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风险和机遇管理程序范文（二篇）
风险和机遇管理程序范文一、引言风险和机遇是任何组织在经营过程中都必须面对的重要因素。
管理好风险，抓住机遇是企业持续发展和增加竞争优势的关键。
本文旨在设计一个风险和机遇管理程序，使企业能够有效地识别、评估、应对和利用内外部的风险和机遇。
二、风险管理流程1. 风险识别风险识别是风险管理的第一步，企业需要全面地了解企业内外部环境，包括市场环境、监管环境、竞争环境等，找出可能对企业产生负面影响的因素。
识别风险的方法包括：通过SWOT分析，明确企业的优势、劣势、机遇和威胁；利用统计数据和历史数据，分析过去发生的类似事件所带来的风险；通过市场调研和竞争分析，找出竞争对手和市场动态所带来的风险等。
2. 风险评估风险评估是根据风险的发生概率和影响程度，对各个风险进行排序和评估。
评估风险的方法可以采用风险矩阵法，将风险按照概率和影响的高低进行划分，确定高风险事件的处理优先级；也可以采用定量评估方法，通过统计分析和模型计算出风险的数值，进行比较和排名。
3. 风险应对风险应对是在风险发生之前制定措施，以减少风险的发生概率或降低风险的影响程度。
通常包括以下几种方法：风险规避，即完全避免与该风险相关的活动；风险转移，即将风险转嫁给其他方；风险减轻，即采取措施减少风险的发生概率或影响程度；风险接受，即承担风险并做好应对准备。
4. 风险监测风险监测是持续地跟踪和监测风险的发生情况，及时调整风险管理措施。
可以采用风险指标体系，对监测的风险进行评估和报告；也可以定期召开风险管理会议，汇报风险情况，并及时调整风险管理策略。
三、机遇管理流程1. 机遇识别机遇识别是识别和把握外部环境中的机遇，以利用机遇为企业带来竞争优势。
企业可以通过市场调研、竞争分析、行业研究等方法，找出市场中的新机遇，包括市场扩大、行业规模增长、技术创新等。
2. 机遇评估机遇评估是对各种机遇进行分析和评估，确定哪些机遇对企业最有价值和可持续发展。
评估机遇的方法可以采用市场调研和竞争分析等，了解目标市场的需求和竞争对手的优势劣势；也可以采用定量评估方法，通过统计数据和市场模型计算出机遇的价值和可行性。
风险和机遇应对控制程序
风险和机遇应对控制程序一、目的本程序旨在建立一个有效的机制，以识别、评估、应对和监控组织内外部环境中的风险和机遇，从而确保组织能够实现其目标并提高整体绩效。
二、适用范围本程序适用于组织内所有与风险和机遇管理相关的活动，包括但不限于战略规划、项目管理、运营管理、财务管理等领域。
三、职责分工1、风险管理委员会负责制定和审批风险和机遇管理的政策和策略。
监督风险和机遇管理的执行情况。
2、风险管理部门组织和协调风险和机遇的识别、评估和应对工作。
制定风险和机遇管理计划，并跟踪其执行情况。
向风险管理委员会汇报风险和机遇管理的进展情况。
3、各部门负责识别本部门范围内的风险和机遇，并向风险管理部门报告。
参与风险评估和应对措施的制定。
执行风险应对措施，并对其效果进行监控。
四、风险和机遇的识别1、识别方法头脑风暴法问卷调查法流程分析法行业标杆对比法2、识别范围内部环境因素，如组织架构、人员素质、技术能力等。
外部环境因素，如政策法规、市场竞争、经济形势等。
3、识别频率定期进行，至少每年一次。
当内外部环境发生重大变化时，及时进行识别。
五、风险和机遇的评估1、评估方法定性评估，如可能性和影响程度的描述。
定量评估，如使用风险矩阵、概率分析等方法。
2、评估标准风险的可能性分为高、中、低三个等级。
风险的影响程度分为重大、严重、一般三个等级。
3、评估结果形成风险和机遇评估报告，包括风险和机遇的描述、评估结果、优先排序等。
六、风险和机遇的应对1、应对策略风险规避风险降低风险转移风险接受2、应对措施制定具体的行动计划，明确责任人和时间节点。
整合资源，确保应对措施的有效实施。
七、监控和评审1、监控指标风险和机遇的发生情况。
应对措施的执行情况和效果。
2、评审频率定期进行，至少每半年一次。
当风险和机遇发生重大变化时，及时进行评审。
3、改进措施根据监控和评审的结果，采取必要的改进措施，以不断完善风险和机遇管理体系。
风险和机遇应对控制程序(Word最新版)
风险和机遇应对限制程序通过整理的风险和机遇应对限制程序相关文档，渴望对大家有所扶植，感谢观看！风险和机遇应对限制程序 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部限制的建设，增加抗风险实力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性供应操作指导。
