CMA质量管理体系内部审核实施计划表
CMA内部审核程序
文件制修订记录1目的公司应根据预定的日程表和程序，定期对公司管理体系进行内部审核，以验证公司运作持续符合管理体系和认可准则的要求。
内部审核计划应涉及管理体系的全部要素，包括检验检测活动。
以确保公司的运作持续符合其要求，并为质量改进提供依据。
2适用范围本程序适用于公司内部审核及附加审核。
3职责质量负责人负责内部审核工作，综合部负责具体组织与策划。
4工作程序4.1 制定《内部审核方案》4.1.1由综合部在每年年初提出内部审核方案，特殊需要的内部审核可及时提出。
经质量负责人批准后，下发给各部门。
4.1.2 内部审核方案的内容包括：a)审核目的一常规的年度审核；一资质认定和／或公司认可前的自我评价审核；一管理体系有重大变化后进行的内部审核；一公司的组织结构有重大调整时进行的内部审核；一发生特殊情况需要临时进行的内部审核。
b)审核范围审核目的为其前三项时，应包括全部要素和部门及检验检测活动；其余二项根据需要可安排对部分要素和部门审核及部分检验检测活动；c)审核依据的标准和文件依据公司的管理体系文件和法律法规及相应技术标准。
d)审核时间安排集中审核要规定时间范围；滚动审核要制定审核进度时间表。
e)审核方式按要素进行审核需涉及所有相关部门；按部门审核要涉及全部要素。
f)对组建内审组、审核的实施及审核报告等的原则要求。
4.2组建内审组4.2.1由质量负责人根据需要组织若干人的内审组，确定组长。
4.2.2内审组成员应具有内审员资格。
4.2.3内审组成员的分工应是与被审核部门无直接责任者。
4.3审核的准备：内审组长组织成员编制审核专用文件。
4.3.1制定《内部审核实施计划》根据《内部审核方案》的要求来制定。
内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、内审组组成及分工、审核项目及时间安排等，报质量负责人审批后下发各部门。
4.3.2制定《内部审核通知单》，并提前一星期向受审核部门发出。
受审核部门如对审核日期和审核项目等有异议时，可在二天内通知内审组，协商解决。
CMA内审表
是否签订劳动或录用关系（社保、医保）
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训并对培训效果进行评价；
培训计划是否合理，是否与当前和预期任务相适应
4.2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看技术人员的档案，应有相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看是否建立公正和诚实性程序文件，有公正性和诚信的承诺，承诺是否有效实施；
检测以外的活动是否进行识别，有措施保证不受影响，实施情况；
机构人员一览表，上岗证和检测人员承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表审核日期：
条款
条款要求
审核方法
审核情况记录
审核结论
备注
符合
基本
符合
不符合
不适用
4.1
机构
4.1.1
CMA内部审核检查表
查阅文件
3)抽查检测人员A/B/的C质量承诺书
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
CMA内部审核检查表
第1页共14页
序号
条款要求
检查内容
检查方法
检查情况记录
检查结论
4、要求
4.1机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其他所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应的法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查专业技术人员一览表和档案是否满足检测工作的类型、工作范围及工作量的需要。是否建立了人员管理程序文件；人员岗位职责是否明确；相关人员的资格确认、任用、授权和能力保持是否予以明确；
查阅质量手册、程序文件和记录
1）查看《质量手册》4.2人员
2） 查看本公司检测人员、监督员、技术负责人、质量负责人、授权签字人技术档案；
3） 查看AWSD/QP-5-2019-1人员管理程序
4）抽查A/B人员岗位能力确认表
符合☑
不符合□
不适用□
4.2.2
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a）对公正性做出承诺；b）负责管理体系的建立和有效运行；c)
确保管理体系所需的资源；d)确保制定质量方针和质量目标；e)确保管理体系要求融入检验检测的全过程；f)组织管理体系的管理评审；g)确保管理体系实现其预期结果；h)满足相关法律法规要求和客户要求；i)提升客户满意度；j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
CMA内部审核报告(最新完整版)
编号：CMA 内审报告年度内部审核计划作者：苏小婧编号：会议记录表内部审核日程计划编号：内部审核不符合工作记录表编号：内部审核不符合工作记录表整改处理记录：已组织全体人员学习《质量手册》第2 章方针、目标和承诺并全部考核通过，全体人员对质量方针、目标和承诺理解全面到位。
