证券公司的主要业务_真题-无答案
证券从业资格金融市场基础知识-试卷6_真题-无答案
证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷6(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A. 低风险债券B. 无风险债券C. 风险债券D. 高风险债券3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A. 5％B. 10％C. 13％D. 15％4. ( )是证券市场最广泛的投资者。
A. 政府机构B. 保险公司C. 各类基金D. 个人5. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A. 公开市场操作B. 投融资C. 政策性D. 保值6. 证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。
A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元7. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。
A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算9. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。
证券从业资格-证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务真题精选1
证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务真题精选1(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题共40题，每小题0.5分，共20分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(总题数：40，分数：20.00)1.（）是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。
（分数：0.50）A.规划性原则√B.综合性原则C.目的性原则D.合法性原则解析：规划性原则是税收规划最有特色的原则，这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。
2.某投资者对一特定账户能承担高风险，但对致力于孩子教育的账户却保持保守的风险头寸，这在行为金融学中属于（）。
（分数：0.50）A.过度自信B.心理账户效应C.保守主义D.逃避后悔解析：心理账户是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。
投资者在决策时根据不同的决策任务会形成相应的心理账户，其存在使投资者在做决策时往往违背一些简单的经济运行法则，做出许多非理性的投资或消费行为。
3.某公司在未来每年支付的股利为5元／股，必要收益率为10%，采用零增长模型计算，则该公司股票的内在价值为（）元。
（分数：0.50）A.20B.40C.50 √D.200解析：采用零增长模型计算，股票的内在价值=未来每期支付的每股股息／必要收益率=5÷10%=50(元)。
4.投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现（）的投资目的。
（分数：0.50）A.利润最大化B.分散风险、提高效率√C.财富最大化D.无风险解析：投资组合管理是指投资管理人按照资产选择理论与投资组合理论对资产进行多元化管理，以实现分散风险、提高效率的投资目的。
5.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释（）这个行为金融概念。
证券市场基础知识-82_真题-无答案
证券市场基础知识-82(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项)1. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A．资金 B．货币 C．直接融资 D．间接融资2. 证券自律性组织包括证券业协会和( )。
A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．投资俱乐部3. 普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利 B．股票的格式C．股票的价值 D．股东的风险和收益4. ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．红筹股 B．A股 C．蓝筹股D．H股5. 以下不符合无面额股票特点的是( )。
A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活 D．转让价格灵活6. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。
A．普通股股东 B．优先股股东 C．债权人 D．控股股东7. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。
A．股票是综合权利证券 B．股票是要式证券C．股票是有价证券 D．股票是证权证券8. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。
A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性9. 以下属于境内上市的外资股的股票是( )。
A．S股 B．B股 C．N股 D．L股10. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A．参与优先股 B．可累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息可调整优先股11. 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A．现值理论 B．预期理论C．合理收益理论 D．流动性理论12. 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。
A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长13. 目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。
证券发行与承销-51_真题-无答案
证券发行与承销-51(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限______。
A. 自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止B. 自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止C. 自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止D. 自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止2. 股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，______。
A. 应重新申购B. 发行底价就是最终的发行价格C. 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D. 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量3. ______是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A. 法律意见书B. 律师工作报告C. 核查意见D. 推荐函4. 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用______方式公开发行股票。
A. 上网竞价B. 发行认购证C. 上网定价D. 上网资金申购5. 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过______年。
A. 3B. 6C. 9D. 106. 董事会秘书空缺期间______，董事会应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A. 超过1个月之后B. 超过3个月之后C. 超过半年之后D. 超过1年之后7. 有限责任公司是由______个以上、______个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A. 1；100B. 2；50C. 1；50D. 2；1008. 债权人自接到通知书之日起______日内，未接到通知书的自第一次公告之日起______日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。
Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。
A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。
Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。
I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。
A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。
证券投资基金基础知识真题(6)_真题-无答案
证券投资基金基础知识真题(6)(总分100,考试时间90分钟)单选题1. 如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为______。
A. 连续型随机变量B. 分布型随机变量C. 离散型随机变量D. 中断型随机变量2. 利润表是反映在______财务成果的报表。
A. 某一特定日期B. 某一特定时间C. 某一确定时间D. 一定会计期间3. 下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有______。
A. 营运效率比率B. 流动比率C. 速动比率D. 资产负债率4. 某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为______元。
A. 52B. 80C. 79D. 825. 财务报表分析的对象是______。
A. 企业的各项基本活动B. 企业的经营活动C. 企业的投资活动D. 企业的筹资活动6. 下列关于凸性的描述不正确的是______。
A. 凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B. 久期和凸度对债券价格波动的风险管理具有重要意义C. 其他条件不变时，较小的凸性更有利于投资者D. 价格收益率曲线越弯曲，凸度越大7. 下列情况中，不得回购本公司股票的是______。
A. 进行投资B. 公司减少注册资本C. 将股份奖励给本公司职工D. 与持有本公司股份的其他公司合并8. 下列关于回购协议的表述，错误的是______。
A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B. 由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种C. 按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天D. 本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主9. 下列不属于金融债券的是______。
A. 证券公司短期融资券B. 商业银行债券C. 政策性金融债D. 地方政府债券10. 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的______。
证券市场基本法律法规-30_真题-无答案
证券市场基本法律法规-30(总分100,考试时间90分钟)一、选择题1. 证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款，应当经______批准。
A. 国务院证券监督管理机构B. 证券交易所C. 中国证券业协会D. 中国证券登记结算有限公司2. 客户资产管理业务投资主办人通过______向中国证券业协会进行执业注册。
A. 个人B. 证券登记结算机构C. 所在证券公司D. 证券中介服务机构3. 证券考试应由______统一组织。
A. 中国证监会B. 深圳证券交易所C. 中国证券业协会D. 上海证券交易所4. 证券公司______报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
A. 季度B. 年度C. 半年度D. 月度5. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》属于______层级的规定。
A. 部门规章B. 自律管理规则C. 法律D. 行政法规6. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取______的措施。
A. 证券市场禁入B. 行政拘留C. 羁押D. 取保候审7. 外国公司在中国境内设立的分支机构开展经营活动的，______承担民事责任。
A. 外国公司在中国境内的代表B. 外国公司在中国设立的合资企业C. 外国公司在中国境内的分支机构D. 外国公司8. 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人自律管理的机构是______。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券登记结算公司D. 沪深证券交易所9. 下列关于证券公司分支机构运营管理活动的说法中，正确的是______。
A. 证券公司以及分支机构经营业务须经国务院监督管理机构批准B. 证券公司可以与他人合资经营管理分支机构C. 证券公司可以将分支机构委托给他人代为管理D. 证券公司对其分支机构实行分散管理10. 下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是______。
