不符合纠正和预防措施控制程序
HSE不符合纠正和预防措施控制程序
德信诚培训网HSE不符合、纠正与预防管理程序
1 目的
针对实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施，防止不符合的再次发生和危害、环境因素失控，避免或减少伤亡、职业病、财产损失和环境污染事故的发生，制定并执行本程序。
2 范围
本程序适用于HSE体系运行中出现的不符合项以及潜在的问题所采取的纠正与预防措施的控制。
3 职责
3.1 生产安全科是纠正与预防措施的归口管理部门，负责制定、修订本程序，并对内审出现的不符合项纠正措施的实施情况进行跟踪与验证。
3.2 不符合项的责任单位负责制定并实施纠正与预防措施计划。
3.3 责任单位的职能部门负责不符合的纠正与预防措施的跟踪验证和审核。
4 程序内容
4.1 不符合信息的来源
4.1.1 管理人员及员工日常检查发现的不符合；
4.1.2 国家、上级和公司安排进行的指令性检查发现的不符合；
4.1.3 法律法规、标准和其它要求符合性评审发现的不符合；
4.1.4 各类HSE检查发现的不符合；
4.15 事故调查时发现的不符合；
4.1.6 HSE内审及外部审核中发现的不符合；
4.1.7 管理评审中发现的不符合。
4.2 纠正、预防措施的制定
4.2.1 HSE体系内部审核中出现的不符合，内审员以《不符合报告》的形式通知责任单位，更多免费资料下载请进：好好学习社区。
ISO50001不合格纠正与预防措施控制程序
文件制修订记录1.0目的在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而不断提高服务水平。
2.0适用范围适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析和控制及对游客投诉的控制。
3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。
4.0职责4.1管理者代表4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析4.2行政部4.2.1 负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理者代表；4.2.2 负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；4.2.3 负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；4.3各相关责任部门4.3.1 相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；4.3.1 负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；5.0程序5.1潜在不符合的发现与识别a.内审、外审的结果b.资料分析结果c.对目标的测量分析d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果e.培训效果的评价f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议g.管理评审的结果h.预防措施实施及统计分析结果i.客户投诉/客户满意度调查分析结果j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题5.2潜在不符合的处理潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到潜在不符合的原因被消除。
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品的出现对于企业的生产和运营过程可能带来一系列的负面影响，不仅会增加成本，降低产品质量，也可能影响企业的声誉和客户满意度。
因此，制定合理的不合格品纠正与预防措施的控制程序对于企业的可持续发展非常重要。
本文将从不合格品的纠正与预防措施的必要性、程序制定与执行以及控制措施的监控三个方面进行详细探讨。
一、不合格品纠正与预防措施的必要性1.降低质量成本：不合格品的存在会增加废品成本、再加工成本和返工成本，降低企业的利润和核心竞争力。
2.保证产品质量：不合格品往往意味着产品存在质量问题，如果不及时纠正和预防，可能导致更严重的质量事故和客户投诉。
3.提高工作效率：通过纠正和预防措施，可以及时发现和解决生产过程中的问题，提高工作效率和生产能力。
4.提升客户满意度：合格的产品和服务是提高客户满意度的关键，通过控制不合格品的数量和质量，可以更好地满足客户的需求。
二、制定与执行不合格品纠正与预防措施的程序1.制定纠正与预防措施的标准和指导文件：根据企业所处的行业标准和相关法规要求，制定不合格品纠正与预防措施的标准和指导文件，明确各个环节的职责和操作流程。
