ESD内部审核日程计划表+内审检查表+内审报告全套资料

ESD审核员
2
品质
组员
ESD审核员
3
行政
组员
ESD审核员
4
工程
组员
ESD审核员
5
汪龙庆
组员
ESD审核员
67891011说明：
1、审核组组长：XX
2、审核分组：
第一组：XX
第二组：XX
第三组：XX
第四组：XX
3、小组长根据审核部门对小组成员进行分工合作，保证审核的顺利进行。
4、小组成员如有异动请提前通知小组长，小组长根据组内人员合理调整。
13:30-15:00
内审小组工作会议，小组长检查表整理上交，确定不合格项，开具《不符合报告》
15:30-16:00
末次会议
总经理： 管理者代表： 编制：-004-002 A/0
ESD现场审核表
部门： 审核时间：
序号
检查项目
标准和要求
审核记录
1
工作服(衣、鞋、鞋帽)穿着情况
1.必须穿防静电工衣、鞋、帽；
建议的纠正措施计划：
1.立即要求员工佩戴静电手环。
2.对此员工安排ESD培训并考核。
3.对车间员工再次培训ESD并考核。
部门负责人： 日期：
批准： 日期：
纠正措施完成情况：
1.现场员工已佩戴静电手环。2.已培训，有培训记录，考核合格。3.已培训，有培训记录，考核合格。
部门负责人：日期：
验证：
已完成。
品质部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
6月14日
9:00-12:00
相关部门
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
研发部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.2
实验室
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
3.腕带上鳄鱼夹应和地线连接；
4
离子风机、测试仪等设施的工作状态
1.仪器的电源开关应保持“ON”状态或其工作指示灯应亮；
2.仪器定置摆放，无位移；
3.关键的或有要求的工序必须使用离子风机；
5
终端地线的连接情况
1.各工作台上的分支线、地面接地端子和干线连接牢固，无松动或脱落；
2.电源、仪表、老化柜等设施的地线连接可靠，无松动或脱落；
审核范围
ESD管理体系涉及到的所有要素及相关部门,适用于本公司保护ESD敏感性电子组件及产品生产全过程,包含原材料、进料检验、生产制造、测试、维修、组装、包装、储存及运输等过程。
审核准则
ANSI/ESD S20.20-1014 标准要求及相关记录；
审核组
主要成员
序号
姓名
所属部门
组内职务
备注
1
管代
组长
（4）、各审核员分别指出了不合格项报告表，共1份（见附件）,相关审核结果报告也反馈给相关管理者。
二、主要问题
由于体系运行涉及面广，公司虽已进行了大量的工作，但还存在如下一些薄弱环节和问题：
1、工艺现场对ESD维护需加强
2、品质部对现场ESD执行状况监督需加强
对在现场出现的轻微性不符合未列入不符合项开具不符合报告，只是口头提出进行了整改，如ESD防护知识不清楚，文件不熟悉、表格填写不规范等。希望各部门予以重视。
三、基本评价概述
这次进行的ESD管理体系的内部审核，由二人组成的审核组经过充分地准备，对公司的几个部门和作业岗位进行了为期二天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。
（2）、在部门经理或授权人员的配合下，审核员分别到部门、现场，对实况、记录进行了抽查。经统计，本次审核共调查出不符合项1项（重复者未计），它是ESD S20.20的8.2条款不符合。
（3）、审核员发现的不符合项都已在现场向受审核部门的有关人员指明，并由他们确认。同时，审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正方法。
3.仪器、仪表、电源等设备的电源插头应完全插入到插座上，不允许浮着；
6
周转车
1.周转车链条牢固，并自然下垂至地面
2.每层台垫应单独和链条连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；
3.各分支与链条连接端与采用焊接方式固定；
4.台垫表面无污渍、无大面积破损；
7
货架
1.每层货架的台垫单独和地线连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；
审 核 员：日期：
审核组长
日 期
内部审核报告
编号：
审核日期：
审核开始日期：20XX年6月14日
审核结束日期：20XX年6月15日
审核依据：
1.ESD-S20.20-2014
