内部审核实施计划表
质量体系内部审核实施计划
质量体系内部审核实施计划背景介绍:质量管理体系是企业保证产品和服务质量的一种管理模式，通过建立、实施和维护质量体系，企业能够实现持续改进，并满足客户的需求和期望。
而质量体系内部审核是确保质量管理体系有效运行的重要环节。
本文旨在制定一份质量体系内部审核实施计划，从而规划和组织内部审核活动，提高质量管理体系的有效性和可持续性。
一、审核目标与范围1. 审核目标:- 确定质量体系运行是否符合相关标准和规范要求；- 评估质量体系的有效性和可持续性；- 发现和纠正潜在的问题和风险；- 推动持续改进。
2. 审核范围:- 质量管理体系的文件和记录，包括质量手册、程序文件、工作指导书等；- 各个部门和岗位的质量相关工作；- 关键过程和环节，如质量控制、供应商管理、内部沟通等。
二、审核计划1. 审核周期:每年进行一次全面审核，每季度进行一次局部审核，每月进行一次抽样审核。
2. 审核团队:- 审核组长: 负责组织和协调审核活动，统筹审核进度；- 审核人员: 包括跨部门和专业领域的审核人员，确保审核全面、客观和专业。
3. 审核方式:- 文件审核: 审核质量管理体系的文件和记录，评估其合规性和适用性；- 现场审核: 到各个部门和现场进行实地巡查，了解工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况；- 访谈审核：与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。
三、审核程序1. 确定审核计划: 审核团队制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和流程等。
2. 宣布通知: 通知被审核部门和人员，说明审核目的、范围和流程，并要求准备相关文件和记录。
3. 文件审核: 审核团队仔细审查质量管理体系文件和记录，评估其合规性和适用性，并记录发现的问题和不符合项。
4. 现场审核: 审核团队到各个部门和现场进行实地巡查，关注工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况。
同时，与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。
审核工作计划表
质量手册/产品防护控制程序/产品标
识和可追溯性控制程序
陈送期
陈锦峰/张敦华/汪全周 /黎明香/王文春
19：00-19：30 审核组内部会议 19：30-20：00 末次会议
受审 部 总经理室、管理者代表、文控中心、人事部、业务部、采购部、生产部、品质部、仓库 门
审核员工作分配
审核组长
陈锦 峰
日期
/
管理者代表 日期
审核工作计划表
审核日期： 2005 年 7 月 30 日
为检查公司从2005年1月1日起建立、实施ISO9001：2000质量管理体系是否符合ISO9001：2000要求，是否得到有
目 的 效的实施和维护，根据公司的运作，特进行内部质量审核。
范 围 公司从事五金产品/五金模具的生产和服务所涉及的过程和部门
总经理 日期
HS-QR042/A0
刘总
张敦华/黎明香/陈送期/ 汪全周/王文春
9:3510:00
管理者 代表
5.5.2/5.1/4.2/5.3/5.4/8 .2.2/8.5.1/8.5.2/8.5.1/
质量手册/内部质量审核控制程序/管 理评审控制程序
陈锦峰
张敦华/黎明香/陈送期/ 汪全周/王文春
10:0510:35
文控中 心
55..63/5.4/5.5.1/4.2.3/4.2 .4
质量手册/采购控制程序
王文春
陈锦峰/张敦华/陈送期/ 汪全周/黎明香/王文春
质量手册/生产加工控制程序/生产计
划和进度管制程序/模具加工控制程
序/基础设施与工作环境控制程序/产 陈锦峰 品标识和可追溯性控制程序/不合格
张敦华/陈送期/王文春
品控制程序
ISO9001-2015内部审核实施计划
审核日期审核时间受审部门审核人员上午8:30-12：00综合管理部上午8:00-12：00管理层下午13:00-17：00制造部下午13:00-17：00营销公司上午8:30-12：00品管部上午8:30-12：00研究院下午13:00-16：00商务部审核组成员ISO9001-2015内部审核实施计划审核目的：验证评价公司质量管理体系的符合性和有效性。
