2012期货考试真题全集7
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选四
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选四一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于( )年。
A．1845B．1848C．1853D．18552．1982年，最早推出了股指期货合约的交易所是( )。
A．CBOTB．COMEXC．NYMEXD．KCBT3．对于期货交易来说，保证金比率越低，期货交易的杠杆作用就( )。
A．越大B．越小C．越不稳定D．越稳定4．( )对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用。
A．现货交易B．期权交易C．远期交易D．期货交易5．1993年下半年，我国各类期货交易所的数量达到( )多家。
A．20B．30C．40D．506．( )功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。
A．获取实物商品B．发展经济C．便利交易D．风险投机7．期货交易中套期保值的作用是( )。
A．消除风险B．转移风险C．发现价格D．交割实物8．由于期货价格具有较强的预期性、连续性和公开性，使得期货价格具有一定的( )。
A．期间性B．权威性C．离散性D．滞后性9．以盈利为目的的期货交易所是( )期货交易所。
A．会员制B．公司制C．法人制D．合伙制10．期货交易所的总经理不能行使的职权是( )。
A．决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员B．决定期货交易所变更方案C．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案D．决定期货交易所员工的工资和奖惩精选推荐：老师课程：为了帮助考生全面、系统的备考，开设有期货从业资格考试、、、，全老师阵容倾力打造，针对考试不同需要，有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。
有效结合历年考试特点，预测考试方向，梳理各章重要考点，分析考点出题形式，讲解答题思路，传授应试技巧。
2012年期货《市场基础知识》临考押题考试
2012年期货《市场基础知识》临考押题考试————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1.期货交易萌芽于远期现货交易，我国在()时期开始出现远期交易。
A.春秋B.秦朝C.隋唐D.明朝2.()首先开启国际贸易之门。
A.美国B.英国C.荷兰D.法国3.()远期现货交易的发展，促进了期货市场的确立。
A.油脂油料类B.谷物D.棉花4.《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》(2008年3月1日实施)规定，交割月前一个月份期货合约下旬的交易保证金标准为()。
A.15%B.20%C.25%D.30%5.()危机所带来的能源产品价格剧烈波荡，直接导致了能源期货的产生。
A.天然气B.电力C.石油D.煤炭6.根据《大连商品交易所风险管理办法》(2007年10月29日起施行)的规定，黄大豆2号合约进入交割月份期间，经纪会员该合约持仓限额为()手。
A.6250C.3000D.25007.()年，中国香港开始股票期货交易。
A.1990B.1992C.1995D.19978.()是世界最大的铝生产国和消费国。
A.美国B.中国C.德国D.日本9.()改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。
A.农产品交易量的增加B.金融期货发展迅猛C.能源期货发展迅猛D.金融期货和能源期货发展迅猛10.2009年，()共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。
A.全球股指期货和期权B.个股期货和期权C.利率期货和期权D.外汇期货和期权11.()的推出为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。
A.股票指数期货合约B.商品期货指数合约C.信用指数期货合约D.消费者指数期货合约12.最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场()交易。
2012年期货投资分析考试精选真题01
2012年期货投资分析考试精选真题01本篇精选期货从业资格考试《投资分析》部分历年真题，供考生练习参考，历年真题是复习过程必不可少的资料，希望考生好好把握，预祝大家备考顺利！问题：良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果（其他费用忽略）为（）。
A： -50000元B： 10000元C： -3000元D： 20000元答案［B］解析：（1）确定盈亏：按照“强卖赢利”原则，/保值，记为+;基差情况：现在（1300-1330）=-30，2个月后（1260-1270）=-10，基差变强，记为+，所以保值为赢利。
（2）确定数额：500*（30-10）=10000问题：某加工商为了避免玉米现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。
A：盈利3000元B：亏损3000元C：盈利1500元D：亏损1500元答案［A］解析：考点（1）：套期保值是盈还是亏？按照“强卖赢利”原则，本题是：买入套期保值，记为-;基差由-20到-50，基差/整理/变弱，记为-;两负号，负负得正，弱买也是赢利。
考点（2）：大豆合约每手多少吨？10吨/手考点（3）：盈亏数额？10*10*（50-20）=3000是盈是亏的方向，已经在第一步确定了，第（3）步就只需考虑两次基差的绝对差额。
问题： 6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份玉米期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是（）。
2012最后一次期货从业 练习题
单项选择题1．期货公司首席风险官向（）负责。
A．期货公司监事会B．中国证监会C．期货公司董事会D．中国证监会派出机构2．被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
