企业全面风险管理手册
全面风险管理体系管理分手册 发 布 令
为全面贯彻实施油田公司《全面风险管理体系管理总手册》，根据公司全面风险管理总体要求，结合 学院管理实际，编制渤海石油职业学院《全面风险管理体系管理分手册》，经审查批准，现予发布。
油田公司《全面风险管理体系管理总手册》是建设并实施全面风险管理体系的纲领性文件，渤海石油职业学院管理分手册是油田公司《全面风险管理体系管理总手册》的组成部分。全体教职员工必须认真贯彻，严格遵照执行。
本手册于2009年 X 月 X 日起实施。
渤海石油职业学院： 二〇〇九年X 月X 日
单 位 简 介
中国石油华北油田公司渤海石油职业学院（以下简称“学院”）创建于1976年--华北油田会战初期，其前身是原华北油全面风险管理手册
【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】
田技工学校和以后陆续成立的原华北石油教育学院、华北石油财经学校、华北石油卫生学校、华北石油党校。2003年5月，经河北省人民政府批准、教育部备案，华北油田职业教育资源重组整合，成立了华油职业技术学院。2004年12月，正式更名为渤海石油职业学院。
渤海石油职业学院是中国石油天然气公司与河北省共建、面向全国招生的普通高等职业院校，是中国石油华北油田公司所属职工培训中心，教育业务由河北省教委管理，人财物归华北油田公司管理，主要从事全日制高等职业教育和华北油田公司员工培训及成人继续教育。
学院地处环渤海经济区、着名石油新城--河北省任丘市，毗邻“华北明珠”白洋淀。学院分三个校区，占地总面积1129亩，建筑面积15万平方米，资产总值1.3亿元。目前，学院在职职工902人，设有石油工程系、机电工程系等10个教学系，各类在校生近1.2万人，其中全日制高职学生近8000人，每年举办各级各类培训、鉴定1.5万人。
学院成立以来，坚持“立足油田，面向行业，贴近经济，服务企业”的办学定位，坚持“一切为了学生成才”的办学理念，坚持“大庆精神办学，铁人精神育人”的办学特色，以培训教育为主，以学历教育为辅，以教学为中心，以就业为导向，不断深化改革，整合资源，走内涵发展之路。2005年5月，学院在河北省高校毕业生就业服务与指导工作评估中获得“优秀”，2006年8月，中国石油天然气集团公司在学院设立了中国石油华北技师学院，同年10月，学院顺利通过教育部高职高专院校人才培养水平工作评估。
在30多年的发展历程中，学院为石油系统和社会各界培养输送了数万名毕业生，毕业生遍布整个石油系统和全国30多个
负责学院报刊、信函的收发工作。
完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.2体系建设办公室
3.2.1负责学院全面风险管理体系建设，按时完成油田公司安排的各项体系建设工作。
3.2.2负责学院全面风险管理体系的建设、运行、审核、测试、管理评审和持续改进。
3.2.3负责学院全面风险管理体系培训、宣贯工作。
3.2.4完成上级交办的其他工作。
3.3党委办公室
3.3.1负责学院领导党务活动安排和日常事务的处理工作；负责党委会议归口管理工作；负责党委综合性文件、报告、讲话的撰写工作。
3.3.2负责学院党委重大决策和重要工作部署贯彻执行情况和党委领导批示落实情况的监督、检查和催办工作。
3.3.3围绕院党委工作部署，做好专题调研、信息收集整理、落实、通报。负责党委公文处理、归档工作。
3.3.4负责学院保密管理工作，组织保密教育和保密工作检查与考核。3.3.5负责学院党的纪律检查和行政监察工作，制定党风廉政建设责任制并组织实施。
3.3.6负责学院宣传工作，制定思想政治工作、文化建设、基层建设、精神文明建设工作计划并组织实施；负责形势任务教育、普法、新闻和统战工作；负责校园网络、广播室的管理。
3.3.7完成上级交办的其他工作。
3.4党委组织部
3.4.1负责学院领导班子建设、干部人事制度改革；负责党员干部的考核、奖惩及日常管理工作；负责后备干部队伍建设。
3.4.2负责学院党组织建设、党员队伍的教育管理、发展党员、党费收缴等工作；负责学院党代会的筹备及指导院属单位党支部工作。
3.4.3研究、制定学院组织、干部管理制度并组织实施。
3.4.4与劳资部共同负责ERP 人力资源管理系统的建设维护与服务，协调人力资源管理系统运行中的相关事宜。做好系统报表、统计信息的收集整理与分析应用；组织学院绩效考核体系建设。
3.4.5负责学院专业技术人才队伍建设，组织专业技术职务、职称评审、聘任、职业资格认定等工作；负责知识分子办公室的日常工作；负责党员、职工的培训工作。
3.4.6负责管理、专业技术人才的引进、聘任及管理工作。
3.4.7完成上级交办的其他工作。
3.5劳动工资部
3.5.1负责全院组织机构管理，优化、合理配置劳动力结构；
3.5.2负责全院工人管理，组织实施操作、服务岗位技能培训和鉴定工作；
3.5.3负责工资总额的管理，对工资总额执行情况进行统计、监督、检查。制定并组织实施内部分配办法；
3.5.4负责全院职工劳动合同管理和三项保险的核定缴纳工作；
3.5.5负责职工伤残鉴定和劳动争议调解等工作；
3.5.6负责外聘人员计划审批工作；
3.5.7完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.6计划财务部
3.6.1负责全院的财务管理，定期编制财务收支计划，资产（设备）购置及大修计划、物资采购计划和其他维修计划，及时下达并负责监督检查；
3.6.2做好流动资金调控和使用，及时清理债权债务；
3.6.3负责建设项目的对上投资申请；
3.6.4负责编制年度预算指标分解方案；
3.6.5负责全院资产帐目管理和资产清查工作；
3.6.6执行财经纪律和各项财务收支规定，并对全院资金流向进行监督检查；
3.6.7负责对校办企业财务组和各结算组实施业务领导；
3.6.8负责全院各财务结算室的管理工作；负责对各结算点进行监督、检查和业务指导；
3.6.9负责各类学生（学员）学费的收缴并向学生处提供学生交费名单；负责学生特困基金的提取、管理和使用；
完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.7工会办公室
3.7.1维护职工的合法权益，负责职工《共保协议》的组织签订并对履行情况进行监督；
3.7.2负责组织、推动全院经济技术创新工程和职工劳动竞赛；组织推动合理化建议、技术协作和岗位练兵等活动；
3.7.3负责对学院职工劳动保护情况进行监督检查，参与劳动争议调解；负责对学院劳动模范及职工疗养工作进行管理；
3.7.4负责学院职代会的日常工作;
3.7.5负责组织、推动全院职工文体活动和女工工作，负责全院工会经费的管理和使用；
3.7.6负责院务公开工作；
3.7.7完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.8教务处