2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的限制供应操作依据，这些活动包括：1）与客户有关过程的风险和机遇管理；2）产品的设计开发过程的风险和机遇管理；3）外部供方供应过程、产品和服务的风险和机遇管理；4）生产过程限制的风险和机遇管理；5）产品监视测量过程的风险和机遇管理；6）监视测量设备管理过程的风险和机遇管理；7）资源支持过程的风险和机遇管理；8）持续改进过程的风险和机遇管理。
3.职责 3.1 品质部负责此程序的归口管理，负责风险应对措施实施的监督工作； 3.2 品质部依据本程序要求，对检验试验、外包试验、计量过程及计量外包过程的风险评估和限制； 3.3 生产部依据本程序要求，对生产过程的风险评估和限制； 3.4 研发中心依据本程序要求，对设计和开发的风险评估和限制； 3.5 市场部依据本程序要求，对与产品有关的要求的评审和交付后的风险评估和限制；3.6 商务部依据本程序要求，对选购和外包过程的风险评估和限制； 3.7 工程技术部及设备管理部依据本程序要求，对设备的风险评估和限制。
3.8 总经理统筹策划并批准风险与机遇的识别和应对措施。
4.定义 4.1 风险：在确定环境下和确定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事务。
4.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事务，包括某些突发事务等。
4.3 风险评估：在风险事务发生之前或之后（但还没有结束），该事务给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事务或者事物带来的影响或损失的可能程度。
应对风险和机遇措施管理程序
应对风险和机遇措施管理程序应对风险和机遇的措施管理程序是组织为了应对不确定性和变动性而采取的一系列措施和程序。
风险和机遇是组织面临的内外环境变化所带来的不确定性和可能性，能够对组织的目标产生积极或消极的影响。
为了有效管理风险和机遇，组织需要制定相应的措施和程序来识别、评估、应对和监控这些风险和机遇。
首先，应对风险和机遇的措施管理程序需要包括风险和机遇识别的过程。
组织需要通过对内外环境的分析，识别出可能对组织目标产生积极或消极影响的风险和机遇。
这一过程需要收集和分析相关信息，包括市场趋势、竞争对手动态、政策法规变化等，以识别潜在风险和机遇。
其次，应对风险和机遇的措施管理程序需要包括风险和机遇评估的过程。
在识别出潜在风险和机遇后，组织需要对其进行评估，确定其对组织目标的重要性和概率。
风险和机遇的评估过程需要基于相关数据和统计模型，通过定量或定性方法来分析其影响和可能性。
然后，应对风险和机遇的措施管理程序需要包括风险和机遇应对的过程。
在评估出具体的风险和机遇后，组织需要制定相应的应对措施来降低风险的发生概率或影响程度，以及利用机遇获得竞争优势。
这一过程需要确定应对措施的具体实施步骤和时间表，并分配相关资源和责任人。
最后，应对风险和机遇的措施管理程序需要包括风险和机遇监控的过程。
组织需要定期对已实施的应对措施进行监控和评估，以确保其有效性和及时性。
同时，组织需要持续关注内外环境的变化，及时调整应对措施，以应对新的风险和机遇。
在实施应对风险和机遇的措施管理程序时，组织还需要建立一套完善的风险和机遇管理制度和机制。
这包括制定相关政策、流程和标准，指定专门负责风险和机遇管理的人员和部门，以及建立信息系统和技术工具来支持风险和机遇管理工作。
总之，应对风险和机遇的措施管理程序是组织为了应对不确定性和变动性而采取的一系列措施和程序。
它包括风险和机遇识别、评估、应对和监控的过程，以及建立相关的管理制度和机制。
通过有效实施这一程序，组织可以提高对风险的防范能力，充分利用机遇获取竞争优势。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序XXX ProgramPurposeThe purpose of this program is to XXX risks and opportunities。
including risk avoidance。
risk n。
and risk acceptance。
and to XXX in the quality management system.ScopeXXX in the company's quality management system activities。
including:1) Risk and opportunity management in business development。
market research。
