第八章非关税政策和措施
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— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
难以阻挡，转向采用非关税措施对这些产业进行保护。 各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争
和制裁得有力手段是非关税措施。 非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩。 人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权越来越关
注。 科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，促使非关税措施的
——美国进口粗纱，附加到货时间条款，实际上是限制中国产品而鼓励墨 西哥产品。
——欧盟曾规定禁止进口含有荷尔蒙的牛肉，就是针对美国的。 ——英国生产的糖果在法国销路好，法国就在食品卫生法中规定禁止进口
含红霉素的糖果，而英国糖果正是使用红霉素染色的，使英国糖果很 快失去了法国市场。
7
坚固性和灵活性。 ——非关税措施中有一些法制化的措施，通过法律、法令来限制
增长。 各国的贸易政策有一种示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。 不少国家会由于政治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，
可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。
10
4、非关税措施的作用
是替代关税降低的一种保护手段。 二战后，由于GATT及WTO的作用，关税普遍降低。且目前世
第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达 成的，就属于外生性的措施。
第八章 非关税政策与措施
1
主要内容
非关税措施及其特点 非关税措施的主要种类 非关税壁垒的发展趋势
2
一、非关税措施及其特点
含义 特点 发展 作用
3
1、非关税措施（Non-Tariff Barriers, NTBs或Non-tariff measures,NTMs ）：相对关税壁垒而言，指关税以外的一 切限制进口的措施。非关税措施内容十分复杂，种类繁多。 分为两大类：
无损害（后又取消了，现在连配额也没有了） ——法国规定进口车须在一个地方验车上牌照 ——德国规定汽车进口经销商必须负责所销售汽车的报废回收，且
运回出口国去；等。
6
针对性和歧视性。关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦以法律的 形式确定下来，便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束，进 口国往往难以做到有针对性的调整；非关税措施的制定和实施，则通常 采用行政手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而具有较强的灵活 性和针对性。可以专门针对特定的国家和产品。如，
界贸易额的90%左右是在WTO成员国中进行的。整体上， 关税不再对进口构成构成主要的壁垒，取而代之的是非关 税措施。 实施贸易歧视的主要手段。 保护国民身体健康及生态环境。 保护国际收支平衡。 作为涉外谈判的一种手段。
11
二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：
4
2、非关税措施的特点
有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争 力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售， 则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作 用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的 非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防， 使外国商品防不胜防。如:
进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方 式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之 具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 ——但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变 化采取相应措施，较富有弹性。
8来自百度文库
3、非关税措施不断发展的主要原因
70年代 80年代 现在
在降低关税的同时，WTO 各成员加强了非关税措施
的应用。内容复杂，种类
繁多。
3000 2500 2000 1500 1000
500 0
从60年代至今年代，受非关税 壁垒影响产品的比例从1966年的 5%，上升到1986年51%。非关 税壁垒的种类从1970年代的850 种，上升到 1980年代的1000多 种，现在可能达到3800多种。
非关 税措 施种 类
直接的NTMs: 指进口国直接对进口商品的数量或金额 加以限制，或迫使出口国直接限制商品出口。例如： 进口配额制、自动出口配额限制等。
间接的NTMs: 指进口国对进口商品制定严格 的条例或 标准，间接地限制商品的进口。例如：进口许可证管 理、外汇管理、进口押金制、最低限价制、海关估价 制、苛刻复杂的技术标准、卫生检疫、绿色壁垒等。
60% 50% 40% 30% 20% 10%
0%
受非关税壁垒影响 的制成品的比例
1966年 1986年
9
发展迅速的原因
各国的关税水平不断下降，关税在战后保护国内市场的作用在下降。 各国在战后一段时期的高速发展之后，国内外市场的争夺越来越激烈，非关税措
施在保护国内市场方面更为有效。 发达国家劳动密集的传统工业竞争力下降，受到发展中国家的竞争压力，低关税
。
5
隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是 隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合 理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开， 或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以 清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。
——欧盟规定进口小麦只能在法国的一个指定港口登陆; ——如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
难以阻挡，转向采用非关税措施对这些产业进行保护。 各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争
