证券公司合规风控考核暂行办法(修订)
证券市场合规风险监测与报告考核试卷
14. C
15. A
16. B
17. A
18. D
19. C
20. D
二、多选题
1. ABD
2. ABC
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. ABCD
7. ABCD
8. ABCD
9. AD
10. ABCD
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
15. ABCD
A.法律法规发生变化
B.市场波动加大
C.公司经营状况恶化
D.投资者投诉增多
5.合规风险报告应包括以下哪些内容？（）
A.风险识别与分析
B.风险评估与预警C.风ຫໍສະໝຸດ 应对措施D.风险管理效果评价
6.以下哪些技术可以应用于合规风险监测？（）
A.数据挖掘
B.人工智能
C.大数据分析
D.云计算
7.证券公司合规风险管理的关键环节包括哪些？（）
9.合规风险报告考核的主要目的是评价证券公司______和______。
10.提高证券公司合规风险管理水平的关键是______和______。
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
1.合规风险监测是证券公司的一项日常性工作，不需要特别关注。（）
2.证券公司的合规风险报告只需要向内部管理层报送。（）
4.证券公司合规风险监测的两大支柱是______和______。
5.有效的合规风险控制措施应包括______、______和______等。
6.证券公司合规风险监测的数据来源主要包括______、______和______。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
【新版】证券公司合规管理
2011年北京
目
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合规相关概念
录
《证券公司合规管理试行规定》出台背景 证券公司合规管理法律法规 合规从“我”做起 《合规工作管理规定》 “反洗钱” 一些体会
合规相关概念-合规
合规
证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管 理委员会公告 [2008]30号）
• 培育合规文化
• 外部监管和内部约 束的有机互动
•……
证券公司合规管理法律法规
证券公司合规 管理试行规定 证券公司董事、监事和高级 管理人员任职资格监管办法
证券法
证券公司监 督管理条例
合规法律 法规
证券业从业人员 执业行为准则 与业务相关 的法律法规
证券公司内 部控制指引
证券公司风 险处置条例
合规从“我”做起
证券公司及其工作人员的经营管理和执 业行为符合法律、法规、规章及其他规 范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业公认并普遍遵 守的职业道德和行为准则
合规相关概念-合规管理 合规管理
证券公司合规管理试行规定（中国证券监督管理委员 会公告 [2008]30号）
证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行 为
一些体会
尚福林：一个公司业务能力的高低，不仅体现为有效开展 了多少业务，而且还体现为已经开展的业务是否合规；合 规管理能力的高低，不仅体现为阻止了哪些违规行为的发 生，而且还体现为保障了哪些业务活动的开展。公司的制 度和机制，应当既能够切实保障业务合规，又能够有力促 进业务发展 合规经营是金融机构生存和发展的前提：只有依法合规经 营，才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能 维护市场秩序、客户权益，避免证券公司和从业人员为此 付出重大代价 合规创造价值：合规经营减少损失，在各项新业务、新产 品开展等方面获得监管部门支持，为公司发展创造价值 国开证券作为资本市场的“新公司”，在成立伊始更应注 重合规建设，有利于保障和促进业务的合规发展，避免走 “老公司”的弯路
证券公司分支机构合规风险控制及管理
证券公司分支机构合规风险控制及管理作者：李爽来源：《时代金融》2019年第25期摘要：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念，是保证证券公司健康规范发展的基石。
证券公司必须建立人人合规的合规意识，其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。
本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及“一票否决”论述了合规风险的重要性，解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。