证券从业资格金融市场基础知识-试卷13_真题-无答案
证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷13(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的( )。
A. 信托投资公司B. 主权财富基金C. 国家开发银行D. 保险公司及保险资产管理公司2. 下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是( )。
A. 主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B. 由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D. 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30％3. 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A. 5％B. 10％C. 15％D. 20％4. IB制度起源于( )。
A. 日本B. 中国香港C. 美国D. 德国5. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A. 3B. 6C. 9D. 126. 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于( )万元。
A. 1000B. 600C. 500D. 3007. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A. 1B. 2C. 3D. 58. 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
A. 20B. 30C. 40D. 509. 从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A. 降低系统性风险B. 保证证券市场的公平、效率和透明C. 保护投资者利益，让投资者树立信心D. 防止内幕交易10. 无记名股票与记名股票的主要差别是( )。
证券市场基本法律法规-33_真题-无答案
证券市场基本法律法规-33(总分100,考试时间90分钟)一、选择题1. 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是______。
A. 年满20周岁，本科文化B. 年满20周岁，高中文化C. 年满20周岁，初中文化D. 年满18周岁，大专文化2. 中国证券业协会应当在______个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A. 10B. 7C. 5D. 153. 证券公司的______应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A. 财务负责人B. 董事、高级管理人员C. 经营管理的主要负责人D. 业务负责人4. 关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是______。
A. 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B. 公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C. 公司董事会可以检查公司财务D. 董事会会议由董事长召集和主持5. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。
A. 5万元以上50万元以下B. 3万元以上30万元以下C. 5万元以上30万元以下D. 1万元以上10万元以下6. 下列说法中，正确的是______。
A. 从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B. 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C. 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D. 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理7. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到______批准的业务资格。
A. 中国人民银行B. 中国银监会C. 国务院期货监督管理机构D. 中国证券业协会8. 下列不属于法定的公司高级管理人员的是______。
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证券公司的主要业务
(总分15.5,考试时间90分钟)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。
)
1. 下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体投资的方向在资产管理合同中约定
C. 适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
2. 证券公司的主要业务内容是( )。
A. 股票、债券和基金
B. 发行、自营和基金管理
C. 承销、咨询和基金管理
D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
3. 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )。
A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
4. 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
A. 证券承销业务
B. 保荐业务
C. 投资咨询业务
D. 资产管理业务
5. 在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是( )。
A. 包销
B. 代销
C. 折价代销
D. 租回包销
6. 证券经纪商的收入来源是( )。
A. 买卖价差
B. 佣金
C. 股利和利息
D. 税利
7. 向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A. 证券承销与保荐业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
8. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A. 证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B. 不以盈利为目的
C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D. 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
9. 我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。
A. 为自己买卖股票
B. 向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失
C. 代理投资者从事证券买卖
D. 举办证券投资咨询分析会
10. ( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
11. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。
A. 代销方式
B. 承销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。
)
1. 2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。
A. 证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券资产管理
D. 保荐业务
2. 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。
A. 人员
B. 信息
C. 账户
D. 资金
3. 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
A. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B. 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
4. 证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到( )。
A. 明确授权权限、时效和责任
B. 制定标准的业务操作流程
C. 对授权过程做书面记录
D. 保证授权制度的有效执行
5. 证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。
A. 需要取得证券监管部门的业务许可
B. 从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元
C. 证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D. 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
6. 证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A. 直接发行
B. 包销
C. 代销
D. 公募发行
7. 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )。
A. 面向公众的投资咨询业务
B. 为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C. 财务顾问业务
D. 为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
8. 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。
A. 应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B. 对自营资金执行独立清算制度
C. 自营业务资金的出人必须以公司名义进行
D. 禁止从自营账户中提取现金
9. 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A. 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B. 自营业务部门是自营业务的执行机构
C. 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D. 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
三、判断题
1. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。
( )
A. 正确
B. 错误
2. 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。
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A. 正确
B. 错误
3. 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。
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A. 正确
B. 错误
4. 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。
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A. 正确
B. 错误
5. 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
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A. 正确
B. 错误
6. 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。
( )
A. 正确
B. 错误
7. 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。
采取其他委托方式的，必须做出委托记录。
客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。
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A. 正确
B. 错误
8. 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
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A. 正确
B. 错误
9. 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。
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A. 正确
B. 错误
10. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
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A. 正确
B. 错误
11. 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。
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A. 正确
B. 错误。