内部质量审核控制程序范文
内审方案总结报告范文(3篇)
第1篇一、前言为了确保公司内部质量管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据《质量管理体系审核准则》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本内审方案。
本次内审旨在全面、客观地评估公司质量管理体系的有效性，找出存在的问题，提出改进措施，为公司持续改进提供依据。
现将内审方案总结报告如下：二、内审背景1. 审核目的（1）评估公司质量管理体系的有效性，确保质量管理体系持续符合相关法律法规和标准要求。
（2）找出质量管理体系运行中存在的问题，提出改进措施，提高公司质量管理水平。
（3）促进各部门间的沟通与协作，提高工作效率。
2. 审核范围（1）公司质量管理体系文件、程序、记录等。
（2）各部门质量管理体系运行情况。
（3）质量管理体系运行中存在的问题及改进措施。
三、内审组织1. 内审组组成内审组由公司质量管理部门、相关业务部门人员及外部专家组成，共5人。
2. 内审组长职责（1）负责内审工作的组织、协调和监督。
（2）制定内审计划，明确内审范围、时间、人员安排等。
（3）对内审过程中发现的问题进行汇总、分析，并提出改进建议。
四、内审实施1. 内审计划（1）内审时间：2022年10月10日至10月20日。
（2）内审范围：公司各部门、各生产线。
（3）内审方式：现场审核、查阅文件、询问相关人员等。
2. 内审程序（1）准备阶段：内审组召开预备会议，明确内审目的、范围、时间、人员安排等。
（2）实施阶段：内审组对各部门进行现场审核，查阅相关文件、记录，询问相关人员。
（3）总结阶段：内审组对审核过程中发现的问题进行汇总、分析，并提出改进建议。
五、内审结果1. 质量管理体系运行情况（1）公司质量管理体系基本符合相关法律法规和标准要求。
（2）各部门质量管理体系运行情况良好，能够按照体系文件要求开展相关工作。
2. 存在的问题（1）部分部门对质量管理体系的认识不足，存在操作不规范、记录不完整等问题。
（2）部分部门之间存在沟通不畅、协作不足等问题。
COP-13内部审核控制程序
编制审核：批准：1、目的规范本公司对质量管理体系审核的过程，以确保质量管理体系的符合性、充分性和有效性。
2、范围适用于本公司有关内部审核的计划、组织内部审核工作。
3、职责3.1管理者代表负责审批内部审核计划，组织内部审核工作，。
3.2 审核员负责按照计划的安排完成审核工作。
3.3 各部门负责配合审核工作，完成与本部门有关的不符合项的整改项目。
4、工作程序4.1审核策划4.1.1管理者代表负责策划本公司的内部质量管理体系的审核工作。
4.1.2原则上，对整个质量管理体系的全面审核每年应不少于1次，并覆盖到ISO9001标准的所有条款及本公司的各个职能部门。
4.1.3审核一般可安排在认证机构监督审核前1个月左右进行，由管理者代表确定具体的时间；特殊情况下，如质量管理出现较大的问题、需要对某些关键工作加强管理时、体系内部出现意外情况，导致质量管理体系可能不稳定运行时，应安排进行临时性的审核。
4.1.4根据审核的安排，由管理者代表主导，办公室负责制订每年度“内部审核计划”,规定审核的内容和预计的时间安排。
每次审核应根据审核的内容编制“审核实施计划”，明确：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、具体的时间安排及审核组分工、被审核部门的配合要求以及审核的重点及注意事项等。
4.1.5由管理者代表审批“内部审核计划”，对审核安排的合理性，人员的资格，审核的关注点等进行确认。
4.1.6“内部审核计划”应至少提前5天分发到被审核部门，以便于工作的准备和安排。
被审核部门如对审批提出修改意见应在审核日2天以前提出，由办公室处理。
4.2审核小组4.2.1审核应保证独立性，审核人员不可以审核本部门的工作。
从事审核的成员应经过培训合格的内部审核员，做审核安排时，应注意审核时间的合理性，不可太短，也不可冲突。
对被审核部门来说，应尽量安排熟悉其工作的审核员进行审核。
编制审核：批准：4.2.2审核小组成员在审核组长的带领下，在审核前准备“审核检查表”，以便于审核的展开。
内部质量审核控制程序