2.审查不合格品的原因和影响：对于发生不合格品的原因和影响进行全面审查和分析，确定存在的问题和改进的方向。
3.设立不合格品处理团队：组建专门的不合格品处理团队，负责不合格品的处理、纠正和预防工作，明确各个成员的职责和任务。
4.实施纠正措施：根据不合格品的原因，制定相应的纠正措施，并对这些措施进行实施，例如，修复设备、培训工人、优化工艺等。
5.实施预防措施：基于纠正措施的效果评估和对潜在问题的分析，制定相应的预防措施，并对这些措施进行实施，例如，建立质量管理系统、强化供应商管理等。
三、监控不合格品纠正与预防措施的控制措施1.建立不合格品纠正与预防措施的监控指标：建立定量的衡量指标，从不同的维度对纠正与预防措施进行评估，例如，不合格品数量、纠正措施执行率和预防措施效果评估等。
不符合、纠正与预防措施控制程序
4 定義：4.1 顯著性異常：現在可發生的，可知道的異常情況。
4.2 潛伏性異常：尚未發生，但有趨勢或跡象可預期將發生的異常。
5 作業內容：5.1 作業流程圖(如附圖)5.2 纠正措施：5.2.1 環境及職業安全衛生體系符合3.1異常時机時,由相關責任部門針對不符事項,填寫<<纠正预防措施要求单>>描述不符合事項之狀況。
5.2.2 責任部門應在規定期限內提出纠正/預防措施即完成日期并填寫<<纠正预防措施要求单>>，將預防措施經核准后﹐由責任部門執行。
5.2.3 行政人事部﹑稽核小組應在規定完成日期後一周內對改善效果進行確認，確認後經管理代表審核後結案,並予以追蹤執行稽核。
5.3 預防措施：5.3.1 資料收集：行政人事部每月檢閱相關的環境及職業安全衛生或內部稽核報告，找出與環境及職業安全衛生的有關問題，報告行政人事部主管確認。
5.3.2 資料分析：行政人事部與相關單位研討上述環境及職業安全衛生問題，並確認此環境及職業安全衛生問題產生原因可能發生過程。
5.3.3 提出改善對策：行政人事部會同相關部門確認與現有環境及職業安全衛生的相關性於及問題產生點，責任單位提出預防方法、改善對策。
5.3.4 對策實施：由相關責任單位依訂定的預防改善對策實施，並注意追蹤。
5.3.5 確認：5.3.5.1 相關單位定期收集資料並初步確認其有效性。
5.3.5.2 由行政人事部以相關責任單位的初步確認及收集資料為依據，作最終確認預防方法是否有效，查證標準化並結案，若無效則報告相關部門重新回至5.3.3與5.3.5作業。
5.4標準化：對顯著有成效之纠正/預防措施，為有效加以維持應以標準化。
5.5管理審查：纠正/預防措施由行政人事部整理呈報管理審查會議審核。
5.6環境/職業安全衛生體系內部審核的糾正預防﹐參照<<內部審核流程圖>>執行。
5.7若有效之纠正與預防措施進行標準化，需修訂相關檔時依<<文件控制流程圖>>執行.6相關文件：6.1 文件控制流程圖6.2內部審核流程圖7 使用表單：。
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序
不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序是一种质量管理措施，旨在确保产品或服务符合相关质量标准和客户要求。
这些程序可以帮助组织及时识别和纠正不合格品或不符合要求的产品，同时采取预防措施以防止类似问题再次发生。
本文将详细介绍不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的关键步骤和实施方法。
一、不合格品和不符合的定义和分类不合格品和不符合是指不符合产品或服务规范要求的物品或事项。
不合格品是指已经生产或加工完成的产品在质量检验或评估中，不符合技术规范的要求，不能继续使用或销售的产品。
而不符合是指在生产过程中出现的不符合技术规范的事件、不完全符合文件规定的工作规程、不适当的方法或者未能修正的复杂不合格。
根据不同行业的特点和要求，不合格品和不符合可以进行不同的分类。
常见的分类包括：严重不合格品，即严重违反技术规范，可能对产品质量造成严重影响的产品；一般不合格品，即违反技术规范，但对产品质量影响不大的产品；系统不合格品，即与所要求的程序、流程和要求不符合的产品；过程不合格品，即满足技术规范要求，但在制造过程中出现违规或不合规操作而产生的产品；供应商不合格品，即从供应商处购买的原料、零部件或成品不符合技术规范的产品；顾客不满意反馈，即客户对产品或服务不满意、投诉的情况。
二、不合格品和不符合的识别和处理流程1.识别不合格品和不符合：通过质量检测、员工自查、客户反馈等途径，及时发现不合格品和不符合情况。
可以利用质量监控图表、检验记录等工具，跟踪产品质量指标，及时发现异常。
2.隔离和标识不合格品和不符合：对于识别到的不合格品和不符合，应该立即进行隔离和标识，避免误用和混淆。
可以使用特定的标记或颜色进行标识，确保被隔离的不合格品或不符合不会被用于生产或销售。