and customer n n processes;2) Risk and opportunity management in the design and development change control process;3) XXX;4) Risk and opportunity management in the n process;5) Risk and opportunity management in the process XXX;6) XXX;7) Risk and opportunity management in the process of handling non-XXX;8) XXX;9) When used。
it can also be XXX in the company's management processes.XXX and ns3.1 Risk: XXX.3.2 Opportunity: ns and events that have a positive impact on the enterprise。
三体系风险和机遇的应对控制程序
5. 3风险管理计划
评估小组组长应组织筹划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险旳可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包括但不限于如下内容：
a.计划旳范围，鉴定和描述合用于计划旳医疗器械和寿命周期阶段；
d.按本文献规定旳风险评估准则中计算得出风险系数低于5旳低风险。
5.4.2风险减少
风险减少即采用措施减少潜在风险所带来旳损坏或损失，风险评估实行单位应制定旳详细旳风险减少措施减少风险，当出现如下状况时，可采用风险减少措施：
5.作业内容
5.1风险和机遇管理筹划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在旳风险和机遇，各部门应建立识别和应对旳措施，确认本部门存在旳风险，并将评估旳成果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇旳识别和应对过程中，责任部门应对也许存在风险旳销售过程和人员存在旳风险进行逐一旳筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于如下方面旳风险：
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
常常发生
非常严重
一般风险
一般风险
高风险
高风险
高风险
严重
低风险
一般风险
一般风险
高风险
高风险
较严重
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
高风险
一般
低风险
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
轻微
低风险
低风险
低风险
低风险
一般风险
在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施旳方案和实行成果旳跟进应记录，记录旳保持根据《文献控制程序》文献执行，风险分析和风险应对措施旳详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续旳查阅和跟进。
风险和机遇管理程序
风险和机遇管理程序
是一种系统化的方法，用于识别、评估、控制和利用风险和机遇。
它通常包括以下步骤：
1. 识别风险和机遇：分析当前和未来可能面临的风险和机遇，以及可能影响组织目标实现的内部和外部因素。
2. 评估风险和机遇：对已识别的风险和机遇进行评估，包括确定其潜在影响和发生的可能性。
3. 控制风险和利用机遇：根据评估的结果，制定相应的控制措施来减轻风险并利用机遇。
这可能包括实施预防措施、应急计划和规避措施，以及开发和利用机遇的策略。
4. 监测和审查：定期监测和审查风险和机遇的状态和效果，以确保已实施的控制措施和策略的有效性，并根据需要进行调整。
5. 持续改进：根据监测和审查的结果，进行持续改进，以确保风险和机遇管理程序的有效性和适应性。
风险和机遇管理程序是一种持续的过程，需要组织的全面参与和支持。
它可以帮助组织识别和处理潜在的问题和机遇，从而提高组织的绩效和竞争力。
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风险和机遇评估及应对措施控制程序
风险和机遇评估及应对措施控制程序引言在当前社会经济快速发展的背景下，各种风险和机遇也随之涌现。
企业在经营过程中，需要根据自身的情况及市场环境，对可能存在的风险进行评估和应对措施的制定，同时也需要抓住机遇，加强市场竞争力。
本文将探讨风险和机遇评估及应对措施控制程序，为企业提供参考和借鉴。
风险评估风险评估是指对企业所面临的各种不确定性情况，进行系统的分析和判断，从而确定风险的概率和严重程度，并制定相应的应对方案。
风险评估应当遵循以下步骤：1. 确定风险源首先，需要确定风险源，即可能对企业造成影响的因素。