3.8.1贯彻落实党和国家的各项教育方针、政策，做好教学管理工作，保障学院教学工作正常进行；
3.8.2组织制定（修订）学院各专业教学计划、教学大纲和教学管理规章制度。组织实施理论教学、实习、实训和实验教学工作；代表学院下达专业设置计划并组织落实；
3.8.3组织协调实验室、实习场地的建设与管理，负责图书馆、电教馆建设；
3.8.4负责学院师资队伍建设，提出教师培训规划；
3.8.5负责教学检查和教师教学质量的考核评估工作；
3.8.6负责在校学生的部分专业技能类考试、自学考试（社会自考、省大学生自考）等工作；
3.8.7负责教师工作量统计核算及教师业务档案管理；负责教材采购与管理；
3.8.8负责编制校历；
3.8.9负责组织协调各系的教学管理工作；
负责全院学生教室、教师办公室的分配、调整工作；
完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.9学生处
3.9.1负责学院学生思想政治教育、心理健康教育指导、形势政策教育、法制教育和国防教育工作，安排全院学生的入学教育和毕业教育工作；
3.9.2负责制定学院学生管理各项规章制度，负责全院学生的日常行为规范教育及学生处行政管理工作；
3.9.3负责制定全院学生教育管理工作计划，并指导、检查各系班主任（辅导员）、学生干部的选拔、培训工作；负责对各系学生教育管理工作进行指导、检查、监督、考核和评定；
3.9.4全面负责学院学生学籍档案管理、学费督缴及注册登记工作；
3.9.5负责学生会工作并对学生第二课堂进行管理和指导；
3.9.6负责本院毕业生（含函授学生）的毕业证验证和发放工作；
3.9.7负责学生奖惩及奖（助）学金的评定发放工作。负责国家助学贷款及贫困生资助工作；
3.9.8负责学生宿舍的分配、调整。负责学生宿舍楼值班人员的聘用和管理工作；
3.9.9完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.10团委
3.10.1在院党委和上级团委领导下，制定团委工作计划，组织、指导、督促各团总支、团支部贯彻落实；
3.10.2负责团员青年思想教育工作，提高团员青年的思想政治素质；3.10.3负责学院团组织的建设及组织发展，做好党组织后备力量的培养工作；
3.10.4负责团的宣传工作，抓好形势和政策的宣传教育；
3.10.5负责组织团员青年开展学科知识技能竞赛和文体活动，丰富学生业余生活；
3.10.6协助配合学生处做好学生的日常管理，指导学生会、学生社团工作；
3.10.7完成院党委和上级团委布置的其他任务。
3.11招生与就业指导处
3.11.1负责与教务处、各系联系协调一致，做好全院全日制学生的招生与就业指导工作；
3.11.2提出年度专业设置招生计划，开拓生源市场，落实招生计划；3.11.3负责毕业生就业市场调研，搜集和公布就业信息；
3.11.4负责与各系联系毕业生就业推荐工作，做好毕业生就业教育；3.11.5完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.12培训部
3.12.1在学院领导下，制定培训工作管理制度并组织实施。具体负责职工培训任务的组织和管理。
3.12.2协调相关单位做好培训计划的制定，下达培训任务，搞好教学组织工作；安排培训学员的寝食，丰富学员的业余文化生活。
3.12.3按时完成当期培训任务（项目），并做好培训质量评估和培训学员跟踪回访。
3.12.4完成上级交办的其他工作。
3.13成人教育处
3.13.1负责函授（业余）成人学历教育（联合办学）、企业职工业务培训、培训市场开发和函授学员的招生工作；
3.13.2制定函授（业余）成人教育各专业的教学计划，组织好教学和管理工作；
3.13.3完成学院下达的各种教育培训计划；
3.13.4做好培训学员、函授（业余）学生的管理工作和联合办学院校学员的毕业证发放工作；
3.13.5负责学员学费收缴工作；
3.13.6做好教师聘任及教学设备、设施的使用管理工作；
3.13.7完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.14技能鉴定站
3.1
4.1负责管理局安排的技能鉴定和社会通用工种鉴定工作；
3.1
4.2负责上级和有关部门组织的有关技术比赛、岗位练兵等活动的具体服务工作。
3.1
4.3负责职业技能鉴定相关问题的研究和咨询，推动职业鉴定工作的普及与提高。
3.1
4.4完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.15科研处
3.15.1负责全院的教育、教学科学研究和科技开发工作；
3.15.2组织开展教材、教法研究，开展学术交流和观摩教学活动；
3.15.3负责全院教育、教学科研项目的立项安排、检查和组织鉴定工作；
3.15.4负责职业教育信息收集和反馈，提出教学改革意见；
3.15.5协同教务处做好教学检查、督导、评估及科研管理工作；
3.15.6负责院刊或学报的编辑发行工作；
3.15.7完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.16党校教育处
3.16.1负责局党委和管理局下达的党员干部培训任务，负责讲师团工作和党校函授教育工作；
3.16.2负责党校函授招生工作和学员管理工作；
3.16.3负责制定党员干部理论教育规划和远程教学实施计划，编写教学大纲；
3.16.4负责《华北石油学习与实践》理论刊物的编辑及党校的教学科研工作；
3.16.5负责学费收缴工作；
3.16.6负责党校各教研室的领导和管理；
3.16.7负责党校教学设备、设施的使用和管理工作；
3.16.8完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.17各系主要职责
3.17.1落实教务处下达的理论教学和实习、实训教学任务；
3.17.2完成科研处布置的教育、教学科研工作，负责制定（修订）本系所属专业的教学计划、教学大纲；
3.17.3提出本系中长期发展规划和专业设置计划，配合招生就业指导处做好招生就业工作；
3.17.4负责本系各教研室教师及其工作人员的管理，负责其工作安排和思想教育工作；
3.17.5负责提出本系教师培训计划和缺额教师的外聘计划；
3.17.6负责本系学生的管理工作，组织开展第二课堂活动；
3.17.7负责本系实验室、学生教室、教师办公室、学生课桌椅和学生宿舍等设备、设施的管理工作；
3.17.8负责组织学生学费收缴和注册工作；
3.17.9完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.18总务处
3.18.1负责全院教学物资和生活物资供应；
3.18.2负责全院的后勤服务和“双增双节”工作；
3.18.3负责基建计划和其他维修计划的组织实施；
3.18.4负责划分本部校区各单位卫生区，