1 目的定期进行内部质量审核，以验证质量管理体系的符合性、有效性，为持续改进质量管理体系提供依据。
2 范围适用于本公司ISO9001:2015质量管理体系的内部审核、过程审核、产品审核。
3 定义3.1 过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。
3.2 产品审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。
3.3 内审员：经委定执行内部审核且具备资格或能力的人员。
3.4审核：为获得客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4 职责4．1质量负责人负责内部质量审核的策划及跟进，并将审核情况向管理评审会报告。
4．2审核组长负责审核计划制定及主导审核的进行。
4．3审核员负责完成审核组长分派的审核任务及跟进、验证不符合事项的纠正措施。
4．4各部门负责配合内审计划的实施，负责对本部门发现的不符合事项采取纠正与预防措施。
5 工作程序5.1 审核小组的成员资格要求：5.1.1 质量管理体系审核员最少需具备以下所有能力：A 了解审核过程方法，包括基于风险的思维；B 了解适用的顾客特定要求；C 了解ISO9001中适用的与审核范围有关的要求；D 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；E 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。
5.1.4 经过培训考核取得资格的内审员，必须保存相关培训考核记录，并确保培训师具备以上能力要求。
5.1.5 内审员必须每年至少参加一次内部审核，并且熟悉公司内、外部更改的相关信息。
5．2内部审核策划5．2．1审核时机：A 定期：按质量体系要求项目依“内部质量审核计划表”实施例行审核。
B 不定期：有发生过程更改、重大质量异常、组织机构变更、顾客严重投诉时或为了加强对质量体系的监督等情况，可根据需要随时实施特殊审核，并报总经理审批。
质量体系内部审核控制程序文件
核中要安排对公司领导进行审核，现场审核要以事实为依据，以标准和质量管理体系文
件及有关规定为准绳，通过交谈、倾听受审核方的回答和解释、检查质量管理实施运行
情况、收集客观的审核证据，作出公正判断同时做好记录。
4.6.2.2 在审核中发现的不合格项类型，按其性质判定有：
a)体系性不合格：未规定到位；
b)实施性不合格：未按规定实施；
格项原因，并提出相应的纠正措施。
4.8.2 对不能在短期内纠正的不合格项，受审核责任部门应说明原因，经管理者代表批
准，可修改纠正措施计划延长实施日期。
4.8.3 内部审核存在的问题是管理评审输入的一部分，必要时最高管理者主持进行管理
评审，进一步实施质量改进。
4.8.4 所有内部审核活动要认真做好质量记录，由质量部负责统一进行编册，归档。
类型，评价审核结果及结论，对已确定的不合格项应交与被审核部门负责人签字确认。
4.6.3 召开末次会议
现场审核全部结束，由审核组长主持召开末次会议，公司领导、受审核部门负责人
参加会议，由审核组长报告发现和审核结论，提出实施纠正措施要求的期限，并请公司
领导讲话，末次会议应签到，并作好记录。
4.7 审核报告
核部门要积极做好审核前的准备，确定接待人员。如对审核安排有异议，应在审核前三
天通知审核组，以进行协商再作调整。
4.6 实施审核
4.6.1 召开首次会议
内部审核由审核组长主持召开首次会议，说明审核目的、范围、依据和方法，并请
公司领导讲话。公司领导、受审核部门的负责人参加会议，或指定代表参加，首次会议
应签到做好记录。
审核： 日期：
批准： 日期：
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范文范例参考
某工厂内部质量审核控制程序
某工厂内部质量审核控制程序工厂内部质量审核掌握程序1.目的本程序规定了工厂定期进行内部质量审核的基本方法、工作流程和管理原则,验证质量活动和有关结果是否符合计划支配,为质量改进供应依据,来证明削减、消退及预防缺陷的必要性,确保质量体系持续有效运行。
2.适用范围适用于本厂内部质量体系审核、产品审核以及过程审核活动。