审核范围：XXX的设计、制造和售后服务审核依据：ISO9001-2015；公司质量管理体系文件；与公司内审审核组人员： 组长： 组员：审核日期：2017年9月19日--20日 审核方式：现场首次会议：2017年9月19日上午8:30-09:00 地点:会议室末次会议：2017年9月20日下午17:00-17:30 地点:会议室审核下午14:00-16:30编制/日期： /2017.9.10 审核/日期： /209月19日9月20日审核内容（涉及标准条款）7.2 能力；7.3 意识；7.4 沟通；7.5 文件化信息4.1 理解组织及其环境；4.2 理解利益相关方的需求和期望； 4.3确定质量管理体系的范围；4.4 质量管理体系及其过程8.5.1 生产和服务提供的控制；8.5.2 标识和可追溯性8.2.1 顾客沟通；8.2.2 与产品和服务有关要求的确定；8.2.3 与产品和服务有关要求的评审；9.1.2 顾客满意8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格过程输出、产品和服务的控制8.1 运行的策划和控制；8.3 产品和服务的设计与开发8.4 外部提供的产品和服务的控制9001-2015内部审核实施计划效性。
与公司适用的法律、法规和产品技术标准；客户的合同和技术协议。
：现场检查（查文件、查记录、查现场）；与相关人员询问交流会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员会议室 参加人员:公司领导、各部门负责人、内审员审核计划安排/2017.9.10 批准/日期： /2017.9.10。
内审核实施计划
内审核实施计划
1. 背景
内部审核是组织机构内部自我审查和检查的一种方法，旨在评估组织内部控制程序的有效性和合规性。
内部审核实施计划是一个组织进行内部审核前需要制定的详细计划，包括内部审核的目的、范围、时间表、执行步骤等内容。
2. 目的
内部审核实施计划的主要目的是确保组织内部控制程序的有效性，发现潜在的风险和问题，提出改进措施，从而帮助组织更好地管理和运营。
3. 实施步骤
3.1 制定内部审核计划
•确定内部审核的范围和目标
•确定内部审核的时间表和执行人员
•制定内部审核的具体流程和方法
3.2 收集必要的信息
•收集与内部审核相关的文件、数据和信息
•对组织内部控制程序进行全面评估
3.3 进行内部审核
•根据制定的内部审核计划，执行内部审核的每个步骤
•发现问题和潜在风险，并记录下来
3.4 分析内部审核结果
•分析内部审核的结果，评估问题的严重性和影响
•提出改进建议和措施，制定改进计划
3.5 编写内部审核报告
•根据内部审核的结果和分析，编写内部审核报告
•报告包括内部审核的目的、范围、方法、结果和建议
4. 实施计划的监督和跟踪
内部审核实施计划的监督和跟踪是确保内部审核顺利进行和有效实施的重要环节。
组织应当设立相应的监督机制，定期跟踪内部审核的进展情况，并及时解决发现的问题和风险。
5. 结语
内部审核实施计划是组织内部控制和监督的重要工具，通过制定和执行内部审核计划，可以有效评估和改进组织的管理和运营。
组织应当重视内部审核实施计划的制定和执行，不断完善内部控制程序，提高组织的管理水平和竞争力。
SR内部审核全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告)OK
XXX内部审核资料
整理：XXX XXX
审核时间：2020年12月17日.
2020年12月18日
)年度审核计划表审核类型：体系■管评■过程口产品口
总经理：DCC-FM-01-B0
会议签到表
XXX
SR （环境/职业健康平安/社会责任）内部审核实施计划
内审总结报告
DCC-FM-03-B0
审核日期审核目的：按筹划的时间间隔进行公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合筹划的安排、标准的要求，以及公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系是否得以有效实施与保持。
作成：
不符合项报告DCC-FM-05-B0
内审不符合项纠正追踪表
DCC-FM-06-B0
制表/日期：审批/日期：
SR检查表。
IATF16949内审表-M2内部审核
是否明确使用什么？（材料、设备） 是否明确由谁进行？（技能、培训） 是否明确如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？ 过程是否已经文件化？ 是否保持了记录？
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
资源 过程的资源是否充分？是否能有效支持过程运行？
1.是否按照文件规定的间隔时间进行内部审核？
A
8.体系审核是否按照过程方法进行审核和编制检查 表?