3.18.5完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.19安全科
3.19.1负责学院日常安全管理和监督检查,其工作对安委会负责。
3.19.2贯彻执行国家有关安全生产的法令法规，认真落实油田公司等上级主管部门和院安委会布置的安全管理工作任务。
3.19.3编制安全工作计划、汇编安全技术措施计划，制定、汇编学院安全生产管理规章制度和安全操作规程，并对其贯彻落实情况进行监督检查。
3.19.4采取多种形式开展安全生产宣传教育，会同劳动人事部门和有关单位共同做好新职工、转岗、和从新上岗职工的三级安全教育以及特殊工种的培训领证工作。
3.19.5根据上级或安委会决定，组织各种安全督查或检查，发现不安全因素及时督促整改。
3.19.6负责建立健全安全台帐和各级安全管理网络体系的具体工作，指导各单位专（兼）职安全员提高业务水平。
3.19.7负责学院消防安全的宣传教育和检查指导；督促基层部门防火制度的建立及责任制落实。
3.19.8负责学院重点防火部位消防设施的配置、维护及更新；配合公安消防部门进行防火排查，整改督查和事故调查。
3.19.9负责学院实习实训试验安全的督导、检查，帮助实验室加强对易燃、易爆、有毒、腐蚀性、放射性物资的存放管理和使用制度。
负责校园内交通管理及重要活动的车辆管制；负责校园内道路交通标志设立、道路安全设施配置及车辆停放管理；负责校园内交通事故的调查、处理。负责学院饮食中心的饮食安全的督导、检查。
负责学院内施工场所的安全督导和检查。
3.20资产管理中心
3.20.1负责制定学院资产（设备）管理制度并组织实施。
3.20.2配合做好学院全面资产（设备）清查，做到帐实相符。
3.20.3负责并协调学院在用、闲置、报废资产（设备）的鉴定、评估、回收、处置等具体工作。
3.20.4负责购（配）置资产（设备）的申请、审批，及时办理采购、调拨手续。
3.20.5做好学院资产（设备）的调剂使用。
3.20.6完成上级交办的其他工作。
3.21矿区服务中心
3.21.1负责全院的环卫、绿化及幼教工作，落实绿化计划；
3.21.2负责全院水电暖供应和统计结算工作；
3.21.3负责水电暖设备、设施的维修保养，提出更新或维修计划并组织落实；
3.21.4负责公用水电指标统计和民用水电的统计收费工作，完成学院下达的各项经营指标；
3.21.5负责全站职工管理，并对特殊工种进行岗位培训和安全教育管理工作；
3.21.6负责居民区的精神文明建设工作；
3.21.7负责社区党建工作；
3.21.8全面掌握辖区的自然状况；
3.21.9负责辖区内居民纠纷的调解工作；
配合保卫部门维护居民区的治安安全；
负责居民住宅区和校外商业一条街的清洁卫生工作；
负责社区计划生育管理工作；
完成上级和院领导交办的其他工作任务
3.22保卫处
3.22.1负责全院的治安保卫、综合治理、国防教育工作；
3.22.2负责全院的门卫管理，落实防范措施，保障教学及社区秩序稳定；
3.22.3负责各校区及基层保卫部门人员的管理、业务培训和思想教育工作；
3.22.4负责辖区人员户口入籍的协调服务工作；
3.22.5征兵的宣传、教育、组织工作；
3.22.6治安、刑事案件的协查处理工作；
3.22.7按上级要求做好人民防空工作；
3.22.8完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.23离退休职工管理站
3.23.1做好服务人员的管理和思想教育工作；
3.23.2组织离退人员开展有益身心健康的文体活动；
3.23.3做好离退休职工思想政治工作，保持离退休职工队伍的稳定；
3.23.4负责离退休职工“两个待遇”的落实工作；
3.23.5负责“关心下一代”工作委员会的日常工作；
3.23.6完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.24饮食中心
3.2
4.1负责全院各个食堂的管理工作，制定相关政策，实施监督、考评等；
3.2
4.2负责饮食和食堂环境卫生，保障学生就餐安全，落实饭菜品种、花样等质量要求；
3.2
4.3负责学生“伙委会”的管理，做好信息反馈，提高服务质量；3.24.4提出食堂维修改造计划，不断改善服务设施；
3.2
4.5完成学院下达的各项经营指标；
3.2
4.6完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.25车队
3.25.1负责全院的运输保障任务，保障教学、基建维修及生活物资运送及时。协调院长办公室做好小车通勤客车的值班管理；
3.25.2负责车队车辆的管理使用和维护保养；
3.25.3负责驾驶员的技能训练和安全、节能教育和管理；
3.25.4做好车辆成本核算，实现学院下达的各项经营指标；
3.25.5完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.26综合门诊部
3.26.1负责辖区内人员日常的医疗、诊治和出、转诊工作；
3.26.2负责对各校区医务室的领导；
3.26.3负责本所职工管理，定期进行业务、技术培训；
3.26.4负责医疗保健知识的宣传工作，负责职工、学生、妇女、儿童的健康体检；
3.26.5负责学院防疫工作，落实流行病、传染病的防范措施：包括疫区消毒、基础免疫和食品卫生的检查监督工作；
3.26.6完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.27图书馆
3.27.1负责全馆工作协调、综合统计、馆内档案工作，负责读者办证、补证和退证等工作；办理综合事务工作。办公室设文密干事岗位。
3.27.2负责图书馆各类文献资源建设、文献书目的加工着录、各书库文献的分配等工作。
3.27.3负责对外借书、还书；组织读者档案；借书统计；书库管理；宣传图书文献；办理赔偿损坏文献；组织、维护读者文献目录等工作。3.27.4负责期刊报纸的预订和报刊分配工作；现刊的领取、上架阅览、下架整理、过刊登录编目管理、过刊阅览、资料查询等工作。
3.27.5负责学院电化教学、电教设备的使用管理和维修，负责图书馆内电气设备的维修工作，以及闭路电视的管理和维修工作。
3.27.6负责图书馆计算机网络建设、维护及其运行管理工作，负责图书馆网页的创建和网络信息资源的管理更新工作，负责电子文献阅览、读者上网管理和监控、网络使用的指导等工作。
3.28校办企业办公室
3.28.1负责校办企业资产的管理和经营指标的落实；
3.28.2负责校办企业发展规划的制定；
3.28.3负责各企业法定经营手续办理，协调企业经营中相关事宜；
3.28.4负责向校办企业主管领导和上级主管部门报送报表及有关资料工作；
3.28.5负责校办企业职工管理；
3.28.6完成上级和院领导交办的其他工作任务。
3.29井控中心
3.29.1负责按公司年度及临时井控培训计划，合理调配师资力量，安排培训时间、地点和内容；