3.定义3.1质量审核:确定质量活动和有关结果是否符合计划的支配,以及这些支配是否有效实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。
3.2产品审核:用于审定最终检验的产品与规定的质量要求的符合状况。
3.3过程审核:用于检查产品是否符合质量要求,过程是否受控和有能力。
4.职责4.1管理者代表负责策划、领导质量审核,任命审核组长并规定其职责,审定批准工厂质量审核计划。
4.2质保部质量管理室负责制订质量审核计划,并负责对审核后纠正和预防措施的跟踪检查及验证工作。
4.3审核组长负责按计划实施工厂质量审核,并经审核后出具审核报告。
4.4受审核部门负责协作质量审核,对审核中本部门出现的不符合项制订纠正和预防措施并准时实施整改。
5.工作程序5.1质量审核员5.1.1质量审核员必需公正且能排解影响其客观性的影响因素。
5.1.2进行质量审核的人员必需独立于审核部门,并与其无依靠关系。
5.1.3审核员的资格a.经过内审员培训,并取得相应的资格证书;b.从事体系审核的审核员须通过QS9000/VDA6。
1标准培训;c.从事过程/产品审核的审核员须通过有关专业学问的培训;d.具备三年以上与质量管理有关的经验,把握各种质量技术;e.对于审核组长须具备策划、组织、交流和领导才能。
5.2质量体系审核5.2.1计划的编制与报批a.由质保部质管室依据工厂质量活动的实际状况、重要程度、于年末编制下年度的质量审核计划,报送管理者代表。
b.内部质量审核对工厂质量体系所涉及的各部门每年不少于一次;全年审核须掩盖全部要素/生产班次,当体系结构有重大变化或产品/过程出现重大问题时,须准时进行补充审核;c.管理者代表对编制的年度质量审核计划进行审定批准。
质量体系6个程序文件范文
质量体系6个程序文件范文一、文件控制程序。
1. 目的。
咱为啥要有这个文件控制程序呢？很简单，就是要保证咱公司里那些关于质量的文件都是有效的、靠谱的，而且每个人都能拿到正确的版本去干活儿，别拿着过期的文件还瞎忙乎。
2. 范围。
这个程序适用于公司里所有跟质量体系相关的文件哦，不管是那些超级厚的手册，还是一张小小的操作指南。
3. 职责。
质量部门：这就像是文件的大管家，负责建立文件的管理清单，就像给每个文件都登记造册一样。
还要审查新文件，看看有没有啥问题。
各部门：每个部门都得负责起草和更新自己部门的文件。
你要是改了啥内容，可不能自己偷偷改完就完事儿，得按照流程来。
高层管理者：给文件控制这事儿把把关，批准一些重要的文件。
4. 程序内容。
文件的编写：谁要写文件呢？一般就是具体负责这个事儿的人或者部门。
写的时候要写清楚，别整那些模棱两可的话。
写完了要找相关的人审核，审核的人要认真看，可别走马观花。
文件的批准：重要的文件得让高层或者专门的负责人批准才行。
就像盖个章，表示这个文件正式能用了。
文件的分发：文件批准后，就要发给需要的人啦。
这就像发传单一样，不过得保证每个人拿到的都是最新版的。
还要有个分发记录，知道都发给谁了。
文件的更改：要是发现文件里有错误或者有新的要求了，得走更改流程。
要填写更改申请单，说明为啥要改，改了啥。
然后再按照审核、批准的流程走一遍。
文件的作废：那些过时的文件，就像过期的食品一样，不能再用了。
要把它们标记为作废，要是还有保留价值，就单独放起来，可别和正在用的文件混在一起。
5. 相关记录。
文件清单、文件分发记录、文件更改申请单、文件审核记录等等，这些记录就像文件的成长日记，得好好保存着。
二、记录控制程序。
1. 目的。
咱们做这个记录控制程序，就是要把公司里跟质量有关的活动都留下个记录，这样呢，咱们就能查得到以前做了啥，做得咋样，就像给质量工作拍了个纪录片一样。
2. 范围。
适用于质量体系运行过程中产生的所有记录，不管是在生产线上记的小本子，还是办公室里的电子表格。
质量控制程序
质量控制程序质量控制程序是一种用于确保产品或者服务质量的系统性方法。
它涵盖了从原材料采购到产品交付的整个生产过程，并包括了各个环节的质量控制措施和相关的文件记录。
下面是一个标准格式的质量控制程叙文本，详细描述了质量控制程序的各个方面。
1. 目的质量控制程序的目的是确保产品或者服务符合预期的质量标准，以满足客户需求并提升客户满意度。