3.进行原因分析：对不合格品和不符合进行原因分析，找出根本问题并提出改进措施。
常用的原因分析方法包括5W1H法（即何、谁、何时、为什么、如何、何地）、鱼骨图法、六西格玛法等。
不合格和纠正预防措施控制程序
不合格和纠正预防措施控制程序引言：不合格和纠正预防措施是每个组织在生产和服务过程中都会面临的问题。
不合格产品或服务可能会对组织的声誉、客户满意度和财务情况造成负面影响。
为了确保不合格问题得到及时解决，并采取适当的纠正和预防措施，组织需要建立和实施不合格和纠正预防措施控制程序。
一、不合格控制程序：1.不合格识别和记录：任何发现不合格产品或服务的员工应立即通知质量管理部门，并填写不合格报告。
不合格报告应包括不合格项的描述、影响范围以及可能的原因等必要信息。
不合格报告应及时记录并保留。
2.不合格评估和分类：质量管理部门应对不合格报告进行评估，并根据不合格产品或服务的严重程度和影响范围对其进行分类。
分类可以按照不同的影响级别（严重、重要、一般）或不合格类型（产品、服务）进行。
3.不合格处理：根据不合格分类的程度，制定相应的处理措施。
对于严重的不合格问题，应立即停止相关工作，并采取紧急纠正措施。
对于其他不合格问题，应制定详细的纠正计划，并确保问题得到解决和纠正。
4.不合格记录和追踪：不合格记录应进行跟踪和处置，并建立相应的记录表格和数据库。
记录表格应包括不合格项的描述、纠正措施和解决情况等信息。
记录应保留一定的时间，并进行定期审查和分析。
二、纠正和预防措施控制程序：1.纠正预防措施识别：除了不合格问题之外，组织还应主动寻找存在的问题和潜在的风险，并确保采取相应的纠正和预防措施。
这可以通过内部审查、客户反馈、员工建议、供应商评估和数据分析等手段来完成。
2.纠正预防措施评估：质量管理部门应对被识别的问题和风险进行评估，并根据其严重程度和潜在影响制定优先级。
3.纠正预防措施实施：根据优先级和资源可行性，制定纠正和预防计划，并将其实施。
纠正和预防计划应包括具体的目标、策略和措施，以确保问题的根本解决和未来的风险预防。
4.纠正预防措施评估和总结：一旦纠正和预防措施得以实施，应对其进行评估和总结。
评估应包括纠正和预防措施的有效性、改进程度以及相关成本等。
不合格纠正和预防措施控制程序
不合格纠正和预防措施控制程序不合格纠正和预防措施控制程序是一个组织内部的管理措施，旨在识别和纠正不合格的产品或过程，并采取预防措施以防止未来的不合格问题。
这种控制程序是质量管理体系中一项重要的要求，可确保组织的产品和服务达到符合客户要求的标准。
下面是一个不合格纠正和预防措施控制程序的示例，以帮助组织建立适合自身需求的控制程序：1.目标和范围：明确不合格纠正和预防控制程序的目标和适用范围。
例如，该程序适用于所有产品或特定制程等。
2.定义不合格：明确定义不合格的标准和条件。
例如，产品未达到规定的技术要求，或者生产过程中出现了偏差等。
3.不合格报告与登记：设立不合格报告和登记的程序。
包括不合格的产品记录、检验结果报告、客户投诉等。
并指定责任人进行记录和汇总。
4.不合格评估和分析：对不合格情况进行评估和分析，了解其严重性和原因。
根据评估结果决定相应的处理措施。
5.不合格处理：设立不合格处理的步骤和流程。
例如，暂停生产、追踪原材料、设备维修、重新作业或废品处理等。
6.短期和长期控制措施：制定短期和长期控制措施，以纠正当前不合格问题并预防未来的不合格情况。
例如，培训员工、改进工序、优化设备等。
7.不合格纠正和预防记录：建立不合格纠正和预防措施的记录，包括不合格原因和采取的措施等。
这些记录可用于监控和评估控制程序的有效性。
8.审核和复核：定期审核和复核不合格纠正和预防措施的实施情况，以确保控制程序的有效性并及时纠正不足之处。
9.持续改进：不断优化不合格纠正和预防控制程序，通过持续改进来提高产品和服务的质量。
10.员工培训：组织培训员工，使其了解和熟悉不合格纠正和预防控制程序。
培训内容包括不合格纠正和预防措施的基本概念、操作步骤、报告流程等。
除了以上的措施，还应注意以下几点：-组织内部应建立一套完善的问题处理流程，以便在发现不合格问题时能够及时处理和解决。
-预防措施应成为一个持续的过程，而不仅仅是在发生问题后才采取措施。
EHS不符合纠正和预防措施控制程序
EHS不符合纠正和预防措施控制程序在现代工业中，环境、健康与安全（Environmental, Health and Safety，简称EHS）一直是重要的关注点。
合理的EHS管理措施不仅有助于保护员工的生命安全和身体健康，还可以减少环境污染和法律责任。
然而，由于一些原因，一些企事业单位的EHS措施可能无法达到要求，这就需要正确的不符合纠正和预防措施控制程序。
I. 引言EHS不符合纠正和预防措施控制程序是为了解决现有EHS措施中出现的不符合情况，以及预防未来可能出现的不符合而制定的一系列方法和步骤。
通过对不符合的纠正和预防，可以提高企事业单位的EHS管理水平，确保员工和环境的安全。