3.29.2负责公司井控应持证人员的取证、验证和井控技术培训工作；
3.29.3负责建立健全井控培训、考核制度，对培训情况跟踪分析，并把跟踪分析和验证结合起来；
3.29.4负责井控培训期间学员的学习、生活及HSE管理；
3.29.5负责井控教师的培养和取证工作；
3.29.6负责井控教学内容、教学设施的完善；
3.29.7负责建立健全井控培训取证台帐。
3.30中国石油华北技师学院
3.30.1依据集团公司技师培训、培养计划，承担集团公司在华北地区企业石油工程类和机械加工类的技师、高级技师鉴定前培训；
3.30.2承担集团公司组织的部分专业工种技能专家培训；
3.30.3承担华北油田公司的培训任务；
3.30.4完成上级交办的其它工作。
3.31利德机电总厂
3.31.1认真贯彻执行国家和上级有关方针政策、法令法规。
3.31.2以科学发展观为指导制订完善中长期发展规划、经营政策。
3.31.3负责总厂生产和技术的综合管理工作，协调解决生产各环节中出现的重大问题，组织生产经营管理例会，落实相关生产经营计划制定及具体实施方案。
3.31.4负责市场业务开拓品牌策划、宣传推广，扩大多种经营范围。
3.31.5负责建立、健全总厂的安全生产责任制，完善安全管理机构。
3.31.6严格执行HSE管理体系文件，确保体系在本单位有效运行。
3.31.7开展本单位的安全生产检查，定期召开HSE工作会议，制定本单位安全生产工作计划、目标。
3.31.8负责组织应急预案的制定及演练。
3.31.9负责经营合同的审核、审批签约、归档管理。
3.32迪威尔石化设备厂
3.32.1与学院党委和学院保持高度一致，认真落实学院党委和学院的各项决议。
3.32.2负责职工队伍建设、自身党支部建设和党员队伍建设，不断提高职工队伍素质，充分发挥职工队伍的工作热情和积极主动性。
3.32.3负责抓好实习教学工作，不断提高实习教学水平和实习教学质量。
3.32.4负责抓好经营创收工作，努力完成学院下达的创收指标，不断提高社会效益和经济效益。
3.32.5负责抓好“达三标”和安全生产工作，确保实习教学和生产经营的顺利开展。
3.32.6负责抓好自身工会、宣传和计划生育工作，做好自身维护稳定和综合治理工作。
3.32.7完成学院党委和学院部署的其它工作认真。
3.33新华书店
3.31.1积极组织内容质量好和适销对路的图书，努力宣传和发行党和国家领导人的着作及党和国家的重要文献；发行宣传好社会主义、爱国主义、集体主义的各种政治理论读物；为加强和改进思想政治工作服务。
3.31.2发行好现代科学技术读物和各类科技图书，努力适应新经济时代和经济全球化发展的需要，为科教兴国和现代化建设服务。
3.31.3发行好各类课本、教材和高品味、高质量、多样化的文化读物、科普读物、文学艺术读物、青少年读物及低幼读物。
3.31.4负责华北油田区域内中小学教材、教辅用书的采购与供应，并保证课前到书，送书上门，优质服务。
3.31.5负责油田大中专院校教材和一般图书采购与供应；
3.31.6负责华北油田区域内幼儿园教材和其他用书的征订与发行。
3.31.7负责华北油田机关和所属单位机关、团体宣传教育及政治理论学习用书采购与发行。
3.31.8负责华北油田职工的文化教育和技能、专业培训用书的采购与发行。
3.34驾校
3.3
4.1负责驾校员工的政治学习和思想政治工作，不断提高员工队伍的思想素质，业务能力；
3.3
4.2负责驾校教练员培训工作，组织制订驾驶员培训计划，按纲施教，抓好落实理论教学和各科目的训练，提高培训质量；
3.3
4.3按照学院的要求积极参加各项活动，圆满完成学院下达的经济指标；
3.3
4.4将安全工作始终放在首位，不断提高全体员工安全意识，确保安全培训顺利进行；
3.3
4.5负责驾校车辆、设备、设施管理工作，定期对车辆进行维护保养，按时对车辆进行审验，确保教练车辆完好率达100%，技术状况良好；
3.3
4.6负责驾校员工考勤，请、销假，工资的审批工作；
3.3
4.7抓好燃料、材料的节约使用，加强管理，降低培训成本；
3.3
4.8严格管理，坚决杜绝培训过程中的吃、拿、卡、要现象，廉洁培训；
4 管理内容
4.1 HSE管理
HSE管理重点控制渤海石油职业职业健康、安全、环境管理风险，保障渤海石油职业学院师生员工各项工作、学习行为符合安全、环保的各项要求，保障学院师生员工的身体健康。按照油田公司风险管理的统筹安排，主要针对渤海石油职业学院培训、教学及各项业务活动中的安全管理、环境污染控制、职业健康管理、质量管理等方面的风险实施监控；安全科负责组织HSE管理运行和持续改进。
4.2 内部控制管理
内部控制管理重点控制影响财务报表准确性的各项工作流程的规范运作，防范经营管理风险。主要针对渤海石油职业学院培训、教学及各
项业务活动中的财务资产管理等方面的风险实施监控；计划财务部负责组织内部控制管理的运行和持续改进。
4.3 法律风险防范与控制管理
法律风险防范与控制管理重点防范和控制学院管理决策过程中的法律风险，保证学院各项行为符合法律、政策的规定。主要针对学院培训、教学及各项业务活动中的法律风险防范与控制管理等方面的风险实施监控；劳动工资部负责组织法律风险防范与控制管理的运行和持续改进。
4.4 基层建设管理
基层建设管理重点控制学院基层领导班子和党支部建设、基层基础管理、基层队伍建设工作，保障基层的各项工作行为规范有序。主要针对学院培训、教学及各项业务活动中的基层建设管理等方面的风险实施监控；党委办公室、组织部负责组织基层建设管理的实施并持续改进。
4.5 应急管理
应急管理重点对学院在培训、教学及各项业务活动中出现的应急事件及时启动相应的应急预案，避免或减少事件给学院带来的损失和负面影响，保障其他各项管理的有效运行。主要针对学院培训、教学及各项业务活动中的应急管理等方面的风险实施监控；院长办公室、安全科负责组织应急管理的运行和持续改进。
4.6 惩治与预防腐败管理
惩治和预防腐败管理重点控制学院在各项管理工作中可能发生的腐败和不廉洁行为，保障各项管理规范运作；纪检办公室负责组织惩治和预防腐败管理的运行和持续改进。
4.7 业绩考核管理
业绩考核管理重点对学院各项管理运行、实施情况及效果进行评价，并进行考核兑现，推动体系的规范有效运行。主要针对学院各基层单位、机关各部室、直属单位、校办企业经营业绩及中层领导干部、一
全面风险管理必备手册(doc 42页)(正式版)
全面风险管理手册 XXX公司
目录总裁致辞 序言 第一部分公司面临的风险 公司风险列表 公司重大风险 重大风险之间的关系 第二部分风险管理总体目标和原则 风险管理目标 风险管理原则 第三部分风险战略 风险承受度 重大风险应对策略 第四部分风险管理流程 风险战略制定与回顾流程 风险监控与改进流程 其它流程中的风险管理活动 第五部分风险管理组织机构及职责 风险管理决策机构 风险管理职能机构 职能部门和经营单位 第六部分附件：