一、证券公司合规风险管理体系的法规依据2017年10月1日实施的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
2017年10月1日人实施的《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208号）要求，证券公司应当制定合规风险管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
指引明确，证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规风险管理。
证券渠道营销人员合规考核条例
东莞证券渠道营销人员合规考核指引（试行）第一章总则第一条为了确保渠道营销人员各项规章制度的贯彻实施，强化管理，提高渠道营销人员遵纪守法的意识，促进公司规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《东莞证券有限责任公司工作人员违规行为处罚办法》、《东莞证券渠道营销人员管理办法》、《东莞证券渠道营销人员考核与薪酬福利管理办法》等有关法律法规和公司制度，制定本合规细则。
第二条本办法所称违规行为，是指公司渠道营销人员在经营活动中，违反国家或国务院证券监督管理机构关于证券行业的法律、法规、行政规章，以及公司各项业务制度与管理制度的行为。
第三条对于违规人员的处罚，应坚持处罚的轻重与违规行为的性质和应承担的责任相适应的原则；应坚持教育为主，处罚为辅的原则。
第四条对渠道营销人员的违规处罚采取扣分制方式，当累计扣分达到一定数值后就按照对应处罚措施执行。
第二章渠道营销人员岗位职责第五条理财经理（含片区理财经理）的岗位职责包括但不限于：（一）规范完成公司下达的业务指标；（二）负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管；（三）收集、整理各种市场信息，并及时汇报；（四）客户的服务和维护工作；（五）协助区域理财经理完成本片区任务；（六）维护所在渠道的银证协作关系；（七）领导交办的其他工作。
（八）回访客户，做好回访记录，定期整理分析客户需求；（九）对存量无记名空户进行再开发和对无记名存量睡眠客户的进行激活；（十）对无记名客户进行日常服务管理等；（十一）向客户推介公司发行或代销的各类金融产品；（十二）收集各大报刊有关我公司业务开展情况报道、同业竞争对手的最新动态；（十三）对涉及客户权益事项及时通知，无法联系的客户应详细记录处理情况。
第六条区域理财经理的岗位职责包括但不限于：（一）负责本区域营销计划的制定和实施；（二）负责本区域队伍的建设和日常管理工作；（三）定期组织促销活动；（四）负责本区域人员周会及培训；（五）负责辖区内相关合作单位的协调工作，定期拜访银行网点或其他合作机构；（六）负责辖区内银行网点的宣传品布置和设备的监管；（七）收集、整理各种市场信息和同业竞争动态，并及时汇报；（八）定期上报营销计划和各类管理、统计表格；（九）领导交办的其他工作。
证券股份有限公司投资者适当性管理考核细则(暂行)模版
证券股份有限公司投资者适当性管理考核细则（暂行）第一章总则第一条为进一步规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，建立健全公司投资者适当性管理考核机制，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及《证券股份有限公司风险管理考核办法》、《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》等公司相关制度，制定本细则。
第二条分公司对营业部的投资者适当性管理考核、营业部及公司其他业务部门分别对相关岗位从业人员的投资者适当性管理考核，参照本细则及相关规定在各业务适当性管理实施细则等制度中予以明确，纳入绩效考核范围；对相关岗位的投资者适当性管理考核将包括并不限于相关岗位从业人员履行适当性义务、客户投诉或纠纷处理等内容。
分公司、公司其他相关业务部门制定投资者适当性管理的考核方案，需报备客户管理委员会办公室；营业部制定的投资者适当性管理考核方案，需报备分公司。
本细则以下条款中的“投资者适当性管理考核”指公司对分公司、其他相关业务部门投资者适当性管理的考核。
第三条投资者适当性管理考核作为公司风险管理考核的一部分纳入公司风险管理考核范畴，继而纳入绩效考核范围。
第四条投资者适当性管理考核，是指公司风险管理委员会授权客户管理委员会的投资者适当性管理相关业务和职能管理部门（零售业务总部、信用业务管理总部、衍生产品部、机构业务总部、金融市场总部、资产托管部、财富管理中心、互联网金融部、中小企业投融资管理总部、法律合规部、风险管理部、运营管理总部、信息技术部）和分公司等成立的投资者适当性管理考核小组分别对各分公司、其他相关业务部门的投资者适当性管理工作进行评价和考核。
