内部审核检查表

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内部审核检查表(1)

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

IATF16949内部审核检查表【范本模板】

审核组长：审核员: 被审方：
审核组长：审核员：被审方：
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审核组长：审核员: 被审方：
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审核组长: 审核员：被审方：
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审核组长：审核员：被审方：
审核组长：审核员：被审方：。

内部审核检查表及记录

内部审核检查表及记录内部审核是指组织自身对其运营、管理、财务等方面的内部工作进行自查、自评、自检的过程。

通过内部审核，可以及时发现问题，及时纠正，提高运营效率，保证组织的稳定运行。

为了规范内部审核的过程，制定一份内部审核检查表及记录是必不可少的。

内部审核检查表应包括以下内容：1.业务流程审核：检查组织的各项业务流程是否符合规范和标准化要求，是否存在跳过环节或流程不畅等问题。

2.资金管理审核：检查组织的财务管理是否规范，资金流动是否合理，是否存在资金亏空或滥用等情况。

3.内部控制审核：检查组织的内部控制机制是否健全，是否存在管理层失职、控制不严等问题。

4.人员管理审核：检查组织的人员配备是否合理，是否存在人员素质低下、职责混乱等问题。

5.合规性审核：检查组织的各项工作是否符合法律法规要求，是否存在违规操作、违法行为等情况。

6.信息系统审核：检查组织的信息系统是否安全可靠，是否存在信息泄露、网络攻击等问题。

内部审核检查表的记录应包括以下要点：1.检查时间和地点：记录内部审核的具体时间和地点，方便查阅和追溯。

2.检查人员和职责：记录参与内部审核的人员名单和各自的职责，明确责任。

3.检查内容和结果：记录每项审核内容的细节和结论，包括问题的描述、原因分析、解决方案等。

4.纠正措施和整改进展：记录对发现的问题所采取的纠正措施和整改进展情况，包括责任人、时间节点等。

5.领导意见和批示：记录领导对内部审核结果的意见和批示，为后续工作提供指导和支持。

通过内部审核检查表的记录，可以发现问题，找出原因，采取相应的纠正措施，持续改进组织的运营和管理水平。

同时，记录的内容也可以作为内部控制和管理的参考，为后续的工作提供指导和参考。

在内部审核过程中，要注重事实真实可靠的记录，做到全面、客观、公正，真实反映组织的实际情况。

内部审核检查表

内部审核检查表以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。

1. 审核对象：- 需要审核的部门、流程、程序或系统。

2. 审核目的：- 确保组织运行的有效性和合规性。

- 检查内部控制的有效性和可靠性。

3. 审核范围：- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。

- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。

4. 审核标准：- 确定评估业务和流程的标准。

- 确定合规性标准和内部控制要求。

5. 审核方法：- 审计方案：确定审计的时间表和程序。

- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。

- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。

- 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。

- 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。

6. 审核问题：- 确定需要考虑的审核问题和风险。

- 确定问题的重要性和紧急性。

7. 审核发现：- 根据数据和证据进行审核发现的记录。

- 确定发现的重要性和影响。

8. 审核建议：- 根据审核发现提出改进建议。

- 确定改进的优先级和建议的实施计划。

9. 审核跟踪：- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。

- 确保改进计划的实施和有效性。

10. 审核报告：- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。

以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项目可以根据组织实际需要进行调整、修改。

同时，建议在审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结果的客观、准确和可信度。

内部审核检查表(生产部、车间)

内部审核检查表受审核部门：生产部/车间审核时间：2013.5.21序号审核依据检查事项及检查方法检查记录备注ISO 9001 ISO14001 OHS180015.5.1 4.4.1 4.4.1提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。

产品实现策划；生产过程控制，职业健康安全管理体系的主控部门,,工作环境安全管理5.4.1/5.34.2;4.3.34.24.3.3 4.3.4抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针、目标。

检查本部门分解质量目标的完成情况.已了解。

质量/环境职业健康安全目标已完成4.2.2 4.4.4 4.4.4本公司质量/环境/职业健康安全/食品安全职业健康安全管理体系的删减情况如何？理由是什么？删减..7..3.工艺成熟,常规生产.4.2.3 4.4.5 4.4.5提问文件管理人员文件的编号方法和分类方法。

检查文件的编号情况。

SC-手册，CX程序文件、ZY作业文件、-JL记录4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。

编、审、批齐。

无未经批准发布的文件4.2.3 4.4.5 4.4.5查问《文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。

查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。

4.2.3 4.4.5 4.4.5抽查文件的发放记录，抽查文件发放是否与记录一致。

是否标明了发放号，文件保管情况是否符合要求。

查《文件发放回收登记表》，抽查文件发放与记录一致。

文件保管情况符合要求4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件的更改情况及更改是否经过审批并保证了更改的一致性（抽查一份《文件更改通知单》）。

暂无更改4.2.3 4.4.5 4.4.5查，有无作废文件，是否进行了明确标识？抽查有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？无作废文件4.2.3 4.4.5 4.4.5对外来文件是否进行了充分的识别，建立清单并控制其分发？对外来文件进行了充分的识别，建立清单并控制其分发4.2.3 4.4.5 4.4.5检查文件、记录保管开展了定期检查并保留记录。

内部审核检查表(安全)

内部审核检查清单及现场记录表
内部审核检查清单及现场记录表
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