附件1、主要风险及定义 附件2、重大风险及典型风险事件 附件3、风险战略制定与回顾流程图 附件4、风险监控与改进流程图 附件5、风险监控信息报告模版 附件6、风险监控预警报告模版 总裁致辞 公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理法，不断实现新的跨越和攀升。 国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。全面风险管理是一套全新的管理理念和法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计案中，较好解决了现有的企业管理模式与新
全面风险管理手册.
全面风险管理手册. 1总则 1.1为建立有效的全面风险管理体制，提高风险管理水平，根据政府有关部门的工作要求，结合集团公司实际，制定本制度。 1.2本制度适用于集团公司本部及各二级单位。 1.3本制度中所称全面风险管理，是指围绕总体经营目标，建立健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现企业发展总体目标提供保证的过程和方法。 1.4企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财税风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 1.5全面风险管理的目标： 1.5.1确保将风险控制在与企业战略目标相适应并可承受的范围内； 1.5.2确保内外部，尤其是集团与各二级单位之间真实可靠的信息沟通； 1.5.3确保遵守有关法律法规； 1.5.4确保企业规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 1.6开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制工作。 1.7全面风险管理遵循以下原则：
1.7.1战略导向原则，风险管理工作应以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务； 1.7.2重要性原则，风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险； 1.7.3实际需求原则，风险管理工作应反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要； 1.7.4防范控制原则，风险管理应向日常管理工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。 2全面风险管理组织体系与职责分工 2.1集团公司全面风险管理工作实行分级管理，全面风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理分管领导（总法律顾问）、风险管理主管部门、其他各职能部门。各二级单位可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。 2.2董事会是集团公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。其主要职责包括： 2.2.1审议并向省国资委提交企业全面风险管理年度工作报告； 2.2.2确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案； 2.2.3了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策； 2.2.4批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准； 2.2.5批准重大决策的风险评估报告；
公司全面风险管理策略
公司全面风险管理策略 国电财务有限公司全面风险管理策略 第1章总则 第1条为加强国电财务有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理能力，提高公司经营管理水平和风险防范能力，增进各项经营活动的有效实行，根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》、《ISO31000风险管理标准》、《企业团体财务公司风险监管指标考核暂行办法》等的相干要求，制定本策略。 第2条风险管理策略是公司根据风险管理目标，针对不同类型风险的属性特点，采取风险承当、风险规避、风险转换、风险控制、风险转移、风险对冲和风险补偿等单1策略或组合策略，并根据风险与收益相平衡的原则，进1步肯定风险管理的优选顺序，明确风险管理所需人力和财力资源等的整体安排。 第3条制定全面风险管理策略财务公司的动身点是基于 财务公司风险管理具有的5大特点：（1）财务公司监管政出多门，管理难度大；（2）财务公司面对的固有风险小，几近不面临客户的主观道德风险；（3）资金归集难度大，成员单位在考核时点附近容易出现资金大进大出现象，活动性冲击极大；（4）存贷款业务客户集中，客户类型同质化，集中度风险较高，行业风险极难分散；（5）客户范围、资金来源与资金应用均受限，受利率市场化要挟较大。 第4条风险管理策略应明确哪些风险是公司不可承受的，并根据内外部情势的变化作相应调剂。 第5条风险管理策略由风险管理与法律事务部制定，经风委会进行评估后肯定。公司风险管理策略需落实到公司制度和流程管理中，完善各项业务制度和流程，并对风险管理策略的实行情况和效
果进行检查和评价。 第6条现有风险管理策略、制度和流程的可行性或有效性，如因内外部环境产生变化而遭到严重影响，应及时进行修订和调剂。 第7条公司在实行风险管理策略的进程中，应建立和不断完善授权体系，公司所有部门必须在公司授权范围内展开工作。并建立有效的信息沟通机制，使风险信息能够及时传递到相干的部门和公司领导。 第2章信誉风险管理政策 第8条信誉风险定义：信誉风险是指交易对手无力履约的风险，即1旦交易主体与交易对象构成了书面或口头等情势的交易契约后，履约责任方没法依照约定实行交易契约而构成的风险敞口均视为信誉风险。目前财务公司所面临的信誉风险主要来自信贷管理部与计划投资部。 第9条信誉风险管理的具体内容： 公司应建立信誉风险预警监测指标：根据《国电财务有限公司风险指标管理办法（试行）》，进1步细分出信誉风险预警监测指标，包括：贷款范围、不良贷款率、资产损失准备充足率、贷款损失准备充足率，并根据业务发展的需要做出适当的调剂。 公司应建立企业客户的信誉评级指标体系与计分标准：根据《国电财务有限公司授信业务管理办法》，有针对性地细化公司贷款客户类型的信誉评级体系，以增加信誉评级的准确性和 可参考性，有效下降信誉风险。根据客户的经营能力，对客户的授信总额、资产负债指标、盈利指标、活动性指标、贷款本息偿还情况、关键管理人员的信誉状态设置授信风险预警线，信贷管理部
全面风险管理手册.