通过实施质量控制程序，可以及时发现和纠正质量问题，提高生产效率，降低质量成本，保证产品或者服务的一致性和可靠性。
2. 适合范围本质量控制程序适合于公司所有产品或者服务的生产过程，包括原材料采购、生产加工、产品装配、质量检验、包装和交付等环节。
3. 质量控制措施3.1 原材料采购- 与供应商建立长期合作关系，确保原材料的稳定供应。
- 对供应商进行评估和审核，确保其具备良好的质量管理体系和供货能力。
- 对每批原材料进行严格的质量检验，包括外观、尺寸、化学成份等指标的检测。
3.2 生产加工- 制定详细的生产工艺流程和作业指导书，确保每一个生产环节的操作规范和一致性。
- 对生产设备进行定期维护和保养，确保其正常运行和生产质量稳定。
- 对生产过程中的关键参数进行监控和记录，及时发现异常情况并采取纠正措施。
3.3 产品装配- 严格按照产品装配图纸和技术要求进行装配，确保产品的结构和功能符合设计要求。
- 对装配过程中的关键环节进行抽样检验，确保产品的装配质量和一致性。
3.4 质量检验- 制定详细的质量检验标准和检验方法，确保对产品进行全面、系统的检验。
- 对每批产品进行抽样检验，包括外观、尺寸、性能等指标的检测。
- 对不合格品进行分类、记录和处理，包括返工、报废等措施。
3.5 包装和交付- 制定详细的包装要求和标准，确保产品在运输过程中不受损坏。
- 对包装后的产品进行外观检查，确保产品的完整性和美观度。
- 按时、按量地交付产品给客户，并做好相关的交付记录和售后服务。
4. 质量记录和文件为了确保质量控制的有效实施和追溯，需要建立和维护一系列质量记录和文件，包括但不限于：- 原材料供应商评估和审核记录- 原材料质量检验记录- 生产工艺流程和作业指导书- 生产设备维护和保养记录- 生产过程参数监控记录- 产品装配检验记录- 产品质量检验记录- 不合格品处理记录- 包装要求和标准文件- 交付记录和售后服务记录5. 质量持续改进质量控制程序应与公司的质量管理体系相结合，不断进行持续改进。
质量管理体系程序文件内部审核控制程序
内部审核控制程序1 目的1.1 有计划的进行内部管理体系审核，以验证所开展的质量活动和结果是否符合管理体系标准、公司管理体系文件要求及策划的安排。
1.2 确定现行公司管理体系实现规定的质量目标的有效性。
1.3 及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，提高公司质量管理水平。
2 适用范围本程序适用于公司内部管理体系审核工作。
3 术语3.1 质量术语采用GB/T19001—ISO9001:2008标准的术语。
3.2 各专业的技术术语采用国家和部颁有关标准、规范、规程的定义。
4 职责4.1 管理者代表负责组织领导内部质量体系审核工作。
4.2 管理者代表负责组建内部质量审核组，并确定审核组组长、审核员名单，并规定其职责。
4.3 审核组组长负责组织实施内部质量审核。
4.4 质检部负责本程序的制定、修订和实施的归口管理。
5 措施和方法5.1 内部质量审核方案的制定5.1.1 审核方案的策划，应考虑审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
5.1.2 年度内部质量审核方案由公司管理者代表制定，报总经理批准后实施。
5.1.3 内部质量审核每年进行1～2次，必要时，由公司领导提出或被审核部门/单位申请，随时进行。
5.1.4 年度内部质量审核计划内容：审核的目的、范围和依据、受审部门/单位、审核工作时间安排、审核频次。
5.2 审核准备5.2.1 审核组组建由管理者代表负责组织审核组，任命审核组长。
审核组成员不少于2人，审核组成员应由具有内部审核员资格的人员担当，并确保审核实施过程的客观性和公正性。
5.2.2 审核实施工作方案制订每次审核实施前，审核组长制订《内部质量审核实施工作计划》报管理者代表批准。
《内部质量审核实施工作计划》内容包括：受审核部门/单位、审核目的、范围和依据、准则和方法、审核日程安排、审核依据的文件、审核组的组成和审核员的分工、审核报告编号和分发等。
5.2.3 下达审核通知由质检部提前一周向受审核部门、单位发出本次《审核通知》及《审核实施工作计划》，受审方应作好迎审准备，如有异议，应在收到《审核通知》后两日内商定另行安排。