投资者适当性管理考核原则上每年一次，考核评价期以公司年度考核实施方案为准，随公司年度考核一并进行。
第五条投资者适当性管理考核遵循独立性、全面性、真实性、准确性和完整性原则。
第二章组织保障与职责第六条公司客户管理委员会授权，投资者适当性管理相关的业务和职能管理部门、各分公司成立公司投资者适当性管理考核评价小组（以下简称考核评价小组），具体负责考核方案的设计及组织实施工作，具体职责如下：（一）制订公司投资者适当性管理考核方案，并根据实际情况修订完善；（二）建立和完善投资者适当性管理信息档案收集管理机制，做好对各分公司（及所属营业部）、其他相关业务部门的日常投资者适当性管理情况的记录和整理工作，动态、持续、完整、系统地积累日常考核素材；（三）依据投资者适当性管理考核方案，由公司客户管理委员会办公室组织投资者适当性管理年度考核联席会议，对各分公司、其他相关业务部门投资者适当性管理进行评价和考核；（四）将考核结果报公司客户适当性管理委员会审核后，提交公司风险管理委员会；由风险管理委员会审议后，提交公司人力资源部。
某证券股份有限公司全面风险管理办法(试行)7.doc
某证券股份有限公司全面风险管理办法(试行)7宏源证券股份有限公司全面风险管理办法（试行）（经2007年2月13日公司第五届董事会第七次会议审议通过）第一章总则第一条为促进公司规范经营，有效防范和化解经营风险，保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展，根据《证券公司管理办法》和《证券公司内部控制指引》，结合公司实际情况，制订本办法。
第二条本办法适用于公司各部门及分支机构的风险管理工作。
第三条本办法所称风险,是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。
第四条本办法中所称公司风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，包括风险管理制度体系、风险管理组织体系和风险管理系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第五条公司风险管理基本流程主要包括以下几项工作：（一）风险管理策略的制定与实施（二）风险管理制度的制定与实施（三）风险评估（四）风险的监控报告与预警（五）风险管理的监督与考核第二章风险管理的目标与原则第六条公司风险管理的总体目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）形成良好的风险管理文化，使全体员工强化风险管理意识。
第七条公司风险管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。
（一）健全性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
（二）合理性：风险管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。
证券股份有限公司合规审查办法模版
**证券股份有限公司合规审查办法第一章总则第一条为有效监控合规风险，提升合规审查质量，依据有关《证券公司合规管理试行规定》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定，结合公司实际情形，拟定本办法。
第二条本办法所称合规审查，是指公司合规审查主体依照法律法规、监管要求和行业规范等的规定，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等是否存在合规风险予以识别、评估，提出合规建议，并出具合规审查建议或意见的行为。
第三条合规审查应该遵循应有的审慎执业态度，坚持独立性原则。
第四条合规审查主体包括合规总监、法律合规部。
第五条合规审查主体有权获取必要的数据和信息资料文件资料，可以合理使用公司关于审查对象的检查报告、评估报告、内部稽核报告及相应的整改材料，进行合规性分析。
第六条对公司各部门拟定的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等的合规审查工作，适用本办法。
《**证券股份有限公司规章制度管理办法》中对于各层级规章制度的审核方法、程序另有规定的，适用其规定。
公司各部门在经营活动中，可以针对详细业务事项主动提请合规审查。
法律合规部受理后，依据有关本办法规定的方式、程序进行合规审查。
证券监管机构、行业自律组织明确要求公司报送材料或报告时应当提交合规审查建议或意见的，依据有关监管机构、行业自律组织的要求办理。
第二章审查方式及依据第七条合规审查采取书面方式，可以通过公司OA 办公系统或流转纸质文件进行。
第八条报审部门提交审查的材料应当真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第九条合规审查的依据包括（但不限于）法律、行政法规、部门规章及监管部门发布的其他规范性资料文件、交易所的业务规则及行业协会的自律规范等。