保利建设集团有限公司全面风险管理手册 二0一三年十二月
第一章总则 1.1编制目的 本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”）开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系），提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。 1.2依据 国资委《中央企业全面风险管理指引》 《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、 财政部等五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）
财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《中国保利公司全面风险管理手册》 GB/T 2453-2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》 GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380：2006 工程建设设计企业质量管理规范 GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系 OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系 1.3适用范围 本手册适用于公司范围内，所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。 本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。1.4手册的颁布 本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效。
(完整版)2019年度XXX公司全面风险管理报告
2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 机构设置情况： 风险管理领导小组及工作组成员 组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。 办公室主任： 成员： 以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完
成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重
点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 （二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。
全面风险管理指引
全面风险管理体系指引 目录 第一章总则 第二章风险管理组织体系 第三章风险信息的收集和识别 第四章风险评估 第五章风险应对 第六章内部控制管理 第七章全面风险风险管理信息系统 第八章风险管理文化 第九章全面风险管理考核与责任追究 第十章附则
第一章总则 第一条为指导集团各中心及各分子公司落实《天明全面风险管理制度》，实施开展集团全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回 报，促进企业持续、健康、稳健发展，根据《中国人民共和国公 司法》、《全面风险管理制度》等相关法律法规，制定本指引 第二条集团各中心及分子公司根据自身情况贯彻执行本指引。由集团决策委员会负责督导本指引的实施 第三条本指引所称的企业风险，是指未来的内外部不确定性对企业实现经营目标的影响 第四条本指引所称呼的集团为XXXXX集团有限责任公司 第五条本指引所称的全面风险管理，是指集团围绕总体战略经营目标，通过在各个管理环节和日常经营过程中执行风险管理的基本流 程；培育良好的风险管理文化；建立健全全面风险管理体系 第六条本指引所称的风险管理基本流程指： 1收集风险管理的初始信息 2对风险信息的识别 3进行风险评估 4制定风险管理策略 5提出和实施风险管理解决方案 6风险管理的监督和改进 第七条本指引所称的内部控制系统，是指根据风险管理策略目标以及集团相关规定，针对集团战略、投融资、财务、审计监察、法律事 务、人力资源、招采、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、 环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，以及其他外部可能 影响企业的因素等，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的 规章制度、程序和措施 第八条集团开展全面风险管理要实现的风险管理目标如下： 1确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内 2确保企业内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告确保遵守
证券股份有限公司全面风险管理制度.doc
XX证券股份有限公司全面风险管理制度1 XX证券股份有限公司全面风险管理制度 第一章总则 第一条为促进公司加强全面风险管理，提高总体风险管理能力，保障公司规范经营和各项业务持续稳健发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规，制定本制度。 第二条本办法适用于公司各部门及分支机构。 第三条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，在战略制定和日常运营中，对面临的市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、声誉风险、流动性风险等，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和有效管理的持续过程。 第四条公司全面风险管理的目标是建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，通过良好的风险管理文化、可操作的制度流程、健全的组织架构、先进的风险管理系统、量化的风险指标框架、有效的化解机制、专业的人才队伍，确保在公司整体风险可测、可控、可承受的前提下，实现公司价值最大化。 第五条公司风险管理的基本原则为： （一）全面性原则。风险管理应当包括公司面临的所有风险 类别，全面覆盖公司的所有业务、部门和人员，贯穿决策、执行和监督全过程，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
（二）重要性原则。风险管理应当在全面控制的基础上，对重要业务事项、主要操作环节和高风险领域实施重点控制。 （三）制衡性原则。风险管理应当通过制度、流程、系统等方式，确保前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督。不相容职务应合理分离。 （四）适当性原则。风险管理应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。风险管理应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （六）独立性原则。承担风险管理职能的部门应当与业务部门保持相对独立。 第六条公司在制定战略、设定目标、做出决策、日常经营过程中自上而下贯彻全面风险管理理念，通过持续的宣传、引导、培训，强化全体员工风险意识，培育高层倡行、全员有责、主动管理的风险文化。 第七条公司制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。公司通过评估、稽核、检查等手段保证风险 管理制度的贯彻落实。 第二章风险管理组织体系和职责 第八条公司建立由董事会负最终责任、经营管理层直接领导，以风险管理
公司全面风险管理分析状况
公司层面的风险分析 ——全面风险治理 课程：财务经济学与财务治理 姓名：陈宇董曲琰唐琳琳 刘丽洁张闻 院系：工商治理学院 专业：市场营销&旅游治理
公司层面风险治理 ——全面风险治理 [摘要]：本文从制定通用的风险模型、有效的组织层面操纵架构、业务流程操纵三个方面对现代企业风险治理方法 (全面风险治理)进行了详细探讨。 [关键词]：全面风险治理业务流程操纵战略风险运作风险财务风险 前言 （一）风险 确实是指在一定条件下和一定时期内，由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小，以及这种损失发生可能性的大小。企业的风险是指企业在经营中由于各种不确定因素而招致企业经济损失或收益率负向波动的可能性。 （二）风险治理 风险治理包含四个方面的含义:
（1）风险治理是指风险测量，包括收集数据、识不并量化各种类不的风险； （2）风险治理是指以监控风险为目的的风险操纵； （3）风险治理包括依照风险治理方针，对各业务单位的经营行为进行监督，并为改变公司的风险状况而实施某些行为或措施; （4）风险治理将企业的经营绩效、风险治理与企业的进展战略结合起来，为企业内部资本配置提供指导方针。 综上所述，风险治理包括了风险辨识、风险测量、风险操纵、风险决策，目的在于调整和改变企业的风险、收益均衡状况。 当今的商业社会变化是多样的，其变化速度亦是令人难以可能的。随着人类进入知识经济时代，信息技术的高度发达及在商业领域的广泛和深入应用，以及金融创新的不断出现，企业的经营模式也不断变化，所有这些变化在意味着巨大财宝机会的同时，也形成多种新的商业风险。风险已成为新时代的重要特征；风险治理也成为企业追求长期进展的核心竞争力。 在国内，随着经济体制改革的深入，众多国有企业现代体制的逐步建立，国有资产产权改革的力度加大，民营企业的日益兴起以及WTO规则对本土企业的阻碍日益体现，所有这一切经济领