A．期货公司高级管理层B．中国期货业协会C．公司住所地中国证监会派出机构D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．连续两次C．三次D．连续三次4．根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A．期货公司B．期货业协会C．国务院期货监督委员会D．中国证券监督管理委员会5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
A．1B．2C．3D．46．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A．1；2B．2；2C．2；3D．3；57．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A．3B．5C．8D．108．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币l0亿元。
A．1亿元B．2亿元C．5亿元D．5000万元B．一般结算会员C．全面结算会员D．结算会员10．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货常识考试题库及答案
期货常识考试题库及答案一、单选题1. 期货合约是一种标准化的法律文件，其主要功能是：A. 买卖实物商品B. 投机C. 价格发现D. 风险管理答案：D2. 期货交易中，下列哪项不是期货交易所的主要功能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 直接参与交易D. 监管市场答案：C3. 期货合约的最小价格变动单位称为：A. 点B. 基点C. 跳动D. 价差答案：C4. 期货交易中的保证金分为哪两种类型？A. 初始保证金和维持保证金B. 初始保证金和结算保证金C. 维持保证金和结算保证金D. 初始保证金和交易保证金答案：A5. 下列哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 双向交易D. 长期持有答案：D二、多选题6. 期货交易的参与者主要包括：A. 商业套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 个人投资者答案：ABCD7. 期货合约的交割方式主要有：A. 现金交割B. 实物交割C. 期货转现货D. 延期交割答案：ABC8. 期货市场的功能包括：A. 价格发现B. 风险管理C. 促进商品流通D. 投机获利答案：ABC三、判断题9. 期货交易中的杠杆效应是指投资者可以用较少的资金控制较大的交易量。
（对/错）答案：对10. 期货交易的结算方式只能是实物交割。
（对/错）答案：错四、简答题11. 请简述期货交易与现货交易的区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的标的、交易方式、交易时间、价格确定机制以及风险管理方式。
期货交易的标的是标准化的合约，而现货交易的标的是实物商品。
期货交易通常通过交易所进行，而现货交易则多为场外交易。
期货交易可以是远期交易，现货交易则是即时或近期交易。
期货价格由市场供求关系决定，而现货价格通常由买卖双方协商确定。
期货交易具有杠杆效应，风险较高，现货交易则风险相对较低。
12. 什么是期货的套期保值？答案：期货的套期保值是指利用期货合约来对冲现货市场的价格风险。
商业套期保值者通过在期货市场持有与现货市场相反的头寸，来锁定成本或销售价格，从而减少价格波动带来的不确定性和风险。
2012年期货《市场基础知识》模拟试题——综合题
2012年期货《市场基础知识》模拟试题——综合题四、综合题141．需求函数公式为D＝f（P，T，I，Pr，Pe）。
其中Pr表示的是（）。
A．该产品的价格B．相关产品的价格C．消费者的预期D．消费者的偏好142．根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。
不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的是（）。
A．活牛、生猪等不可存储的商品的期货合约适用于牛市套利B．小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利C．牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效D．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利的E．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的143．9月15日，期权的权利金为0．0317，购买1张期权合约需要的资金为0．0317x62500＝1981．25美元。
该日，标的期货合约的市场价格为1．5609，如果按10%的比率缴纳保证金，则购买1张期货合约需要的保证金为（）美元。
A．19511．25B．9755．625C．1981．25D．3092．53144．下列关于芝加哥商业交易所中的欧元期货合约的描述正确的是（）。
A．合约月份是12个连续的季度月B．合约月份是6个连续的季度月C．最后交易日为交割日期第l个营业日的上午9：16D．最后交易日为交割日期第2个营业日的上午9：16E．交割地点为结算所指定的各国货币发行国银行145．6月1日玉米期货合约的EMA（12）和EMA（26）的值分别为1860元/吨和1880元/吨，4月2日的DIF值为1574．22，可以推测出，4月2日玉米期货合约的收盘价为（）元/吨。
A．1900B．1890C．1850D．1870146．某公司购入500吨棉花，价格为13400元/吨，为避免价格风险，该公司以14200元/吨价格在郑州商品交易所做套期保值交易，棉花3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选六
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选六一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于( )。
