2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一)(题后
江苏省2017年基金从业资格：证券投资基金有哪些类型考试试卷
江苏省2017年基金从业资格：证券投资基金有哪些类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金2、债券是实际运用的__的证书。
A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本3、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A．武汉证券投资基金B．淄博乡镇企业投资基金C．深圳南山投资基金D．富岛基金4、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大5、债券与股票的相同点包括__。
A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险6、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．只销售一家基金公司的产品7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数8、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制10、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人11、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
2017证券从业资格考试金融基础测试试卷
证券金融根底1〔题目〕一、单项选择题1.以下关于证券承销及保荐业务的说法中，错误的选项是〔〕。
A保荐机构负有对发行人进展尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于局部〔〕的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率〔〕。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用〔〕。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给〔〕保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监视管理委员会D证券交易所6.以下关于公募基金的说法，错误的选项是〔〕。
A面向公众公开出售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备〔〕以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是〔〕。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购置设备所垫付的资金，要从承租人那里通过〔〕的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.以下关于我国创业板的说法，错误的选项是〔〕。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器〞的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是〔〕。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态〔〕。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于〔〕。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向〔〕。
宁夏省2017年证券从业《证券投资基金》：资产配置的基本步骤考试试题
宁夏省 2017年证券从业《证券投资基金》：财富配置的基本步骤考试一试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、假如将上网订价刊行的申购日作为 T 日，则对申购资本进行验资日为 __日。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、股东大会作出的某些决策，如改正公司章程、公司归并、分立等事项，一定经列席会议的股东所持表决权的 __以上经过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/43、证券公司的自营业务决策机构原则上应该依照__建立。
A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级系统B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级系统C．“董事会—投资决策机构”的二级系统D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级系统4、上市公司就重要财富重组事项作出决策，一定经列席会议的股东所持表决权的（）以上经过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/45、对于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总数降低至__万元。
A． 1000B．3000C． 4000D． 50006、破产清理组对——负责并报告工作。
A．债权人会议B．破产公司C．破产公司的主管部门D．人民法院7、中华人民共和国正式成为WTO 的第 143 个成员的日期是 __。
A．2001 年 12 月 11 日B．2001 年 11 月 12 日C．2001年 10 月 12 日D．2001 年 11 月 10 日8、完好正有关的证券 A 和证券 B，此中证券 A 标准差为 40%，希望利润率为15%，证券 B 的标准差为 20%，希望利润率为 12%，那么证券组合 (25%A+75%B) 的标准差为 __。
A．20%B．25%C．30%D．35%9、交易所资本清理流程中，执行清理指令是指 __日，托管人将经复核、受权确认的清理指令交托执行。
A． TB．T+1C．T+2D．T+310、下边说法正确的选项是 __。
2017基金从业资格考试零散知识点整理(一)
1.利润表由三个主要部分构成。
第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润2.久期是指一只债券的加权到期时间。
它综合考虑了对期时间、债券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
3.收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论4.利率风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。
由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分，所有证券价格趋于与利率水平变化反向运动。
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度5.看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。
因此，标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高。
6.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高7.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高8.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升9.房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低10.投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等11.特定投资者的无差异曲线簇和有效边界的切点所表示的组合就是该投资者的最优证券组合，不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最优证券组合12.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配13.交易是实现基金经理投资指令的最后环节14.不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。
一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整15.资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度16.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动17.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大。
2017年北京基金从业资格：投资基金考试试卷
2017年北京基金从业资格：投资基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产4、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09B．1.12C．1.15D．1.255、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证7、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40009、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务10、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
2017年湖北省基金从业资格：证券投资基金当事人考试试卷
