年度风险效果评价评审记录
公司记录表格管理台账汇编
公司记录表格管理台账汇编Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】法律法规和标准法律法规培训记录法律法规和标准法律法规定期修改记录法律法规和标准文件发放记录法律法规和标准法律法规及其他要求符合性评价记录法律法规和标准适用的法律法规及其他要求清单机构和职责安全生产责任制目标考核记录机构和职责安全生产责任目标奖罚台帐机构和职责安全资源配备使用记录机构和职责安全生产委员会会议记录机构和职责领导干部带班记录机构和职责领导干部带班考核记录机构和职责安全生产责任制考核记录机构和职责安全生产费用台帐机构和职责安全专项费用使用申请表申请部门：日期：年月日机构和职责从业人员工伤保险统计表机构和职责安全生产保险考核记录机构和职责安全标准化自评台帐机构和职责安全标准化检查情况统计表机构和职责安全达标检查记录机构和职责安全员例会记录机构和职责调度会会议记录机构和职责安全生产例会会议记录机构和职责厂级领导值班记录机构和职责车间领导值班记录机构和职责安全检查考核记录风险管理风险评价表风险管理风险分析记录风险管理风险管理培训记录风险管理风险管理培训签到表风险管理风险管理培训效果评估表部门：编号：风险管理重大风险控制清单风险管理重大风险清单风险管理危险源调查表风险管理风险控制岗位明细表风险管理风险评价会议记录风险管理隐患排查治理台帐风险管理隐患排查治理记录部门/项目: 编号:。
项目后评价报告评审意见范文
项目后评价报告评审意见范文1. 引言在项目完成后，为了对项目的执行情况进行全面评估，评价报告是必不可少的一部分。
本文将对项目后评价报告的评审意见进行探讨，包括评审的目的、评审的内容、评审的方法以及评审意见的撰写等方面。
2. 评审目的项目后评价报告的评审旨在对项目的执行过程和结果进行客观、全面的评估，为项目的总结和改进提供依据。
评审目的主要包括以下几点： 1. 了解项目的目标是否达成； 2. 评估项目的执行过程中是否存在问题和风险； 3. 分析项目的成本效益和经济效益； 4. 总结项目的经验教训，为未来类似项目的执行提供参考。
3. 评审内容项目后评价报告的评审内容应涵盖以下几个方面： ### 3.1 项目目标与任务对项目的目标和任务进行评估，包括目标的合理性和任务的完成情况。
评审要考虑项目的初衷和实际需求，对目标的达成情况进行分析。
3.2 项目执行过程评估项目的执行过程中是否存在问题和风险，包括项目计划的制定和执行、资源的分配和利用、沟通与协调等方面。
评审要关注项目管理的有效性和执行的效率。
3.3 项目成本效益分析项目的成本效益和经济效益，包括项目的投资和回报、成本控制和效益评估。
评审要考虑项目的经济可行性和投资回报率。
3.4 项目结果与效果评估项目的结果和效果，包括项目交付的成果和对组织的影响。
评审要考虑项目的质量和实际效果，对项目的业绩进行评估。
4. 评审方法项目后评价报告的评审可以采用多种方法，常见的方法包括： 1. 文件审查：对项目相关的文件和记录进行审查，包括项目计划、执行报告、成本控制记录等； 2. 专家访谈：与项目相关人员进行面对面的访谈，了解他们的观点和经验； 3. 数据分析：对项目的数据进行统计和分析，包括成本数据、绩效数据等； 4. 现场观察：对项目的执行现场进行实地考察，了解项目的实际情况。
评审方法的选择应根据具体项目的特点和评审的目的来确定，可以综合应用多种方法，以获取全面的评估结果。
风险的严重程度评价准则
风险的严重程度评价准则1．风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少;d.是否会导致停工/停产；e.对企业形象的损害程度。
2．在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重性和风险发生的可能性评价后，通过计算风险度确定是否对风险采取措施。
风险度的计算公式如下：风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）风险严重性（S值）风险发生的可能性为以下五类：非常可能为5分，有可能为4分，可能为3分，不太可能为2分，不可能1分。
风险等级：高风险15~25分；一般风险5~15分；低风险1~5分。
3．风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。
当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。
4．在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的查阅和跟进。
5.应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a.风险接受；b.风险降低；c.风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险与机遇识别、评价、应对策划表