II. 不符合纠正程序不符合纠正程序是针对已经发生的EHS相关不符合而制定的。
下面是一个标准的不符合纠正程序的步骤：A. 识别和记录不符合：员工或安全管理人员应该及时识别、记录并报告发现的EHS不符合情况。
这可以通过巡检、例行检查、事故调查等方式进行。
B. 分析和评估：对于识别出的不符合情况，应当进行分析和评估，找出不符合的原因、影响范围和可能造成的后果。
C. 制定纠正措施：基于对不符合情况的分析和评估，制定相应的纠正措施。
纠正措施应当明确、可行，并有助于防止类似不符合的再次发生。
D. 实施纠正措施：将纠正措施转化为实际行动，确保按照计划执行，并记录实施过程和结果。
E. 验证和监控：对纠正措施的实施效果进行验证和监控，确保措施的有效性和可持续性。
如果发现实施过程中存在新的问题或调整需要，应及时进行修正。
III. 预防措施控制程序预防措施控制程序是为了防止未来发生EHS不符合情况而制定的一系列预防性方法。
以下是一个标准的预防措施控制程序的步骤：A. 风险评估和识别：对可能影响EHS的风险进行评估和识别，确定潜在的不符合情况和可能的原因。
B. 制定控制措施：基于风险评估结果，制定相应的控制措施。
包括但不限于技术控制、管理控制和人员培训等方面。
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。
本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。
2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。
3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。
注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：紧急情况是特定的事件。
3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。
3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个不符合可以有若干个原因。
注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。
注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。
负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。
负责环境/职业健康安全事故调查和处理。
4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。
5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。
5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。
GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序
各部门须对来自公司内外的各种信息进行分析，以发现导致不合格的潜在原因。对于经过分析需采取预防措施的问题由相关部门研究后提出拟采取的预防措施的具体方案，综合管理部汇总后，报管理者代表批准实施。综合管理部对预防措施的实施进行控制，并会同有关部门对预防措施进行检查和验证，以保证其及时、有效地完成。纠正和预防措施的归口管理部门负责纠正和预防措施有关资料的整理和保存并提交管理评审。
d)相关方的合理要求。
e)通过其他方式发现和记录的不符合；
f)发生的其它ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ宜。
5.1.2不符合控制原则
当发现不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合的分类
按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
a)严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
b)一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
(4)对于5.1.1 d)、e)、f）发现的不符合，视其严重程度分别组织相关部门整改并验证其整改结果，责任部门负责实施整改。
5.1.5不符合的处置、验证
(a)严重不符合的处置，除立即纠正外，需分析原因，采取纠正措施。
(b)一般不符合的处置，立即纠正，填写《不符合报告》，直至措施处置完善。
(c)轻微不符合的处置，立即现场纠正。
5.2.2纠正措施的实施