2017年湖北省基金从业资格：证券投资基金当事人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性3、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平4、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”6、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例7、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2D．T+48、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚9、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息10、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (1)
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具答案:D2.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。
A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响答案:D3.基金管理公司需要在每年结束后（）日内，披露基金年度报告。
A.90B.30C.60D.120答案:A4.规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处答案:D5.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A6.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置答案:D7.（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
2017基金从业考试《证券投资基金基础知识》真题6_create
单选题（共99题，共99分）1.根据货币时间价值概念，下列不属于货币终值影响因素的是()。
【答案】D【解析】单期中终值的计算公式为：FV=PV×(1+r)，多期中终值的公式为：FV=PV×(1+r)t。
从这两个公式中可以看出，终值与计息方法、现值的大小和利率相关，而与市场价格无关。
A.计息的方法B.现值的大小C.利率D.市场价格2.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。
【答案】A【解析】夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。
A.三种指数均以CAPM模型为基础B.詹森指数不以CAPM为基础C.夏普指数不以CAPM为基础D.特雷诺指数不以CAPM为基础3.（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。
【答案】D【解析】投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会4.无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为（）。
【答案】C【解析】若不考虑无风险借贷，由风险资产构成的有效前沿在标准差—预期收益率平面中的形状为双曲线上半支。
当引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。
这条射线从纵轴上无风险利率点rf处向上延伸，与原有效前沿曲线相切于点M，它包含了所有风险资产投资组合M与无风险借贷的组合。
这条射线即是资本市场线。
A.无差异曲线B.证券市场线C.资本市场线D.资产配置线5.基金的财务会计报告通常不包括（）。
【答案】C【解析】财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
A.年报B.季报C.周报D.月报6.在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（）。
【答案】D【解析】在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于政府或国际组织发行或担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。
基金从业资格考试试题及答案
基金从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 基金的托管人是基金财产的（）。
A. 所有者B. 管理者C. 保管者D. 受益者答案：C2. 基金管理公司的主要业务不包括（）。
A. 基金募集B. 基金托管C. 基金投资D. 基金运作答案：B3. 下列哪项不是基金的特点？（）A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 基金的收益分配方式不包括（）。
A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 利息分红答案：D5. 基金的净值是指（）。
A. 每份基金的市场价格B. 每份基金的净资产价值C. 基金的总资产价值D. 基金的总负债价值答案：B6. 基金的申购费用通常在（）时收取。
A. 申购时B. 赎回时C. 持有期间D. 基金成立时答案：A7. 基金的赎回价格通常以（）为基础计算。
A. 申购日的净值B. 赎回日的净值C. 申购日的市场价格D. 赎回日的市场价格答案：B8. 基金的运作费用包括（）。
A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 所有上述费用答案：D9. 基金的业绩比较基准是用于（）。
A. 衡量基金经理的投资能力B. 衡量基金的风险水平C. 衡量基金的收益水平D. 衡量基金的流动性答案：A10. 基金的分红方式通常由（）决定。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 监管机构答案：A二、多选题（每题2分，共10分）11. 基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD12. 基金的收益来源主要包括（）。
A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费答案：ABC13. 基金的风险控制措施包括（）。
A. 资产配置B. 风险预算C. 止损机制D. 杠杆操作答案：ABC14. 基金的投资策略包括（）。
A. 被动投资B. 主动投资C. 量化投资D. 指数化投资答案：ABCD15. 基金的监管机构可能包括（）。
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
4
参考答案：B
25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（ ）。 A.商业银行柜台债券市场 B.银行间债券市场 C.场内市场 D.交易所交易市场 参考答案：B
26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.100 参考答案：C
11、证券投资基金资产估值的对象是（ ）。 A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金依法拥有的各类资产 参考答案：D
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现 任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（ ）个月内未受到过中国证监会的 行政处罚，最近（ ）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、24 B.24、3真题及答
案
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况 应当良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（ ）年实现的年均可 分配利润的（ ）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（ ）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（ ）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方 向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（ ）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（ ） 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本 次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（ ）。 A.20％ B.30％
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2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．交易所上市的股指期货合约以( )进行基金资产估值。
A．收盘价B．估值技术C．估值当日结算价D．成本正确答案：C解析：交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行基金资产估值。
2．下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
A．有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B．按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C．全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D．美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证正确答案：C解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。
3．房地产投资信托基金的特点不包括( )。