法律、法规和准则规定不明确，法律合规部对有关问题的合规性难以做出明确判断的，应及时报告合规总监，就有关问题与监管部门进行沟通。
第三章审查程序第十条报审部门提交书面审查材料前，可以与法律合规部进行审前沟通，并通过电子邮件方式提交审查事项材料，法律合规部可以依据有关提交的材料反馈审前建议或意见。
证券行业的风险管理和合规要求
证券行业的风险管理和合规要求随着全球证券市场的不断发展，证券行业的风险管理和合规要求变得越来越重要。
证券行业的风险管理是指针对证券交易活动中的各种风险进行评估和控制，以确保市场的稳定和投资者的利益得到保护。
而合规要求是指证券公司需要遵守的法律法规和市场规则，以保证其业务的合法性和合规性。
一、风险管理的重要性风险是投资活动中无法回避的因素，投资者在证券市场中面临着许多风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。
证券行业的风险管理是一种制度化的方法，通过风险评估和控制措施来降低风险对市场和投资者的影响。
风险管理可以帮助证券公司及时发现和预防可能出现的风险，确保公司的稳定运营。
风险管理也有助于提高公司的竞争力和声誉，吸引更多的投资者参与市场。
二、风险管理的主要内容1. 风险评估：证券公司需要对市场风险、信用风险、操作风险等进行评估，确定风险的概率和可能造成的损失。
评估的方法可以包括统计分析、风险模型和场景模拟等。
2. 风险控制：根据风险评估的结果，证券公司需要采取相应的控制措施来降低风险的发生和影响。
控制措施可以包括风险分散、持仓限制、交易限制、有效监管等。
3. 风险监测：证券公司需要建立风险监测系统，监测市场风险、信用风险、操作风险等的变化和演化趋势。
监测系统可以利用风险指标、预警机制和监管报告等来实现。
三、合规要求的重要性证券市场是一个高度规范和竞争的市场，合规要求是保证市场公平、公正和透明的基础。
合规要求是指证券公司遵守的法律法规、市场规则和道德标准等要求。
合规要求可以帮助证券公司建立诚信经营的形象，增强投资者对市场的信心。
合规要求也有助于维护市场秩序，防止各类违法违规行为的发生。
四、合规要求的主要内容1. 法律法规遵循：证券公司需要遵守国家和地方的法律法规，如证券法、公司法、证券公司监管规定等。
公司内部需要建立完善的合规制度，确保业务的合法性和合规性。
2. 市场规则遵守：证券公司需要遵守交易所和其他市场机构的规则，如信息披露要求、交易行为规则、交易所监管规定等。
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证券公司合规风控考核暂行办法(修订)
XXX合规风控考核暂行办法
为了提升公司内控管理水平，增强和巩固内控管理成效，健全业务合规经营约束机制，明确合规风控考核内容和扣分标准，规范考核流程，结合公司合规风控管理的实际情况，XXX制定了本办法。
本办法所称的合规风控考核是指公司合规风控管理部门（合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部）按照制度规定的统一标准和程序，对被考核对象的业务经营、执业行为的合规性等整体情况进行的考核评价。
被考核对象包括公司总部各部门、各子公司及分公司。
营业部的考核由经纪管理部负责，可参照本办法。
公司合规风控考核遵循多维度、全面客观、公开公正、定性与定量相结合的原则。
合规风控考核结果将纳入被考核对象年度绩效考核范畴。
公司成立合规风控考核工作小组，负责组织实施对公司各被考核对象的合规风控考核工作。
合规风控考核工作小组向公司总经理和公司XXX负责。
考核工作小组组长由公司合规总监担任，组成成员包括XXX、风险管理部、稽核审计部、质量控制部负责人及上述部门指定的相关人员。
合规风控考核工作小组工作机构设在合规法律部。
合规风控考核工作小组主要履行下列职责：制定、修订公司合规风控考核制度、流程，调整完善合规风控考核内容和扣分标准等；按照本办法规定定期组织实施对被考核对象的评价考核工作，并出具考核结果；对被考核对象的扣分事项提出整改要求或改进建议；协调处理合规风控考核异议申诉及考核相关争议事项；其他依照公司制度规定应履行的职责。
公司合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部根据现行法律法规、规范性文件、行业自律规则和公司内部制度的规定，结合公司业务经营的实际情况、监管重点以及合规风控管理中的主要风险点，制定了合规风控考核扣分标准（详见附件）。
合规风控考核扣分标准采取概括加列举的方式确定了考核事项，明确了扣分值或设定区间，合规风控考核工作小
组将以扣分标准作为依据开展公司合规风控考核工作，并根据监管部门、自律组织的监管动态及公司合规风控管理需要对扣分标准进行动态调整和完善。