A．欧洲B．亚洲C．澳洲D．美洲2．1972年5月，( )设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。
A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．纽约商业交易所D．纽约期货交易所3．( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A．期货交易B．现货交易C．远期交易D．商品交易4．我国第一家商品期货市场是( )。
A．上海期货交易所B．郑州商品交易所C．大连商品交易所D．武汉商品交易所5．国务院颁布的《期货交易管理条例》于( )起施行。
A．1999年6月2日B．2003年6月23日C．2007年3月16日D．2007年4月15日6．下列交易形式中，( )在规避风险方面更具优越性。
A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．期权交易7．( )是期货市场得以发展的主要原因，同时也是它的基本功能之一。
A．消灭价格风险B．规避现货价格风险C．减少风险D．减缓现货价格波动8．通过期货交易形成的价格具有的特点之一是( )。
A．离散性B．周期性C．跳跃性D．公开性9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。
A．促进本国经济国际化B．锁定生产成本，实现预期利润C．促进本国经济的国际化发展D．为政府宏观调控提供参考依据10．会员制期货交易所理事会的权利有( )。
A．召集会员大会B．交易权利C．管理期货交易所日常事务D．决定交易所员工的工资精选推荐：老师课程：为了帮助考生全面、系统的备考，开设有期货从业资格考试、、、，全老师阵容倾力打造，针对考试不同需要，有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。
有效结合历年考试特点，预测考试方向，梳理各章重要考点，分析考点出题形式，讲解答题思路，传授应试技巧。
期货交易考试题库及答案详解大全
期货交易考试题库及答案详解大全一、单选题1. 期货合约的交易对象是（）。
A. 现货商品B. 期货合约C. 期权合约D. 股票答案：B2. 下列哪一项不是期货交易的特点？（）A. 杠杆效应B. 双向交易C. 现金交割D. 实物交割答案：C3. 期货交易中，保证金的作用是（）。
A. 确保交易的顺利进行B. 作为交易的全额资金C. 用于支付交易手续费D. 作为交易的盈利答案：A二、多选题1. 期货交易的主要功能包括（）。
A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 套期保值答案：ABCD2. 期货交易中，以下哪些因素会影响期货价格？（）A. 供求关系B. 利率变动C. 政府政策D. 季节性因素答案：ABCD三、判断题1. 期货交易只能在交易所进行。
（）答案：正确2. 期货交易中，所有合约到期都必须进行实物交割。
（）答案：错误四、简答题1. 简述期货交易与现货交易的主要区别。
答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易对象、交易方式、交易目的和交易时间。
期货交易的交易对象是期货合约，而现货交易的交易对象是实物商品；期货交易采用标准化合约，现货交易则没有统一标准；期货交易的交易目的可以是投机、套期保值等，现货交易则主要是满足实际需求；期货交易有固定的交割日期，现货交易则没有。
五、计算题1. 假设某投资者在期货市场上以每吨500元的价格买入10吨某商品的期货合约，保证金比例为10%，计算该投资者需要支付的保证金金额。
答案：该投资者需要支付的保证金金额为500元/吨× 10吨× 10% = 500元。
六、案例分析题1. 某公司预计3个月后需要购买100吨铜，当前铜的期货价格为每吨45000元。
为了锁定成本，该公司决定在期货市场上进行套期保值操作。
请分析该公司如何操作，并计算如果3个月后铜的期货价格上涨到每吨50000元，该公司通过套期保值操作能节省多少成本。
答案：该公司可以在期货市场上以每吨45000元的价格卖出100吨铜的期货合约进行套期保值操作。
2012年期货《基础知识》第四章最新考点试题解析
2012年期货《基础知识》第四章最新考点试题解析第四章套期保值本章考点◆套期保值的概念◆套期保值的种类及特点◆套期保值的应用◆基差的概念◆正向市场与反向市场◆基差的变动◆期转现◆期现套利◆基差交易◆套期保值交易的扩展A．基差为－500元/吨B．该市场为反向市场C．现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用D．此时大豆市场的现货供应可能较为充足专家解读：答案为B。
期货价格高于现货价格时，基差为负值，这是正向市场，选项B 不正确。
（P101）3．下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是（）。
A．加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌专家解读：答案为D。
加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况应采取买入套期保值；供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨应采取买入套期保值；需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨应采取买入套期保值；储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌应采取卖出套期保值。
（P95、97）4．6月份大豆现货价格为5000元/吨，某经销商计划在9月份大豆收获时买入500吨大豆。
由于担心价格上涨，以5050元/吨的价格买入500吨11月份的大豆期货合约。
到9月份，大豆现货价格上涨至5200元/吨，此时期货价格也涨至5250元/吨，此时买入现货并平仓期货。
则该经销商进行套期保值操作实际购进大豆的价格为（）。
A．5250元/吨B．5200元/吨C．5050元/吨D．5000元/吨专家解读：答案为D。
题干中经销商买入套期保值，且在6月份与9月份基差没有变化，价格在上升，则经销商实际购进大豆的价格＝现货市场实际采购价格－期货市场每吨赢利＝5200－（5250－5050）＝5000（元/吨）。
