证券从业资格考试《市场基础知识》常考历年试题及答案(单选)
证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案
证券从业资格考试证券市场基础知识考试真题及参考答案一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.(2010年3月单选题全国银行间同业拆借中心接受(监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会2.(2010年3月单选题证券市场是指(。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场3.(2010年3月单选题证券公司直接为投资者开立(。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户4.(2010年3月单选题金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种(。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度5.(2010年3月单选题一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将(。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨6.(2010年3月单选题我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是(。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7.(2010年3月单选题申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有(万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.2008.(2010年3月单选题优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股的(清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率9.(2010年3月单选题指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人10.(2010年3月单选题证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由(举证其无过错。
A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者11.(2010年3月单选题负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是(。
A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人12.(2010年3月单选题债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为(。
A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率13.(2010年3月单选题欧洲债券票面所使用的货币最主要的是(。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券从业资格考试市场基础知识真题
【例题·单选题】债券的基本性质不包括()。
A.债券是有价证券B.债券是虚拟资本C.债券是物权的表现D.债券是债权的表现『正确答案』C『答案解析』本题考查债券的基本性质。
债券是有价证券、是虚拟资本，是债权的表现。
【例题·单选题】下列被称为“金边债券”的是()。
证券从业资格考试市场基础知识真题A.国债B.金融债券C.公司债券D.地方政府债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。
国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
【例题·单选题】下列不属于债券和股票相同点的是()。
A.都是有价证券B.都是筹措资金的手段C.都是永久证券D.收益率相互影响『正确答案』C『答案解析』本题考查债券和股票的相同点。
债券是有期证券，股票是永久证券，选项C不是二者的相同点。
证券从业资格考试【例题·单选题】下列关于政府债券的说法，错误的是()。
A.政府债券信用等级最高B.政府债券是所有权凭证C.政府债券是有价证券D.政府债券具有债券的一般性质『正确答案』B『答案解析』本题考查政府债券的性质和特征。
政府债券在形式上是一种有价证券，具有债券的一般性质。
从功能上看，政府债券是弥补财政赤字的手段。
而且政府债券安全性高，信用等级是最高的，所以选项ACD说法正确。
政府债券是债权债务凭证，选项B说法有误。
证券从业报名时间【例题·单选题】偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为()。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债『正确答案』B『答案解析』本题考查中央政府债券的分类。
中央政府债券也称“国家债券”或“国债”。
按照偿还期限的不同，1年以上10年以下的国债被称为中期国债。
证券从业资格考试报考条件【例题·单选题】地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行债券，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券称为()。
A.普通债券B.专项债券C.一般责任债券D.金边债券『正确答案』B『答案解析』本题考查专项债券的概念。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
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青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．货币凭证 D．资本凭证 2．凭证证券又称（ ）。 A．有价证券
B．商业证券 C．无价证券 D．资本证券 3．证券按（ ）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。 A．用途 B．性质 C．对象 D．内容 4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。 A．有价证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券 5．金融期货证券是一种（ ）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 6．证券登记结算公司性质上属于（ ）。 A．证券服务机构 B．证券经营机构 C．证券管理机构 D．自律性组织 7．证券业协会性质上是（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征 9．证券按其性质不同，可以分为（ ）。
A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券 C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券 10．有价证券是（ ）的一种形式。 A．商品证券 B．权益资本 C．虚拟资本 D．债务资本
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青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 11．广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。 A．商品证券
B．凭证证券 C．权益证券 D．债务证券 12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权 C．收益权或处分权 D．使用权或转让权 13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。 A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券 C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券 14．资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．项目投资 C．货币投资
D．金融投资 15．资本证券主要包括（ ）。 A．股票、债券和基金证券 B．股票、债券和金融期货 C．股票、债券和其他证券 D．股票、债券和金融衍生产品 16．有价证券具有的主要特征是（ ）。 A．期限性、收益性、变通性、风险性 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．期限性、收益性、流通性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性 17．证券流通性不受（ ）因素影响。 A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏 C．市场的完善程度 D．经济发展速度 18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A．政府、金融机构、公司企业 B．中央政府、地方政府、公司企业 C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司企业 19．证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务 20．证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A．政府组织 B．政府在证券业的分支机构
C．自律性组织 D．证券业最高监管机构
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青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（ ）等资产业务。 A．信贷、投资 B．建设资金 C．生产经营活动 D．注册资本金 22．证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会 23．我国的证券监管机构指的是（ ）。 A．证券行业自律性组织 B．证券业协会
C．中国证券监督管理委员会及其派出机构 D．证券信用评级机构 24．证券交易所在性质上是一种（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 25．证券信用评级机构在性质上是一种（ ）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 26．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。 A．具有价值 B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 27．公司证券的形式包括（ ）。 A．公司债券、商业票据及政府债券 B．商业票据、金融债券 C．股票、金融债券 D．股票、公司债券及商业票据 28．变动收益证券的具体形式有（ ）。
A．优先股股票和普通股股票 B．普通股股票和浮动利率债券 C．优先股股票和浮动利率债券 D．普通股股票和无价证券 29．证券交易价格是通过（ ）确定的。 A．证券商与投资者协商 B．一级市场上的公开竞价 C．证券供求双方共同作用 D．发行者与证券商协商 30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（ ）原则。 A．公开 B．公平 C．公正 D．平均
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31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（ ）。 A．发行市场和交易市场 B．股票市场、债券市场和基金市场 C．集中交易市场和场外市场 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 D．国内市场和国外市场 32．证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。 A．发行市场和交易市场 B．集中交易市场和场外市场 C．国内市场和国外市场 D．股票市场、债券市场和基金市场 33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场 34．按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。 A．经济性质 B．募捐方式 C．交易场所 D．交易性质 35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场 36．可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 A．基金 B．股票 C．另一种债券 D．任意证券 37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（ ）。 A．直接融资市场 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场 38．（ ）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。 A．商业票据市场 B．银行承兑汇票市场 C．大额可转让存单市场 D．金融同业拆借市场 39．证券市场的基本功能不包括（ ）。 A．筹资功能 B．定价功能 C．保值增值功能 D．资本配置功能 40．（ ），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。 A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日
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41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（ ）两大类。 A．股票市场和债券市场 B．证券市场和银行信贷市场 C．证券市场和保险市场 D．货币市场和资本市场 42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（ ）。 青年人证券从业资格考试网：http://www.qnr.cn/zy/zq/ 青年人证券从业资格考试网：121276931 A．拥有剩余资金 B．盈利 C．弥补资金的不足 D．宏观调控 43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（ ）范畴。 A．资本市场 B．中长期信贷市场 C．贷款市场 D．货币市场 44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ）。 A．股票市场和债券市场 B．证券市场和货币市场 C．短期资金市场和长期资金市场 D．证券市场和中长期信贷市场 45．下列（ ）不属于证券市场的基本功能。 A．筹集资金 B．资本定价 C．资本配置 D．国有企业转制 46．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A．纽约 B．伦敦 C．阿姆斯特丹 D．费城 47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（ ）。 A．股份公司数量剧增 B．有价证券发行总额剧增 C．有价证券结构变化