这些因素可涉及市场、技术、政策、人力、自然等多个方面，例如市场需求降低、价格波动、竞争加剧、公司战略失误、财务管理不善、自然灾害、政策限制等。
2. 评估风险概率根据不同风险因素的可能性和影响程度来评估风险概率。
其中，风险概率是指某项风险事件发生的可能性，可分为高、中、低三种。
在评估风险概率时，应考虑到各种不同情况的可能性，例如市场需求是否会因为竞争压力而下降、公司面临政策限制时的应对能力等。
3. 评估风险影响程度根据风险事件对企业可能产生的影响程度来确定该风险的影响程度。
影响程度可分为高、中、低三种，主要考虑到对企业经济利益、品牌形象、市场地位、人力资源等方面的影响。
4. 制定应对方案根据风险评估结果，制定适当的应对方案，以提高企业在面对风险时的应对能力。
应对方案应当考虑到企业自身的特点和实际情况，组织全体员工共同抗击风险。
机遇评估机遇评估是指对企业所处市场和环境中可能出现的好的发展机遇进行评估和分析，以制定有利于企业发展的战略和计划。
机遇评估应当遵循以下步骤：1. 确认机遇源首先，需要明确可能对企业带来机遇的源头，这些源头可以在市场、政策、产业等多个方面，例如市场需求增加、政策支持加大、技术进步等。
2. 确定机遇影响程度根据机遇成长潜力和对企业发展带来的影响程度，评估机遇影响程度。
影响程度可分为高、中、低三种，主要是考虑到机遇对企业发展的帮助程度。
风险和机遇的应对措施控制程序
风险和机遇的应对措施控制程序1目的通过对影响实现其预期策划结果能力的内外部环境因素及相关方需求和期望的识别，确定需应对的风险和机遇，并据此制定相应的控制措施，以达到管控风险、增强有利影响、避免或减少不利影响的目的，特制定本程序。
2范围适用于本公司对影响质量管理体系实现其预期结果的内外部风险因素与相关方需求和期望中识别出的风险和机遇制定相对应的风险控制措施。
3职责3.1 总经理负责公司与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素、相关方需求和期望的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划措施的审批。
3.2 各部门负责内外部环境因素、相关方需求和期望信息的获取和应对风险和机3.3 综合部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇措施，并监督实施。
4定义4.1 风险：指未来的不确定性对本公司实现其宗旨和战略方向的影响。
4.2 机遇：可能导致采用新实践、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对本公司或其顾客的需求。
5工作流程5.1风险分类与管理5.1.1按照本公司目标的不同对风险进行分类，本公司风险分为：战略风险、经营风险、法律风险和特殊风险。
1)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
2)经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
3)法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定，影响合规性目标实现的因素。
4)特殊风险：包括流动风险和声誉风险。
5.1.2公司风险管理以“理性、稳健、审慎”为基本方针，坚持全面性、审慎性、有效性、独立性原则。
1)全面性：指风险管理应渗透各项业务过程和各个环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
2)审慎性：指风险管理以防范风险、审慎经营为出发点。
3)有效性：指风险管理具备高度的权威性，真正落实到实处，任何人不得拥有不受约束的权力。
4)并向不同的管理人员报告工作。
风险和机遇的应对控制程序
程序文件
文件编号
SSMZ-CX-0xx-2015
第A版
第0次修改
文件名称
风险和机遇的应对控制程序
页码
第2页，共7页
4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
2.范围
本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；
b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；
c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；
d.生产过程的风险和机遇管理；
程序文件
文件编号
SSMZ-CX-0xx-2015
第A版
第0次修改
文件名称
风险和机遇的应对控制程序
页码
第3页，共7页
a.策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机遇应对计划》表。
b.；
c.