/
高 把产品缺陷写在作业指导书上，教授其如何识别产品缺陷和预防。 高 新产品在试板阶段和生产第一批货时完成作业指导书制作。 中 培养员工责任感，提高品质意识。 高 合理计划生产安排，严格遵守排期进行生产及交货。 高 在设备精度降低或损坏时，能够第一时间发现并处理！
高 合理制定生产计划，严格按照生产计划表执行生产及交货 高 核对物料清单和生产指令单领发物料，指定专人管理 高 装 高 量产前进行首件确认，作业员自检和现场管理加强检查
核对物料标签和实物无误后投拉，量产前进行首件确认，组装配件全检后再包
高 现场生产管理和巡拉QC人员加强测试和检查产品质量和生产效果 高
人
时间 结果
机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产排期完成交货。 2.生产设备损坏。 3.产品质量不符合要求 4.无尘车间环境指标不达标 5.作业员对产品判别能力不够。 6.作业指导书制作不及时。 机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产排期完成交货。 2.生产设备损坏。 3.产品质量不符合要求 4.无尘车间环境指标不达标 5.作业员对产品判别能力不够。 6.作业指导书制作不及时。 机遇:保证产品质量，提高生产效率。 1.未按生产计划完成交货 2.物料领取及发放错误 3.漏贴或漏装 4.精雕效果达不到产品功能要求 5.产品质量不符合要求 6.产品防护不当 7.作业员检验识别能力和经验不足 8.生产现场作业书不完善 机遇:有效保证产品质量和生产效率， 确保产品符合客户要求
/
5
生产
制造
8.5.12/8.5.4/8. 5.6/8.6
7.作业指导书制作不及时。 8.成型参数使用不规范。
年度管理评审报告-ISO27001体系
2、从运行到现在暂未发现纠正预防工作适宜性是持续有效的；
管理评审输出（改进计划）
1、综合部在接到保障后，除快速记录和处理外，在运维记录的录入方面应加强管理，及时录入数据，避免数据丢失或遗漏。
2、在面对人员变动时，人事部门应基于现有人员，尤其是针对技术人员，对人员离职情况进行分析，做好容量管理，降低人才流失率，及时调整招聘计划，保证公司用人需求。
体系总体评价：
管理体系持续适宜性 ：■适宜□基本适宜□不适宜
管理体系持续充分性 ：□充分■比较充分□不充分
管理体系持续有效性 ：□有效■基本有效□无效
公司方针的评价 ：■适宜 □基本适宜 □不适宜
公司目标的评价 ：■全部适宜 □基本适宜 □部分需修改
IT服务管理体系及信息安全管理体系运行状况
内审状况及其整改结果：
4
风险评估未考虑的威胁和薄弱点；服务和过程的绩效和符合性
5
可能影响信息安全管理体系的变更的情况
6
IT服务管理体系和信息安全管理体系变更和改进的建议
7
组织相关的外部反馈意见
8
改进管理体系绩效的技术、产品和程序
本公司按照ISO/IEC 20000-1、ISO27001 的要求建立的管理体系，全面覆盖了的业务活动。从运行以来，管理体系得到了不断地改进与完善，总体运行情况良好。
《IT 服务管理手册》和《信息安全管理手册》规定的本公司的方针、目标，符合标准要求和本公司实际情况， 通过努力正在逐步实现。
《IT 服务管理手册》和《信息安全管理手册》中所列的控制项是真实的。与之相关联的机构和岗位设置是合理的，机构及岗位的职责分工明确，切实可行；与之相关联的人力资源和设备资源配置是充分的、合理的；与之相关联的物理环境条件是符合要求的；各个要素、各个程序和各个环节之间的衔接循环是封闭的。
危险源辨识、风险评价管理制度范本（5篇）
危险源辨识、风险评价管理制度范本一、背景与目的为了确保员工的安全与健康，保障生产经营活动的安全稳定进行，公司制定了《危险源辨识、风险评价管理制度》。
本制度的目的是为了通过对危险源进行辨识和风险评价，采取相应的管理措施，消除或控制潜在的危险源，降低与危险源相关的风险。
二、范围适用本制度适用于公司所有部门、项目以及员工，包括但不限于生产车间、办公区域、实验室等。
三、术语定义1.危险源：指可能对员工的生命安全和身体健康造成伤害的物质、设备、环境或工艺。
2.风险评价：指对危险源进行识别、分析和评估，确定风险等级和采取相应管理措施的过程。
3.风险等级：根据风险评估结果确定危险源的风险程度，一般包括高风险、中风险、低风险三个等级。
4.管理措施：指根据风险评估结果，采取的针对性措施，包括消除危险源、控制风险、防范预防、应急处理等措施。
5.责任人：指被指定负责危险源辨识、风险评价和管理措施的人员。
四、制度要求1.危险源辨识（1）各部门负责人要组织员工对所辖区域的危险源进行辨识，并将辨识结果记录并进行归类分析。
（2）对于发现的新危险源，应立即采取措施进行控制或消除，并及时调整管理措施。