2012年5月期货基础知识命题预测试卷答案部分
2012年5月期货基础知识命题预测试卷：答案部分参考答案一、单项选择题1．D2．D3．D4．D5．A6．A7．D8．D9．A10．D11．A12．B13．D14．B15．C16．B17．D 18．A19．C20．D21．A22．C23．A24．B25．C26．C27．C28．A29．D30．A31．D32．B 33．B34．A35．A36．C37．C38．A39．C40．B41．D42．B43．A44．B45．B46．C47．C 48．C49．B50．C51．B52．B53．A54．C55．B56．D57．D58．B59．A60．D二、多项选择题1．ABC2．ABC3．ABCD4．BCD5．ACD6．ABC7．ACD8．CD9．ABD10．BCD11．BD12．ABCD 13．AB14．BC15．ABCD16．ABCD17．AD18．ABC19．ACD20．AB21．ABCD22．AD23．ABD24．ABD25．BC26．AB27．BD28．BD29．BC30．ABC31．BCD32．ABCD33．AC34．BC35．ABCD36．ABCD37．AB38．ABC39．ABCD 40．AC41．AD42．ABC43．ABCD44．AC45．CD46．AC47．ABD48．AB49．ABCD50．BD51．AC 52．ABCD53．ABC54．ABC55．ABCD56．AD57．BC58．ABD59．ABCD60．ABC三、判断是非题1．×2．×3．√4．√5．×6．√7．×8．√9．×10．×11．√12．√13．×14．×15．√16．×17．×18．×19．×20．×四、综合题1．C2．C3．C4．A5．B6．C7．A8．B9．B10．D11．A12．D13．B14．B15．A相关习题：·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：单选题（1）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：单选题（2）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：单选题（3）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：多选题（1）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：多选题（2）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：多选题（3）·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：判断题·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：综合题·2012年5月期货基础知识命题预测试卷：答案部分。
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一、单选题 1.题干.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2.题干.《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月31日D.2003年7月31日 参考答案[A] 3.题干.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。 A.配额B.依法征税C.许可证D.审核 参考答案[C] 4.题干.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。 A.3年B.5年C.10年D.20年 参考答案 5.题干.（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所 参考答案 6.题干.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7.题干.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A.营业期限届满，股东大会决定不再延续B.股东大会决定解散 C.破产D.因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8.题干.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。 A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员 参考答案[D] 9.题干.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表 参考答案[D] 10.题干.我国的期货交易必须在（ ）内进行。 A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所 参考答案[A] 11.题干.我国期货交易所会员必须是（ ）。 A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人 参考答案[C] 12.题干.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。A.国家工商行政管理局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会 参考答案 13.题干.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。 A.监督B.自律C.市场D.计划 参考答案 14.题干.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。 A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会 参考答案[C] 15.题干.在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会B.理事会C.总经理D.理事长 参考答案 16.题干.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 A.中国证监会B.