资本

金总额的20％，国家采用高新技术成果有特别规定的除外。

4、资本金的来源：只要是合法的都可以作为资本金

对于城市地下综合管廊、城市停车场项目，以及经国务院批准的核电站等重大建设项目,可以在规定最低资本金比例基础上适当降低。

6、总投资是指投资项目的固定资产投资和铺底流动资金之和,具体核定时以批准的动态概算为依据。

7、投资项目的资本金具体比例，由项目审批单位根据项目的经济效益以及银行意愿和意见,在审批

可行性研究报告时核定。

8、电网、核电站、铁路干线路网、综合水利枢纽等项目，必须由中方控股。民用机场项目必须由中方相对控股。

9、对于某些投资回报率稳定、收益可靠的基础设施、基础产业投资项目以及经济效益好的竞争性投

资，经国务院批准，可以试行通过发行可转换债券和组建股份制公司发行股票的方式筹措资本金，

10、项目资本金占总投资的比例：１、钢铁、电解铝４0%以上2、水泥3５%以上

3、铁路、公路、轨道化肥（化工铁轨) 2５%

4、保障性住房、普通商品住房其他（保棋谱)20%

5、其他30以上

投资项目的资本金一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位。凡资本金不落实的投资项目，一律不得开工建设。

12、从总体上看,项目的资金来源可分为投入资金和借入资金,前者形成项目的资本金，后者形成项目的负债。

13、

14、债券资金主要通过信贷、债券、租赁等方式进行筹措。

15、信贷方式

１、商业银行贷款,１年内短期 1-３年中期 3年以上长期，

按照资金使用用途分：固定资产贷款、流动资金贷款,房地产开发贷款,国外银行贷款利率由市场决定，分为

浮动利率和固定利率 ２、政策性银行贷款

3、出口信贷 ：①买房信贷，出口商所在银行为促进本国商品出口,而对国外进口商，所放的一种贷款

②卖方信贷,出口商所在地银行,为方便该国出口商以延期付款形式出口商品而给本国出口商

的贷款③福费廷:大型资本货物出口信贷只提供设备价值的8５%，通常低于国际商业银行的利

率 ４、银团贷款：

5、国际金融机构贷款①国际货币基金组织(不与企业发生业务)②世界银行（向工程项目贷款)③亚洲开发银行，

亚太地区的区域性政府间贷款。债券方式融资,企业债券融资是一种直接融资，发行债券融资可从资金市场直接获得资金，资金成本（利率)一般低于银行借款。17、债券筹资的 优点1、筹资成本低 (其利息允许在税前扣除，) 2、保障股东控制权

3、发挥财务杠杆作用（债券持有人只收取固定的利息）

4、便于调整资本结构，通过发行可转换债券，有利于主动的、合理调整资本结构

缺点：1、可能产生财务杠杆负效应。2、可能使企业总资金成本增大3、经营灵活性降低

18、租赁方式融资：1、经营租赁：出租方以自己的经营设备出租给承租人,承租人缴纳租金

2、融资租赁，承租人租赁取得设备按照固定资产计提折旧，租赁期满，设备一 般由承租人所有。

19、融资租赁的优点：

１、融资租赁是一种融资和融物相结合的融资方式，能够迅速获得所需资产的长期使用权

2、融资租赁可以避免长期借款筹资所附加的各种限制性条款具有较强的灵活性

3、可以减少设备进口费，从而降低设备的取得成本。

20、融资租赁的租金:

①租赁资产的成本 (购买价、运费、保险费) ②租赁资产的利息,购买租赁设备的贷款利息

③租赁手续费(出租人承办租赁业务费用、出租人的利润)

21、资金成本 是指企业为筹集和使用资金而付出的代价。

包括 １、 资金筹集成本 是指资金在筹集过程中所支付的各项费用，是一次性费用,筹资次

数越多,资金筹集成本也越大。可作为筹资金额的一项扣除。 ２、资金使用成本 又称为资金占用费，是指占用资金而支付的费用,包括给股东的股息

和红利,向债权人支付的贷款利息以及支付给其它债权人各种利息费用。与筹集资金的

多少及时间长短有关,是定期性的、经常性的，是资金成本的主要内容。22、资金成本是比较筹资方式、选择筹资方案的依据

①个别资金成本,主要用于比较各种筹资方式资金成本的高低,是确定筹资方式的重要依据。

②综合资金成本，是项目公司资本结构决策的依据

③边际资金成本,是追加筹资决策的重要依据

资金成本:相对数表示方法是通过资金成本率来表示,用每年用资费用与筹得的资金净额(筹资金额与筹资费用的差值）之间的比率来表示。

）筹资费费率（筹资费资金筹资总额使用费资金成本率f 1-=-=P D F P D P23２、234 计算题1/4/5/6