（3）辨识结果应明确危险源的名称、位置、性质、影响范围等信息，并进行文档化保存。
2.风险评价（1）辨识后的危险源要进行风险评价，确定风险等级。
（2）风险评价要综合考虑潜在的危险源、可能导致的伤害程度、暴露时间以及员工的易感性等因素。
（3）根据评价结果，确定相应的管理措施，并进行文档化记录。
3.管理措施（1）根据风险评价的结果，制定相应的管理措施，并明确责任人。
（2）管理措施包括但不限于提供个人防护用品、加强培训教育、设立防护设施、完善应急预案等。
（3）责任人要负责组织、执行和监督相应的管理措施，并进行跟踪和评估。
4.监督与评估（1）公司要定期组织对危险源的辨识和风险评价进行全面检查和评估，发现问题及时解决。
（2）组织相关部门、员工进行危险源辨识和风险评价的培训，提高他们的危险源辨识和风险评估能力。
管理评审报告
5.产品外部检验结果：为了验证公司产品质量安全符合要求，品保部依据相关法律法规要求、公司产品内控标准、客户要求等，委托有资质的检测机构对产品进行检测。主要检测公司没有能力检测的产品营养成分、重金属（铅、砷、汞、镉等）指标。检测结果皆合格。
7.危害与风险管理系统运行报告：
公司严格按照危害控制计划（HACCP计划、OPRP计划）要求，对食品安全危害进行控制，确保食品安全方针的贯彻落实和食品安全目标的实现，危害与风险管理体系得到了持续改进和有效运行。
公司危害控制计划（HACCP计划、OPRP计划）控制的重点是微生物（如致病菌）、异物等。公司现场品管人员、岗位作业人员均能按危害控制计划（HACCP计划、OPRP计划）的要求，对各关键控制点及操作性前提方案进行监控。保证了关键控制点及操作性前提方案控制的持续有效。
19.可能影响管理体系的各种变化，包括顾客要求变化，质量安全方针、目标的变化，内、外环境的变化，法律法规的变化，组织结构的变化，对生产、销售和服务过程等数据分析结果等。公司目前运行FSSC22000食品安全认证方案、ISO9001质量和食品安全管理体系，将来可能随着法律法规的变化，使公司的质量和食品安全管理体系发生变化。
17.生产、销售和服务过程控制、产品的策划和实现活动的开展情况：通过采取员工教育培训、产品质量控制、采购产品检验、定期检查和外部沟通的处理等措施，保证了生产、销售、服务控制和产品的质量。
18.合规义务的评价结果：公司编制了“法律法规识别评价控制规程”。根据产品特性、产品销售地区、顾客要求等识别适用的法律法规，编制成受控的“适用的法律法规清单”。公司目前质量安全管理严格按照国家、行业、产品出口国等有关的法律法规及客户的特殊要求进行控制，没有出现违法违规情况。对法律、法规进行了合规性评价。品保部、销售部等应注意质量安全相关法律法规的更新工作，及时识别更新法律法规。
IATF16949体系风险机遇所采取措施有效性评价报告
IATF16949体系风险机遇所采取措施有效性评价报告一、背景二、评价方法本次评价采用定性和定量相结合的方法，通过文档审查、访谈和数据分析来评估措施的有效性。
三、评价结果3.1风险识别通过对组织风险识别流程的审查和访谈，发现组织在风险识别方面采取了多种措施，包括制定风险识别流程、组织风险评估会议、定期开展风险评估等。
这些措施有效提高了风险识别的全面性和准确性，实现了对潜在风险的有效控制。
3.2风险评估组织通过引入FMEA等工具，对识别出的风险进行评估。
评估结果被记录在相应的评估表中，包括对风险的概率、严重性和控制措施的评定。
评估的准确性和全面性得到了审计人员的认可，但需要注意的是，在评估过程中，有几次遗漏了潜在的高风险事件，需要在改进措施中加强。
3.3风险控制组织采取了一系列有效的风险控制措施，包括制定流程文件、明确责任和权限、进行培训和技能提升等。
这些措施得到了员工和管理层的广泛认可和参与，有效提高了风险控制的执行和效果。
3.4风险监控组织通过定期检查、内审、管理评审等方式对风险控制措施的实施情况进行监控和评估。
监控结果显示，大部分措施的实施达到了预期效果，但也有一些需要改进的地方，如在培训和技能提升方面存在一定的不足。
四、改进建议4.1加强风险识别组织应进一步强化风险识别流程，提高识别的全面性和准确性。
可以引入更多的风险识别工具和方法，并在评估会议中加入更多的专业人士。
4.2完善风险评估组织应进一步完善风险评估的流程和方法，确保所有潜在的高风险事件都能够被识别和评估到。
可以引入复核机制，对评估结果进行二次确认，以减少遗漏。
4.3强化风险控制组织应继续加强风险控制措施的执行和效果评估。
可以开展定期的内审和管理评审，加强对控制措施的监督和追踪，及时发现和解决控制措施执行的问题。
4.4改进风险监控组织应加强对风险控制措施实施情况的监控和评估，及时发现和解决实施中存在的问题。
可以通过现场检查、数据分析和定期报告等方式加强风险监控。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12