记录人：日期：内部审核不符合工作记录表编号：纠 正 措 施 要 求 通 知 单日期：记录人：整改处理记录：已组织全体检测部人员学习《质量手册》4.5.11 记录控制及《记录控制程序》并考核，全部通过；已查到该份检测档案的实验人员，令其按记录修改法则补签签名；已组织质量监督员复查检测档案，无类似情况发生。
日期：评价人：复查其余设备档案，确定均具备《仪器设备检定/校准结果确认记录》；对编号为 A 的B 进行检定/ 校准结果确认，并填写《仪器设备检定/校准结果确认记录》。
组织相关人员就《设备管理程序》进行相关培训内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单质量负责人带领全体员工重新学习质量手册》第 2 章方针、目标和承诺部分并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单A 的原始记录没有实验人员 b 签名，令其补签签名并填写补签日期，技术负责人组织检测室人员进行学习并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：防措施实施情况跟踪验证记录纠正/预编号：会议记录表编号：内部审核报告。
CMA内部审核报告(最新完整版)
编号：CMA 内审报告年度内部审核计划作者：苏小婧编号：会议记录表内部审核日程计划编号：内部审核不符合工作记录表编号：内部审核不符合工作记录表整改处理记录：已组织全体人员学习《质量手册》第2 章方针、目标和承诺并全部考核通过，全体人员对质量方针、目标和承诺理解全面到位。
记录人：日期：内部审核不符合工作记录表编号：纠 正 措 施 要 求 通 知 单日期：记录人：整改处理记录：已组织全体检测部人员学习《质量手册》4.5.11 记录控制及《记录控制程序》并考核，全部通过；已查到该份检测档案的实验人员，令其按记录修改法则补签签名；已组织质量监督员复查检测档案，无类似情况发生。
日期：评价人：复查其余设备档案，确定均具备《仪器设备检定/校准结果确认记录》；对编号为 A 的B 进行检定/ 校准结果确认，并填写《仪器设备检定/校准结果确认记录》。
组织相关人员就《设备管理程序》进行相关培训内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单质量负责人带领全体员工重新学习质量手册》第 2 章方针、目标和承诺部分并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正措施要求通知单A 的原始记录没有实验人员 b 签名，令其补签签名并填写补签日期，技术负责人组织检测室人员进行学习并进行考核。
内审员签字：年月日编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：纠正/预防措施实施情况跟踪验证记录编号：防措施实施情况跟踪验证记录纠正/预编号：会议记录表编号：内部审核报告内部审核检查表编号;内部审核检查表第 2 页共14 页内部审核检查表第 3 页共14 页内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表第12 页共14 页内部审核检查表第13 页共14 页内部审核检查表第14 页共14。
内部审核计划V1.0
记录编号: 版本：V1.0
审核目的
评价和确定公司质量管理体系与审核准则的符合性、有效性，找出质量管理体系存在的薄弱环节和改进的机会，为迎接外部审核做好准备。
审核范围
XXXX的设计和开发、生产、销售、售后以及与其相关的质量管理活动。
审核依据及准则
GB/T19001-2016标准标准件等；适用的法律法规等。
审核时间及地点
XX时间于公司XX地点审核。
审核组成员
组 长：
组 员：
审核日程安排及分工
见《XX年度内部审核日程安排》。
受审核部门需提供的资源
每部门确定一名联络人员，负责配合审核、联络工作与现场审核见证。
跟踪行动要求
审核中发生的任何不合格项，由发生不合格项的部门负责人牵头按规定的时间制定纠正措施，有关部门负责实施纠正措施，质量部将组织纠正措施的跟踪验证。
编制: 审批:
【6A文】质量体系内部审核计划表
控制编号：GGGG-GG-GG质量体系内部审核报告编制：日期：20GG年GG月GG日批准：日期：20GG年GG月GG日GGGGGGGGGGG有限公司GGGG年度质量体系内部审核计划表编号：GGGG-GG第1页,共1页20GG年度内部审核工作计划编号：200G-G 第1 页共2 页一、审核目的为验证实验室管理体系的适应性和有效性，保证实验室的管理体系运行符合《实验室资质认定评审准则》的要求，进行本次内部审核工作。
二、受审核部门GG试验室、GG试验室、GG业务办公室三、审核范围涉及实验室资质认定评审准则的全部要素。
四、审核依据（一）实验室资质认定评审准则。
（二）实验室《质量手册》、《程序文件》。