综合管理部对已出现的不符合项，组织责任部门分析原因，制定纠正措施（包括完成时间），管理者代表批准后，各责任部门组织实施。综合管理部对已出现的不符合项所采取纠正措施的实施过程，进行监督、检查、跟踪。各责任部门纠正措施完成后，通知综合管理部进行验证。管理者代表评审纠正措施实施的有效性，若实施效果不佳，责任部门需重新提出并实施新的纠正措施。
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标题：
不符合纠正和预防措施控制程序
文件编号：JH-QEP-62
版 本： B0
页 数： 1/3
生效日期：2017-04-13
制定：ISO文控中心 审核： 批准：
修订履历
版本 修订详情 日期
A1 B0 更改4.4和6中的《不符合事项报告》改为《纠正及预防措施要求》 体系版本升级 2016-6-28
2017-04-13
盖红色受控文件印章为受控文件，若印章不是红色，则为非受控文
件。请只使用受控文件。
印章
不符合纠正和预防措施控制程序
文件编号
JH-QEP-62
页 次
2/3
1 目的
采取有效的纠正、预防和改进措施，实现环境管理体系的持续改进。
2 范围
适用于本公司环境管理相关活动中发生的不符合或潜在的不符合的纠正和预防。
3 职责
3.1 管理者代表负责确认严重不符合的纠正和预防措施，并在必要时向总经理汇报；
3.2 文控中心负责环境管理体系运行情况及不符合纠正和预防措施实施的监督；
3.3 各部门负责不符合发生后的原因分析、纠正与预防措施制定，效果确认等。
4 程序
4.1 不符合的来源
本公司环境管理体系不符合来源主要有：
a)内部审核；
b)外部审核；
c)管理评审；
d)相关方报怨；
e)体系运行监控与测量；
f)紧急事故；
e)其它等。
4.2不符合的识别确认准则
环境管理体系不符合是指至少不符合下列几种情况的任何一种：
a)不符合ISO14001:2004标准；
b) 不符合公司环境管理体系文件：包括环境手册、环境程序文件、环境作业指导书等；
c) 不符合与环境相关的法律、法规要求；
d)不符合其它相关方要求等；
4.3严重不符合的识别确认
符合以下任一情况即识别为严重不符合。
a) 体系运行出现系统性失效。如某一要素，某一关键过程重复出现的失效现象，即多次发生不符合
现象，而又未能采取有效的纠正措施得以消除，形成系统性失效；
b) 体系运行出现区域性失效，如某一部门、要素过程的全面失效现象；
c) 造成严重的环境危害事故。
4.4不符合的纠正或预防处理
4.4.1内审不符合
内部环境管理体系审核发现的不符合，由审核组发出《纠正及预防措施要求》，记录不符合
事实，由对应的责任部门进行原因的分析并定出纠正措施，审核员确认后负责跟踪验证。详见
《内审管制程序》。
4.4.2外审不符合
外部第二方（如顾客等）、第三方（认证监督机构等）审核发现的环境管理体系不符合，根
据外部要求，进行不符合的原因分析，并制定合理有效的纠正预防措施。必要时由文控中心
召集相关责任部门进行纠正预防措施的评审确认。
4.4.3管理评审不符合
管理评审中发现不符合，由文控中心根据管理评审报告发出相应的《纠正及预防措施要
求》，责任部门填写“原因分析”栏并制定纠正措施，并经责任部门负责人审核后予以实
施，文控中心跟踪验证实施效果。
4.4.4相关方报怨
当出现相关方投诉或抱怨时，由责任部门按《信息交流管理控制程序》规定进行抱怨原
不符合纠正和预防措施控制程序
文件编号
JH-QEP-62
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因调查，产生的不符合由责任部门填写《纠正及预防措施要求》，并制定纠正和预防措施，
实施纠正和预防，由文控中心对措施实施效果进行跟踪验证。
4.4.5体系运行监控和测量不符合
对日常运行监控和测量过程中发现和发生的不符合，由发生不符合部门调查引起不符合的原
因，制定必要的纠正与预防措施并予以实施。填写《纠正及预防措施要求》交文控中心进行
效果确认。
4.4.6紧急事故
紧急事故发生时，按《应急准备和响应控制规定》进行处理，责任部门应把不符合的信息传
达至相关部门并跟进处理。
4.4.7其它不符合或潜在不符合情况
在环境管理体系运行过程中，公司通过定期或不定期对重要环境因素进行监视和测量，若发
现其有失去控制趋向时，文控中心发出《纠正及预防措施要求》，交由责任部门进行原因分
析和制定相应措施，并经责任部门主管以上级别者确认。责任部门负责实施预防措施，文控
中心负责跟踪验证。
4.5纠正、预防措施实施控制及记录
4.5.1 在纠正、预防措施实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，确定责任部门和协助分析
原因，并监督措施实施的过程等。
4.5.2 由纠正和预防措施引起的对环境管理体系文件的任何更改，按《文件与资料控制程序》执
行。
5 相关文件
《文件与资料管制程序》
《应急准备和响应控制规定》
《信息交流管理控制程序》
《内部审核控制程序》
6相关记录
《纠正及预防措施要求》