按照过程方法编制的检查表并实施
9.2.2.2
审核
A
是否监视过程指标的达成状况？方法、频率是否适 指标 宜？未达到时，是否采取相应措施改善？
9.1.1 9.1.1.2 9.1.1.3
有建立内审问题按时关闭率等
A
是否对过程进行持续改进？
10.3
对审核出的问题项有进行跟踪改进 及定期现场检查实施情况
过程类型
管理过程
内部审核检查表
过程名称
涉及程序文件
审核员 审核日期/时间
内部审核控制程序 M2 内部审核
受审核区域
陪同人员
是否已经定义过程？
□否，■是
输入：IATF 16949：2016 要求、质量管理体系 的要求、产品的符合性要求、审核计划的要求、 工艺文件、规范、风险分析、顾客的要求、制造 过程的符合性要求、重大的顾客反馈信息/质量 问题、 体系文件 输出：年度审核计划 产品审核计划、记录、报告；过程审核计划、记 录、报告；体系审核计划、记录、报告；审核不 符合报告、整改记录；会议签到
A
1/2
备注：A符合； C不符合；
2/2
9.2； 9.2.2；
年度审核计划包含体系，过程，产 品等，计划由总经理批准
CSR内部审核实施计划
采购部
周菊娇
罗添娇
11：30~12：00
业务部
郑新礼
13：30~14：00
仓库
周菊娇
14：00~15：00
行政部
罗添娇
15：30~16：30
品管部
夏从良
16：30~17：00
领导层、管代
郑新礼
17：00~17：30
末次会议
编制：罗添英批准：郑新礼
内部审核实施计划
编号：TXF-22序号：
审核目的
对本公司现有社会责任体系作全面审核，以了解本公司的管理体系是否有效运行。
审核范围
管理手册覆盖的所有部门、工作现场及条款要素。
审核准则
（1）社会责任体系标准
（2）相关法律法规及其他要求
各部门审核要素（以社会责任管理手册为依据）
行政部
生产（车间\机修）
采购部
品管部
业务部
仓库
领导层、管理者代表
审核组成员
审核组组长：郑新礼
成员：罗添英、郑新礼
审核日期
2015年12月8日
审核报告发布日期及范围
审核报告将于2015年12月10日发布，发放范围为：公司总经理、各部门经理/主管、管理者代表及审核组各成员。
审核安排
时间
受审核部门
审核员
12月8日
8：00~8：30
首次会议
质量体系内审审核实施计划(模板)
5.6管理评审、6.1资源提供是否充分
8.1测量分析改进、8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量8.5持续改进
14：00-15：30
A组
综合办
4.2.1体系文件要求、4.2.2质量手册
4.2.3文件控制、4.2.4记录控制
6.2人力资源的管理、8.4数据分析
7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
7.6监视测量设备的控制
8.2.1顾客满意度的收集、测量
8.2.4对服务工作的监视和检查
8.3不合格品控制、8.4数据分析
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
10：30-11：30
A
保洁部
14：00-15：30
B
客服部
15：30-17：00
8.2.1顾客满意度信息的收集、顾客沟通
8.2.4对食品和服务工作的监视和测量
8.3不合格品控制
2013.3.28
9：00-10：30
A
工程部
6.3基础设施6.4工作环境是否满足要求
7.1物业管理法规要求和服务实现策划
7.2顾客要求的确定、评审与顾客沟通
7.4外包方的控制
7.5.1服务提供的控制
7.5.2服务提供过程的确认
审核依据
ISO9001：2008国际标准；
JY/QM-2010《质量手册》；JY/QP-2010《程序文件》；
YH/QM-2010《质量手册》；YH/QP-2010《程序文件；》
适用的法律、法规要求及顾客合同要求。
受Байду номын сангаас核部门
总经理
管理者代表
综合办
年度内部审核计划模板
xxxx年度内部审核计划
一、审核目的：
1.为检查公司质量管理体系是否正常有效并得以保持，并对其符合性、有效性、适宜性进行评价；
通过对公司质量管理体系的内部审核，保证公司质量管理体系的正常持续运作。
二、审核依据：1.xxxx：xxxx标准；
2、公司质量管理xx文件；
3、顾客的要求；
4、相关法律、法规及其他要求。
三、审核范围：
四、审核方式：
五、审核组成员：
六、审核安排：
1．每年对公司整合体系所涉及的管理层、各部门进行一次集中内部审核。
2．每年进行一次管理评审。
七、内部审核的具体审核日期由审核组长提前一周制定内部审核实施计划，并将计划下发至各部门。
编制：审核：批准：日期：。
内部审核实施计划
Xxxx科技有限公司IATF16949内部审核实施计划1.审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核的依据：2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
2.3与产品有关的法律法规清单2.4顾客（特殊）要求清单3. 审核范围：3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程4.审核方式及说明4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核。