A．流动性强B．抵补通货膨胀效应C．风险较低D．信息不对称程度较高正确答案：D解析：房地产投资信托基金具有以下特点：第一，流动性强。
第二，抵补通货膨胀效应。
第三，风险较低。
第四，信息不对称程度较低。
4．基金财务会计报表不包括( )。
A．利息表B．资产负债表C．利润表D．净值变动表正确答案：A解析：基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。
5．下列不属于系统性因素的是( )。
A．政治因素B．宏观因素C．环境因素D．法律因素正确答案：C解析：系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包括政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。
6．从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
A．增值型B．股票型C．成长型D．指数型正确答案：B解析：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。
7．股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1．2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )％。
A．5．6B．6．7C．7．8D．8．9正确答案：B解析：股票基金在2013年12月31日一2014年4月15日，区间收益率为(9500一10000)÷10000=一5％；投资者在2014年4月15日一2014年9月1日，区间收益率为[14000一(9500+2000)]÷(9500+2000)=21．7％；2014年9月1日一2014年12月31日区间收益率为[12000一(14000一1000)]÷(14000一1000)=一7．7％；该基金的时间加权收益率用数学公式表达为：R=(1+R1)×(1+R2)×(1+R3)一1=(1一5％)×(1+21．7％)×(1一7．7％)一1≈6．7％。
因此正确答案为B。
8．下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是( )。
A．远期合约B．互换合约C．期货合约D．期权合约正确答案：C解析：期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常用现金结算，极少实物交割。
9．( )是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产总值B．基金资产估值C．基金资产净值D．基金份额净值正确答案：B解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
10．下列关于做市商和经纪人在市场流动性贡献的区别中；说法正确的是( )。
A．在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者B．在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者C．在指令驱动市场中，市场流动性是由经纪人的买卖指令提供的D．在指令驱动市场中，做市商执行投资者的买卖指令正确答案：B解析：在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
所以B项正确。
11．下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是( )。
A．必须采用总收益率B．必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C．在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益D．自2010年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率正确答案：D解析：全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中规定，自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率。
12．在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。
A．1B．2C．3D．4正确答案：B解析：在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
13．下列不属于UCITS一号指令规范的内容的是( )。
A．投资政策B．信息披露C．管理人薪酬D．跨市场销售正确答案：C解析：UCITS一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。
14．国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案( )天内无异议则正式实施。
A．10B．15C．20D．30正确答案：B解析：国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案15天内无异议则正式实施。
15．下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别说法错误的是( )。
A．远期合约和互换合约通常在场外交易B．期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性C．远期合约有明显的杠杆效应D．远期合约和互换合约通常用实物进行交割正确答案：C解析：由于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的交易规则不同，它们有的会存在杠杆效应，而有的不存在。
期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。
期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。
而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。
因此，C选项错误。
16．( )是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A．事前指标B．事后风险C．下行风险D．风险敞口正确答案：C解析：下行风险是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
17．下列不属于境外资产托管人应满足的条件的是( )。
A．在中国大陆以外的国家或地区设立B．具备安全保管资产的条件C．最近5年没有受到监管机构的重大处罚D．具备安全、高效的清算、交割能力正确答案：C解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；(4)具备安全保管资产的条件；(5)具备安全、高效的清算、交割能力；(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
18．下列不属于债券结算业务类型的是( )。
A．分销业务B．质押式回购业务C．债券近期交易D．债券借贷正确答案：C解析：债券结算业务类型包括分销业务，现券业务，质押式回购业务，买断式回购业务，债券远期交易，债券借贷。
19．下列不属于宏观经济指标的是( )。
A．国内生产总值B．减税C．利率D．失业率正确答案：B解析：宏观经济指标包括以下几个：国内生产总值，通货膨胀，利率，汇率，预算赤字，失业率，采购经理指数。
20．总资产周转率越大，说明( )。
A．企业的销售能力越强，资产利用效率越高B．企业的销售能力越强，资产利用效率越低C．企业利用其自由资本获利的能力强，投资带来的收益高D．企业利用其自由资本获利的能力弱，投资带来的收益低正确答案：A解析：总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。
21．债券收益率的构成因素不包括( )。
A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率正确答案：B解析：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。
因此，息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素。
22．根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括( )。
A．制订健全有效的估值政策和程序B．建立相关的信息披露制度和内部控制制度C．建立信息审核制度D．在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告正确答案：C解析：根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司应制订健全有效的估值政策和程序，建立相关的信息披露制度和内部控制制度，履行信息披露义务，并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释。
23．对停止交易但未行权的权证，一般采用( )确定公允价值。
A．收盘价B．市价C．估值当日结算价D．估值技术正确答案：D解析：对停止交易但未行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值。
24．债券基金指的是基金资产( )以上投资于债券的基金。
A．50％B．60％C．80％D．100％正确答案：C解析：债券基金指的是基金资产80％以上投资于债券的基金。
25．设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下表所示，那么以下说法错误的是( )。
A．分散投资资产A和资产B可以达到比单独投资于资产A更高的预期收益率B．资产A的预期收益率等于资产B的预期收益率C．分散投资资产A和资产B较单独投资资产A或资产B可以降低整个投资组合收益的波动D．资产A和资产B的投资收益存在负相关性正确答案：C解析：资产A的预期收益率=15％×50％+（一10％）×50％=2．5％，资产B的预期收益率=（一5％）×50％+10％×50％=2．5％，资产A的预期收益率等于资产B的预期收益率，故B项正确。
如果投资者将资金平均地投资于A、B，在情形一下，预期收益率=15％×50％一5％×50％=5％，故A项正确。