内部控制评价报告范文(通用6篇)
内部控制评价报告范文(通用6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
施工企业内部审核报告范文
施工企业内部审核报告范文1.引言1.1 概述概述：施工企业内部审核是指企业内部对其质量管理体系、环墶管理体系、安全管理体系、职业健康管理体系和相关管理体系进行自查、评估和审查的活动。
通过内部审核，施工企业可以及时发现存在的问题和隐患，采取相应的措施进行改进，保障施工活动的顺利进行。
本文将介绍施工企业内部审核的重要性、目标和原则、程序和方法，结合实际案例，总结内部审核的结果并提出改进和建议，展望未来内部审核的发展方向。
通过本文的阐述，可以帮助施工企业更好地理解和实践内部审核，提升管理水平和施工质量。
1.2 文章结构文章结构部分主要包括对整篇文章的结构安排和内容安排进行简要的介绍。
本篇文章的结构包括引言、正文和结论三个部分。
在引言部分，我们将概述内部审核报告的重要性和目的，同时介绍本篇文章的结构安排。
在正文部分，将会详细介绍内部审核的重要性、目标和原则，以及内部审核的程序和方法，这些内容将是本篇文章的核心部分。
最后，在结论部分，我们将总结内部审核的结果，提出改进和建议，同时对未来内部审核的展望进行展望。
通过这样清晰的结构安排，读者可以对整篇文章的内容有个清晰的预期，同时也能更好地理解和吸收文章所传达的信息。
1.3 目的内部审核是施工企业管理活动中的重要环节，其目的在于通过对企业各项管理活动进行全面深入的审查和评价，发现存在的问题和不足，并提出改进的意见和建议，促使企业管理活动规范化、科学化和制度化，提高内部管理水平和运作效率。
内部审核报告的目的是为了对企业内部管理活动进行全面的评估和审查，为企业的管理决策和运营提供客观的依据和参考，促进企业的持续改进和发展。
同时，内部审核报告还可以为外部机构和利益相关方提供企业管理活动的信息和数据，增强对外沟通和合作的透明度和信心，提升企业的形象和竞争力。
因此，编写施工企业内部审核报告既是对企业内部管理活动的全面审查和评价，也是对外部沟通和合作的重要工具。
2.正文2.1 内部审核的重要性内部审核是施工企业质量管理体系中至关重要的环节。
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内部质量审核控制程序范文
1.目的
通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量管理体系文件与标准的符合
性，审核各部门开展的质量活动及其结果是否符合规定要求，确保质量体系持续
有效地运行，并为质量体系改进提供依据。
2.范围
本程序适用于公司内部质量体系审核工作。
3．职责
3.1 管理者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量体系年度内审计
划，确定内审小组，任命审核组长。
3.2 工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审工作,负责内审
员队伍管理工作。
3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查清单，组织进
行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。
3.4 内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长审查通过后，进
行审核。
4．控制程序
4.1 质量体系年度审核计划的编制
4.1.1 工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确保各部门每年
至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：
a) 审核的目的和范围;
b) 审核依据的标准和文件;
c) 审核的频次和进度安排等。
4.1.2 年度审核计划编制完成后，交管理者代表审批后，由工程部下发各部门执
行。
4.2审核的准备
4.2.1 管理者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的和范围，任命