4.3制造系统均会涉及到不合格控制，标识和可追溯性控制审核5.时间安排：总体时间为2天，自2019年9月27日至28日首次会议在会议室召开9月27日上午8：30-9:00末次会议在会议室召开9月28日下午16：30-17:006.审核组成：A组：B组：综合编制：批准：日期：2019年月27日审核具体安排审核时间过程编号过程各称涉及IATF16949标准条款审核部门部门代表审核组9月27日9：00-10：00 MP1 业务计划过程4.1,4.2,4.3,4.3.1,4.3.2,4.4,4.4.1,4.4.1.1,4.4.1.2,4.4.2,5.1,5.1.1,5.1.1.1,5.1.1.2,5.1.1.3,5.1.2,5.2.1,5.2.2,5.3,5.3.1,5.3.2,6.1.1,6.1.2,6.2.1,6.2.2,6.2.2.1,6.3,7.1.1,7.5.1,7.5.1.1，9.1.1 高层B组MP2 内部审核过程9.2.1,9.2.2.1,9.2.2.2,9.2.2.3,9.2.2.4MP3 管理评审5.1.1.2,7.1.3.1,8.3.4.1,9.2.2.1,9.3,9.3.1,9.3.1.1,9.3.2,9.3.2.1,9.3.3,9.3.3.19月27日10：00-11：30COP1 订单评审过程8.2,8.2.1,8.2.1.1,8.2.2,,8.2.2.1,,8.2.3,8.2.3.1,8.2.3.1.1,8.2.3.1.2,8.2.3.1.3,8.2.3.2,8.2.4业务部B组COP4 交付与反馈过程8.2.1,8.5.5,8.5.5.1,8.5.5.2,9.1.2,9.1.2.1SP3 采购过程8.4.1,8.4.1.1,8.4.1.2,8.4.1.3,8.4.2,8.4.2.1,8.4.2.2,8.4.2.3,8.4.2.3.1,8.4.2.4,8.4.2.4.1,8.4.2.5,8.4.3,8.4.3.19月27日13：00-15：30 SP1 形成文件的信息过程7.5.2,7.5.3,7.5.3.1,7.5.3.2,7.5.3.2.1,7.5.3.2.2技术质量部A组SP5 设备与工装管理过程7.1.3、8.5.1.5、8.5.1.69月28日8：00-11：30 COP2 过程开发过程4.4.1.1,4.4.1.2,7.1.3.1,8.1,8.1.1,8.1.2,8.3.1,8.3.1.1,8.3.2,8.3.2.1,8.3.2.2,8.3.2.3,8.3.3.2,8.3.3.3,8.3.4,8.3.4.1,8.3.4.2,8.3.4.3,8.3.4.4,8.3.5,8.3.5.2,8.3.6,8.3.6.1,8.5.6,8.5.6.1,8.5.6.1.1技术质量部A组审核时间过程编号过程各称涉及ISO/IATF16949标准条款审核组9月28日8：00-11：30 SP9 改进过程6.1.2.1,6.1.2.2,9.1.1.1,9.1.1.2,9.1.1.3,9.1.3,9.1.3.1,10.1,10.2,10.2.1,10.2.2,10.2.3,10.2.4,10.2.5,10.2.6,10.3,10.3.1技术质量部A组SP4 检验过程8.6,8.6.1,8.6.2,8.6.3,8.6.4,8.6.5,8.6.6SP6 监视和测量资源过程7.1.5.1,7.1.5.1.1,7.1.5.2,7.1.5.2.1,7.1.5.3,7.1.5.3.1,7.1.5.3.2SP8 不合格过程8.7,8.7.1,8.7.1.1,8.7.1.2,8.7.1.3,8.7.1.4,8.7.1.5,8.7.1.6,8.7.1.7,8.7.29月28日13：00-15：30 SP2 人力资源过程7.1.2,7.1.6,7.2,7.2.1,7.2.2,7.2.3,7.2.4,7.3,7.3.1,7.3.2,7.4综合办B组9月28日13：30-15：30COP3 制造过程6.1.2.3,7.1.3,7.1.4,7.1.4.1,8.5.1,8.5.1.1,8.5.1.2,8.5.1.3,8.5.1.4,8.5.1.7车间A组SP7 物流过程8.5.2,8.5.2.1,8.5.3,8.5.4,8.5.4.1。
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内审实施计划表
审核目的 质量管理体系运行的有效性
审核范围 实验室资质认定评审准则的十九个要素、所有部门、场所
审核依据 实验室资质认定评审准则、体系文件、法律法规等
审核时间
审核方式 查、看、问、听、考、评
审核分组
组 长：
第1组： 第2组：
审 核 安 排
日期 时间 审核组 受审核部门 审核要素条款
上午
8:30－9:00 内审首次会议
上午
9:00－
11:30
第1组 最高领导
层
、
第2组 业务管
理
、、、、、、、、、、、、、、、 、 、、、、、、 、 、、、、 、、、 、、、 、、 、、、、、、
下午2:30－4:00 第1
组
质量管理
、、、 、 、 、 、、、、、、、、 、 、、
上午
8:30－
11:30
第1组 理化检测
室
、 、5.2.2 、、 、 、、、、 、 、 、、 、 、、 、、 、 、
第2组 理化检测
室
、 、5.2.2 、、 、 、、、、 、 、 、、 、 、 、 、、 、 、
下午
2:30－
4:00
第1组 微生物检
测室
、 、5.2.2 、、 、 、、、、 、、 、、 、 、、 、、 、 、
第2组 微生物检
测室
、、5.2.2、、、、、、、、、、、 、 、、、、、、
上午
8:30－11:30 内审组总结、确定不符合项
下午
2:30－4:00 内审末次会议
编制人 日 期 年 月 日
批准人 日 期 年 月 日