和制裁得有力手段是非关税措施。 非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩。 人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权越来越关
注。 科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，促使非关税措施的
——美国进口粗纱，附加到货时间条款，实际上是限制中国产品而鼓励墨 西哥产品。
——欧盟曾规定禁止进口含有荷尔蒙的牛肉，就是针对美国的。 ——英国生产的糖果在法国销路好，法国就在食品卫生法中规定禁止进口
含红霉素的糖果，而英国糖果正是使用红霉素染色的，使英国糖果很 快失去了法国市场。
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坚固性和灵活性。 ——非关税措施中有一些法制化的措施，通过法律、法令来限制
增长。 各国的贸易政策有一种示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。 不少国家会由于政治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，
可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。
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4、非关税措施的作用
是替代关税降低的一种保护手段。 二战后，由于GATT及WTO的作用，关税普遍降低。且目前世
第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达 成的，就属于外生性的措施。
第八章 非关税政策与措施
1
主要内容
非关税措施及其特点 非关税措施的主要种类 非关税壁垒的发展趋势
2
一、非关税措施及其特点
含义 特点 发展 作用
3
1、非关税措施（Non-Tariff Barriers, NTBs或Non-tariff measures,NTMs ）：相对关税壁垒而言，指关税以外的一 切限制进口的措施。非关税措施内容十分复杂，种类繁多。 分为两大类：
无损害（后又取消了，现在连配额也没有了） ——法国规定进口车须在一个地方验车上牌照 ——德国规定汽车进口经销商必须负责所销售汽车的报废回收，且
运回出口国去；等。
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针对性和歧视性。关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦以法律的 形式确定下来，便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束，进 口国往往难以做到有针对性的调整；非关税措施的制定和实施，则通常 采用行政手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而具有较强的灵活 性和针对性。可以专门针对特定的国家和产品。如，
界贸易额的90%左右是在WTO成员国中进行的。整体上， 关税不再对进口构成构成主要的壁垒，取而代之的是非关 税措施。 实施贸易歧视的主要手段。 保护国民身体健康及生态环境。 保护国际收支平衡。 作为涉外谈判的一种手段。
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二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：
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2、非关税措施的特点
有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争 力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售， 则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制作 用，是直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的 非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防， 使外国商品防不胜防。如:
进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方 式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之 具有了长期实施的稳定性,难以逾越。 ——但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变 化采取相应措施，较富有弹性。
8来自百度文库
3、非关税措施不断发展的主要原因
70年代 80年代 现在
在降低关税的同时，WTO 各成员加强了非关税措施
的应用。内容复杂，种类
繁多。
3000 2500 2000 1500 1000
500 0
从60年代至今年代，受非关税 壁垒影响产品的比例从1966年的 5%，上升到1986年51%。非关 税壁垒的种类从1970年代的850 种，上升到 1980年代的1000多 种，现在可能达到3800多种。
非关 税措 施种 类
直接的NTMs: 指进口国直接对进口商品的数量或金额 加以限制，或迫使出口国直接限制商品出口。例如： 进口配额制、自动出口配额限制等。
间接的NTMs: 指进口国对进口商品制定严格 的条例或 标准，间接地限制商品的进口。例如：进口许可证管 理、外汇管理、进口押金制、最低限价制、海关估价 制、苛刻复杂的技术标准、卫生检疫、绿色壁垒等。
60% 50% 40% 30% 20% 10%
0%
受非关税壁垒影响 的制成品的比例
1966年 1986年
9
发展迅速的原因
各国的关税水平不断下降，关税在战后保护国内市场的作用在下降。 各国在战后一段时期的高速发展之后，国内外市场的争夺越来越激烈，非关税措
施在保护国内市场方面更为有效。 发达国家劳动密集的传统工业竞争力下降，受到发展中国家的竞争压力，低关税
。
5
隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是 隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合 理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开， 或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以 清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。
——欧盟规定进口小麦只能在法国的一个指定港口登陆; ——如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种