2．公司所策划和制定的一体化管理手册，程序文件、支持性文件以及相关规定和准则；
3．公司所涉及的有关质量、环境的法律法规；
4．必要时相关方的要求、投诉等。
5、审核组成员负责编写ESD体系审核的【内部审核检查表】，审核结束后保留好原始记录提交给DCC存档。
6、审核组成员在20XX年6月15 日12：00前将各部门不符合项交至组长处汇总，审核组长在20XX年6月20日14：00前将不符合项结果汇总于【内审不符合项汇总表】，并发至各部门确认。
7、审核组成员应在20XX年6月 16 日开具【不合格纠正预防措施报告】给各责任部门。各责任部门应在20XX年6月24日前完成【不合格纠正预防措施报告】书面纠正计划。除特殊情况外，各部门的不符项合项改善应在20XX年6月31 日前完成
2.与地线连接端与采用焊接方式固定；
3.台垫表面无污渍、无大面积破损；
8
工作台台垫
1.台垫上的接地线连接可靠，无脱落
2.台垫表面无污渍；
9
腕带佩戴情况下的对地电阻
7.5×105Ω≤R≤3.5×107Ω
10
防静电鞋穿戴下的对地电阻
5×105Ω～1.0×lO9Ω
11
环境温度
15℃～30℃（所有EPA区域）
2．计划
本次审核计划事先由内审小组拟制，并由总经理XXX批准，并按计划实施了内部审核。
3准备
审核组的1名成员按审核组长的分工，按《内审实施计划》的要求，编制了《内审检查表》。且此次内审计划事先也送达了受审核的部门和各内审员。在现场审核前的1天时间内对公司的体系文件进行了审核。
4、实施
（1）、按计划，各审核员从20XX年6月14日起对所有审核方进行了审核。
不符合项报告
SH/QR-HR-036-A
受审核部门
编号
审核员
审核日期
不合格事实陈述：
XXX车间XXX员工未佩戴静电环作业！
不符合ESD S20.20-2014的8.2条款
不合格类型 □ 体系性不合格 □ 实施性不合格 □ 效果性不合格
受审部门负责人：
不合格原因分析：
员工离开后回来未及时佩戴。员工ESD意识不强。
GD-B-004-002 A/0
分组
审核部门
日期和时间
第一组（区域/条款）
第二组（区域/条款）
第三组（区域/条款）
第四组（区域/条款）
6月14日
8:45-9:15
首次会议
9:15-17:00
管理部
ESD相关条款
7.1/7.2
市场部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.2
采购部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.2
表面电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω
对地电阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω
24
料盒、周转容器
表面电阻：1.0×104Ω～1.0×106Ω
25
周转台车、货架、凳子、台垫管
理
周转台车、货架、凳子、台垫是否有编号
是否定期点检，有无点检记录？
26
静电测试
是否有合适的地方安装了静电测试仪
人员进行ESD防护区域是否进行了测试，是否有记录？
ESD内部审核日程计划表+内审检查表+内审报告全套资料
一、ESD内部审核日程计划表
二、ESD现场审核表
三、ESD内审不符合项报告
四、ESD内部审核报告
20XX年X月
ESD体系内部审核计划
No：20XX001
审核目的
对公司ESD体系的有效性、充分性与适宜性进行系统性审核,以确保ESD体系持续有效运行。
12
相对湿度
30％～70％（潮敏仓库为：30％～60％
13
标记情况
标识清晰、可视；位置端正；使用正确的ESD标签
14
插座
地线孔对地电阻≤2Ω
15
生产现场物料、
辅料、工治具等
依据EPA 区域等级要求；A级小于100V；B级小于1000V
16
母线、分支地线及设备的连接情况
1.母线及各分支线连接牢固,无松动或脱落；
3．通过现场检查，客观的评价公司ESD管理体系的执行情况。
内部审核参加人员：
内审小组组长:组员：
其他参加人员：
管理层、研发生产部、行政人事部、业务部、财务部等相关人员。
内部审核报告
内部审核综述：
一、概括
1．组织
本次审核由审核组长XXX主持，组织内审员进行了内审，审核员都进行了培训，保证了审核过程的客观公正。
审核目的：
检查按ESD-S20.20-2014标准建立的ESD管理体系文件发布实施以来，体系的运行情况，评价ESD管理体系符合审核准则及有效性，为迎接ESD体系的注册审核作准备。
审核范围
ESD体系所覆盖的所有产品和部门。
审核方式：
1．通过查阅文件，是否符合标准的要求及符合公司实际。
2．通过提问，公司是否从人员意识上注重并正常的对ESD管理体系进行实施运行。