集团公司风险管理办法(正式发文稿)
中国国有集团公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强中国国有集团公司（以下简称集团公司）全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业（以下统称“企业”)的全面风险管理工作。 第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。 第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程和方法技术等），
培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程主要包括以下工作： （一）风险初始信息收集； （二）风险识别； （三）风险评估; （四）风险应对； （五）风险管理的监督与改进。 第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标： （一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标； （二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通； （三）确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； （四）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； （五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。企业开展全面风险管理应与其他职能管
风险管理报告
一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况 公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。
1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部 根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理 根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013
公司全面风险管理实施细则
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采
中信证券股份有限公司全面风险管理制度
中信证券股份有限公司全面风险管理制度7 中信证券股份有限公司 全面风险管理制度 第一章总则 第一条为使中信证券股份有限公司（下称“中信证券”或“公司”）全面、及时了解面临的风险状况，提高对风险的预见性和应对能力，增强核心竞争力，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对的全程管理。 第三条公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，为公司各类风险可测、可控和可承受提供合理保证，保障公司稳健经营。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。 第四条公司全面风险管理应遵循以下原则：
（一）全面性原则：全面风险管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构、子公司及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）及全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。 公司旨在建立集团层面的全面风险管理体系，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，实现风险管理全覆盖。 （二）制衡性原则：公司建立不同部门/业务线、不同岗位之间的制衡体系，各级部门/业务线和岗位的设置应当权责分明、相互制衡和相互监督。 （三）重要性原则：风险管理应当在对风险进行全面掌握的基础上，对重要业务、重大事项、主要操作环节和高风险领域实施重点管理。 （四）适应性原则：风险管理工作应当与公司业务范围、经营规模、组织架 构和风险状况等相适应，并随着市场、技术、监管及法律环境的变化及时加以调整和完善。 （五）成本效益原则：风险管理应当权衡实施成本与预期收益，以适当的成本实现有效的风险控制。 第二章风险管理组织架构 第五条公司全面风险管理组织体系包括董事会及下设的风险管理委员会，经营管理层及下设的专业委员会，相关内部控制
全面风险管理与传统风险管理的区别
全面风险管理与传统风险管理的区别 ——2017级政治经济学专业张绍龙关键词：全面风险管理传统风险管理 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故、风险损失等要素组成。换句话说，是在某一特定时间段内，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。它有两层含义，一是可能存在的收益或损失；二是这种收益或损失是不确定的。风险由四个构成要素： 一、行为主体：是指与风险现象及其相关活动有着密切联系的人或组织。 二、目标值：是风险现象的着力点，是行为主体在某一背景下着重考虑和关心的可度量目标。“风险”一词内含着某种价值量的判断和趋利避害的考虑。 三、行为策略：在面临风险时，行为主体采取的一系列决策、规划、战略的集合。特别包括与之相关的风险管理活动，如对风险现象的观察、风险识别、风险分类、风险度量、风险处理等等。 四、认知的不确定状态：是风险形成的特有要素。首先，认知的不确定状态是客观事态本身造成的；其次，认知的不确定状态与主观的认知过程有关。 风险管理是指经济单位通过风险识别、风险估测、采用合理的经济和技术手段，对风险实施有效的控制，以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。 国外学术界一般将1990年以前的风险管理阶段称为传统风险管理阶段，此后的发展阶段称为全面风险管理阶段。 一、传统风险管理理论 学术界一般认为风险管理起源于美国。1931年美国管理协会保险部开始倡导
风险管理，并研究风险管理及保险问题。在20世纪50年代早期和中期，美国大公司发生的重大损失使高层决策者认识到风险管理的重要性。第二次世界大战以来形成的技术上的信仰受到了挑战，在社会、法律和经济的压力下，风险管理在美国迅速发展起来。1963年美国出版的《保险手册》刊登了“企业的风险管理”一文，引起欧美各国的普遍重视。概率论和数理统计的运用，使风险管理从经验走向科学。此后，对风险管理的研究逐步趋向于系统化、专门化、使风险管理称为企业管理领域的一门独立学科。传统风险管理有以下几条局限性： 1、传统风险管理理论具有一定程度的被动性。传统的风险管理往往是对部分纯粹风险的管理，而不是全部风险因素的识别、分析、控制，同时对纯粹风险的分布状况要求较高，因而风险管理对象的选择性较强，传统风险管理也未能延伸到社会风险管理的领域。在经济主体的风险管理中，风险管理与企业资本结构、企业价值创造还没有能实现有效的结合，同时企业的风险管理更多的是被动的应对型损失控制或者损失融资型管理方式。 2、传统风险管理技术与风险管理方法相对单一。由于传统风险管理的目标主要是对客观危害型风险的管理与控制，因此传统风险管理的管理技术及方法主要侧重于损失控制与损失融资技术，在风险的分析方法上着重采用成本效益分析、效用分析、决策分析、工程技术、线性规划法等。风险管理还主要是通过保险和自我保险这两种方式，这就导致对风险的分散能力相对有限。 3、传统风险管理的协同效应和管理效率还相对较低。传统风险管理着重于单个损失或者损害风险的分离管理，缺乏对关联风险、背景风险甚至集合风险的整体化管理的策略和技术。由于受金融市场发展程度的制约，还不能将实质风险通过金融工具进行有效的套期保值。保险市场与资本市场还未能实现有效融合。
2016年度企业全面风险管理报告
2016年度XX公司企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 全面风险管理主管领导： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX 全面风险管理牵头部门负责人： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email:XXXDXX@https://www.360docs.net/doc/e013470652.html, 全面风险管理联络人： 姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX email: XXXXXX@https://www.360docs.net/doc/e013470652.html, 机构设置情况： 根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。 （二）全面风险管理制度建设情况 针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理