审核组长，成立内部审核小组。
4.2.2 审核组长首先组织内审员审查质量管理体系文件与标准的符合性,并负责
编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分工，为保证审核的公正性和有
效性,审核工作要由与被审核部门或区域无直接责任的内审员进行，审核实施计
划的主要内容包括：
a) 审核的目的、范围、依据和方式;
b) 受审核的部门和审核的要素;
c) 审核员分工和进度安排;
d) 审核的重点和要求等。
4.2.3 审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进行。
4.2.4 内部审核实施计划经管理者代表审批后，于审核前一周，发放至被审核部
门，被审核部门进行有关的文件准备工作。
4.2.5 内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行审批并保管，
检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式审核前发与审核员。
4.3 实施审核
4.3.1 由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核单位负责人、
资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核实施计划并进行必要的说明、
介绍审核组成员、提出有关的要求等。
4.3.2 内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅文件、现场检
查等方式，收集体系运行情况的客观证据, 并进行审核记录。
4.3.3 对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠正。
4.3.4 现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过程，汇总不符
合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制“不符合项统计分析报告”。不符合
事实的分类原则：
4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：
a) 《质量管理手册》规定的条款未执行;
b) 系统不符合；
c) 执行程序中的非偶然漏项。
4.3.4.2有下列情况之一的判为次要不符合：
a) 执行《质量管理手册》规定的条款有轻微的不符合；
b) 执行程序中的偶然漏项；
c) 由于理解程序偏差而产生的轻微不符合；
d) 后果不严重，较短时间内能够整改完成的。
4.3.5 对发现的主要不符合项，由审核员填写“不符合项报告”，经被审核部门
领导认可后签字。
4.3.6 审核组长负责对审核情况进行总结，编制审核报告，主要内容包括：审核
的概述（包括审核时间、内容、参见人员等）、有关的审核结果和结论、应采取
纠正措施的建议等。不符合项统计分析报告作为审核报告的附件。审核报告要在
审核结束一周内完成编制，由经营部审核，管理者代表批准后，发至公司总经理、
副总经理和相关部门。
4.4 纠正措施的实施和验证
4.4.1 对次要不符合项，由责任部门进行纠正，工程部根据纠正情况进行验证。
4.4.2 对主要不符合项，责任部门要根据不符合项报告，制订并实施纠正措施，
工程部负责进行验证，执行《纠正和预防措施控制程序》的规定。
4.5 对内部质量体系审核生成的有关质量记录，由工程部负责收集，执行《质量
记录控制程序》的规定。
4.6 工程部负责内审员队伍的管理，执行Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》。
5. 质量记录
5.1 QR20-01 检查清单
5.2 QR20-02 审核记录单
5.3 QR20-03 不符合项报告
5.4 QR20-04 不符合项事实汇总表审核报告
5.5 QR20-05 不符合项统计分析报告
5.6 QR20-06 审核报告
6 支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《内审员管理规定》