5.2.2风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a.计划的范围，判定和描述适用于计划的医疗器械和寿命周期阶段；
b.职责和权限的分配；
c.风险管理活动的评审要求；
d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；
e.验证活动；
f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
5.4风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
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18 Nov’16 00 First Issue 18 Nov’16 01-11
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1. 目的 PURPOSE 为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不期望的影响的同时，抓住机会，提升公司经营绩效，实现持续改进，建立全面的风险和机遇管理措施，并为在整合管理体系中纳入、应用及评价这些措施的有效性提供操作指导。 精品文档 精品文档 2. 范围 SCOPE 本程序适用于在质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3. 参考文件 REFERENCES 3.1《整合管理手册》 3.2 MI.QP.S01.02《记录控制程序》
4. 记录 RECORDS 4.1风险和机遇识别、评价、应对策划表 5. 定义 DEFINITIONS 5.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 5.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 5.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 5.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 5.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 5.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 5.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 5.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 5.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 5.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 5.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分。
6. 职责 RESPONSIBILITIES 6.1 管理者代表：负责风险和机遇管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 6.2 品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇识别、评价、应对策划表》。
7. 程序 PROCEDURE 7.1风险和机遇的识别 精品文档 精品文档 7.1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，
确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇识别、评价、应对策划表》。 7.1.2在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别,风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和機遇：
7.1.2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇. 7.1.2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇. 7.1.2.3外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇. 7.1.2.4生产过程的风险和机遇. 7.1.2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇. 7.1.2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇. 7.1.2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇. 7.1.2.8持续改进过程的风险和机遇. 7.1.2.9环境因素的风险和机遇. 7.1.2.10合规性义务的风险和机遇.
7.2风险评估
风险对严重度、发生频度以及可探测度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行。
7.2.1 风险的严重程度评价准则 7.2.1.1风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度。对潜在风险评估进行量化。若潜在风险发生后，其会产生的各方面的影响以及可能的危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： a. 法律法规、产品及客户要求； b. 风险发生时导致的人身伤害； c. 财产损失的多少； d. 是否会导致停工/停产； e. 对企业形象的损害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
7.2.1.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b. 严重 c. 较严重 d. 一般 e. 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 精品文档 精品文档 严重程度 描述
法律法规、产品及其 他要求 人身伤害 财产损失 （万元） 停工/停产 企业形象 严重 等级
非常严重 违反法律法规国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨折、 听力丧失、慢性病等 财产损失≥10 不可恢复 重大国际、国内影响 5
严重 省内标准、行业标准 受伤需要停工疗养， 且停工时间≥3个月 10＜财产损失≥5 需较长时间调整后才可恢复 省内、行业影响 4 较严重 地区标准 受伤需要停工疗养， 且停工时间＜3个月 5＜财产损失≥0.5 间歇性恢复 地区性影响 3 一般 企业标准 轻微受伤,包扎即可 财产损失＜0.5 可短时恢复 企业及周边影响 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1
严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇识别、评价、应对策划表》中。
7.2.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示： a. 极少发生； b. 很少发生； c. 偶尔发生; d. 有时发生； e. 经常发生； 通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认，作为风险的发生频率的评价准则：
发生频度 定义 等级 极少发生 发生概率≤0.001% 1 很少发生 0.001%＜发生概率≤0.1% 2 偶尔发生 0.1%＜发生概率≤1% 3 有时发生 1%＜发生概率≤10% 4 经常发生 发生概率≥10% 5
发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的发生频率后，将发生频率等级数字填入《风险和机遇识别、评价、应对策划表》中。
7.2.3风险可探测性评价准则 风险的可探测性是指风险发生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的概率。为便于识别和定精品文档 精品文档 义，将风险可探测性定义为5级，如下所示：
可探测性描述 等级评分 随时能够发现 1 很快能够发现 2 加强检查就能发现 3 必须抽样检测才能发现 4 风险不易发现 5
7.2.4 分析现有的控制措施 1） 针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性，检查是否有对应的管理措施（如：制度、规范、操作指引等）； 2） 分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响； 3） 风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分 4） 风险等级分：
风险 系数 风险等级及应采取的管理措施 风险等级 风险措施 76-125 高 应立即采取措施规避或降低风险
26-75 中 需采取措施降低风险
1-25 低 风险较低,当采取措施消除风险引起的成本大于风险本身引起的损失时,接受风险
5） 6） 中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理，低级别风险可以不处理。
7.2.5 风险应对 7.2.5.1 各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括： a. 风险接受； b. 风险降低； c. 风险规避。 对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
7.2.5.2风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法： a. 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；