制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。 二、2015年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。 2015年度全面风险管理工作计划完成情况表 2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。 2015年，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。 3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 2015年，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，
公司全面风险管理办法
xxxx有限公司全面风险管理办法 第一章总则 第一条为加强及规范xxxx有限公司（以下简称“xxxx公司”或“公司”）及其属下各级企业的风险管理工作，建立规范、有效的风险控制体系，防范、控制和化解在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机，促进公司战略的实现和经营的持续、稳定、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，结合xxxx公司实际，制订本办法。 第二条本办法适用于xxxx公司和属下全资子公司，控股和参股公司可参照执行。 第三条本办法所称“风险”，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现公司战略及经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、运营风险、财务风险、市场风险和法律风险等。 第四条本办法所称的“全面风险管理”，是指围绕公司总体经营目标，通过在管理各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化等，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理总体目标提供保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程包括以下主要工作： （一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制订并实施风险管控方案； （四）风险监控报告及预警；
（五）风险管理的监督与考核。 第六条公司在制订并实施战略规划、年度经营计划过程中应当充分考虑风险及制订应对措施，在投融资、市场运营、财务、人力资源、法律事务、安全生产等各项经营管理活动中应执行风险管理基本流程，制订并执行相应的制度、程序和措施。 第七条企业内部控制是全面风险管理的重要组成部分，内部控制以风险管理为导向，公司及属下各级企业应按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，结合实际，建立健全企业内部控制体系。 第八条公司及属下各级企业应根据自身经营规模、业务特点和所处的发展阶段等因素，确定风险偏好。应选择若干能够衡量风险的具体指标（如资产负债率等）作为预警指标，并明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，作为量化的风险容忍边界。 xxxx公司现阶段实行稳健的经营理念，对风险采取谨慎的态度。 第九条公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认知和自觉行动，促进企业风险管理目标的实现。 第二章风险管理的目标、原则 第十条公司开展全面风险管理要努力实现以下总体目标： （一）确保将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保遵守有关法律法规；
一 企业建立全面风险管理体系的必要性
一企业建立全面风险管理体系的必要性 (一)中国企业风险管理面临的许多问题需要我们建立健全全面风险管理体系 1缺乏正确的风险理念。风险理念是指对风险的态度和认识。风险理念应该与企业所处的内外部环境、企业的资源状况以及企业战略相适应，应该有助于企业战略目标的实现。正确的风险理念既不是对风险的刻意回避，也不是片面为高回报而刻意追求；既不是对风险 视而不见，也不是对风险过分强调。 2有待于从战略高度认识风险管理的必要性。中国企业对风险管理的认识大都停留在职能管理的层次上，风险管理缺乏必要的高度，也没有得到企业高层的必要关注。 3缺乏系统性风险管理手段。中国企业的风险管理缺乏风险分析和度量手段，缺少专门化的风险管理工具，往往按职能被切分到财务、运营、市场、法律等多个层面，缺乏全局 性的整合框架和主线。 4全面风险管理还未渗透到组织和流程的各个层面。组织的风险理念往往缺乏清晰的表达和内部贯彻，并没有为大多数员工理解和认同，也无法落实到具体的日常工作中。 (二)国内外大公司各类重大风险事件频发为我们敲响了必须建立全面风险管理体系的 警钟 如果企业未建立风险管理机制或企业的风险管理失效。将会在某种程度上毁灭股东价值甚至社会价值，将会面临丢失客户、丧失信誉、丢失合作伙伴、营业中断或直接导致破产等风险，国内外许多著名的企业已为我们敲响了警钟。 1因运营风险而破产的巴林银行。巴林银行创建于1793年，在上世纪90年代前是英国最大的银行之一。1995年2月27日，英国中央银行突然宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请资产清理。这意味着具有233年历史、在全球范围内掌管270多亿英 镑的英国巴林银行宣告破产。 1995年，当时担任巴林银行新加坡期货公司执行经理的里森，同时身兼首席交易员和清算主管两职。有一次，他手下的一个交易员因操作失误亏损了6万英镑，当里森知道后，因为害怕事情暴露影响他的前程，便决定动用88888“错误账户”。而所谓的“锚误账户”，是指银行对代理客户交易过程中可能发生的经纪业务错误进行核算的账户。以后，他一再动用“错误账户”，使银行账户上显示的均是赢利交易。随着时间的推移。备用账户使用后的恶性循环使公司的损失越来越大。此时的里森为了挽回损失，竟不惜最后一搏，在日本神户大地震中。多头建仓，最后造成损失超过10亿美元。这笔数字，是巴林银行全部资本及储备金的1.2倍，233年历史的老店就这样顷刻瓦解了。 巴林银行的破产是由于缺乏足够的职责划分和上级对下级从事业务的监控机制。公司巨 大的运营风险导致了其最后的失败。 2因战略风险而倒闭的日本八百伴公司。八百伴公司创业于1930年。八百伴起初是在静冈县热海市开办的蔬菜水果店。经过30多年的奋斗，小商店有了相当大的发展。1962年正式更改店名为八百伴百货店。从此，八百伴大举拓展海内外事业，开始增辟生产线。兼营家庭生活用品和服装。并先后在巴西、新加坡、香港、上海、英国、美国建立了一系列分号。掀起一股流通业国际化的浪潮，逐步发展成为一个拥有236亿日元资本、42家日本国 内骨干店铺、26家海外超市的连锁企业。 1997年9月18日。八百伴日本公司向公司所在地的日本静冈县地方法院提出公司更
全面风险管理与内部控制体系建设实施方案
全面风险管理与内部控制体系 建设实施方案 一、指导思想 围绕公司战略目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，实现风险管理的总体目标。 二、方案参考依据 《中央企业全面风险管理指引》国资发改革[2006]108号；《山东省省管企业全面风险管理指引》鲁国资企改〔2008〕22号；财政部发《企业内部控制规范—基本规范》和《萨班斯-奥克斯利法案》等。 三、总体策略 （一）方案内容 1、通过对公司内、外部信息包括历史信息和预测信息进行全面、细致调研的基础上，充分辨识、分析、评价公司可能面临的各种风险，主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等； 2、针对识别的各种风险，制定相应的风险管理策略，即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则； 3、根据风险管理策略制定具体的实施策略，确定具体的风险管理目标、对策、组织领导、管理流程、投入资源，以及风险事件发生前、中、后可采取的具体管理措施及风险管理工具，也即建立、健全、完善内部控制制度。 4、建立风险管理信息系统。 5、建立风险管理的监督与改进机制，及时跟踪风险及管理状况，建设并及时更新风险信息库，并根据风险监督结果对风险管理工作进行相应改进与提升，
从而保证企业全面风险管理的效果。 （二）取得的成果 通过以上工作内容，我们会为公司出具以下工作成果： 1、公司风险信息库 2、公司风险评估报告。 3、公司全面风险管理策略。 4、公司全面风险管理解决方案（或称为内部控制手册）， 包括（1）公司风险管理职能体系； （2）重大风险管理职责分工； （3）针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程制定的制度、程序和措施； （4）风险管理体系考核办法。 5、建立风险管理信息系统 6、全面风险管理的监督与改进制度 （三）实现或达到的目标 1、确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内。 2、确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实可靠的信息沟通。 3、确保遵守有关法律法规。 4、确保公司规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，减少实现经营目标的不确定性。 5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
全面风险管理体系建设方案
我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系
风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调