理事长C.总经理D.会员代表 参考答案 17.题干.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间 参考答案[D 18.题干.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A.3天B.3个工作日C.一周D.一个月 参考答案 19.题干.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付。A.期货经纪公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货经纪公司股东 参考答案[C] 20.题干.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（ ）。A.暂停从业人员资格6个月至12个月 B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.公开通报批评 参考答案[C] 21.题干.我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。A.2003年7月1日B.2003年9月1日 C.2003年10月1日D.2004年1月1日 参考答案[A] 22.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。 A.身份证复印件并加盖推荐公司**B.学历证书复印件并加盖推荐公司** C.《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D.人事部门的鉴定材料 参考答案[D] 23.题干.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。 A.录音记录B.录像记录C.书面记录D.五人以上参与 参考答案[C] 24.题干.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。A.中国证监会B.上级主管部门C.期货交易所D.国务院 参考答案[A] 25.题干.每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。A.国务院B.上级主管部门C.中国期货业协会D.国家外汇管理局 参考答案[D] 26.题干.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。A.中国证监会B.国家商务部C.该企业开立相关帐户的银行D.国家外汇管理局 参考答案[D] 27.题干.投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。A.投资者所在的经纪公司 B.投资者C.投资者和所在的经纪公司共同D.期货交易所 参考答案 28.题干.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1 参考答案 29.题干.期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A.内部控制制度B.内部控制文本制度C.内部监督体系D.内部控制模式 参考答案[A] 30.题干.根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 A.相互制约B.相对独立C.齐全完备D.分工负责 参考答案 31.题干.《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所 参考答案[A] 32.题干.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A.《期货高管人员任职资格管理办法》B.《期货从业人员执业行为准则》C.《期货从业人员行为规范》D.《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案 33.题干.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。A.期货交易所规定的保证金比例B.期货经纪公司规定的保证金比例C.客户实际交纳的保证金D.中国证监会规定的保证金比例 参考答案[A] 34.题干.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。 A.所在地期货交易所B.期货业协会C.所在机构D.证监会规定的机构 参考答案[C] 35.题干.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A.百分之六十B.百分之八十C.百分之二十D.百分之四十 参考答案[A] 36.题干.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A.5；10B.10；20C.15；30D.7；14 参考答案[C] 37.题干.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。 A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会 参考答案[D] 38.题干.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货交易所会员大会 参考答案 39. 题干.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。 A.非盈利企业法人 B.非盈利民间团体 C.官方机构 D.按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案[D] 40. 题干.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 参考答案[C] 41. 题干.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A.营业部形式 B.分公司形式 C.合作经营的营业部 D.中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案[C] 42. 题干.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用