五、审核组成员组长：GGG组员：GGGGGG六、工作时间安排（一）20GG年GG月GG日8:30----9:00首次会议(GGG室主任及相关人员)9:00----11:00GG试验室(GGG、GGG)11:30---13:00午休13:00---15:30GG试验室(GGG、GGG)15:30---16:00审核组内部会议20GG年度内部审核工作计划编号：200G-G 第2 页共2 页（二）20GG年10月19日8:30----10:00GGG办公室(GGG、GGG)10:00---10:30审核组内部会议10:30---11:00末次会议编制：批准：内部审核组二0GG年GG月GG日关于进行20GG年度内部审核的通知编号：200G-G 第1页共1页公司各部门：经公司质量负责人与各科室沟通后，决定于20GG年GG月GG日、GG月GG日依据实验室资质认定评审准则和公司《质量手册》、《程序文件》等要求进行20GG年度公司管理体系内部审核工作。
希望各部门接到通知后，认真做好迎接内部审核的准备工作，配合内部审核组进行审核工作。
具体工作安排见20GG年度内部审核工作计划。
内部审核组成员：组长：GGG组员：GGGGGGGGG办公室二0GG年GG月GG日质量体系内部审核签到表编号：第G页,共G页内审首末次会议签到表编号：20GG-G质量体系内部检查表质量体系内部检查表质量体系内部检查表质量体系内部检查表质量体系内部检查表质量体系内部审核不符合报告共G页第G页质量体系审核总结报告GGGG年度内部审核报告编号：20GG-G 第1 页共2 页一、审核目的按照20GG年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。
年度内部审核计划表
填表说明：1.本表由质量管理部门填写；
2.管理者代表审核，总经理批准；
3.√表示计划时间，×审核已进行，□纠正措施已制定，★纠正措施已验证；
4.本表应在十二月份下发。
_2014年度内部审核计划表
XLWY/QR-8.2.2-01NO：
审核目的：
根据公司质量手册和程序文件要求，对正在运行的质量体系进行定期评价，检查质量体系运行是否持续有效，并为质量管理体系的改进提供依据。
审核范围：
质量管理工作各职能部门
审核依据：
1、SO9001：2008不适用条款：
2、公司质量管理体系文件、相关制度；
3、适用的法律、法规和相关方要求。
审核频次：
每两次内审时间不超过12个月
审核方式：
本年度的内部质量管理体系审核采用集中式的审核方法进行审核，审核过程中采取抽样抽样方法进行审核。
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
审核安排
综合部
√
工程部
√
安保部
√
保洁部
√
中烟大厦物管部பைடு நூலகம்
√
技术中心物管部
√
编制/日期：
审核/日期：
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内审组长：
内审员：
审核日期
审核方式
查阅文件和记录、抽查、面谈、观察、现场试验等方式进行审核。
日期
起止时间
受审核部门、人员及审核要素、审核人员
受审核部门/
人员审核Biblioteka 款审核人员08:30-09:00
相关人员
首次会议
内审组长
09:05-09:25
相关人员
现场观察
内审组成员
09:30-12:00
最高管理者
4.14.24.54.5.1 4.5.13
09:30-16:30
技术负责人
4.24.3 4.44.5.4-4.5.64.5.94.5.114.5.14-4.5.17 4.5.19-4.5.26
09:30-16:00
质量负责人
4.14.24.5.8-4.5.104.5.12 4.5.19 4.5.27
内部审核实施计划表
审核目的
评价质量目标和管理体系的符合性和有效性。通过内审了解管理体系的运行情况与结果，发现存在的问题并分析原因，为实现质量管理体系的持续改进。
审核范围
管理体系所覆盖的所有要素、所有场所、所有活动和所有部门。
审核依据
《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》、A/0版《质量手册》、A/0《程序文件》、《作业指导书》客户的要求、标书和合同条款、相关的法律法规。
09:30-10:30
与领导和受审部门交换意见
11:00-11:30
相关人员
末次会议
内审组长
编制： 审核： 批准： 日期:
（内审组组长） （质量负责人） （总经理）
09:30-17:00
部门一
4.1.54.2.54.3.1-4.3.44.44.4.1 4.4.3-4.4.64.5.34.5.114.5.144.5.15-4.5.26安排现场试验
日期
起止时间
受审核部门、人员及审核要素、审核人员
受审核部门/人员
审核条款
审核人员
09:30-17:00
部门2
4.1.54.2.54.3.1-4.3.44.44.4.1 4.4.3-4.4.64.5.34.5.114.5.144.5.15-4.5.26安排现场试验
部门三
4.5.15-4.5.26
安排现场试验
部门四
部门五
质量控制办公室
4.5.5-4.5.154.5.18-4.5.194.5.27
10:00-16:30
综合办公室
4.1 4.24.34.3.14.3.44.5.3
4.5.12
08:30-09:30
内审组内部会议，讨论不符合项及评审汇总
内审员及内审组长
17:10-17:40
评审组内部交流且与受审方交换意见
08:30-11:30
部门三
4.1.54.2.54.3.1-4.3.4
4.44.4.1 4.4.3-4.4.64.5.34.5.114.5.14
安排现场试验
部门四
部门五
质量控制办公室
4.24.34.44.54.5.1-4.5.3
14:00-17:30